夏先良

(中國社會科學(xué)院 財經(jīng)戰(zhàn)略研究院，北京 100836)

?

【經(jīng)濟學(xué)研究】

創(chuàng)新全球化對中國的挑戰(zhàn)與機遇*

夏先良

(中國社會科學(xué)院 財經(jīng)戰(zhàn)略研究院，北京 100836)

創(chuàng)新全球化；研發(fā)全球化；投資全球化；跨國公司

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展日益轉(zhuǎn)變到主要依賴創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的方式上來，創(chuàng)新體制與方式成為決定未來經(jīng)濟發(fā)展速度與質(zhì)量的關(guān)鍵因素。創(chuàng)新國際化、全球化已經(jīng)成為客觀大勢，具有復(fù)雜的動因與成因，對中國經(jīng)濟、科技及文化發(fā)展構(gòu)成挑戰(zhàn)與機遇。中國要順應(yīng)創(chuàng)新全球化趨勢，建設(shè)高效的開放式創(chuàng)新體系。

一、創(chuàng)新全球化的趨勢及發(fā)展特征

在新一代通訊和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)推動下，全球科技資源的自由流動和重組使得創(chuàng)新體制、體系和方式發(fā)生了根本變化。創(chuàng)新國際化、全球化已經(jīng)成為主流方式,并構(gòu)成經(jīng)濟全球化的一個側(cè)面、一個組成部分、一個新的階段。作為投資全球化的產(chǎn)物，創(chuàng)新國際化成為一種不可忽視的客觀趨勢，具體表現(xiàn)為合作刊發(fā)論文比例提高；在生物技術(shù)、通訊技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)聯(lián)盟等伙伴關(guān)系數(shù)量日益增多；研發(fā)外包和協(xié)議研究數(shù)量增多；申請專利的合作者增多等方面(WIPO,2011)。這種趨勢的發(fā)展特征表現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 世界各國競相促進本國創(chuàng)新國際化

歐盟成員國創(chuàng)新開放程度較高，其外國研發(fā)資助經(jīng)費占國內(nèi)研發(fā)開支的比重在8%-9%之間。相對來說，中日創(chuàng)新國際化程度較低(圖1)。中國在1%-2%，未見增長趨勢。日本在1%以下，略微有增長趨勢。

2. 美國是創(chuàng)新全球化的推手和主導(dǎo)

美國是世界上研發(fā)開支最大的國家，也是對外研發(fā)投資和接收外國研發(fā)投資規(guī)模最大的國家。據(jù)美國巴特爾(Battelle)研究所和研究與開發(fā)雜志(R&D Magazine)聯(lián)合發(fā)表的全球2012年研發(fā)投資形勢分析報告，2012年美國研發(fā)投資達4360億美元，比上年增長2.1%，占全球研發(fā)經(jīng)費總額的31.1%。

圖1 2003-2010年歐盟、日本和中國的外國研發(fā)資助經(jīng)費占國內(nèi)研發(fā)開支的比重走勢

數(shù)據(jù)來源：OECD統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，http:∥stats.oecd.org/.

2008年美國公司境外開支的研發(fā)經(jīng)費達到615億美元，其中用于制造業(yè)研發(fā)開支466億美元，用于非制造業(yè)研發(fā)開支149億美元；公司自身出資569億美元，其余46億美元由公司之外出資。美國跨國公司是從事境外研發(fā)活動的主力。2008年美國跨國公司母公司境內(nèi)研發(fā)投入1991億美元，占當年美國商業(yè)性研發(fā)開支總額2907億美元的68.5%，其海外分支機構(gòu)研發(fā)投入369.9億美元，占當年美國跨國公司全部研發(fā)投資總額的15.7%。自1999年以來美國跨國公司海外分支機構(gòu)研發(fā)開支占比基本在12%-16%之間波動上升(表1)。

表1 1999-2008年美國跨國公司研發(fā)投資及其占比

數(shù)據(jù)來源: 美國經(jīng)濟分析局Survey of Foreign Direct Investment in the United States (annual series). Science and Engineering Indicators 2012, p.4-27.

美國跨國公司海外研發(fā)投資的傳統(tǒng)東道國歐洲、加拿大、日本所占比重從上世紀90年代中后期約90%，下降到2006年的80%左右，美國研發(fā)投資開始轉(zhuǎn)移到日本之外的其他亞洲國家。2008年外國跨國公司在美國控股分支機構(gòu)投入405億美元研發(fā)資金，占美國商業(yè)性研發(fā)開支總額2907億美元的13.9%。這個比例自1999年以來一直在13%-15%區(qū)間波動。外國跨國公司美國分支機構(gòu)研發(fā)的90%開支由歐洲、日本、加拿大母公司所擁有企業(yè)完成。

3. 北美、西歐地區(qū)跨國公司研發(fā)國際化、全球化程度明顯較高

跨國公司是商業(yè)性研發(fā)投入的最大來源。跨國公司在境內(nèi)外研發(fā)投資活動中發(fā)揮著重要作用，其國內(nèi)和國際研發(fā)活動對經(jīng)濟增長和生產(chǎn)力發(fā)展最終發(fā)揮著決定性作用。近年來英國跨國公司40%以上研發(fā)經(jīng)費投在境外，加拿大跨國公司把30%-35%研發(fā)經(jīng)費投資海外，美國跨國公司海外研發(fā)經(jīng)費占公司研發(fā)總額比重也在微微提升，達到15%左右(圖2)。發(fā)達國家中日本創(chuàng)新國際化比較落后，研發(fā)創(chuàng)新活動相當自我封閉，但也顯示出創(chuàng)新開放的趨勢。2010年日本跨國公司境外研發(fā)占比已經(jīng)超過5%。

圖2 1994-2010年英美等國對外分支機構(gòu)研發(fā)開支占企業(yè)研發(fā)開支的比重

數(shù)據(jù)來源：OECD統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，http:∥stats.oecd.org/.

4. 北美、西歐和中日印是世界上外來研發(fā)的三大基地

為了增強全球競爭力，研發(fā)國際化、全球化成為跨國公司的有意識戰(zhàn)略，其海外重要的新技術(shù)創(chuàng)新中心建立分布廣泛的研發(fā)中心和知識庫，獲得新技術(shù)和利潤來源。歐美等主要發(fā)達國家跨國公司具有發(fā)達的知識吸收能力和經(jīng)驗，是跨國研發(fā)投資的主力，海外研發(fā)投資持續(xù)增長，大力在海外增設(shè)科研設(shè)施，也是研發(fā)全球化的主要受益者，在創(chuàng)新全球化中獲益匪淺(Dachs, et al.,2012)。

絕大多數(shù)研發(fā)國際投資和接受投資仍然限于高收入經(jīng)濟體。最大的跨國研發(fā)投資國際流動持續(xù)發(fā)生于美國、歐盟和日本之間。美國、歐盟和亞洲共占全球研發(fā)經(jīng)費的近92%。發(fā)達國家內(nèi)部研發(fā)相互投資占國際研發(fā)投資流動的主流，歐洲公司主要投資于北美，美國公司主要投資于歐洲。外國跨國公司在美國、法國和德國占制造業(yè)研發(fā)投資的15%-26%，在英國占到35%，在奧地利和愛爾蘭占到60%-70%。

跨國公司總研發(fā)開支中海外比重日益增加，而且集中于幾個中心。美國跨國公司每年海外研發(fā)開支集中于50個高收入國家，約占總海外研發(fā)開支的80%；在亞洲高成長性經(jīng)濟體中研發(fā)投資比例明顯增加，特別是在中國、韓國、馬來西亞、新加坡，但是中國也僅占其海外研發(fā)總開支的3%，這主要是受中低收入國家迅速擴張的市場以及可以得到科學(xué)家及設(shè)施的吸引所致。外國跨國分支機構(gòu)在像中國、巴西這樣大的中等收入國家的當?shù)匮邪l(fā)比重又高于其他地區(qū)。

發(fā)達國家跨國公司更多到中國、印度等新興市場經(jīng)濟國家，開展分散化的研發(fā)設(shè)施投資建設(shè)。中國、印度成為西方跨國公司研發(fā)國際化、全球化新的主要目的地。以前這種研發(fā)全球化活動是不平衡的、單向的。直到現(xiàn)在只有少數(shù)中國、印度的企業(yè)正開始探索其研發(fā)國際化道路，在歐美發(fā)達國家投資研發(fā)實驗室。少數(shù)中低收入國家跨國公司日益增強的創(chuàng)新能力帶來了一種“節(jié)儉”“反向”和“涓流式(Trickle-up)”的創(chuàng)新模式(WIPO, 2011)，它們的一些創(chuàng)新產(chǎn)品進入高收入國家市場，日益開展類似于高收入國家跨國公司的研發(fā)國際化行為。

5.創(chuàng)新國際化、全球化成果大體體現(xiàn)了創(chuàng)新國際化水平和格局

據(jù)OECD組織統(tǒng)計，2010年美國申請PCT專利45 818項，其中有6998項海外合作專利，占總申請量的15.27%；歐盟占比比美國略低，為12.69%；中國的國際合作PCT專利占比為5.33%。日本PCT專利國際合作率只有2.88%，主要靠封閉式的獨立自主力量進行研發(fā)(表2)。

表2 2010年歐、美、中、日在外國所做發(fā)明通過PCT平臺申請的專利數(shù)量

數(shù)據(jù)來源：OECD統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，http:∥stats.oecd.org/.

PCT專利申請包含外國發(fā)明人的占比能夠比較真實反映一個國家創(chuàng)新國際化、全球化程度。2012年瑞士申請的PCT專利82.2%至少有一名外國發(fā)明人，創(chuàng)新國際化程度最高；其次是荷蘭，比重是59.3%；美國比重為42.9%；全部PCT專利中含外國發(fā)明人的平均比重大約26%；中國只有8%；日本最低，比重只有4.5%(圖3)。

圖3 2012年至少有一名外國發(fā)明人的PCT專利申請占比前20個申請國

數(shù)據(jù)來源：WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫, http:∥www.wipo.int/ipstats/en/.

6.跨國公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略需要不斷調(diào)整創(chuàng)新國際化組織結(jié)構(gòu)和方式

跨國公司為了實現(xiàn)創(chuàng)新活動的全球最佳組合，努力提高全球性研發(fā)的效率, 不斷提高研發(fā)國際化程度, 同時又不斷地集中，在全球范圍內(nèi)不斷進行創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和創(chuàng)新方式優(yōu)化。歐美等西方跨國公司研發(fā)全球化經(jīng)過長期探索和實踐，外移的步伐開始放慢和平穩(wěn)，著手重組和優(yōu)化其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)及其功能定位。

跨國公司不再滿足于追隨技術(shù)競爭的步伐，而是在世界范圍內(nèi)尋求最適宜的區(qū)位，在幾個最佳產(chǎn)品細分或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，選擇一個最具潛質(zhì)的區(qū)位，建立自己主導(dǎo)的研究機構(gòu)?？鐕狙邪l(fā)組織形式逐漸由控制走向協(xié)調(diào)，由協(xié)調(diào)走向協(xié)同，組織架構(gòu)隨著公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)特性的變化做出優(yōu)化調(diào)整，由母國絕對集中式研發(fā)、母國相對集中式研發(fā)向多中心分散式研發(fā)、軸心型混合式研發(fā)、網(wǎng)絡(luò)化整合研發(fā)等組織形式演化，形成開放的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，極大地提高了研發(fā)組織效率(祝影、杜德斌，2005)。

創(chuàng)新國際化、全球化的方式多種多樣，包括外包授權(quán)、直接投資、并購、創(chuàng)新資產(chǎn)分拆、建立合資公司、合作研發(fā)、國際聯(lián)盟或伙伴關(guān)系、分享信息情報、技術(shù)或研發(fā)服務(wù)的國際進出口、知識產(chǎn)權(quán)輸出或輸入的許可等。還可以通過增加出口和對外直接投資方式促進國際化創(chuàng)新，增加國際專利數(shù)量(Boermans, and Roelfsema, 2012)。

二、創(chuàng)新全球化的動因和成因

創(chuàng)新國際化、全球化是當今世界經(jīng)濟、科技發(fā)展的必然趨勢，其形成原因是國際科技研發(fā)條件發(fā)生了新的變化，創(chuàng)新國際化條件日益成熟，這里既有來自研發(fā)規(guī)律使然，也有來自國內(nèi)國際條件變化；既有來自跨國公司自身因素，也有來自外部競爭、政策和環(huán)境因素。

1.技術(shù)知識復(fù)雜化、可模塊化和可復(fù)制與分享

人類面臨的日益復(fù)雜的新技術(shù)具有可分割成不同階段、不同獨立的知識模塊的特征。創(chuàng)新技術(shù)成果可以模塊化，創(chuàng)新過程和創(chuàng)新活動也容易被分割或分段，可以把創(chuàng)新任務(wù)打包分派給不同分工的單位，從而促進了創(chuàng)新的分工和合作。沒有一個研究機構(gòu)能夠掌握復(fù)雜技術(shù)的全部知識。每個研究機構(gòu)對某個未解技術(shù)的研究和認識都是局部性、有限的。這些分散、碎片化技術(shù)紛紛申請了專利，形成專利密叢(patent thickets),專利技術(shù)知識掌握在許多分散的研究機構(gòu)或研究人員手中,他們中任何一方想實施專利都必須得到其他相關(guān)專利持有人的首肯，其中一人拒絕，就面臨被劫持的風(fēng)險。于是每位專利權(quán)人通過相互交叉許可或者把所有相關(guān)專利都放到一起成立一個專利聯(lián)盟或者專利池，大家在研究開發(fā)、對外許可、產(chǎn)業(yè)化實施和制定標準等活動中可以集體行動，避免專利劫持問題的發(fā)生。在開放創(chuàng)新體系下，各個研究機構(gòu)的知識可以無限復(fù)制和分享，不會因分享而減少或消失。面對復(fù)雜技術(shù)的研究有必要相互學(xué)習(xí)、交流、合作和開放分享知識，共同促進技術(shù)進步。

2.世界創(chuàng)新資源和能力日益分散化

傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模式幾乎都是內(nèi)部生產(chǎn)，創(chuàng)新過程都在當?shù)貎?nèi)部封閉進行，極少跨國合作。創(chuàng)新國家的技術(shù)突破站在全球的前沿，處于世界技術(shù)創(chuàng)新的中心。中低收入的外圍非創(chuàng)新國家只能追趕先進國家，成為外國技術(shù)的被動適應(yīng)者。隨著知識生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向日益復(fù)雜，創(chuàng)新活動的中心在地理上更加分散開來，各地之間創(chuàng)新合作加強。共同技術(shù)標準和平臺以及技術(shù)融合的興起增加了分割復(fù)雜創(chuàng)新和創(chuàng)新過程的能力。這些變化為創(chuàng)新國際化和更高程度的開放創(chuàng)新提供了條件。世界不同地區(qū)、不同分工的企業(yè)掌握具有研發(fā)和創(chuàng)新互補的知識以及能力，促使企業(yè)間國際研發(fā)合作日益重要。合作是創(chuàng)新的核心，既有國內(nèi)合作，也有國際合作，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)聚集的就近合作比遙遠的合作情形更多些，合作日益成為創(chuàng)新過程的新模式，企業(yè)從合作中獲得外部有價值知識和技能，擴大其能力和資產(chǎn)。研發(fā)密集的企業(yè)創(chuàng)新合作多于那些研發(fā)密度低的企業(yè)?？鐕臼莿?chuàng)新國際化、全球化的主要推動者。以前研發(fā)和創(chuàng)新一直是跨國公司總部集中掌握的核心活動，如今，它也加入全球價值鏈和國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工之中。伴隨著跨國公司采購、供應(yīng)、銷售和生產(chǎn)全球化網(wǎng)絡(luò)需要，更多國家參與到全球生產(chǎn)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)出在地理上變得更加分散。這種以跨國公司為主體推動的全球開放型創(chuàng)新方式能夠顯著地接觸和分享到互補知識，降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險，縮短創(chuàng)新周期，提高創(chuàng)新效率效益，提升公司核心競爭能力。

3.世界創(chuàng)新人才資源分布廣泛

研發(fā)人才是創(chuàng)新的最關(guān)鍵要素，也是跨國公司研發(fā)國際化爭奪的焦點。發(fā)達國家相對較高的研發(fā)成本和稀缺的研發(fā)人才推動跨國公司向研發(fā)人才豐富、人力成本較低的發(fā)展中大國轉(zhuǎn)移研發(fā)設(shè)施。在每個研究領(lǐng)域里，研究人才及其專業(yè)知識都不是集中在一個地方，而是分散在世界許多創(chuàng)新中心。在金磚國家和東歐國家，掌握專業(yè)技能的大規(guī)模研究人才資源不難獲得，而且人工成本相對較低,從而成為跨國公司利用當?shù)厝瞬刨Y源推行創(chuàng)新國際化、全球化的潛在地區(qū)。

4.世界創(chuàng)新產(chǎn)品消費市場分散化

消費者是創(chuàng)新推動力來源之一。跨國公司從競爭和顧客兩個維度聚焦研發(fā)國際化的動機。產(chǎn)品和服務(wù)全球化已經(jīng)深度發(fā)展，領(lǐng)先的消費市場不再集中于西方少數(shù)發(fā)達國家，因此，加劇了全球產(chǎn)品和服務(wù)競爭,導(dǎo)致新產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)競爭的全球化，促進研發(fā)和創(chuàng)新國際分工發(fā)展和分散化。研發(fā)和創(chuàng)新國際化的重要目的之一在于更加貼近消費市場。越貼近消費者的研發(fā)，越能夠及時掌握和抓住消費動向，新產(chǎn)品新技術(shù)越發(fā)為特定消費偏好的顧客剪裁，占有最大市場份額。

5.知識產(chǎn)權(quán)保護的高度和廣度前所未有

企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新要從外部其他人的思想中汲取靈感或從他人思想火花中得到啟迪。開放創(chuàng)新要開展合作和交流，相互分享互補知識或技巧，降低失誤和失敗風(fēng)險，提高創(chuàng)新的有效性和效率，這樣的過程就會有知識溢出，它是開放創(chuàng)新的價值所在。開放型創(chuàng)新機構(gòu)要平衡知識開放分享與知識溢出及保護之間的關(guān)系。專利文獻公告中富含多種有價值的技術(shù)信息，就是企業(yè)創(chuàng)新需要獲取的重要外部創(chuàng)新資源之一。WTO框架下與貿(mào)易有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議簽署和被接受，使知識產(chǎn)權(quán)制度覆蓋面得到擴大，使國際化創(chuàng)新和研發(fā)活動的風(fēng)險大幅度降低。這是創(chuàng)新國際化、全球化的先決條件之一。而且在世界不同地點設(shè)置研發(fā)基地也許為了研發(fā)分工和人員分割以及避免泄密的需要。知識產(chǎn)權(quán)在世界得到高度廣泛保護，才能讓開放型創(chuàng)新方式成為普遍接受的現(xiàn)實。

6.創(chuàng)新政策和環(huán)境存在國別差異

本國存在創(chuàng)新障礙因素，公共政策又支持創(chuàng)新國際化活動，而且外國具有穩(wěn)定的政治經(jīng)濟和社會環(huán)境，良好的科技基礎(chǔ)設(shè)施和研發(fā)條件，那么創(chuàng)新國際化意愿會比較強烈。特別是落后的發(fā)展中國家缺乏創(chuàng)新必要的人才資源、研究設(shè)施、創(chuàng)新思想交流與激勵的聚集環(huán)境、尊重知識與創(chuàng)新的氛圍及制度環(huán)境、競爭環(huán)境等，在本國支持創(chuàng)新國際化的公共政策推動下會把創(chuàng)新項目外包給其他創(chuàng)新中心，或與其他伙伴合作。同樣，許多缺乏創(chuàng)新環(huán)境的高度發(fā)達小國，比如瑞士、荷蘭、比利時、芬蘭等，創(chuàng)新國際化程度很高，單靠自己的研究能力不能取得成功，他們創(chuàng)新外向性意愿明顯強烈。

可見，創(chuàng)新國際化、全球化符合經(jīng)濟全球化和世界市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律。各國創(chuàng)新國際化和開放程度參差不齊，反映了各國跨國公司研發(fā)創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略的差別，相應(yīng)地它們從創(chuàng)新全球化中獲得的利益也有天壤之別。

三、創(chuàng)新全球化的影響

1．創(chuàng)新全球化可能對投資國帶來多種巨大的好處

從投資國創(chuàng)新角度講，創(chuàng)新全球化帶來較高的創(chuàng)新成本效率、能夠?qū)W習(xí)其他公司或機構(gòu)開展創(chuàng)新的成果、縮減創(chuàng)新商業(yè)化時間、增強本公司創(chuàng)新能力、接觸其他來源的知識及創(chuàng)新機會、提升接觸外國市場能力、把海外研發(fā)成果用于國內(nèi)創(chuàng)造經(jīng)濟價值、延長現(xiàn)有產(chǎn)品及服務(wù)生命周期等正面效果。

對外研發(fā)活動由于能夠接觸外國技術(shù)，因而可以把外國技術(shù)知識傳回本國，增強本國研發(fā)能力。這與以前只有從發(fā)達國家向發(fā)展中國家單向技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式相反，是一種從發(fā)展中國家向發(fā)達國家逆向技術(shù)轉(zhuǎn)讓或雙向技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。但是目前逆向創(chuàng)新仍不普遍(Laperche, and Lefebvre, 2012)，發(fā)展中國家創(chuàng)新仍不是世界創(chuàng)新的主流。從商業(yè)意義上講，在海外研究機構(gòu)里開展國際化研發(fā)活動不僅幫助企業(yè)接觸到互補知識，而且讓企業(yè)更接近利用研發(fā)成果的市場，提高國際競爭力。

2. 創(chuàng)新全球化也可能對投資國帶來一些負面影響

創(chuàng)新全球化可能對投資國造成喪失技術(shù)能力、產(chǎn)業(yè)空心化、成果僅用于當?shù)貙?dǎo)致本國經(jīng)濟利益損失、不利于本國產(chǎn)業(yè)多樣化等負面影響(Sheehan,2004; Cincera and Ravet ,2011)。 看待創(chuàng)新全球化，我們既不要忘記研發(fā)工作、研發(fā)能力和工業(yè)多樣化的損失，也不必擔心研發(fā)設(shè)施、研發(fā)活動和研發(fā)投資外移會削弱建設(shè)成為知識型社會和創(chuàng)新型國家的努力。相反，這是與外國研發(fā)能力相互補而提升研發(fā)能力的機會，既不會對本國研發(fā)構(gòu)成替代，也不會減少本國研發(fā)投入。

3. 創(chuàng)新全球化對東道國的雙重影響

外來的研發(fā)活動投資不應(yīng)看作對本土研發(fā)的威脅，而是接觸外國技術(shù)前沿的機遇。研發(fā)及創(chuàng)新國際化對東道國來說增強當?shù)丶夹g(shù)能力、產(chǎn)生知識溢出、帶來更好裁剪的產(chǎn)品、提升生產(chǎn)力和增加就業(yè)與銷售等正面影響，同時對東道國也帶來外國控制本地研發(fā)資源、研發(fā)成果可能被用于他處、經(jīng)濟利益損失、本地研發(fā)投資擠出等負面影響?？傊邪l(fā)國際化既對東道國，也對本國研發(fā)產(chǎn)生正面和負面兼有的復(fù)雜影響。

四、創(chuàng)新全球化對中國帶來的機遇與挑戰(zhàn)

1．中國面對創(chuàng)新全球化的挑戰(zhàn)

(1)在外國對華技術(shù)封鎖與控制下所產(chǎn)生的自主創(chuàng)新政策已經(jīng)不能適應(yīng)創(chuàng)新全球化趨勢

西方?jīng)]有放松對華技術(shù)封鎖和技術(shù)控制，中國一時也難以擺脫西方技術(shù)控制和調(diào)整自主創(chuàng)新政策的局面。在中國科技研發(fā)和創(chuàng)新發(fā)展的起步階段，自主創(chuàng)新政策發(fā)揮出一定的積極效果，但是，當中國創(chuàng)新能力逐步成長起來之后，如對外合作的國際空間和資源不能被我所用，中國在國際科技競爭中必將落后，無法獲取創(chuàng)新國際合作的利益。當一個國家或企業(yè)技術(shù)能力還處于初期發(fā)展階段時，自主創(chuàng)新政策能在一定范圍內(nèi)起促進作用。當這個國家或企業(yè)的技術(shù)能力達到一定水平后，開始具備參與技術(shù)創(chuàng)新競賽和市場競爭的創(chuàng)新能力時，就應(yīng)以開放、合作、協(xié)同的創(chuàng)新方式參與競爭。一味墨守自主創(chuàng)新政策就會使這個國家或企業(yè)止步于利用外部資源和知識，規(guī)避外部競爭，放慢創(chuàng)新速度，降低創(chuàng)新效率，結(jié)果導(dǎo)致在技術(shù)競賽中落后。所以，中國面臨的首要挑戰(zhàn)是努力打破外國對華技術(shù)封鎖和歧視政策，把自主創(chuàng)新政策逐步轉(zhuǎn)變到開放創(chuàng)新政策上來。

(2) 中國創(chuàng)新開放性、國際化程度偏低

中國在創(chuàng)新全球化中是落后者，其體制仍帶有嚴重的計劃經(jīng)濟色彩：創(chuàng)新組織過度集中，過分依賴政府，政府開辦的研究機構(gòu)、大學(xué)、媒體及社會服務(wù)團體等仍是知識生產(chǎn)傳播的主體。創(chuàng)新的企業(yè)主體地位沒有確立，企業(yè)和私人創(chuàng)新力量薄弱。因此，一方面，產(chǎn)學(xué)研相互對內(nèi)對外合作程度較低，封閉式獨立研究仍是主要創(chuàng)新方式。與其他東亞國家類似，中國對外創(chuàng)新合作與開放度較低，可能與文化觀念、外語交流能力、技術(shù)地位等因素有關(guān)。另一方面，從長期以來技術(shù)進口、專利許可、外資在華投資研發(fā)機構(gòu)、中外合資合作研究和外國研究資助等方面看，我國對外研發(fā)和創(chuàng)新開放程度以及對外來創(chuàng)新投資和技術(shù)知識的依賴程度也異常高，反映了中國自主創(chuàng)新能力和吸收能力仍然薄弱。結(jié)果中國生產(chǎn)力增長主要依靠外國直接投資和技術(shù)進口帶來技術(shù)溢出的微弱正面效果(Qazi and Zhao, 2013)。在世界創(chuàng)新競爭中，我國創(chuàng)新優(yōu)勢資產(chǎn)不足，創(chuàng)新效率和創(chuàng)新水平不高，知識積累和條件不如發(fā)達國家。外國機構(gòu)、公司和專業(yè)人員在華開展科研受到一些體制政策的阻礙。研發(fā)國際化將我國研發(fā)中心處于跨國公司整個“技術(shù)研發(fā)鏈”的低端,干擾我國企業(yè)正常的研發(fā)活動,對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成擠出等威脅。以上這些因素都是中國要提高創(chuàng)新國際化和開放水平所面臨的挑戰(zhàn)。

(3)中國知識產(chǎn)權(quán)管理和保護水平較低

我國還沒有完全確立知識產(chǎn)權(quán)保護的基本社會制度，社會普遍不信任現(xiàn)有法律體制的公正性。西方國家已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)保護制度提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略地位。跨國公司不斷擴大知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍,將標準與專利捆綁構(gòu)成技術(shù)壁壘,推動國際一體化的專利保護制度的實施。就知識產(chǎn)權(quán)保護來講，我國處于吸引外國研發(fā)性投資的不利地位。

(4)中國尚未建成開放型創(chuàng)新宏觀管理體制與體系

與西方比較市場化、國際化的科研組織體系和管理體制相比，中國宏觀科研組織結(jié)構(gòu)偏重政府，企業(yè)和社會機構(gòu)的研發(fā)組織薄弱，科技宏觀管理主要靠行政命令，手段單一，管理水平低，管理能力弱、效率低。由于技術(shù)生命周期日益縮短，研發(fā)風(fēng)險加大，我國研發(fā)與創(chuàng)新的風(fēng)險轉(zhuǎn)移與風(fēng)險投資機制尚沒有建立起來，企業(yè)利用專業(yè)知識壁壘獲利難度加大。中國真正走出國門建立海外研發(fā)分支機構(gòu)的企業(yè)很少，中國企業(yè)對外研發(fā)投資規(guī)模也非常小。即使是已經(jīng)建立海外R&D分支機構(gòu)的企業(yè)，也普遍存在人員和資金投入規(guī)模小、研發(fā)能力不足的問題(朱朝暉、陳勁, 2004)?？梢哉f，目前中國仍沒有建立開放型國家創(chuàng)新體制體系。面對跨國公司R&D 的國際化趨勢, 中國面臨嚴峻挑戰(zhàn)，需要積極融入和參與R&D全球化。

(5) 外國在華研發(fā)性投資規(guī)模較大，中國財政性科技合作投入規(guī)模過小

外商投資研發(fā)機構(gòu)持續(xù)增長。截至2012年底外商在華研發(fā)機構(gòu)總數(shù)超過1800家，投資總規(guī)模超過200億美元，研發(fā)內(nèi)容由應(yīng)用性向基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性領(lǐng)域延伸。外國在華投入研發(fā)的經(jīng)費多以獨立機構(gòu)形式出現(xiàn)，外國完全掌控在華研發(fā)活動。外方投入?yún)⑴c中方國際科技合作項目的經(jīng)費逐年減少，而且多以外方主導(dǎo)合作，中方處于從屬地位。

外國跨國公司分支機構(gòu)在中國的商業(yè)性研發(fā)投入資金規(guī)模的數(shù)據(jù)來源不同，差別很大。根據(jù)我國科技部統(tǒng)計2007年只有11億歐元。OECD統(tǒng)計數(shù)據(jù)是41.5億元人民幣，兩者相差懸殊。2008年以來外國對華研發(fā)投資增長迅猛(圖4)。2008年外商投資企業(yè)占我國大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出的比重上升至27.2%，擁有的發(fā)明專利數(shù)占全國的29%，新產(chǎn)品的開發(fā)經(jīng)費、銷售收入和出口額分別占全國的31%、41%和60%。

圖4 2003-2011年外國對華研發(fā)投入資金增長趨勢(單位：億元)

數(shù)據(jù)來源：OECD統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，http:∥stats.oecd.org/.

我國獨立自主的研發(fā)與創(chuàng)新開支占GDP比重仍相對較低。2012年全國共投入研究與試驗發(fā)展經(jīng)費10 298.4億元，研發(fā)投入強度為1.98%。而且，我國財政投入的國際科技合作與交流經(jīng)費規(guī)模小，在研發(fā)財政投入中占比很低，增長緩慢。2010-2011年我國財政研發(fā)合作投入分別達到15.9億元和18億元，分別占當年國家財政科技撥款的0.38%和0.37%。

2．中國面對創(chuàng)新全球化的機遇

(1)中國面臨著參與創(chuàng)新全球化和建設(shè)開放型創(chuàng)新體制體系的機遇

西方跨國公司把我國視作最重要的新興研發(fā)性外資東道國。與跨國公司開展卓有成效的合作, 是我國獲得技術(shù)、提高技術(shù)能力的重要途徑。我國要加快構(gòu)建開放型創(chuàng)新體制體系的改革開放步伐，參與和利用創(chuàng)新國際化潮流，利用我國科技基礎(chǔ)雄厚、人才資源豐沛、科研人力成本較低、科研生產(chǎn)力較高的比較優(yōu)勢，吸引外國跨國公司研發(fā)型投資、外國專家資源流入我國，把開放型創(chuàng)新作為我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的契機，把開放型創(chuàng)新潮流轉(zhuǎn)化成推動科技創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型、開放型國家的機遇。利用世界各國把創(chuàng)新國際化導(dǎo)向作為放開和吸引研發(fā)性外國直接投資的政策，大力擴大對外研發(fā)直接投資，利用外國研發(fā)資源和外國研發(fā)合作機會，積累研發(fā)海外投資管理經(jīng)驗，提升海外研發(fā)基地利用當?shù)乜萍假Y源的整合科研能力，擴大向母公司回饋技術(shù)知識，增強母公司研發(fā)能力的機遇。

投資和人才等科技資源全球開放性流動日益自由化，技術(shù)知識溢出速度加快，網(wǎng)絡(luò)資源豐富、應(yīng)用便捷和全球性傳播，都為中國建立面向全球的開放型創(chuàng)新體制體系提供了條件。開放型創(chuàng)新推動創(chuàng)新民主化、創(chuàng)新大眾化，人人可參與創(chuàng)新，打破創(chuàng)新屬于精英知識分子的傳統(tǒng)思維窠臼。如同貿(mào)易、投資開放帶來經(jīng)濟繁榮，創(chuàng)新開放也必將帶來科技強盛。把開放型創(chuàng)新作為我國建設(shè)開放型經(jīng)濟的一個側(cè)面，理解和發(fā)掘開放型創(chuàng)新的內(nèi)涵和具體價值，以開放型創(chuàng)新體系驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量、高水平持續(xù)增長。我國要加強政策引導(dǎo)，促進企業(yè)采用開放型創(chuàng)新模式，降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率，增強創(chuàng)新能力，提升經(jīng)濟效益和質(zhì)量，迎接創(chuàng)新國際化、全球化大潮的挑戰(zhàn)和機遇。

(2)在開放型創(chuàng)新大潮中進一步升華中國知識產(chǎn)權(quán)制度和保護理念

創(chuàng)新國際化大勢促使人們正確看待知識產(chǎn)權(quán)制度，把知識產(chǎn)權(quán)開放和保護融合起來把握知識產(chǎn)權(quán)制度的市場機制理念深刻內(nèi)涵，在全社會推廣和普及，把尊重知識尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的思想植根于每個相關(guān)人的心目之中。知識如同金錢，它的權(quán)利清晰明確、受人尊重和受到法律完整保護，如此才會有激發(fā)創(chuàng)造知識的社會環(huán)境；同時知識也是可以分享和互利共贏的，知識要與人分享，向別人開放，相互有“舍”才有“得”，才能增進知識。不愿與人分享知識，只會畫地為牢，做井底之蛙。如同以金錢去投資、去借貸有風(fēng)險一樣，知識的投資、許可和借貸分享也有風(fēng)險。*繼Chesbrough(2003)指出“開放式創(chuàng)新有可能導(dǎo)致研發(fā)企業(yè)或機構(gòu)失去對知識的所有權(quán)而蒙受巨大損失的風(fēng)險”之后，Jungku-Hyun(2006)發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新在獲得諸多優(yōu)勢之外，也會帶來投資風(fēng)險、金融風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)糾紛等風(fēng)險；Henkel(2006)指出，所有運用開放式創(chuàng)新的企業(yè)需要處理保護知識產(chǎn)權(quán)的需求。不同企業(yè)知識吸收能力、知識產(chǎn)權(quán)管理和利用能力有差異，對外創(chuàng)新開放要因人而異。我們要提升知識產(chǎn)權(quán)管理能力。知識產(chǎn)權(quán)制度為開放型創(chuàng)新方式奠定體制基礎(chǔ)。專利許可和其他知識產(chǎn)權(quán)形式的市場交易促進了創(chuàng)新合作。企業(yè)會把核心業(yè)務(wù)之外大約20%以上專利技術(shù)許可出去，把擴大其競爭優(yōu)勢的技術(shù)許可進來。沒有完善的知識產(chǎn)權(quán)保護和交易許可制度，開放型創(chuàng)新是不可能有效開展的。因此，這是一個普及知識產(chǎn)權(quán)保護理念、完善知識產(chǎn)權(quán)制度的機遇。

中國要面對挑戰(zhàn)，抓住機遇，著力建設(shè)開放型創(chuàng)新體制體系，打破現(xiàn)有國家創(chuàng)新體制體系的政策、管理、組織、區(qū)域和國家邊界,促進國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源有效地整合和優(yōu)化, 才能全面提升自主創(chuàng)新能力，成為創(chuàng)新型國家。

[1] 祝影,杜德斌. 跨國公司研發(fā)全球化的組織類型及其演化[J].科技管理研究,2005,(8)：171-173.

[2] 朱朝暉,陳勁. 跨國公司技術(shù)創(chuàng)新國際化的資源配置分析[J].科技進步與對策, 2004,(6)：13-15.

[3] Boermans, Martijn Adriaan,Hein Roelfsema.The Effects of Internationalization on Innovation: Firm-Level Evidence for Transition Economies[J].Discussion Paper Series 12-04, 2012.

[4] Chesbrough,H.W.Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology[M]. Cambridge, MA: Harvard Business School Publishing, 2003.

[5] Cincera, M.,Ravet, J. Globalization, Industrial Diversification and Productivity Growth of Large European R&D Companies[J].The IPTS Working Papers on Corporate R&D and Innovation, 2011.

[6] Dachs,Bernhard,Franziska Kampik,Thomas Scherngell,Georg Zahradnik,Doris Hanzl-Weiss,Gabor Hunya,Neil Foster,Sandra Leitner,Robert Stehrer,Waltraut Urban.Internationalisation of Business Investments in R&D and Analysis of Their Economic Impact[M]. Luxembourg: Publications Office of the European Union, 2012.

[7] Henkel, J. Selective Revealing in Open Innovation Processes: The Case of Embedded Linux[J]. Research Policy, 2006,35(7):953-969.

[8] Jung Ku-Hyun.Open Innovation:Why and How?[M].Seoul: Samsung Economic Research Institute, 2006.

[9] Laperche,Blandine,Lefebvre,Gilliane.The Globalization of Research & Development in Industrial Corporations: Towards ‘Reverse Innovation’? The Cases of General Electric and Renault[J]. Journal of Innovation Economics & Management, 2012, 10(2):53-79.

[10] Qazi,Ahmer Qasim,Zhao Yulin.Indigenous R&D Effectiveness and Technology Transfer on Productivity Growth: Evidence from the Hi-Tech Industry of China[J]. MPRA Paper No. 46589, 2013.

[11] Sheehan, J.Globalisation of R&D: An OECD Perspective[C].GUIRR Meeting on Globalization, Competitiveness and Workforce. Washington, DC,3-4 February 2004.

[12] WIPO.2011World Intellectual Property Report:The Changing Face of Innovation[M].WIPO Economics & Statistics Series, WIPO, 2011.

責(zé)任編輯：陸廣品

InnovationGlobalization:China'sChallengesandOpportunities

XIA Xian-liang

(Nationalacademyofeconomicstrategy,CASS,Beijing100836,China)

innovation globalization; r&d globalization; investment globalization; transnational corporations

When China's economic development gradually transforms to dependence on innovation driven development, innovation system and mode have become the key factors that determine economic development speed and quality in future. Innovation internationalization and globalization have become objectively general trend, which have complicate reasons and causes, and they will bring challenges and opportunities to China's economy, science and technology, and culture. China needs to conform to innovation globalization trend, and to set up efficient open innovation system.

2014-10-20

中國社會科學(xué)院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院創(chuàng)新工程項目“中國海外投資戰(zhàn)略研究”資助。

夏先良(1963-)，男，安徽肥東人，研究員，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向：國際知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易與國際投資。

創(chuàng)新全球化對中國的挑戰(zhàn)與機遇[J].安徽師范大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)版，2014，(6)：737-745.

F124

： A

： 1001-2435(2014)06-0737-09