武整亮

摘 要：與國內(nèi)總承包工程不同，國際總承包工程歷來被認(rèn)為是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的工作。如果承包商不能很好地控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，就有可能面臨巨大的損失；而如果能將風(fēng)險(xiǎn)控制得很好，那么國際工程收益將大大高于國內(nèi)工程。通過對(duì)國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分析風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、控制和監(jiān)控進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：工程造價(jià)；工程；風(fēng)險(xiǎn)；承包方

中圖分類號(hào)：TU723.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-6835（2014）13-0094-02

國際總承包工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)非常復(fù)雜，涉及所在國的政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、對(duì)外關(guān)系、進(jìn)出口、資金、勞務(wù)、政策法律等，同時(shí)，由于技術(shù)規(guī)范、地理?xiàng)l件和氣候條件不同，國際總承包工程需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比國內(nèi)工程大得多，如果不能很好地處理這些風(fēng)險(xiǎn)，就可能會(huì)因變更索賠等使工程造價(jià)失去控制，進(jìn)而給總承包方帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。因此，必須要對(duì)國際總承包工程的風(fēng)險(xiǎn)有所認(rèn)識(shí)和了解，并制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，從而有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

1 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別

項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析、設(shè)計(jì)和計(jì)劃都是基于對(duì)未來的預(yù)測(cè)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目的內(nèi)、外部條件都有可能發(fā)生變化，工程各方面都存在著不確定性，這些內(nèi)、外部不確定因素就稱被為風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)國際總承包工程損失的原因，可以將工程風(fēng)險(xiǎn)分為下列幾類。

1.1 自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)是指由自然現(xiàn)象導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，包括自然災(zāi)害、氣候條件、現(xiàn)場環(huán)境和疾病。自然災(zāi)害是指火山、地震等；氣候條件指沙暴、海嘯、臺(tái)風(fēng)等；現(xiàn)場環(huán)境指工程所在地的典型惡劣環(huán)境；疾病是指大范圍的傳染病給工程帶來的影響。

1.2 政治風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)是指業(yè)主國或總承包工程所在國的政治環(huán)境與其他國家的政治環(huán)境發(fā)生變化而引起的風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩國間政治外交關(guān)系變動(dòng)、戰(zhàn)爭、國內(nèi)政權(quán)更迭、國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)的變化。

1.3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的影響面很廣，涉及領(lǐng)域眾多，主要指由社會(huì)動(dòng)蕩、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣和文化差異等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，例如罷工、暴亂、恐怖活動(dòng)等。

1.4 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要是指宏觀投資環(huán)境變化給工程造價(jià)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括材料價(jià)格變化、通貨膨脹情況、利率、稅率、匯率的變化等。

1.5 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由技術(shù)問題帶來的風(fēng)險(xiǎn)。國內(nèi)項(xiàng)目和國際項(xiàng)目在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、材料要求和合同條款方面存在較大的差異，加上語言理解方面的不同，因此可能會(huì)存在工程返工、承包商違約和工程成本增加等問題。

1.6 管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)主要是跟項(xiàng)目管理方有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，是指由管理人員領(lǐng)導(dǎo)、決策、溝通、組織、協(xié)調(diào)不利導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)等。

風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)環(huán)節(jié)。

2 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，不同的工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型不同，發(fā)生的可能性、引起的損失大小也不同，因此需要對(duì)工程所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、判斷和歸類。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要依據(jù)工程所在地類似項(xiàng)目的資料和總承包商以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要工作內(nèi)容包括識(shí)別存在哪些潛在風(fēng)險(xiǎn)、引起風(fēng)險(xiǎn)的主要原因和風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有頭腦風(fēng)暴法、德菲爾法、核查表法、系統(tǒng)分解法、流程圖法和情景分析法。下面重點(diǎn)介紹前三種方法：①頭腦風(fēng)暴法：頭腦風(fēng)暴法是總承包企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理最直接、最有效的方法，它以專家的創(chuàng)造性思維來獲取信息。②德爾菲法：德爾菲法能夠充分發(fā)揮專家的作用，集思廣益，取各家之長，但過程復(fù)雜、費(fèi)時(shí)。③核對(duì)表法：核對(duì)表法主要依賴歷史資料和工程實(shí)踐進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)核查，參考類似工程將可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素列成表，并根據(jù)當(dāng)前工程的建設(shè)環(huán)境、特征和管理情況進(jìn)行核對(duì)。

3 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是解決有無風(fēng)險(xiǎn)問題的一項(xiàng)流程，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失大小進(jìn)行的分析。目前流行的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法很多，大致可分為兩類，一類是專家打分法、財(cái)務(wù)比率分析法等定性分析法；一類是模糊評(píng)估法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法和敏感性分析法等定量分析方法。下面重點(diǎn)介紹專家打分法。

專家打分法的操作步驟為：①針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的影響程度，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。②確定風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)。常見的是分為很大、較大、一般、不大、較小五個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)的分值為1.0，0.8，0.6，0.4，0.2.等級(jí)數(shù)量和分值可根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整。③將權(quán)重與等分相乘，得到該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分。得分越高，說明風(fēng)險(xiǎn)越大。④將各風(fēng)險(xiǎn)因素的得分相加，得到工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總得分。

4 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和估計(jì)，承包商對(duì)國際工程的風(fēng)險(xiǎn)有了一定的了解后，需要針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)選擇規(guī)避、轉(zhuǎn)移、緩解、自留和利用等不同的應(yīng)對(duì)策略。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是徹底消除風(fēng)險(xiǎn)影響的方法。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方式有兩種，一種是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率；另一種是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的損失。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法主要有終止法、工程法、程序法和教育法。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果轉(zhuǎn)移給他方，同時(shí)轉(zhuǎn)移的還有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的權(quán)利和責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有保險(xiǎn)和非保險(xiǎn)兩種方式。保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過向盈利性保險(xiǎn)公司投保實(shí)現(xiàn)；非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式包括工程聯(lián)合投標(biāo)、工程擔(dān)保、履約保證、工程分包、計(jì)價(jià)方式的選擇和合同條件的擬定。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)緩解

風(fēng)險(xiǎn)緩解也稱減輕風(fēng)險(xiǎn)，是指將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或損失降到最低。

風(fēng)險(xiǎn)的緩解有兩種途徑，一是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，例如提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止質(zhì)量不合格事故的發(fā)生；二是控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失，例如發(fā)現(xiàn)材料不合格后，要立即更換材料供應(yīng)商。

4.4 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留也稱為風(fēng)險(xiǎn)接受，是承包商自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)自留分為主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留和被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留。主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和損失后，權(quán)衡其他處理風(fēng)險(xiǎn)方式的成本和后果后，放棄其他風(fēng)險(xiǎn)處置方式接受風(fēng)險(xiǎn)的選擇。被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商沒有完全識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，或者沒有其他處置風(fēng)險(xiǎn)的措施，不得已自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)利用

風(fēng)險(xiǎn)利用是一種較高層次的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存，風(fēng)險(xiǎn)中也存在著盈利的機(jī)會(huì)。利用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商有較高的要求，即承包商要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)，能夠當(dāng)機(jī)立斷，通過縝密的考慮，制訂科學(xué)、可行的措施，并注意量力而行。

同一工程可能存在著多種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于同一類型的風(fēng)險(xiǎn)，不同的承包商采取的措施可能不同，這跟風(fēng)險(xiǎn)的具體情況和承包商的經(jīng)驗(yàn)、性格等有關(guān)。某工程的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃如表1所示。

5 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范

國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：①做好市場調(diào)研和現(xiàn)場考察。國際工程風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)在投資決策和設(shè)計(jì)階段，因此要做好項(xiàng)目的可行性分析，科學(xué)決策，進(jìn)行多方案優(yōu)選。②研究標(biāo)書，制訂投標(biāo)報(bào)價(jià)策略。嚴(yán)格擬定合同條款，預(yù)防合同陷阱，重視工程的變更和索賠管理。③對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，分析是否有新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，以及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。④根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行激勵(lì)。

6 結(jié)束語

國際總承包工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)很復(fù)雜。將國際工程進(jìn)行分類，并研究了國際工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、控制和防范，這對(duì)控制工程造價(jià)、提高國際工程收益具有重要意義。

參考文獻(xiàn)

[1]烏云娜，吳志功.項(xiàng)目管理策劃[M].北京：電子工業(yè)出版社，2006.

[2]烏云娜，陳文君.工程項(xiàng)目管理[M].北京：電子工業(yè)出版社，2009.

〔編輯：王霞〕

Abstract： Different contracted projects with total domestic total international engineering contracting work has long been considered a high-risk， high-yield. If the contractor is not well controlled project risks， it could face huge losses； risk control and linking well， the international engineering proceeds will be much higher than domestic projects. Through the international engineering project risk classification， analysis of risk management processes， and to identify risk， control and monitoring studies.

Key words： project cost； engineering； risk； contractor

4.4 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留也稱為風(fēng)險(xiǎn)接受，是承包商自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)自留分為主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留和被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留。主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和損失后，權(quán)衡其他處理風(fēng)險(xiǎn)方式的成本和后果后，放棄其他風(fēng)險(xiǎn)處置方式接受風(fēng)險(xiǎn)的選擇。被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商沒有完全識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，或者沒有其他處置風(fēng)險(xiǎn)的措施，不得已自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)利用

風(fēng)險(xiǎn)利用是一種較高層次的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存，風(fēng)險(xiǎn)中也存在著盈利的機(jī)會(huì)。利用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商有較高的要求，即承包商要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)，能夠當(dāng)機(jī)立斷，通過縝密的考慮，制訂科學(xué)、可行的措施，并注意量力而行。

同一工程可能存在著多種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于同一類型的風(fēng)險(xiǎn)，不同的承包商采取的措施可能不同，這跟風(fēng)險(xiǎn)的具體情況和承包商的經(jīng)驗(yàn)、性格等有關(guān)。某工程的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃如表1所示。

5 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范

國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：①做好市場調(diào)研和現(xiàn)場考察。國際工程風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)在投資決策和設(shè)計(jì)階段，因此要做好項(xiàng)目的可行性分析，科學(xué)決策，進(jìn)行多方案優(yōu)選。②研究標(biāo)書，制訂投標(biāo)報(bào)價(jià)策略。嚴(yán)格擬定合同條款，預(yù)防合同陷阱，重視工程的變更和索賠管理。③對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，分析是否有新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，以及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。④根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行激勵(lì)。

6 結(jié)束語

國際總承包工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)很復(fù)雜。將國際工程進(jìn)行分類，并研究了國際工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、控制和防范，這對(duì)控制工程造價(jià)、提高國際工程收益具有重要意義。

參考文獻(xiàn)

[1]烏云娜，吳志功.項(xiàng)目管理策劃[M].北京：電子工業(yè)出版社，2006.

[2]烏云娜，陳文君.工程項(xiàng)目管理[M].北京：電子工業(yè)出版社，2009.

〔編輯：王霞〕

Abstract： Different contracted projects with total domestic total international engineering contracting work has long been considered a high-risk， high-yield. If the contractor is not well controlled project risks， it could face huge losses； risk control and linking well， the international engineering proceeds will be much higher than domestic projects. Through the international engineering project risk classification， analysis of risk management processes， and to identify risk， control and monitoring studies.

Key words： project cost； engineering； risk； contractor

4.4 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留也稱為風(fēng)險(xiǎn)接受，是承包商自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)自留分為主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留和被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留。主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和損失后，權(quán)衡其他處理風(fēng)險(xiǎn)方式的成本和后果后，放棄其他風(fēng)險(xiǎn)處置方式接受風(fēng)險(xiǎn)的選擇。被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)自留是指承包商沒有完全識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，或者沒有其他處置風(fēng)險(xiǎn)的措施，不得已自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)利用

風(fēng)險(xiǎn)利用是一種較高層次的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。

風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存，風(fēng)險(xiǎn)中也存在著盈利的機(jī)會(huì)。利用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商有較高的要求，即承包商要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)，能夠當(dāng)機(jī)立斷，通過縝密的考慮，制訂科學(xué)、可行的措施，并注意量力而行。

同一工程可能存在著多種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于同一類型的風(fēng)險(xiǎn)，不同的承包商采取的措施可能不同，這跟風(fēng)險(xiǎn)的具體情況和承包商的經(jīng)驗(yàn)、性格等有關(guān)。某工程的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃如表1所示。

5 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范

國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：①做好市場調(diào)研和現(xiàn)場考察。國際工程風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)在投資決策和設(shè)計(jì)階段，因此要做好項(xiàng)目的可行性分析，科學(xué)決策，進(jìn)行多方案優(yōu)選。②研究標(biāo)書，制訂投標(biāo)報(bào)價(jià)策略。嚴(yán)格擬定合同條款，預(yù)防合同陷阱，重視工程的變更和索賠管理。③對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，分析是否有新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，以及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。④根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行激勵(lì)。

6 結(jié)束語

國際總承包工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)很復(fù)雜。將國際工程進(jìn)行分類，并研究了國際工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)、控制和防范，這對(duì)控制工程造價(jià)、提高國際工程收益具有重要意義。

參考文獻(xiàn)

[1]烏云娜，吳志功.項(xiàng)目管理策劃[M].北京：電子工業(yè)出版社，2006.

[2]烏云娜，陳文君.工程項(xiàng)目管理[M].北京：電子工業(yè)出版社，2009.

〔編輯：王霞〕

Abstract： Different contracted projects with total domestic total international engineering contracting work has long been considered a high-risk， high-yield. If the contractor is not well controlled project risks， it could face huge losses； risk control and linking well， the international engineering proceeds will be much higher than domestic projects. Through the international engineering project risk classification， analysis of risk management processes， and to identify risk， control and monitoring studies.

Key words： project cost； engineering； risk； contractor