摘 要：創(chuàng)新驅(qū)動是加快建設(shè)先進的國防科技工業(yè)的根本途徑。國防科技工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的支持系統(tǒng)是保證實現(xiàn)“加強軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機制建設(shè)和法規(guī)建設(shè)”必不可少的一個體系，文章在提出國防科技工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動支持系統(tǒng)內(nèi)涵構(gòu)想的基礎(chǔ)上，探討了其建立和完善的主要思路，以及應(yīng)處理好的幾個關(guān)系。

關(guān)鍵詞：國防科技工業(yè)；創(chuàng)新驅(qū)動；政府；發(fā)展戰(zhàn)略

作者簡介：范肇臻，女，經(jīng)濟學(xué)博士，中央財經(jīng)大學(xué)國防經(jīng)濟與管理研究院副研究員，從事市場經(jīng)濟理論和國防經(jīng)濟學(xué)等研究。

中圖分類號：F403.6 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2014）04-0059-07

一、國防科技工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展支持系統(tǒng)的內(nèi)涵

從國防科技工業(yè)新定位看，國防科技工業(yè)服務(wù)于國防建設(shè)和國民經(jīng)濟建設(shè)的雙重定位與屬性，決定了創(chuàng)新驅(qū)動以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，堅持軍民融合，堅持自主創(chuàng)新，推動建立一個統(tǒng)一的國家工業(yè)基礎(chǔ)，促進技術(shù)改革與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加快科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，最終目標是要把國防科技工業(yè)建設(shè)成為“堅持國家主導(dǎo)、制度創(chuàng)新、市場運作、軍民兼容原則，統(tǒng)籌經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)，充分依托和利用社會資源，提高國防實力和軍事能力，大力推進軍地資源開放共享和軍民兩用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移，逐步建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律、滿足打贏信息化條件下局部戰(zhàn)爭需要的中國特色軍民融合式發(fā)展體系”[1]。

國防科技工業(yè)創(chuàng)新活動主要涉及武器裝備研制和戰(zhàn)略高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩大領(lǐng)域，創(chuàng)新的行為表現(xiàn)為新產(chǎn)品的開發(fā)、新生產(chǎn)方法的采用、新原料的利用等方面，而創(chuàng)新的能力和效果說到底靠創(chuàng)新力要素作用的發(fā)揮。國防科技創(chuàng)新體系不僅具有國家創(chuàng)新體系的共性，而且還具有自己獨特的個性，在國防科技創(chuàng)新的主體上，既有政府、軍隊等公共部門進行與國防科技有關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新活動，社會其他經(jīng)濟主體也將成為國防研發(fā)創(chuàng)新體系的重要組成部分，是一個開放的復(fù)雜的系統(tǒng)。從整體看，體制機制、科技教育、人力資本、決策管理、政策法律、公眾參與等能力建設(shè)，都是國防科技工業(yè)建設(shè)目標得以實現(xiàn)的必要保證。

（一）制度創(chuàng)新支持體系

制度創(chuàng)新就是通過有效的制度安排提高創(chuàng)新能力。這種安排對于創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為具有最大蘊含的動力性、最大限度的激勵性和最大成功的保障性等功能，實質(zhì)是生產(chǎn)要素的高效配置過程，而任何配置過程都是在一定制度和體制下實現(xiàn)的。制度、機制順則生產(chǎn)力發(fā)展暢，制度、機制發(fā)展滯后則生產(chǎn)力發(fā)展受阻。根據(jù)這一生產(chǎn)關(guān)系，國防科技工業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變一定要遵循適合生產(chǎn)力發(fā)展狀態(tài)的規(guī)律，而且必須有相應(yīng)的具體制度、機制作保障和推動。我國國防科技工業(yè)因其具有發(fā)展的前瞻性、先導(dǎo)性、較強的社會性、生產(chǎn)要素的先進性等，對體制、機制的改革要求更高，其培育發(fā)展更需要通過一系列與軍民有機聯(lián)結(jié)相適應(yīng)的競爭性市場制度和激勵性產(chǎn)權(quán)制度的變革推動技術(shù)創(chuàng)新。從技術(shù)創(chuàng)新的角度來講，軍民結(jié)合就是要在科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等方面，按平戰(zhàn)結(jié)合、軍民兼容、良性互動的原則，進行總體設(shè)計、統(tǒng)籌規(guī)劃，形成統(tǒng)一的國家科技和工業(yè)的基礎(chǔ)，在軍民兩大體系之間實現(xiàn)資源的有效配置和雙贏發(fā)展。這是一種全新的運作模式，是科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)的結(jié)合過程，這一模式要正常運轉(zhuǎn)，關(guān)鍵在于切實把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面，讓知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新成為推動國防科技工業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)力量，成為先進生產(chǎn)力的源泉和決定性要素。我國國防科技工業(yè)的制度創(chuàng)新不僅使科研體制發(fā)生了很大變化，形成了軍民融合式發(fā)展的良好局面，而且也推動著中國社會經(jīng)濟發(fā)展。特別是隨著知識產(chǎn)權(quán)制度和競爭性市場制度等有利于技術(shù)進步的根本性制度確立，制度對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用已經(jīng)遠遠超過了生產(chǎn)中內(nèi)在的自發(fā)力量的推動。但是我們也應(yīng)看到，在我國目前還沒有真正建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的科技體制，不僅技術(shù)創(chuàng)新支撐體系還不完善，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合機制沒有形成，科研與應(yīng)用脫節(jié)的問題仍然突出。特別是國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)和民用科技創(chuàng)新系統(tǒng)之間，尚未建立有效機制，導(dǎo)致有關(guān)規(guī)劃、政策難以形成合力，技術(shù)標準有待規(guī)范，政策引導(dǎo)有待加強；等等。

這些提醒我們，國防科技工業(yè)創(chuàng)新并不局限于科技創(chuàng)新，還包括體制機制創(chuàng)新：一方面，應(yīng)重視建立科技資源合理流動的體制機制，打破傳統(tǒng)的軍民分割、各成體系的局面。積極推進軍民兩用科技相互轉(zhuǎn)移，將國防科技工業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)能力，建立在軍民一體化的“大國防”工業(yè)基礎(chǔ)和技術(shù)優(yōu)勢之上。另一方面，要建立政府作用與市場機制有機結(jié)合的體制機制，通過深化改革科技宏觀管理體制，形成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的軍民融合科技管理格局與資源配置方式，為科技進步和創(chuàng)新營造更好的宏觀環(huán)境。

（二）科技創(chuàng)新支持體系

過去常用的概念是技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)在突出科技創(chuàng)新。這實際上反映創(chuàng)新在內(nèi)涵、內(nèi)容、形式和時代特征方面都發(fā)生了根本的變化。從實現(xiàn)途徑上說，科技創(chuàng)新是在科學(xué)與技術(shù)日益融合的背景下提出來的，科學(xué)與技術(shù)的日益融合加快了比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換的實現(xiàn)速度，并根據(jù)發(fā)展的階段和發(fā)展水平的提高培育新優(yōu)勢，使國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平能夠隨著國際競爭環(huán)境的變化而進行相應(yīng)的動態(tài)調(diào)整，形成新的生產(chǎn)力或生產(chǎn)力發(fā)展的新方式。我們所說的國防科技創(chuàng)新，是指在國防科技需求驅(qū)動下，通過國防研發(fā)及其成果轉(zhuǎn)化，獲得可行的國防科技產(chǎn)品，并由此推動國防科技進步的活動[2]（P224）。從構(gòu)成來說，國防科研機構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新的知識源頭，是軍民融合科技創(chuàng)新系統(tǒng)的知識源、人才源和技術(shù)源。

對于一個國家的國防而言，獲得與使用國防技術(shù)及推動國防科技進步的支撐系統(tǒng)是由政府、企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等多方面行為主體為了一系列共同的社會和經(jīng)濟目標，通過建設(shè)性的相互作用而構(gòu)成的綜合性創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。同時這個系統(tǒng)是以政府主導(dǎo)、協(xié)調(diào)，其他公共、私營組織和民間企業(yè)積極介入和協(xié)作的，有別于以往國防科技工業(yè)封閉、孤立于全社會的一種相互聯(lián)結(jié)形成的體系化方式運行，以實現(xiàn)整個國防科技創(chuàng)新支持系統(tǒng)的高效運作。顯然，系統(tǒng)主體是多元化的。這些行為主體的活動和相互作用決定著一個國家擴散知識和技術(shù)的能力，并影響著國家的創(chuàng)新績效。而體系化運行方式更是強調(diào)由參與國防科研生產(chǎn)的各種軍用與民用實體，在知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴散的過程中，圍繞著發(fā)展國防高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、武器裝備研究、促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、解決國民經(jīng)濟發(fā)展瓶頸問題和保障國家安全等方面的任務(wù)，通過科技的創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的升級，緩解資源瓶頸，促進整個社會總體福利水平的增長。從目前來看，我國國防科技工業(yè)普遍存在的或現(xiàn)行運轉(zhuǎn)的科研模式還有待于改革。將來，單純依靠物質(zhì)要素投入的外延式增長將逐步被技術(shù)要素投入增加的內(nèi)涵式增長所代替。我國國防科技工業(yè)的改革走向是要形成內(nèi)生的長效發(fā)展機制，立足于推動國防科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高和科技資源的有效配置。

（三）金融政策支持體系

如果說科技是第一生產(chǎn)力，那么金融就是第一驅(qū)動力。目前，我國在軍工主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已初步形成高新科技產(chǎn)業(yè)群，它成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)背后的支撐者卻是財政金融。金融的介入與支持，促使形成科技、金融、產(chǎn)業(yè)部門三位一體的態(tài)勢?？梢哉f，沒有金融機構(gòu)的支持，就沒有國防科技工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。軍工的發(fā)展離不開金融的支持，作為與軍工產(chǎn)業(yè)的特征相適應(yīng)的金融運作方式，融資對軍工產(chǎn)業(yè)的支持作用是十分巨大的，從基礎(chǔ)研究到開發(fā)中試，再到工業(yè)生產(chǎn)三個環(huán)節(jié)中，所需資金比例大體為1︰10︰100。政府財政和企業(yè)資金往往只能應(yīng)對前兩個環(huán)節(jié)的資金需求，而第三個環(huán)節(jié)的大規(guī)模資金需求則往往來自金融的支持[3]（P15）。所以，在當前全球孕育新一輪創(chuàng)新競爭高潮、我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵時期，加強引導(dǎo)金融資源向科技領(lǐng)域配置，從而促進我國軍工與金融的結(jié)合，對軍工可持續(xù)發(fā)展進行全方位的金融支持，這正是在市場經(jīng)濟和全球化背景下進一步推進我國軍工改革和發(fā)展中面臨的亟須解決的重要問題。因為軍工產(chǎn)業(yè)的資金融通有其復(fù)雜性和特殊性，能否提高軍工資金融通的效率，不僅關(guān)系到軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且關(guān)系到國家綜合國力的提高和國家安全、科技強軍、國防現(xiàn)代化建設(shè)的重要任務(wù)?？萍己徒鹑谙嘟Y(jié)合，已展示出廣闊的發(fā)展前途，勢必對我國科技進步和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到巨大推動作用。

（四）人力資本支持體系

從人力資源來說，科研機構(gòu)和大學(xué)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)重要的技術(shù)創(chuàng)新源，它們是從事科學(xué)研究、知識創(chuàng)新，以及技術(shù)擴散的主體?，F(xiàn)代武器裝備往往是多種技術(shù)、多種學(xué)科交叉的復(fù)雜系統(tǒng)，基本上涉及所有的學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域。例如，科技人才相對集中的原國防科工委，其科技人員的專業(yè)技術(shù)，就涉及90%以上的國家分類的學(xué)科門類，80%以上的一級學(xué)科，30%以上的二級學(xué)科。專業(yè)技術(shù)方向近千個[4]（P211，239）。可以說，國防科技工業(yè)是我國學(xué)科專業(yè)齊全、層次結(jié)構(gòu)合理、科技人才最密、高新技術(shù)最多和大型先進裝備生產(chǎn)能力最強的工業(yè)部門，國防科技工業(yè)企業(yè)要想進一步參與國際競爭，在具備一定創(chuàng)新環(huán)境的條件下，必須依賴人的素質(zhì)和能力的提高，依賴大批具有科學(xué)精神和能力的人，而人的轉(zhuǎn)變和提高需要加強教育，把人力資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)換成人力資本優(yōu)勢，加快建設(shè)一支規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)精良的科技人才隊伍，不斷夯實我國從科技大國邁向科技強國的堅實基礎(chǔ)。這里講的教育指廣義的教育，包括學(xué)校教育和形式多樣的各類培訓(xùn)等。其中高等專業(yè)教育是科技教育的核心部分，包括培養(yǎng)大學(xué)生和研究生，是培養(yǎng)研究型人才、開發(fā)型人才和技術(shù)型人才的主陣地，因而是一個國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的主要標志之一。靠教育提高科技水平并相應(yīng)提高創(chuàng)新型人才的培育數(shù)量，靠教育提升創(chuàng)新者的綜合素養(yǎng)特別是其創(chuàng)新本領(lǐng)、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新理念。這里也完全用得上“百年大計，教育為本”的格言，這是知識產(chǎn)生、應(yīng)用和傳播的基礎(chǔ)性工作。

二、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展支持系統(tǒng)建立和完善過程中應(yīng)處理好的幾個關(guān)系

（一）對政府職能進行合理定位

當前，政府職能變遷還處于進行時，政府尚難以提供創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展所需的全部支持，如知識產(chǎn)權(quán)制度、國企考核制度、科技資源分配和科技成果評價制度、人才激勵制度、教育和培訓(xùn)制度、政府采購制度、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、投資政策、金融與創(chuàng)新聯(lián)動、公平競爭市場制度及相關(guān)法律法規(guī)等多方面的需求。政府也尚難創(chuàng)造出激勵多種所有制經(jīng)濟等眾多其他主體投身到國防建設(shè)中的制度環(huán)境。隨著國防科技工業(yè)責(zé)任主體單一化結(jié)構(gòu)的改變，以政府計劃為主導(dǎo)的單一投資結(jié)構(gòu)正讓位于在市場機制基礎(chǔ)上國有資本、集體資本、非公有資本三個層次上利益相關(guān)者的廣泛參與。政府作為國防科技創(chuàng)新的主導(dǎo)者和推擴者，需進一步理清宏觀和微觀兩個層次的決策主體的關(guān)系，國家作為宏觀決策主體要將重點放在決定國防科技工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、提供生產(chǎn)公共服務(wù)、制定市場管理規(guī)則和糾正政策偏差與市場失靈上，在此基礎(chǔ)上引導(dǎo)微觀需求主體和微觀供給主體就武器裝備需求與生產(chǎn)做出決策。但必須注意政府與市場的邊界，政府的定位必須要基于為供需雙方提供服務(wù)，而不要過多干涉企業(yè)與科研機構(gòu)的投資行為。有更多的跡象表明，力促科技創(chuàng)新主體的多元化和以企業(yè)為核心、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的途徑推進國防科技工業(yè)可持續(xù)發(fā)展，將大大加快先進國防科技工業(yè)建設(shè)的進程。

（二）國防科技工業(yè)基礎(chǔ)與民用科技工業(yè)基礎(chǔ)融合

整合國防工業(yè)基礎(chǔ)與民用工業(yè)基礎(chǔ)，將軍工行業(yè)納入全國大工業(yè)體系之中，是一個關(guān)系工業(yè)全局的重大戰(zhàn)略調(diào)整，是當前亟待研究的重要戰(zhàn)略命題。在國外，軍民兩用技術(shù)的傳導(dǎo)機制相對靈活，科技資源在軍事和民用兩方面的交流融合，在相當大的程度上受市場主導(dǎo)，兩者之間并沒有不可逾越的鴻溝。我國由于傳統(tǒng)體制束縛，行業(yè)領(lǐng)域板塊式結(jié)構(gòu)還沒有從根本上得到解決，軍工企業(yè)處于武器裝備生產(chǎn)的壟斷地位，而民用科技因進入壁壘和非經(jīng)濟性，難以涉足國防科研領(lǐng)域，軍地雙方為尋求各自內(nèi)部體系的完整性，造成資金使用分散、缺乏對資金和項目的協(xié)調(diào)，更不用說軍民科技資源的高效配置和綜合集成了。這一問題的解決，必須通過進一步破除軍工體系的傳統(tǒng)壁壘，在軍品生產(chǎn)與科研體制上打破生產(chǎn)與科研、軍隊與地方、企業(yè)與高校、民用工業(yè)與國防工業(yè)、國有企業(yè)與非公企業(yè)之間的界限，促進技術(shù)在軍民兩大系統(tǒng)內(nèi)的雙向擴散，積極培育包括軍民兩大科技資源的科技創(chuàng)新主體，推動更多的國防科技成果向民用部門擴散，同時，引導(dǎo)民用先進技術(shù)轉(zhuǎn)移到軍用領(lǐng)域，進一步推動軍民兩大工業(yè)資源、兩種技術(shù)、兩大產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)籌等協(xié)調(diào)、有機結(jié)合、良性互動。軍民領(lǐng)域的雙向轉(zhuǎn)化機制并不僅僅是一個技術(shù)范疇，更是一個制度范疇，如果在軍工結(jié)構(gòu)中，打破了傳統(tǒng)意義上的國防工業(yè)和民用工業(yè)的界限，軍工企業(yè)由在全社會范圍內(nèi)擇優(yōu)選出的企業(yè)組成，這便是典型的軍民一體化。下一步應(yīng)從系統(tǒng)集成的角度統(tǒng)籌考慮國防建設(shè)資源的配置與管理，重塑國防資源結(jié)構(gòu)模式，促進軍工體制機制的轉(zhuǎn)變，消除各種障礙以整合國防科技、國家科技和社會科技體系，加強軍民科技資源集成和軍民雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移，最大程度地促進軍用、民用工業(yè)基礎(chǔ)和科技基礎(chǔ)的一體化。

（三）推進企業(yè)投資主體多元化

國防研發(fā)具備經(jīng)濟學(xué)中“公用品”的基本特征，因而國防研發(fā)一直被視為純公共物品，國家是單一的投資主體。在資金供給制下，企業(yè)幾乎是無償或近似無償?shù)孬@得并使用資金，這樣資金供求雙方都不存在效益和利益的掛鉤，企業(yè)既沒有強化資金營運的經(jīng)濟動力，也沒有壓力?？梢?，資金完全條件的無償使用對于資源和財富是一種浪費，對于公平競爭的影響是破壞性的。而且，由于政府對軍工實行國有獨資政策和單一國家投資建設(shè)的方式，政府必然要以所有者身份代表行使軍工企業(yè)產(chǎn)權(quán)，直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動，其結(jié)果是政企不分，政府和企業(yè)職能的錯位，管轄范圍內(nèi)受保護的企業(yè)因缺乏外來競爭者參與競爭，漸漸失去競爭力。即使政府不直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，也可能因為尋租行為的產(chǎn)生而導(dǎo)致支持的效率低下。深入分析可以發(fā)現(xiàn)，國防研發(fā)形式上多元投資主體已經(jīng)形成，但從了解的情況看，由于非公經(jīng)濟進入國防科研領(lǐng)域才剛剛開始，國防科研投資的主要來源仍然是政府支出，這種具有強烈計劃色彩的政府主導(dǎo)型投融資體系的歷史局限性，嚴重制約了其他部門和單位參與裝備研制生產(chǎn)的競爭。

因此，必須依靠各種主體的介入。既要調(diào)動國有軍工企業(yè)的積極性，又要發(fā)動非國有經(jīng)濟的各種民間組織；既要利用企業(yè)的力量，又要利用高?？蒲袡C構(gòu)和個人的力量；既要發(fā)揮國內(nèi)的積極性，又要充分利用國外的積極性，使國防研發(fā)主體逐漸呈多元化。研發(fā)者從過去的國家、政府職能管理部門以及軍工企事業(yè)單位，逐漸擴展到民用領(lǐng)域的企業(yè)、科研機構(gòu)和高校等。多元化主體當中的大部分行為是靠利益驅(qū)動的。因此，資金的有償使用有助于激發(fā)這些主體的積極性，對于培育軍工企業(yè)作為市場主體的參與意識、風(fēng)險意識、市場意識和契約意識，對于國防科技工業(yè)的市場化建設(shè)也會起到推波助瀾的作用。堅持從政策法規(guī)上建立和完善多層次、多元化、多渠道的一體化產(chǎn)業(yè)發(fā)展投融資體系，將擁有比軍工技術(shù)更先進的民用技術(shù)的民營科技企業(yè)納入國防科技創(chuàng)新工程中來，鼓勵和支持非公有經(jīng)濟以資金、資源、技術(shù)設(shè)備、勞動力等生產(chǎn)要素入股，建立多種形式的股份合作制。

（四）堅持自主創(chuàng)新與引進技術(shù)相結(jié)合

建立科技創(chuàng)新體系，關(guān)鍵要處理好兩個關(guān)系：一是引進技術(shù)的消化吸收和二次開發(fā)與原創(chuàng)技術(shù)的關(guān)系。創(chuàng)新驅(qū)動的根本在于自主創(chuàng)新，原創(chuàng)技術(shù)需要雄厚的科研力量和技術(shù)積累。改革開放以來的發(fā)展經(jīng)驗表明，沒有大規(guī)模的技術(shù)引進和消化吸收，不可能有大量原創(chuàng)技術(shù)的涌現(xiàn)。目前世界范圍內(nèi)以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)的產(chǎn)業(yè)變革正在蓬勃興起，國防科技工業(yè)應(yīng)積極抓住機遇，將引進技術(shù)的消化吸收和二次開發(fā)作為科技創(chuàng)新的重點，在引進和消化技術(shù)的過程中，逐步走向原創(chuàng)技術(shù)的開發(fā)。在關(guān)系到國防安全的核心技術(shù)領(lǐng)域，要以自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化為主，積極探求技術(shù)引進、聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等合作途徑，在引進國外的軍事技術(shù)和武器裝備時，認真加以消化和吸收，以此確立本國先進的國防科技地位，獲取國防利益和競爭優(yōu)勢的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。二是工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系。對發(fā)展中國家來說，技術(shù)創(chuàng)新首先是技術(shù)轉(zhuǎn)移，其次是工藝創(chuàng)新，最后是產(chǎn)品創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的保證，產(chǎn)品創(chuàng)新必須以雄厚的基礎(chǔ)技術(shù)研究為前提。特別是有關(guān)軍事尖端技術(shù)的基礎(chǔ)研究和生產(chǎn)工藝的試驗，必須走自行設(shè)計、自行研制的道路。根據(jù)我國目前的情況，可以考慮在積極開拓國際合作領(lǐng)域的同時，主要依靠自己的力量實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步，以規(guī)避國防科技工業(yè)在長期的國際合作中存在的不確定性因素帶來的風(fēng)險。

三、建立和完善創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展支持系統(tǒng)思路

完善國防科技工業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的支持系統(tǒng)，筆者認為，應(yīng)當逐步形成以國家為主導(dǎo)，以企業(yè)、高校和科研機構(gòu)為主體的全方位、多層次支持體系，使國防科技工業(yè)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的支持系統(tǒng)形成向多元化方向發(fā)展。

（一）政府部門

政府在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略當中的作用，一般可以概括為引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、激勵和管理。所以，政府的支持作用可著重從以下幾個方面來考慮。

1. 財政金融支持

國防科技的特殊地位以及科研項目高耗資、高風(fēng)險性，決定了國防科研活動的主體是政府和軍隊等公共部門，經(jīng)費的來源也主要是國家的財政部門，我國國防法早就明確規(guī)定：“國家保障國防事業(yè)必要的經(jīng)費?！倍鴩姥邪l(fā)投資增長對國防科技發(fā)展起著發(fā)動機的作用，投資規(guī)模與投資效率直接影響到國防科技的發(fā)展水平。目前，應(yīng)適度加大財政對國防科技建設(shè)的支持力度，以強大的國家研發(fā)投入建立堅實的國防科研投資基礎(chǔ)，尤其是在以關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，包括航天航空、電子計算機為代表的信息技術(shù)、新材料、新能源等領(lǐng)域。依靠國防科技工業(yè)的雄厚基礎(chǔ)，國家投入的加大，勢必會通過乘數(shù)作用帶動社會投資需求，彌補社會總需求的不足，進而拉動國民經(jīng)濟發(fā)展。同時要積極調(diào)整財政科技投入結(jié)構(gòu)，投資結(jié)構(gòu)本身的變化能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。一方面，在國防科研成果向商品化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化方面，可以有重點有目的地對調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有重要影響力的國家重大科技專項、國家重大科技產(chǎn)業(yè)化項目的規(guī)模化融資和科技成果轉(zhuǎn)化項目、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目、引進技術(shù)消化吸收項目、高新技術(shù)產(chǎn)品出口等提供財政支持，以便促進國防科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。另一方面，對科技產(chǎn)業(yè)的支持在注重其產(chǎn)品科技含量的同時，更應(yīng)強調(diào)其市場性和發(fā)展?jié)摿Γ员ＷC財政資金的利用效率，保證資金的安全性，增強其社會效益。需要指出的是政府增加直接投入必須講究投入的實際效果。在投資規(guī)模、投資重點，以及投資方式、投資方向上，必須統(tǒng)籌安排，全面論證。

2. 政策法律支持

創(chuàng)新環(huán)境是各項政策和各種體系綜合作用的結(jié)果。從現(xiàn)實來看，軍工行業(yè)現(xiàn)行的政策法規(guī)和管理辦法基本上是針對國有獨資軍工企業(yè)制定的，不適用于混合所有制形式的軍工企業(yè)，當務(wù)之急是在國家層面上處理協(xié)調(diào)好國防建設(shè)與經(jīng)濟建設(shè)之間的關(guān)系，制定相應(yīng)的法律法規(guī)和政策，保證民營企業(yè)能夠進入軍工領(lǐng)域，確定民用工業(yè)參加軍工科研生產(chǎn)的法律地位。一方面，在宏觀領(lǐng)域“加強軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機制建設(shè)和法規(guī)建設(shè)”[5]，國家有關(guān)部門應(yīng)盡快在規(guī)劃基礎(chǔ)上，研究相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、標準規(guī)范等重要問題，消除國防工業(yè)與民用工業(yè)的制度性、技術(shù)性和行業(yè)性的法律障礙，為我國國防科技創(chuàng)新體系建設(shè)營造良好的法律環(huán)境；加快完善國防知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)，明確國防科技工業(yè)成果與技術(shù)轉(zhuǎn)化方式、權(quán)屬及利益分享、保密及解密等方面的權(quán)利義務(wù)；進一步完善國防市場準入和退出制度，制定有關(guān)市場監(jiān)管、投資、招投標、合同管理、資產(chǎn)管理、武器裝備協(xié)作配套管理、產(chǎn)品和技術(shù)標準、保密管理、安全生產(chǎn)和質(zhì)量監(jiān)督等方面的政策法規(guī)和配套制度；完善國防科研生產(chǎn)投資法規(guī)制度，為軍工企業(yè)實現(xiàn)投資主體多元化提供法律保障。另一方面，在微觀領(lǐng)域要促進創(chuàng)新鏈條上各環(huán)節(jié)的政策協(xié)調(diào)，調(diào)動各方面積極性，加強各環(huán)節(jié)投入的協(xié)調(diào)性和連續(xù)性。因此，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加緊清理相關(guān)的法律、法規(guī)和政策，以便盡快形成與市場經(jīng)濟制度相吻合的保證創(chuàng)新順利進行的政策法規(guī)體系，為推進軍工和諧發(fā)展提供良好的政策法規(guī)環(huán)境。

3. 政府采購支持

軍工產(chǎn)業(yè)主要需求者是政府，在很大程度上需要政府的支持，也面臨著政府的管制。軍工產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品主要由政府購買，具有政府買方壟斷的優(yōu)勢。因此政府不能不根據(jù)國家安全需要，從維護國家安全能力出發(fā)，對軍工科研機構(gòu)和企業(yè)予以支持。一方面，由政府主管部門統(tǒng)一管理軍品市場的準入和認證，打破軍民界限和部門界限，在全社會的動態(tài)競爭中從優(yōu)選擇承擔(dān)軍品研制任務(wù)的單位；另一方面，軍隊裝備訂貨部門要同政府管理部門進行有效協(xié)調(diào)，不僅大型民用科技單位可以參與投標，有優(yōu)勢的中小型民用科技企業(yè)也可以參與競爭，把裝備采購建立在國家最先進的科學(xué)技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)之上。這樣，既有利于從根本上解決軍工行業(yè)封閉壟斷、條塊分割、專業(yè)分工過細的弊端，建立起開放的軍工產(chǎn)品市場，打通軍品市場與民品市場，使軍工產(chǎn)品研制納入國家整體的市場經(jīng)濟體系中來，真正實現(xiàn)寓軍于民；又有利于將研制、生產(chǎn)與使用三方聯(lián)系起來，對國防建設(shè)、國家財政起到溝通環(huán)節(jié)的作用。充分發(fā)揮各民用部門的技術(shù)優(yōu)勢和潛力，理順軍方訂貨主體與裝備承制單位之間的供需訂貨關(guān)系，以持續(xù)穩(wěn)定的需求信號引導(dǎo)民品企業(yè)進入軍品市場，使裝備科研生產(chǎn)建立在更廣闊、更雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)之上。

（二）企業(yè)層面

強化企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位既包括軍工企業(yè)，也包括有志于參與軍用裝備科研生產(chǎn)的民品企業(yè)。

一是確立企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位。構(gòu)建企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，首先要更加重視支持企業(yè)參與和承擔(dān)國家的科技攻關(guān)任務(wù)，以產(chǎn)業(yè)化為目標的科研項目原則上由企業(yè)牽頭組織實施。讓企業(yè)成為技術(shù)選擇、技術(shù)項目確立的主體，成為技術(shù)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的主體。完善市場導(dǎo)向的創(chuàng)新格局，通過體制機制創(chuàng)新和加強政策支持，引導(dǎo)和促進創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中不斷增強武器裝備總體設(shè)計、總裝測試、系統(tǒng)集成、核心制造、關(guān)鍵配套，以及重大共性關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新活力和突破能力，大幅提升武器裝備的性能、可靠性、經(jīng)濟性和綜合保障能力。

二是建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、軍民一體化、資源共享的創(chuàng)新體系。建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，就是要加強產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。一方面，加快完善企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，建立大學(xué)和軍工研究合作模式。通過合作聯(lián)盟或以課題形式支持研究機構(gòu)、大學(xué)進行面向市場的應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)，發(fā)揮好國家科研院所的骨干和引領(lǐng)作用、高等學(xué)校的基礎(chǔ)和生力軍作用，增強科研院所、高等學(xué)校創(chuàng)新和服務(wù)能力。另一方面，適度打破軍民分離的格局，在推動高校、科研機構(gòu)和軍工企業(yè)合作的同時，必須促進科研機構(gòu)整體或部分進入國防科技體系，在管理體制上打破部門分割和軍民分割，實現(xiàn)軍工企業(yè)與高校、科研機構(gòu)以及民用企業(yè)之間的合作關(guān)系。

三是加強國防基礎(chǔ)科技創(chuàng)新能力建設(shè)。推動企業(yè)加強研發(fā)機構(gòu)和科研基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，重視發(fā)揮好高校以及其他研究力量在國防科技知識發(fā)現(xiàn)、前沿技術(shù)探索的引領(lǐng)帶動作用，促進基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)集成和產(chǎn)品研制多環(huán)節(jié)的相互促進和協(xié)調(diào)發(fā)展，以科技創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐軍工核心能力建設(shè)和發(fā)展。逐步完善與國家知識創(chuàng)新體系的協(xié)同和互動，通過公共研究機構(gòu)對企業(yè)開放、成果轉(zhuǎn)移、人才交流，以及產(chǎn)學(xué)研合作等多種形式，使企業(yè)分享公共科技資源。

四是著力提高以促進創(chuàng)新要素流動、知識擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)移為核心的創(chuàng)新支撐服務(wù)能力。充分發(fā)揮軍工技術(shù)基礎(chǔ)機構(gòu)在自主創(chuàng)新支撐保障中的骨干作用，推動構(gòu)建一批技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺，進一步探索科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制和公共服務(wù)機制，加強與國家中介服務(wù)體系的有機結(jié)合，強化對創(chuàng)新活動中的支撐、規(guī)范和監(jiān)督。構(gòu)建完善的公共服務(wù)平臺和科技服務(wù)支持體系，為非公有制經(jīng)濟參與國防科技行業(yè)建設(shè)開展政策咨詢、管理咨詢、科技成果交流、人才培訓(xùn)、科技創(chuàng)新、技術(shù)支持、信息交流與共享、籌資融資、認證認可等方面服務(wù)，提高對國防科技工業(yè)創(chuàng)新活動全過程的支撐保障能力。

（三）資本市場

股權(quán)融資最大的魅力在“集千家財、聚萬家力、辦單個資本無法辦的事”，不僅能把分散的散在資金轉(zhuǎn)化為集中的現(xiàn)實的資金，而且能在形成規(guī)模經(jīng)濟的同時分散投資風(fēng)險，更好地吸引投資者。今天，資本市場的驅(qū)動已經(jīng)成為軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要推動力量。資本市場驅(qū)動，使國有企業(yè)資本結(jié)構(gòu)多元化趨勢明顯加快。軍工企業(yè)作為國有企業(yè)，要適應(yīng)這種趨勢，就必須建立以股權(quán)多元化為特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。本著既要遵循市場經(jīng)濟、軍事經(jīng)濟規(guī)律，又要研究共性和特性，同時還要徹底逾越障礙的發(fā)展思路，組建具有世界競爭能力的軍工企業(yè)巨頭。

參 考 文 獻

[1] 《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》，載《人民日報》2011年3月17日第11版.

[2] 馬惠軍：《國防研發(fā)投資研究》，北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2009.

[3] 國家創(chuàng)新體系建設(shè)戰(zhàn)略研究組：《2008國家創(chuàng)新體系發(fā)展報告》，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008.

[4] 劉戟鋒、周中朝：《國防科技發(fā)展戰(zhàn)略》，北京：軍事誼文出版社，1998.

[5] 胡錦濤：《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進 為全面建成小康社會而奮斗》，載《人民日報》2012年11月18日.

[責(zé)任編輯 國勝鐵]

Construction of the Supporting System of the Innovation-driving Development Strategy in Science and Technology Industry of

National Defense

FAN Zhao-zhen

（Institution of National Defense Economics and Management， Central University of Finance and

Economics， Beijing 100081， China）

Abstract： Innovation-driving is the basic way to improve the construction of developed science and technology industry of national defense. The supporting system of this development is the guarantee of “strengthening military and civil combination development strategic plan， systematic and mechanism construction and legal construction”. This article puts forward the connotation construction of the supporting system and probes the main train of thought to establish and improve that as well as ways to deal with several relations.

Key words： science and technology industry of national defense； innovation-driving； government； development strategy