木尼拉·莫合旦爾

摘要：縱觀美國反托拉斯法的歷史，美國反托拉斯法部門前后發(fā)布了1978年的第一部寬恕政策，1993年的公司寬恕政策，1994年的個人寬恕政策，以及模擬寬恕政策信

。1978年寬恕政策的主要目的是鼓勵卡特爾成員自我報告到反壟斷法部門，報告自己的違反反壟斷法的行為。1993年，公司寬恕政策被公布。美國司法部發(fā)托拉斯局會提供機會給第一個與它合作，并提

供證據(jù)的非法卡特爾成員，以避免受到懲處，且數(shù)額巨大的罰款。1994年，美國反壟斷法部門發(fā)布了個人寬恕政策。個人寬恕政策的主要目的是提供一個機會，讓個人以避免監(jiān)禁，罰款個人的處罰，如

果個人與反壟斷調(diào)查部門合作，并提供重要證據(jù)的司法部。

關(guān)鍵詞：寬恕政策；公司寬恕政策；個人寬恕政策

中圖分類號：F038.2文獻標識碼：A文章編號：1006-026X（2014）02-0000-01

1. 引言

縱觀美國反托拉斯法的歷史，在1978年，美國反托拉斯法部門發(fā)布了他們的第一部寬恕政策，但是這一部寬恕政策可以說是完全失敗的，沒有一個非法卡特爾被此部寬恕政策所適用。1978年寬恕政策的

主要目的是鼓勵卡特爾成員自我報告到反壟斷法部門，報告自己的違反反壟斷法的行為。1993年，公司寬恕政策被公布。美國司法部發(fā)托拉斯局會提供機會給第一個與它合作，并提供證據(jù)的非法卡特爾

成員，以避免受到懲處，且數(shù)額巨大的罰款。2005年，總檢察長助理斯科特·哈蒙德提到：反壟斷部門的公司寬恕政策一直是該司的最有效的調(diào)查工具。與寬恕政策申請者所合作破獲的非法卡特爾比使

用其他方案破獲非法卡特爾多很多。①采取和實施有效的寬恕政策，有三個先決條件。這些先決條件是一個司法管轄區(qū)成功實施寬恕政策之前必須到位的必不可少的基石。首先，有管轄權(quán)的反壟斷法對

于那些參加核心卡特爾活動的成員提供嚴厲制裁的威脅，以至于他們主動自我報告。其次，如果公司不提前自我報告，反壟斷法部門必須讓公司意識到調(diào)查的高風(fēng)險。第三，整個司法管轄區(qū)的反卡特爾

執(zhí)法程序盡最大可能必須有透明度和可預(yù)見性，讓公司高度預(yù)見到他們與反壟斷法部門合作揭發(fā)非法卡特爾的好處，和不跟反壟斷法部門合作的后果。這三大基石 - 嚴厲制裁，被調(diào)查的極大恐懼，并在

執(zhí)法有透明度的政策，是每一個有效的寬恕政策的不可缺少的組成部分。②

2. 公司寬恕政策

1993年的公司寬恕政策被改進，并且對于那些寬恕政策申請者提供了更多的機會。公司寬恕政策發(fā)布在1993年，它包含了兩種類型，即A型寬恕政策與B型寬恕政策。A型寬恕政策適用在反壟斷調(diào)查開始前

。

如公司具備了以下六個條件，非法反壟斷活動調(diào)查開始前，寬免將授予給公司：

（1） 在公司提出證據(jù)的時候，反壟斷法部門與此次反壟斷活動沒有任何信息及證據(jù)。

（2）該公司發(fā)現(xiàn)了卡特爾行為，并且迅速而有效的行動，以終止參與其中。

（3） 在整個調(diào)查的過程中，該公司報告的不法行為保證坦率和完整性，提供完整的證據(jù)，與反壟斷法部門持續(xù)合作，提供完整的信息和證據(jù)。

（4） 不當非法行為的供認是個整個公司的行為，而不是個別人或官員的孤立證詞。

（5） 如果可能的話，該公司對受害方提供補救措施。

（6） 該公司并沒有強迫他人參與活動，并且不是該卡特爾領(lǐng)導(dǎo)者，或者，卡特爾活動的發(fā)起者。③

如果公司已被公司寬恕政策所授予，同時它還可以申請個人寬恕政策。

3.個人寬恕政策

1994年，美國反壟斷法部門發(fā)布了個人寬恕政策。個人寬恕政策的主要目的是提供一個機會，讓個人以避免監(jiān)禁，罰款個人的處罰，如果個人與反壟斷調(diào)查部門合作，并提供重要證據(jù)的司法部。反壟斷

法部門還提出了個人寬恕政策條件和要求，個人寬恕政策的要求如下：

個人寬恕政策將授予給反壟斷調(diào)查開始前，將非法行為舉報給反壟斷法部門的個人，如果他們具備了以下條件：

（1） 在個人挺身而出，舉報非法壟斷行為的時候，該司沒有收到來自任何其他來源所報告的非法活動的信息；

（2） 個人坦率和完整的報道不法行為，在整個反壟斷調(diào)查過程中與反壟斷法部門持續(xù)的合作，并且提供完整的信息。

（3） 個人并沒有強迫他人參與非法活動，并且不是卡特爾的領(lǐng)導(dǎo)者，或者，卡特爾活動發(fā)起者。④

4. 結(jié)語

美國反托拉斯法部門前后發(fā)布了1978年的寬恕政策，1993年的公司寬恕政策以及1994年的個人寬恕政策。這些寬恕政策的主要目的是揭發(fā)越來越多的非法卡特爾，并打擊非法反壟斷活動。顯然這些寬恕

政策發(fā)揮了有效的作用，并且有效，快速的揭發(fā)了更多的非法卡特爾。

參考文獻

[1]S.Breathnach，“ Sweetening the carrot： the role of leniency programs in the fight against cartels” （2013），European Competition Law Review，3，

[2]R. Incardona，‘The fight against hard-core cartels and the new EU leniency notice （2007），The European Legal Forum 1

[3]J.M.Connor，”Cartels fine severity and the European Commission： 2007-2011”，（2013），European Competition Law Review，7，8.

[4]S. D. Hammond，“Cracking Cartels With Leniency Programs，” OECD Competition Committee，Paris，F(xiàn)rance，October 18，2005.

[5]S. D. Hammond，“Cornerstones of an effective cartel leniency programme” （June，2008），Competition Law International，5.

[6]S.D.Hammond & B.A.Barnett，“Frequently Asked Questions Regarding the Antitrust Divisions Leniency Program And Model Leniency Letters”（ 2008），Department of Justice.

注解：

①S. D. Hammond，“Cracking Cartels With Leniency Programs，” OECD Competition Committee，Paris，F(xiàn)rance，October 18，2005.

②S. D. Hammond，“Cornerstones of an effective cartel leniency programme” （June，2008），Competition Law International，5.

③The Divisions Corporate Leniency Policy and Leniency Policy for Individuals.

④The Divisions Corporate Leniency Policy and Leniency Policy for Individuals.