唐劍峰

摘 要：本文以中國專利數(shù)據(jù)庫的煤炭開采技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，從專利申請量、申請類型、申請人以及國家、地區(qū)分布、國際專利分類（IPC）等方面對煤炭開采技術(shù)領(lǐng)域的中國專利申請狀況進(jìn)行比較和分析，并對我國煤炭開采領(lǐng)域提出發(fā)展建議。

關(guān)鍵詞：煤炭開采；專利現(xiàn)狀；發(fā)展建議

隨著社會(huì)的發(fā)展，人類對煤炭資源的需求有增無減。由于地球上的煤炭資源儲(chǔ)量有限，能源危機(jī)日趨嚴(yán)重，因此，如何解決有效、安全、綠色的煤炭開采成為我國可持續(xù)發(fā)展的重要課題。本文對煤炭行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域中國專利申請狀況進(jìn)行了分析，希望為我國煤炭開采領(lǐng)域的科研及發(fā)展方向提供參考。

筆者利用CPRS（中國專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)）對我國煤炭領(lǐng)域?qū)＠暾堖M(jìn)行了相關(guān)檢索。截至2014年6月30日，共檢索到1985年至2014年期間的煤炭開采領(lǐng)域?qū)＠暾?469件，其中發(fā)明專利申請1458件，實(shí)用新型專利申請1007件，外觀設(shè)計(jì)4件。2013年，三一重型裝備有限公司就提出了多件該領(lǐng)域的實(shí)用新型專利，這說明我國相關(guān)企業(yè)開始積極從事該領(lǐng)域的研究工作，并且為了使研究成果更快地獲得保護(hù)而直接申請實(shí)用新型。筆者在對該領(lǐng)域中國專利申請的類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)還注意到，部分申請人就同一技術(shù)在申請實(shí)用新型專利的同時(shí)還申請了發(fā)明專利，這是一種非常好的申請專利保護(hù)的方式，也是其他申請人值得借鑒的地方。需要說明的是，為了便于統(tǒng)計(jì)分析，對于存在共同申請人的專利申請，本文只選擇第一申請人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

1 專利申請量總體趨勢分析

經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)，我國煤炭開采領(lǐng)域的專利申請呈逐年遞增，1985年全年的專利申請量為8件，這主要是由于當(dāng)時(shí)的科技水平有限，且當(dāng)時(shí)的人們還沒有意識到與煤炭開采相關(guān)技術(shù)的重要性，在這方面研究較少。1985年至2003年漫長的18年期間，一直處于緩慢發(fā)展的趨勢，申請量的快速增長期主要集中在2004至2011年，2003年全年專利申請量為27件，2004年全年專利申請量為50件，到2013年全年的專利申請量為496件，28年間增長了62倍，特別是在2009年之后，相關(guān)中國專利申請進(jìn)入爆發(fā)期，申請量大幅度攀升，其中有大量發(fā)明專利申請，說明該領(lǐng)域技術(shù)的應(yīng)用得到了相關(guān)企業(yè)、高校、科研所和個(gè)人申請人的重視，加強(qiáng)了相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的保護(hù)。而2014年相關(guān)專利的申請量出現(xiàn)了一定程度的下降，究其原因是還有大量當(dāng)年申請數(shù)據(jù)尚未公開。由此可見，總體上申請量的快速增長表明煤炭開采領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新以及尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的步伐日趨加快，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展前景。

2 區(qū)域分析

各國專利技術(shù)都主要掌握在本國申請人的手中，在煤炭開采領(lǐng)域中國內(nèi)申請人的的專利申請總量為2391件，占中國總體專利量的97%，其次是德國申請人，占總體的2%。我國煤炭開采行業(yè)主要由國有煤炭公司構(gòu)成，而中國煤炭儲(chǔ)量居世界前列，煤炭市場大，涉及煤炭行業(yè)的周邊產(chǎn)業(yè)需求很大，在這個(gè)大背景下，必然會(huì)有更多的國外大型煤炭開采企業(yè)進(jìn)入中國市場，通過參股、控股國有煤炭公司等方式進(jìn)入中國煤炭市場，而國外知名企業(yè)在煤炭開采行業(yè)中的技術(shù)裝備優(yōu)勢也必然將以專利的形式與我國相關(guān)技術(shù)形成競爭的態(tài)勢，如何在這場專利競爭中占得優(yōu)勢，如何更加有效、安全、綠色的發(fā)展煤炭開采必然成為我國煤炭開采行業(yè)將要面臨的重大問題和挑戰(zhàn)。

我國各省煤炭開采領(lǐng)域的本國專利申請量參差不齊，申請量前十的分別是北京（362件）、江蘇（279件）、山西（229件）、山東（205件）、河南（165件）、河北（140件）、沈陽（93件）、西安（90件）、安徽（88件）、遼寧（76件）。而前六個(gè)省的專利申請總量占煤炭開采領(lǐng)域本國專利申請量的56%，說明煤炭開采領(lǐng)域的主要申請人及主要技術(shù)掌握者集中在這六省。北京作為中國的首都，匯集了全國最多的重點(diǎn)高校、研究所，同時(shí)還有眾多高科技企業(yè)，在煤炭開采領(lǐng)域備受社會(huì)關(guān)注的情況下，這些具有較高科技水平、具有較高科研能力的單位必定對煤炭開采領(lǐng)域給予高度重視，因此，相應(yīng)的專利申請量也最高。

3 申請人分布

通過對申請人統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在煤炭開采領(lǐng)域中企業(yè)申請約占一半的申請量，而后是高校、個(gè)人及科研所的申請量。經(jīng)過對數(shù)據(jù)的進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)、高校、科研所的申請科技含量較高，且申請數(shù)量基本呈逐年上升趨勢。隨著社會(huì)各界對煤炭開采領(lǐng)域的關(guān)注，一些高科技含量的專利申請是由高校攜領(lǐng)企業(yè)共同完成的。

在煤炭開采領(lǐng)域，排名前十位的申請人依次為中國礦業(yè)大學(xué)（此處為北京校區(qū)與江蘇校區(qū)申請數(shù)量的總和）226件，三一重型裝備有限公司67件，煤炭科學(xué)研究總院（此處為各個(gè)分院申請數(shù)量的總和）37件，山東科技大學(xué)48件，天地科技股份有限公司38件，河南理工大學(xué)32件，中煤張家口煤礦機(jī)械有限責(zé)任公司30件，山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司25件，遼寧工程技術(shù)大學(xué)25件，安徽理工大學(xué)22件，太原理工大學(xué)21件。從上述數(shù)據(jù)中可以看出，中國礦業(yè)大學(xué)的申請量遠(yuǎn)高于其他申請人，表明在煤炭開采領(lǐng)域中高校的技術(shù)科研實(shí)力較為雄厚，并且多件科技含量較高的申請是由中國礦業(yè)大學(xué)與其它工礦企業(yè)合作完成，也體現(xiàn)出本領(lǐng)域中科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作發(fā)展技術(shù)的趨勢。三一重型裝備有限公司也以其第二位的申請總量成為國內(nèi)煤炭采掘成套設(shè)備領(lǐng)域的龍頭企業(yè)。筆者認(rèn)為，在煤炭開采領(lǐng)域，相關(guān)研究所應(yīng)緊跟形勢，不斷提高自主創(chuàng)新能力，在市場競爭中壯大自己。

4 國際專利分類（IPC）分析

我國專利目前采用國際專利分類法進(jìn)行分類。國際專利分類法是國際上通用的專利文獻(xiàn)分類法。用國際專利分類法分類專利文獻(xiàn)而得到的分類號稱為國際專利分類號，通常縮寫為IPC號。

IPC采用了功能和應(yīng)用相結(jié)合，以功能性為主、應(yīng)用性為輔的分類原則。采用等級的形式，將技術(shù)內(nèi)容注明：部——大類——小類——大組——小組，逐級分類形成完整的分類體系。

根據(jù)專利申請的國際專利分類號，即IPC號，筆者對煤炭開采領(lǐng)域的專利所屬的主要技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了排序分析，能夠發(fā)現(xiàn)相關(guān)專利申請?jiān)诓煌I(lǐng)域的分布情況。目前我國煤炭開采領(lǐng)域?qū)＠暾埖膰H專利分類號主要分布在E21（固定建筑物（建筑、采礦）部中的土層或巖石的鉆進(jìn)；采礦大類），占64%，其包含煤炭挖掘的大型機(jī)械以及開采方法的專利申請等；以及G01（物理部中的測量；測試大類）兩大類中，占30%，其包含氣體檢測以及報(bào)警的專利申請等。除上述兩部分之外，還分布在A42（人類生活必需（農(nóng)、輕、醫(yī)）部中的帽子；頭部覆蓋物大類）即包含礦工的安全帽的專利申請等；B65（作業(yè)、運(yùn)輸部中的用于物件或物料儲(chǔ)存或運(yùn)輸?shù)娜萜?；所用的附件、封口或配件；包裝元件；包裝件大類）即煤炭的運(yùn)輸、傳送機(jī)械裝置的專利申請等；G05（物理部中的控制；調(diào)節(jié)大類）、H04（電學(xué)部中的電通信技術(shù)大類）。由此可見，煤炭開采技術(shù)包涵廣泛的技術(shù)內(nèi)容，并且涵蓋了國際專利分類的較多領(lǐng)域。

5 結(jié)論及建議

根據(jù)上述分析，在煤炭開采技術(shù)領(lǐng)域，我國國內(nèi)申請人提出的專利申請數(shù)量占中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公開的該領(lǐng)域?qū)＠暾埧偭康拇蠖鄶?shù)，并且申請量逐年遞增。在安全開采、綠色開采的大環(huán)境下，我國煤炭開采技術(shù)面臨著長期而艱巨的任務(wù)。針對我國煤炭開采技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，筆者有以下幾點(diǎn)建議：

第一，煤炭資源顯然已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可或缺的資源，我國相關(guān)部門需要進(jìn)一步加強(qiáng)對煤炭開采技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，提供更多的經(jīng)濟(jì)資助政策和組織協(xié)調(diào)政策，牽頭協(xié)調(diào)各方面的力量，統(tǒng)一布局，在煤炭產(chǎn)量豐富的地區(qū)全面推進(jìn)我國煤炭開采產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第二，我國的專利制度始于1985年，至今不到三十年的時(shí)間，與國外專利制度建立幾百年的時(shí)間相比顯得十分短暫，并且國民的知識產(chǎn)權(quán)意識相對薄弱，應(yīng)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和宣傳上加大力度，創(chuàng)新思路，豐富手段，使得更多的企業(yè)樹立知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。

第三，大力培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才，利用我國實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的良好契機(jī)，吸引和培養(yǎng)科技人才，同時(shí)建立及完善企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

第四，相關(guān)高校應(yīng)打破傳統(tǒng)的科技成果管理模式，進(jìn)一步加強(qiáng)與企業(yè)的研究互動(dòng)、交流及合作，發(fā)揮高校的科研優(yōu)勢，與企業(yè)共同開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的煤炭開采領(lǐng)域的核心技術(shù)，解決實(shí)際生產(chǎn)中面臨的技術(shù)問題，以提高專利成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化效率。

挑戰(zhàn)同時(shí)也是機(jī)遇，煤炭開采行業(yè)應(yīng)該利用專利這項(xiàng)有力的武器，完善、保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，并且在技術(shù)競爭中占得有利的位置，贏得先機(jī)。

參考文獻(xiàn)

[1] 世界知識產(chǎn)權(quán)組織 編著 《國際專利分類表》知識產(chǎn)權(quán)出版社 2006.1