李 賓，馬九杰

(1.北京化工大學 經(jīng)濟管理學院，北京 100029；2.中國人民大學 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院，北京 100872)

一、引言

孔子云，“不患寡而患不均，不患貧而患不安，蓋均無貧，和無寡，安無傾”，說明了公平在收入分配中的重要地位。因此，我國的收入差距問題一直都深受國內(nèi)外研究者關注。國際比較表明，我國是世界上收入差距最大的經(jīng)濟體之一[1]，而城鄉(xiāng)收入差距則構(gòu)成了我國總體收入差距的主要部分[2-5]。巨大的城鄉(xiāng)收入差距對我國經(jīng)濟的持續(xù)增長、社會公正與穩(wěn)定都提出了挑戰(zhàn)，甚至不排除陷入所謂“拉美增長陷阱”的可能性[6]。2009年，我國城鄉(xiāng)居民人均收入比處于3.33的歷史最高值。2010年至2013年，盡管我國城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴大的巨大壓力有所緩解，但仍然維持在3.0以上的高位。逐步提高農(nóng)村居民收入水平、不斷縮小城鄉(xiāng)收入差距，促進城鄉(xiāng)共同繁榮，依然任重道遠*數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局(編)《中國統(tǒng)計年鑒》(1991～2011，歷年)，中國統(tǒng)計出版社。。

城鄉(xiāng)之間期望收入的差距吸引了農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移[7]。勞動力轉(zhuǎn)移總體上對于提高農(nóng)村居民收入水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距發(fā)揮了重要的作用[8-14]。從1990年到2012年，工資性收入占我國農(nóng)村居民人均純收入的比重已經(jīng)從20.22%上升到43.55%，逐漸從農(nóng)村居民收入成份的“配角”轉(zhuǎn)化為“主角”。但是，從2004年開始大規(guī)模出現(xiàn)的“民工荒”現(xiàn)象，顛覆了我國勞動力用之不盡、取之不竭的觀念。盡管當前我國農(nóng)村是否存在大規(guī)模的剩余勞動力仍有爭議[15-21]，但我國農(nóng)村剩余勞動力“無限供給”階段結(jié)束已經(jīng)成為不爭的事實。繼續(xù)通過大規(guī)模勞動力轉(zhuǎn)移縮小城鄉(xiāng)收入差距日漸困難。

在此情況下，充分激發(fā)農(nóng)村生產(chǎn)要素潛能，實施農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，進一步提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營收入水平，繼續(xù)保持農(nóng)戶收入的持續(xù)增長態(tài)勢，成為促進城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)收斂的必要條件。2012年11月，黨的十八大報告指出：發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作和股份合作，培育新型經(jīng)營主體，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營，構(gòu)建集約化、專業(yè)化、組織化、社會化相結(jié)合的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系。2013年1月，中共中央、國務院一號文件《關于加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 進一步增強農(nóng)村發(fā)展活力的若干意見》，對于如何培育和壯大新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織做出了具體部署。但是，在我國勞動力供給總體形勢趨緊的情況下，農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，是否受制于我國農(nóng)村勞動力已經(jīng)大規(guī)模轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀？是否能夠?qū)Υ龠M城鄉(xiāng)收入差距收斂產(chǎn)生顯著的作用？需要進行深入的研究。

因此，本文擬對勞動力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新與城鄉(xiāng)收入差距變化的關系進行研究。相對于以往的同類文獻[22]，本文的主要創(chuàng)新之處在于：重點研究勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距變化的影響，彌補了已有研究對此問題關注的不足；采用2012年組織的湖北省、重慶市485個樣本農(nóng)戶問卷調(diào)查獲得的微觀數(shù)據(jù)展開研究，提高了研究的時效性和針對性；采用結(jié)構(gòu)方程模型分析勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距變化的影響，便于分析潛變量之間的關系，提高了研究的信度和效度。

本文以下內(nèi)容的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分，進行文獻回顧；第三部分，構(gòu)建理論框架，提出研究假說，建立結(jié)構(gòu)方程模型并識別相關變量；第四部分，說明數(shù)據(jù)來源，描述主要數(shù)據(jù)；第五部分，進行模型估計，測度勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距變化的影響；第六部分，總結(jié)研究結(jié)論并揭示其政策含義。

二、文獻回顧

(一)勞動力轉(zhuǎn)移對城鄉(xiāng)收入差距的影響

大多數(shù)學者認為農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移具有縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用。李實通過對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的收入分配效應的實證分析，認為農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移不但可以直接、間接地提高外出打工戶的家庭收入水平, 而且就全國而言還會抑制農(nóng)村居民收入差距的擴大、對緩解城鄉(xiāng)居民收入差距的擴大發(fā)揮積極的作用[8]。Whalley 和 Zhang的研究表明，由于城鄉(xiāng)收入差距和農(nóng)村內(nèi)部收入差距很大，農(nóng)村人口向城市的遷移，有助于降低整體收入差距[9]。Khan和Riskin通過對中國1995-2002年家庭收入進行調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn)，將遷移者計入城鎮(zhèn)人口，在一定程度上能夠縮小城鄉(xiāng)差距[11]。陸銘和陳釗通對于1987-2001年間省級面板數(shù)據(jù)的分析，并且考慮了城市化指標的內(nèi)生性問題之后，發(fā)現(xiàn)城市化縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用顯著[10]。馬九杰通過應用1978-2003年省級面板數(shù)據(jù)的研究表明，勞動力轉(zhuǎn)移有助于縮小城鄉(xiāng)收入差距[12]。蔡昉認為由于勞動力從農(nóng)村向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移是由城鄉(xiāng)收入差距所拉動，因此勞動力的轉(zhuǎn)移本身通常被認為可以縮小城鄉(xiāng)收入差距[13]。此外，劉學軍和趙耀輝使用2005年1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)外來勞動力對城市本地勞動力的就業(yè)率和工資均具有統(tǒng)計上顯著的負向作用，這從另一個角度體現(xiàn)了勞動力流動具有縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用[14]。

但是，我國現(xiàn)實中的城鄉(xiāng)收入差距之所以沒有隨著大規(guī)模的勞動力流動持續(xù)收斂，是因為包括戶籍制度因素在內(nèi)的勞動力市場扭曲削弱了勞動力轉(zhuǎn)移對于縮小城鄉(xiāng)差距的作用。蔡昉和楊濤認為，對生產(chǎn)要素市場的各種干預，導致勞動力和資本分別扭曲地集中于農(nóng)村和城市，是形成目前的城鄉(xiāng)收入差距的因素之一[23]。Shi、Sicular和Zhao運用9個省的健康和營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)考察了城鄉(xiāng)收入差距，將不能得到解釋的城鄉(xiāng)收入差距的42%和小時收入的48%歸結(jié)為勞動力市場扭曲的作用[24]。Shi應用同一套數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，戶籍制度可以直接解釋28%的城鄉(xiāng)收入差距[25]。王美艷的研究結(jié)果表明，外來勞動力在相同的就業(yè)崗位上工資低于城市本地勞動力的部分，39%應該歸因于戶籍身份的差異[26]。Lin、Wang和Zhao通過估計遷移者對收入差距的反應彈性，認為遷移確實是一種縮小差距的機制，但他們同時也觀察到，由于戶籍制度的存在和沿海地區(qū)過快的發(fā)展速度，目前的遷移規(guī)模還不足以縮小現(xiàn)存的收入差距[27]。蔡昉認為中國勞動力轉(zhuǎn)移與城鄉(xiāng)收人差距同時擴大，是一種制度現(xiàn)象，即由于戶籍制度等對勞動力永久遷移的約束，目前的勞動力轉(zhuǎn)移不能根本性地完成農(nóng)村勞動者居住地和職業(yè)身份的改變，從而不能滿足縮小城鄉(xiāng)收入差距的條件[28]。孫寧華、堵溢和洪永淼用一個包含兩部門間不同程度扭曲的一般均衡模型對城鄉(xiāng)收入差距的形成進行分析，結(jié)果表明城鄉(xiāng)收入差距與勞動力市場的扭曲程度成正比[29]。馬九杰的研究表明，經(jīng)濟開放度的加大、財政支出、目前方式的金融發(fā)展和深化、農(nóng)業(yè)貿(mào)易條件不利于有效縮小城鄉(xiāng)收入差距[12]。此外，Lu也認為勞動力市場的扭曲是形成城鄉(xiāng)收入差距的重要原因[30]。

(二)勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶家庭經(jīng)營的影響

勞動力轉(zhuǎn)移導致農(nóng)戶的要素數(shù)量和要素結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，因而對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動產(chǎn)生了深遠的影響[31-32]。邊際產(chǎn)出為正的農(nóng)村勞動力遷移會降低轉(zhuǎn)移者家庭的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，但轉(zhuǎn)移者向農(nóng)村家庭的匯款對家庭產(chǎn)出和收益能夠產(chǎn)生積極的影響[33]，也能夠增強農(nóng)村家庭應對風險的能力[34-35]。在信貸普遍缺乏的情況下，轉(zhuǎn)移者向家庭的匯款可以被用來擴大農(nóng)業(yè)物資的采購數(shù)量，直接或間接地刺激了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量，從而補償了部分因為勞動力流失造成的農(nóng)業(yè)收入損失[33，36]。改革開放以來，我國農(nóng)村勞動力向城市流動不僅沒有導致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的萎縮，而且推動了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展[37]。但是，農(nóng)村勞動力流動正改變著從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力的年齡結(jié)構(gòu)[38]。白南生、李靖和陳晨的研究表明：成年子女外出務工使農(nóng)村老人農(nóng)業(yè)參與率上升5.8個百分點，加重了農(nóng)村老人的農(nóng)業(yè)勞動負擔[39]。李琴和宋月萍的研究結(jié)果表明：勞動力流動整體上增加了農(nóng)村老年人的農(nóng)業(yè)勞動時間，但這種影響因流動模式不同而存在差異；在勞動力以跨省流動為主的中西部地區(qū)，家庭成員外出打工顯著地增加了老年人的農(nóng)業(yè)勞動時間，而在勞動力以省內(nèi)流動為主的沿海地區(qū)，家庭成員外出打工并沒有增加老年人的農(nóng)業(yè)勞動時間[40]。另外一些研究也表明，勞動力轉(zhuǎn)移促使留守人員(婦女、老人、兒童)從事了比先前更多的農(nóng)業(yè)工作，即使轉(zhuǎn)移者回流也沒有改變這種勞動分配變化情況[41-42]。

勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營模式的影響也十分明顯。Wouterse和Taylor的研究表明，勞動力轉(zhuǎn)移能夠促使農(nóng)村家庭進入高回報的產(chǎn)業(yè)，但由于家庭勞動力損失，對農(nóng)戶選擇勞動密集型產(chǎn)業(yè)具有負面影響[43]。勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營模式的影響與家庭特征緊密相關，這些因素包括留守家庭成員的年齡、性別和就業(yè)部門[44]，轉(zhuǎn)移的季節(jié)或永久特征[45]，家庭資產(chǎn)[46]，以及導致流動性限制的原因[22]。盡管轉(zhuǎn)移者的匯款能夠通過緩解農(nóng)村家庭的流動性約束來減小失去勞動力的負面影響，但匯款提高了非轉(zhuǎn)移人員的保留工資且降低了閑暇的機會成本，可能反過來通過抑制留守人員參加工作強化了失去勞動力的負面影響[47-49]。Démurger和Li的研究表明，無論是在個人還是在家庭水平，我國農(nóng)村的個人職業(yè)選擇都對轉(zhuǎn)移經(jīng)歷敏感[22]。個人的轉(zhuǎn)移經(jīng)歷與本地非農(nóng)就業(yè)工作顯著相關，返鄉(xiāng)的轉(zhuǎn)移者更愿意選擇非農(nóng)工作而不是從事農(nóng)業(yè)勞動[50]。因此，轉(zhuǎn)移者的返鄉(xiāng)能夠促使個體轉(zhuǎn)換到更高回報的活動，從而促進了鄉(xiāng)村的非農(nóng)活動發(fā)展[22]。

(三)農(nóng)戶家庭經(jīng)營組織形式對農(nóng)民收入的影響

農(nóng)戶的家庭經(jīng)營組織形式對農(nóng)民收入產(chǎn)生了重要的影響。向國成和韓紹鳳立足于分工演化[51]，運用楊小凱和黃有光發(fā)展的間接定價理論模型[52]對中國改革開放以來農(nóng)業(yè)組織化的演進主線給出了一個統(tǒng)一的理論解釋，指出家庭農(nóng)場*在本研究中，“家庭農(nóng)場”專指根據(jù)我國有關注冊管理規(guī)定完成注冊手續(xù)的“專業(yè)大戶”，但文獻回顧過程中，“家庭農(nóng)場”和“專業(yè)大戶”都采用了原文的措辭和提法。是一種最少產(chǎn)生內(nèi)生交易費用的團隊組織。因此，從全社會專業(yè)化分工的角度看，家庭規(guī)模經(jīng)營是提高農(nóng)民收入、解決“三農(nóng)”問題的正確方向[53]。勞動和資本雙重密集型的適度規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶(家庭農(nóng)場)不僅與大規(guī)模的機械化農(nóng)場相比更加符合中國人多地少的基本國情，也是在現(xiàn)有城市化及土地流轉(zhuǎn)水平下解決農(nóng)業(yè)隱性失業(yè)、收入低下、產(chǎn)業(yè)升級困難等一系列問題的出路所在[54]。繼續(xù)留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模的擴大，使繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶也有了如陳柏峰所說的成為“農(nóng)村中間階層”的可能性[55]。在可預見的未來，在中國農(nóng)村經(jīng)營主體中占多數(shù)的小規(guī)模農(nóng)戶仍將持續(xù)存在，農(nóng)民專業(yè)合作社因其能在一定程度上幫助生產(chǎn)者分享來自加工和銷售環(huán)節(jié)的利潤而具有廣泛的生存空間和發(fā)展?jié)摿56]。已有的國際經(jīng)驗表明，支持發(fā)展農(nóng)民的合作組織是促進農(nóng)民收入增長的重要舉措[55]。

有關調(diào)查結(jié)果也證實，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體有利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和農(nóng)戶家庭收入。張忠明、周立軍和錢文榮通過對浙江省的實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，盡管設施農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率之間并不是簡單的正向或負向關系，生產(chǎn)率評價指標不同則二者的變化規(guī)律往往也不同，但基于生產(chǎn)率測算的設施農(nóng)業(yè)最佳經(jīng)營規(guī)模遠大于生產(chǎn)主體的實際規(guī)模和意愿規(guī)模，經(jīng)營戶擴大生產(chǎn)規(guī)模是有利可圖的[57]。黃祖輝和俞寧通過對浙江省186個農(nóng)業(yè)專業(yè)大戶、102 家農(nóng)民專業(yè)合作社和44 家農(nóng)業(yè)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的盈利能力比一般傳統(tǒng)農(nóng)戶明顯要強；以農(nóng)業(yè)專業(yè)大戶為例，2008年人均農(nóng)業(yè)凈收益的平均水平達到4.4 萬元，而同期浙江省農(nóng)村居民人均純收入僅為9258 元；得益于制度創(chuàng)新，農(nóng)民專業(yè)合作社的盈利能力也十分可觀，被調(diào)查的農(nóng)民專業(yè)合作社2008年凈收益平均為273.9 萬元；較強的盈利能力不僅有利于農(nóng)業(yè)經(jīng)營者收入的增加，而且增強了其對農(nóng)業(yè)的投入能力[58]。

(四)文獻評述

國內(nèi)外相關文獻回顧表明：勞動力轉(zhuǎn)移、農(nóng)戶家庭經(jīng)營與城鄉(xiāng)收入差距(或農(nóng)村居民收入)之間的關系得到了很多研究者的關注，對于我們正確理解勞動力轉(zhuǎn)移對社會經(jīng)濟發(fā)展的深遠影響發(fā)揮了重要的作用。但是，仍有以下幾個重要的方面有待進一步的研究：

第一，在研究內(nèi)容方面，盡管已有的相關文獻已經(jīng)注意到勞動力轉(zhuǎn)移對于農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營模式的影響和近年來我國農(nóng)村各種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體蓬勃發(fā)展對農(nóng)民收入的積極作用，但都沒有基于農(nóng)戶角度直接研究勞動力轉(zhuǎn)移對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對于城鄉(xiāng)收入差距收斂的作用。

第二，在微觀數(shù)據(jù)方面，已有的相關研究多是采用我國2009年及以前的微觀數(shù)據(jù)，難以反映我國勞動就業(yè)市場領域和農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營領域發(fā)生深刻變化的2010年至2012年這一關鍵時期的許多重要信息，降低了研究的時效性和針對性。

第三，在研究方法方面，就我們目前所知，已有的研究多數(shù)選用了多元回歸模型和Probit模型，不利于分析潛變量之間的影響。采用結(jié)構(gòu)方程模型分析勞動力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新和城鄉(xiāng)收入差距收斂的關系，將會很好地解決這一問題。

三、理論框架

(一)理論假說

農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，促進了城鄉(xiāng)之間的要素交流，促使農(nóng)戶富余的勞動力資源轉(zhuǎn)化為工資性收入，提高了農(nóng)戶的家庭收入水平，能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距[8-14，59]。但隨著我國勞動力供給形勢趨于緊張，繼續(xù)通過大規(guī)模的勞動力轉(zhuǎn)移縮小城鄉(xiāng)收入差距日漸困難。充分激發(fā)農(nóng)村生產(chǎn)要素潛能，進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，進一步提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營收入，也有利于逐步縮小城鄉(xiāng)收入差距[54-55，58]。

分工和專業(yè)化被古典經(jīng)濟學視為勞動效率提高和財富增長的重要源泉。楊小凱和黃有光在科斯和張五常相關研究的基礎上提出了間接定價理論[52]。間接定價理論認為：市場中存在產(chǎn)品交易和勞動交易兩種形式，市場主體會自動選擇交易費用較低的交易形式；人類的勞動可以劃分為生產(chǎn)勞動和經(jīng)營勞動兩類，當勞動交易費用大于分工收益時，勞動者自給自足是最佳的選擇，當勞動交易費用低于分工收益時，對勞動者進行分工是最佳選擇；若進行勞動交易，則存在生產(chǎn)勞動交易和經(jīng)營勞動交易兩種選擇，對于交易費用較低的勞動進行商品化(支付工資)，而對交易費用較高的勞動通過給予勞動者剩余控制權(quán)、收益權(quán)來進行間接定價，以免對交易費用較高的勞動進行直接定價產(chǎn)生的巨額交易成本。在該理論基礎上，農(nóng)戶根據(jù)自身的家庭稟賦，對各類交易費用進行比較，選擇不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式。在本文中，我們將自給自足的農(nóng)戶家庭基于分工和專業(yè)化的思想形成的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式的變化視為是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織的創(chuàng)新。農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的方向主要有對農(nóng)產(chǎn)品進行交易、對農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動進行交易和對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動進行交易三種，與此對應的組織形式分別是訂單農(nóng)業(yè)、農(nóng)民合作社和專業(yè)大戶(含家庭農(nóng)場，下同)。

訂單農(nóng)業(yè)是對農(nóng)產(chǎn)品進行交易的一種典型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式。農(nóng)戶通過與農(nóng)產(chǎn)品購買者之間簽訂的合約(訂單)，組織家庭的勞動力和物質(zhì)資源進行訂單農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。在這個過程中，農(nóng)戶與農(nóng)產(chǎn)品的購買者之間形成了一種典型的產(chǎn)品契約關系，農(nóng)戶已不再是自給自足的傳統(tǒng)農(nóng)戶，而是進入了社會分工的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織。通過訂單農(nóng)業(yè)，農(nóng)戶在沒有改變家庭內(nèi)部資源總量和組合方式的情況下，更加緊密地與外部市場聯(lián)系在了一起。專業(yè)大戶和農(nóng)民合作社是對農(nóng)業(yè)勞動進行交易的兩種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式。專業(yè)大戶由單一農(nóng)戶創(chuàng)辦，以農(nóng)戶自有勞動投入為主，存在部分的生產(chǎn)勞動交易。農(nóng)民合作社允許多個農(nóng)戶參加，但需要統(tǒng)一的協(xié)調(diào)和管理，存在經(jīng)營勞動交易。若農(nóng)戶認為勞動的交易成本高于分工收益，則會選擇自給自足的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，若農(nóng)戶認為勞動的交易成本低于分工收益，則會選擇專業(yè)大戶或者農(nóng)民合作社等存在分工的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式。若農(nóng)戶認為生產(chǎn)勞動的交易成本低于經(jīng)營勞動，農(nóng)戶就會選擇對生產(chǎn)勞動進行交易的專業(yè)大戶形式，而對經(jīng)營勞動進行間接定價。若農(nóng)戶認為生產(chǎn)勞動的交易成本高于經(jīng)營勞動，農(nóng)戶就會選擇對經(jīng)營勞動進行交易的農(nóng)民合作社形式，而對生產(chǎn)勞動進行間接定價。有些時候，農(nóng)戶并不能很準確地判斷各種交易成本的大小關系或認為選擇多種交易形式的組合能夠?qū)崿F(xiàn)家庭收益最大化，會導致農(nóng)戶同時選擇訂單農(nóng)業(yè)、專業(yè)大戶或農(nóng)民合作社中的兩種或三種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式。盡管農(nóng)業(yè)企業(yè)也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的一種形式，而且同時對產(chǎn)品、經(jīng)營勞動和生產(chǎn)勞動進行交易，但其主體已非農(nóng)戶，因而在本文中暫不進行討論。一般來說，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的路徑如圖1所示。

圖1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的路徑

在勞動力輸出地區(qū)，勞動力轉(zhuǎn)移對發(fā)生了勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新產(chǎn)生了兩種直接影響：人力流失效應和財富累積效應。勞動力轉(zhuǎn)移的人力流失效應，通過勞動力的外出轉(zhuǎn)移降低了農(nóng)戶留守農(nóng)村的勞動力數(shù)量和勞動力質(zhì)量，進而降低了農(nóng)戶可投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的勞動力數(shù)量和勞動力質(zhì)量，不利于農(nóng)戶從事勞動力相對密集、人力資本要求較高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，因此，對農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，實施訂單農(nóng)業(yè)、參加農(nóng)民合作社或成為專業(yè)大戶具有消極影響。勞動力轉(zhuǎn)移的財富累積效應，能夠通過轉(zhuǎn)移者的收入回流提高農(nóng)戶家庭的收入水平和財富存量，進而提高農(nóng)戶的生產(chǎn)投資能力，在一定程度上緩解了農(nóng)戶開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動面臨的信貸約束，有利于農(nóng)戶從事貨幣資本相對密集的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，因此，對農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，實施訂單農(nóng)業(yè)、參加農(nóng)民合作社或成為專業(yè)大戶具有積極影響。勞動力轉(zhuǎn)移的人力流失效應和財富累積效應之和就構(gòu)成了勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的總體影響。

勞動力轉(zhuǎn)移的人力流失效應和財富累積效應隨著勞動力市場供求關系的變化而發(fā)生變化，因而導致勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的總體影響也在不斷發(fā)生變化。在勞動力轉(zhuǎn)移的初期階段，由于農(nóng)村勞動力可以“無限供給”，因而農(nóng)業(yè)勞動投入的邊際產(chǎn)出為零。勞動力轉(zhuǎn)移只會產(chǎn)生財富累積效應，促進了農(nóng)戶的貨幣資本積累，而不會產(chǎn)生人力流失效應，因而會對農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響。在勞動力轉(zhuǎn)移的中期階段，隨著勞動力轉(zhuǎn)移的持續(xù)進行，農(nóng)業(yè)勞動投入的邊際產(chǎn)出不斷增大。勞動力轉(zhuǎn)移的人力流失效應也愈發(fā)明顯，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的積極影響也逐漸達到峰值后回落。在勞動力轉(zhuǎn)移的晚期階段，勞動力供給形勢趨于緊張，農(nóng)業(yè)勞動力投入的邊際產(chǎn)出很大。勞動力轉(zhuǎn)移的人力流失效應超過了財富累積效應，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響也從積極影響逆轉(zhuǎn)為消極影響。

由此，提出本研究第1個假說：在我國勞動力供給形勢趨緊的情況下，勞動力輸出地區(qū)勞動力轉(zhuǎn)移的財富累積效應產(chǎn)生的積極影響不足以彌補人力流失效應產(chǎn)生的消極影響，不利于發(fā)生了勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新。

農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，選擇訂單農(nóng)業(yè)、農(nóng)民合作社和專業(yè)大戶等不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，相對于農(nóng)戶原有的自給自足的傳統(tǒng)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，為農(nóng)戶增加了分工和專業(yè)化的收益，對提高農(nóng)戶家庭收入、縮小城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生了重要影響。

農(nóng)戶選擇訂單農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，增加了搜尋采用訂單形式的農(nóng)產(chǎn)品購買者并與之談判、簽約產(chǎn)生的交易成本Co1，但節(jié)約了無訂單情況下搜尋農(nóng)產(chǎn)品購買者并進行談判的交易成本Co2。更重要的是，農(nóng)戶選擇訂單農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營組織形式基本鎖定了農(nóng)產(chǎn)品銷售價格，消除了農(nóng)產(chǎn)品市場價格波動可能對于農(nóng)戶造成的損失Lo。通常來說，Co2+Lo>Co1，超過部分即為農(nóng)戶選擇訂單農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織形式增加的農(nóng)戶家庭收入。

農(nóng)戶選擇農(nóng)民合作社的生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，增加了入社談判、社員費用和開展社內(nèi)活動產(chǎn)生的交易成本Cc1，但通常節(jié)約了搜尋農(nóng)產(chǎn)品購買者進行談判的交易成本Cc2，也節(jié)約了搜尋農(nóng)業(yè)物資銷售者并進行談判的交易成本Cc3。更重要的是，以合作社的形式與農(nóng)產(chǎn)品購買者進行談判通?？梢垣@得更高的農(nóng)產(chǎn)品銷售價格從而給農(nóng)戶家庭增加了收益Ic1，以合作社的形式與農(nóng)業(yè)物資銷售者進行談判通?？梢垣@得更低的農(nóng)業(yè)物資銷售價格從而給農(nóng)戶家庭增加收益Ic2。通常來說，Cc2+Cc3+Ic1+Ic2>Cc1，超過部分即為農(nóng)戶選擇農(nóng)民合作社生產(chǎn)經(jīng)營組織形式增加的農(nóng)戶家庭收入。

農(nóng)戶選擇專業(yè)大戶的生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，增加了土地流轉(zhuǎn)搜尋、談判、簽約和租金產(chǎn)生的交易成本Cp1，增加了勞動力搜尋、談判、簽約和勞動力工資產(chǎn)生的的交易成本Cp2，增加了貨幣資本融資搜尋、談判、簽約和利息支出產(chǎn)生的交易成本Cp3。但是，專業(yè)大戶可以獲得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)盈余從而給農(nóng)戶家庭增加收益Ip1，還可以獲得因適度規(guī)模經(jīng)營導致生產(chǎn)效率提高給農(nóng)戶家庭增加的收益Ip2，并通過與農(nóng)產(chǎn)品購買者談判獲得更高的農(nóng)產(chǎn)品銷售價格從而給農(nóng)戶家庭增加收益Ip3，與農(nóng)業(yè)物資銷售者談判獲得更低的農(nóng)業(yè)物資銷售價格從而給農(nóng)戶家庭增加收益Ip4。通常來說，Ip1+Ip2+Ip3+Ip4>Cp1+Cp2+Cp3，超過部分即為農(nóng)戶選擇專業(yè)大戶生產(chǎn)經(jīng)營組織形式增加的農(nóng)戶家庭收入。

由此，提出本研究第2個假說：農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新有利于提高農(nóng)戶家庭收入水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距。

(二)模型選擇

勞動力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新和城鄉(xiāng)收入差距變量都是可以表現(xiàn)為多個指標的潛變量，適合采用結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Modeling，縮寫SME)進行分析。結(jié)構(gòu)方程模型包括測量方程(Measurement Equation)和結(jié)構(gòu)方程(Structural Equation)兩個部分。測量方程描述潛變量與指標之間的關系，結(jié)構(gòu)方程則描述潛變量之間的關系。與其它常規(guī)的統(tǒng)計方法(回歸分析、方差分析、相關分析、聚類分析)相比，結(jié)構(gòu)方程模型有許多優(yōu)點：能同時處理多個因變量，便于進行多因素分析；允許自變量和因變量含測量誤差；可以同時估計因子結(jié)構(gòu)和因子關系；允許更大彈性的測量誤差；可以估計整個模型的擬合程度。

測量方程通常表示為：

x=Λxξ+δ

y=Λyη+ε

x表示q個外生(exogenous)觀測變量組成的q×1向量；Λx是外生觀測變量在外生潛變量上的因子載荷矩陣，表示外生觀測變量與外生潛變量之間的關系；ξ表示n個外生潛變量組成的n×1向量；δ表示q個測量誤差組成的q×1向量。

y表示p個內(nèi)生(endogenous)觀測變量組成的p×1向量；Λy是內(nèi)生觀測變量在內(nèi)生潛變量上的因子載荷矩陣，表示內(nèi)生觀測變量與內(nèi)生潛變量之間的關系；η表示m個內(nèi)生潛變量組成的m×1向量；ε表示p個測量誤差組成的p×1向量。

結(jié)構(gòu)方程通常表示為：

η=Bη+Γξ+ζ

B是路徑系數(shù)，表示內(nèi)生潛變量η間的關系，是m×m系數(shù)矩陣；Γ是路徑系數(shù)，表示外生潛變量ξ對內(nèi)生潛變量η的影響；ζ是結(jié)構(gòu)方程的殘差項m×1向量，反映了η在方程中未能被解釋的部分。

結(jié)構(gòu)方程模型通常有4個假設條件：第一，測量方程誤差項δ和ε的均值為0；第二，結(jié)構(gòu)方程殘差項ζ的均值為 0；第三，誤差項δ和ε與因子η、ξ之間不相關；第四，殘差項ζ與ξ、δ和ε之間不相關。

一個完整的結(jié)構(gòu)方程模型包含如下8個參數(shù)矩陣：Λx、Λy、B、Γ，Φ、Ψ、Θδ、Θε。其中，Φ為潛變量ξ的協(xié)方差矩陣，Ψ為殘差項ζ的協(xié)方差矩陣，Θδ和Θε分別為δ和ε的協(xié)方差矩陣。

在結(jié)構(gòu)方程模型中，共有p+q個可觀測變量，可以產(chǎn)生(p+q)(p+q+1)/2個不同的方差和協(xié)方差；如果模型成立，可以得到(p+q)(p+q+1)/2個不同的方程，記t為模型中未知參數(shù)個數(shù)，則模型可識別的必要條件為t≤(p+q)(p+q+1)/2。

(三)變量識別

在本研究中，共含有3個潛變量。其中，勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)是外生潛變量，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)和城鄉(xiāng)收入差距(η2)則是內(nèi)生潛變量。進一步，在內(nèi)生潛變量中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)是原因潛變量，城鄉(xiāng)收入差距(η2)則是結(jié)果潛變量。各潛變量和觀測指標說明如表1所示：

表1 各潛變量和觀測指標說明

本次調(diào)查并未獲得當?shù)爻擎?zhèn)居民的收入數(shù)據(jù)。為了獲得城鄉(xiāng)收入差距數(shù)值，并確保不同地區(qū)農(nóng)戶城鄉(xiāng)收入差距數(shù)值的可比性，本文采用全國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入計算城鄉(xiāng)收入差距相對數(shù)(城鄉(xiāng)人均收入比值)和絕對數(shù)(城鄉(xiāng)人均收入差額)。

(四)路徑分析

根據(jù)上文確定的潛變量和觀測指標，應用Amos17.0軟件繪制路徑關系。如圖2所示*Amos17.0軟件能夠繪制結(jié)構(gòu)方程模型路徑圖，但各變量的字母無法采用本文中使用的拉丁字母。。在上文確定的變量之間的路徑關系圖中，勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)和城鄉(xiāng)收入差距(η2)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)也影響城鄉(xiāng)收入差距(η2)。根據(jù)上文的理論分析結(jié)果，這三個影響關系都應是負向的。即：勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)具有消極影響，勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)都有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距(η2)。

圖2 變量路徑關系圖

四、數(shù)據(jù)描述

本研究的數(shù)據(jù)來源于2012年在湖北省建始縣、重慶市黔江區(qū)進行的485個樣本農(nóng)戶的問卷調(diào)查。湖北省、重慶市都是我國中西部重要的勞動力轉(zhuǎn)移輸出地區(qū)，對于研究勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶家庭經(jīng)營和城鄉(xiāng)收入差距的影響具有較高的代表性。本次調(diào)查的樣本農(nóng)戶分布于建始縣花坪鎮(zhèn)、紅巖鎮(zhèn)、茅田鄉(xiāng)和三里鄉(xiāng)的13個行政村和黔江區(qū)石會鎮(zhèn)、中塘鄉(xiāng)、阿蓬江鎮(zhèn)和太極鄉(xiāng)的12個行政村。根據(jù)研究的需要，剔除了21個收入數(shù)據(jù)異常的樣本農(nóng)戶，保留了464個有效樣本農(nóng)戶。464個樣本農(nóng)戶共有2111人，戶均4.55人，共有勞動力1463人，戶均3.16人，共經(jīng)營土地3428.45畝，戶均7.39畝，人均1.62畝。

(一)樣本農(nóng)戶勞動力轉(zhuǎn)移情況

農(nóng)戶家庭中是否發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移，將會對農(nóng)戶的家庭收入情況和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況產(chǎn)生影響。持久性的勞動力轉(zhuǎn)移和目的地為省外的勞動力轉(zhuǎn)移，降低了已轉(zhuǎn)移勞動力同時參加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的可能，將會進一步放大勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶的家庭收入和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果如表2所示：

表2 樣本農(nóng)戶勞動力轉(zhuǎn)移情況統(tǒng)計結(jié)果

通過表2數(shù)據(jù)可知，樣本農(nóng)戶的中大部分(69.83%)都至少有1個勞動力在當年參加了轉(zhuǎn)移。在已發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶中，有將近一半(148/324)的農(nóng)戶至少有1個勞動力屬于持久性轉(zhuǎn)移，有超過一半(209/324)的農(nóng)戶至少有1個勞動力參加省外轉(zhuǎn)移。

(二)樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新情況

根據(jù)農(nóng)戶對農(nóng)產(chǎn)品進行交易、對農(nóng)業(yè)經(jīng)營勞動進行交易和對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動進行交易的差異，將農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新分為訂單農(nóng)業(yè)、農(nóng)民合作社和專業(yè)大戶等三種形式。相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)如表3所示：

表3 樣本農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新情況統(tǒng)計結(jié)果

通過表3數(shù)據(jù)可知，只有少數(shù)農(nóng)戶進行了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，其中：有12.93%的農(nóng)戶參加了農(nóng)民合作社，有6.68%的農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模達到了專業(yè)大戶標準。

(三)樣本農(nóng)戶家庭收入情況

農(nóng)戶家庭人均純收入是計算城鄉(xiāng)收入差距的依據(jù)。人均工資性收入與和人均農(nóng)業(yè)純收入分別反映了勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對農(nóng)戶家庭收入的不同影響程度。專業(yè)大戶和參加農(nóng)民合作社的農(nóng)戶人均純收入和其他農(nóng)戶的人均純收入的差異則反映了不同形式的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對農(nóng)戶收入的影響。相關統(tǒng)計結(jié)果如表4所示：

表4 樣本農(nóng)戶家庭收入情況統(tǒng)計結(jié)果

通過表4數(shù)據(jù)可知，樣本農(nóng)戶家庭人均純收入明顯高于全國農(nóng)村居民人均純收入6977元，但與全國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入21810元相比仍有很大差距。樣本農(nóng)戶家庭收入狀況反映出的城鄉(xiāng)收入差距要明顯小于全國平均水平。樣本農(nóng)戶的工資性收入對人均純收入的貢獻比例遠高于農(nóng)業(yè)純收入。無論是專業(yè)大戶還是參加合作社的農(nóng)戶，人均純收入金額都明顯高于其他農(nóng)戶。從農(nóng)戶人均純收入的構(gòu)成看，專業(yè)大戶和參加合作社的農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入明顯高于其他農(nóng)戶，而人均工資性收入則明顯低于其他農(nóng)戶。

五、模型估計

(一)結(jié)構(gòu)方程模型估計結(jié)果

本研究構(gòu)建的結(jié)構(gòu)方程模型是一個可以識別的遞歸模型(Recursive Model)。應用2012年湖北省和重慶市農(nóng)戶問卷調(diào)查獲得的2011年度農(nóng)戶數(shù)據(jù)，采用最大似然估計法(Maximum Likelihood，縮寫ML)，應用Amos 17.0軟件進行結(jié)構(gòu)方程的各個變量系數(shù)的估計。結(jié)構(gòu)方程模型的回歸系數(shù)估計結(jié)果如表5所示：

表5 結(jié)構(gòu)方程模型回歸系數(shù)估計結(jié)果

結(jié)構(gòu)方程的其它變量，測量誤差δ1、δ2、δ3、ε1、ε2、ε3、ε4、ε5等變量在0.001水平顯著，殘差項ζ1在0.01水平顯著，殘差項ζ2在0.001水平顯著。

模型回歸系數(shù)估計結(jié)果表明：

勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)對城鄉(xiāng)收入差距(η2)的影響是負向的，即勞動力轉(zhuǎn)移能夠顯著地縮小城鄉(xiāng)收入差距。這與之前的理論分析預測方向也是一致的，也與李實[8]、Whalley和Zhang[9]、陸銘和陳釗[10]、Khan和Riskin[11]、馬九杰[12]、蔡昉[13]、劉學軍和趙耀輝[14]等人的研究結(jié)果一致。

勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)的影響是負向的，即勞動力轉(zhuǎn)移不利于發(fā)生了勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新。這與之前的理論分析預測方向一致，也與Wouterse和Taylor[43]等人的研究結(jié)果有類似之處。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)對城鄉(xiāng)收入差距(η2)的影響是負向的，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新能夠顯著地縮小城鄉(xiāng)收入差距。這與之前的理論分析預測方向也是一致的，也與黃宗智和彭玉生[54]、黃祖輝和俞寧[58]、陳錫文[55]等人的觀點一致。

而且，勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)對城鄉(xiāng)收入差距(η2)的影響要大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)對城鄉(xiāng)收入差距(η2)的影響。這說明在當前時期，勞動力轉(zhuǎn)移對于城鄉(xiāng)收入差距收斂的作用仍要大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對于城鄉(xiāng)收入差距收斂的作用，勞動力轉(zhuǎn)移仍然是提高農(nóng)戶家庭收入水平、促進城鄉(xiāng)收入差距收斂的最主要因素。

進一步，由于勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)不僅能夠?qū)Τ青l(xiāng)收入差距(η2)直接產(chǎn)生影響，還通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)間接對城鄉(xiāng)收入差距(η2)產(chǎn)生影響。三個潛變量之間的標準化回歸系數(shù)分解結(jié)果如表6所示。

表6 三個潛變量之間的標準化回歸系數(shù)分解結(jié)果

可見，由于勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新(η1)，抵消了勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)對于縮小城鄉(xiāng)收入差距(η2)的一部分積極作用，使勞動力轉(zhuǎn)移(ξ1)對城鄉(xiāng)收入差距(η2)的影響由-0.521減弱到-0.456。

(二)結(jié)構(gòu)方程模型適配度檢核

該模型估計結(jié)果中，不存在負的誤差方差(Θδ、Θε)且達到了顯著性水平(在0.05水平)，所有的誤差變異也都達到了顯著性水平(在0.05水平)，估計參數(shù)統(tǒng)計量之間的相關系數(shù)絕對值也沒有太接近1，潛在變量與其測量指標間的因子載荷(Λx、Λy)不存在很大的標準誤，符合Bogozzi和Yi提出的基本適配判別標準[60]。此外，還應進一步進行模型的整體適配度評價和模型內(nèi)在結(jié)構(gòu)的適配度評價。

1.模型整體適配度指標分析

整體模型適配度的檢核是對模型外在質(zhì)量的檢驗。由于用來評價結(jié)構(gòu)方程整體模型適配度的指標有很多，通常從絕對適配指標、增值適配度指標和簡約適配指標等三個方面加以考慮[61]。盡管理論模型的卡方值(χ2)顯著性是進行模型整體適配度判斷的常用方法，但由于卡方值受估計參數(shù)及樣本數(shù)量影響很大，通常只適用于樣本數(shù)據(jù)小于200個模型[62]，不適用于本研究模型的適配度判斷。本文具體選用的評價指標和模型適配度信息如表7所示：

表7 整體模型適配度指標信息

通過將本研究模型的多項整體適配度指標與通常的判斷標準進行比較后可知，本研究模型的整體適配度較好。

2.模型內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度評估

內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配的評價是對模型內(nèi)在質(zhì)量的檢核，包括兩個方面：一為測量模型的評價，二為結(jié)構(gòu)模型的評價。前者關注測量變量是否足以反映其對應的潛在變量，其目的在于了解潛在建構(gòu)的效度和信度；后者評價理論構(gòu)建階段所界定的因果關系是否成立。

在本研究模型的估計結(jié)果中，測量模型中的因子載荷均達到顯著性水平(p<0.05，t的絕對值大于1.96)，而且測量誤差也具有非0的顯著性，這表明測量指標能夠有效地反映出它所要測量的構(gòu)念(潛變量)，該測量具有良好的效度證據(jù)。測量指標的多元相關系數(shù)的平方(R2)均達到了顯著性水平，而且部分值在0.5以上，表明該測量的信度也符合要求。因此，結(jié)構(gòu)方程模型中測量模型的適配度較高。

在本研究模型的估計結(jié)果中，潛在變量間路徑系數(shù)所代表的參數(shù)的符號，與筆者所提出的理論模型假設的期望影響方向一致，且所有路徑系數(shù)的參數(shù)估計值均達到了統(tǒng)計上的顯著性水平(p<0.05，t的絕對值大于1.96)，表明變量間的影響存在實質(zhì)性的意義。而且，結(jié)構(gòu)方程的多元相關系數(shù)的平方(R2)均達到了顯著性水平。因此，結(jié)構(gòu)方程模型中結(jié)構(gòu)模型的適配度也符合要求。

(三)對模型估計結(jié)果的分析

1.勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對農(nóng)戶家庭收入影響的比較

結(jié)構(gòu)方程模型的估計結(jié)果已經(jīng)證實了勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新都有利于促進城鄉(xiāng)收入差距收斂，而且勞動力轉(zhuǎn)移對于促進城鄉(xiāng)收入差距收斂的影響要大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對于促進城鄉(xiāng)收入差距收斂的影響。

問卷調(diào)查結(jié)果表明：464個樣本農(nóng)戶的家庭人均純收入為12272.96元，人均工資性收入(絕大多數(shù)為外出務工收入)為6918.59，貢獻了其中的56.37%，人均農(nóng)業(yè)純收入為3319.80，只貢獻了其中的27.05%。

樣本農(nóng)戶的人均工資性收入主要受到勞動力轉(zhuǎn)移的影響，而人均農(nóng)業(yè)純收入則主要受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響。為了得到更為一般性的結(jié)論，以樣本農(nóng)戶家庭人均純收入為因變量，以人均工資性收入和人均農(nóng)業(yè)純收入分別代理勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新作為自變量，建立多元回歸方程模型，分析勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對464個樣本農(nóng)戶的家庭人均純收入的影響。

模型估計結(jié)果表明，多元回歸方程非常顯著(F值為369.707，p<0.001)。人均工資性收入和人均農(nóng)業(yè)純收入對家庭人均純收入的影響系數(shù)分別為0.736和0.401。如表8所示。因此，對于464個樣本農(nóng)戶來說，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶家庭人均純收入的影響明顯大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，仍然是提高農(nóng)戶家庭收入水平、促進城鄉(xiāng)收入差距收斂的主要因素。這與結(jié)構(gòu)方程模型的估計結(jié)果一致。

表8 人均工資性收入和人均農(nóng)業(yè)純收入對樣本農(nóng)戶人均純收入的影響

2.勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對農(nóng)戶家庭收入影響的替代關系

盡管對464個樣本農(nóng)戶來說，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶家庭收入的影響要大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，但對于進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的農(nóng)戶來說，在有限的勞動力資源約束條件下，將家庭勞動力主要投入到外出務工中，意味著家庭中能夠投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的勞動力就會減少，很難實現(xiàn)人均工資性收入與人均農(nóng)業(yè)純收入的同時提高，二者存在一定的替代關系。

問卷調(diào)查結(jié)果表明：31個專業(yè)大戶的人均農(nóng)業(yè)純收入為10739.06元，明顯高于而其他農(nóng)戶的人均農(nóng)業(yè)純收入2788.63元，而31個專業(yè)大戶的人均工資性收入為6251.01元，則又低于其他農(nóng)戶的人均工資性收入6966.39元；60個參加了合作社的農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入為4396.50元，明顯高于其他農(nóng)戶的人均農(nóng)業(yè)純收入3159.90，而60個參加了合作社的農(nóng)戶人均工資性收入為6429.68元，則又低于其他農(nóng)戶的人均工資性收入6991.20元。

為了得到更為一般性的結(jié)論，以人均農(nóng)業(yè)純收入代理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新作為因變量，以人均工資性收入代理勞動力轉(zhuǎn)移作為自變量，建立回歸方程，分析勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對464個樣本農(nóng)戶家庭收入影響的替代關系。

模型估計結(jié)果表明，回歸方程非常顯著(F值為8.531，p=0.004)。人均工資性收入對人均農(nóng)業(yè)純收入的影響系數(shù)為-0.136。如表9所示。因此，對于所有464個樣本農(nóng)戶來說，勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對農(nóng)戶家庭收入的影響存在此消彼長的替代關系，農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入的快速增加是以農(nóng)戶人均工資性收入的少量下降為代價的。這與結(jié)構(gòu)方程模型的估計結(jié)果一致。31個專業(yè)大戶和60個參加合作社的農(nóng)戶人均純收入明顯高于其他農(nóng)戶的主要原因在于，在保持了人均工資性收入(主要是外出務工收入)沒有明顯下降的情況下，大大增加了人均農(nóng)業(yè)純收入的金額。

表9 人均工資性收入對樣本農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入的影響

3.成為專業(yè)大戶和參加農(nóng)民合作社對農(nóng)戶家庭收入的影響比較

在新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織中，專業(yè)大戶由于具有較大的土地經(jīng)營規(guī)模、較長的土地租賃期限和較高的生產(chǎn)技術(shù)水平，實現(xiàn)了農(nóng)戶與要素的結(jié)合方式的重新組合，從傳統(tǒng)的小農(nóng)分散經(jīng)營轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)化的集約經(jīng)營，便于采用現(xiàn)代化的生產(chǎn)經(jīng)營方式，因而通常具有更高的獲利能力，對于提高農(nóng)戶家庭收入水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距的效應會更加明顯。相對而言，農(nóng)民合作社盡管可能在采購、生產(chǎn)、流通、銷售等環(huán)節(jié)增加了農(nóng)戶之間的交流和合作，但總體上并未改變傳統(tǒng)的小農(nóng)分散經(jīng)營格局，對較高的生產(chǎn)技術(shù)采納能力有限，能夠提高農(nóng)戶家庭收入水平的幅度也很有限，對于縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用不夠明顯。

問卷調(diào)查結(jié)果表明：60個參加農(nóng)民合作社的農(nóng)戶人均純收入為13193.19元，超過464個人樣本農(nóng)戶人均純收入7.50%，人均農(nóng)業(yè)純收入金額為4396.50元，超過464個樣本農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入32.43%；31個專業(yè)大戶人均純收入金額為19333.06元，超過464個樣本農(nóng)戶人均純收入57.53%，人均農(nóng)業(yè)純收入金額為10739.06元，超過464個樣本農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入223.49%。

為了得到更為一般性的結(jié)論，以464個樣本農(nóng)戶家庭人均純收入作為因變量，以是否參加農(nóng)民合作社和是否是專業(yè)大戶作為為自變量，建立回歸方程，比較專業(yè)大戶和農(nóng)民合作社對樣本農(nóng)戶人均純收入的影響大小。

模型估計結(jié)果表明，回歸方程非常顯著(F值為6.334，p=0.002)。是否是專業(yè)大戶對樣本農(nóng)戶人均純收入的影響系數(shù)為0.164，而是否參加合作社對樣本農(nóng)戶的人均收入沒有顯著的影響。如表10所示。因此，對于所有464個樣本農(nóng)戶來說，成為專業(yè)大戶對農(nóng)村居民人均純收入的影響要遠遠大于參加農(nóng)民合作社。主要原因在于專業(yè)大戶的人均農(nóng)業(yè)純收入要遠遠大于參加農(nóng)民合作社的農(nóng)戶。

表10 專業(yè)大戶和農(nóng)民合作社對樣本農(nóng)戶人均純收入的影響

4.勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的微觀影響與宏觀影響一致么？

本研究以勞動力輸出地區(qū)的樣本農(nóng)戶為研究對象，證實了勞動力轉(zhuǎn)移對于發(fā)生了勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的微觀影響是負向的，即勞動力轉(zhuǎn)移不利于農(nóng)戶實施訂單農(nóng)業(yè)、參加農(nóng)民合作社或成為專業(yè)大戶。但是，若以特定區(qū)域為研究對象，勞動力轉(zhuǎn)移卻有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，即勞動力轉(zhuǎn)移的宏觀影響有利于特定區(qū)域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新。這就出現(xiàn)了勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的微觀影響與宏觀影響的不一致的情況。當然，這種正向的宏觀影響正是我們希望看到的。

導致勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的微觀影響與宏觀影響不一致的原因如下：

第一，勞動力轉(zhuǎn)移僅僅對已發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新具有負面影響。在勞動力總體供給形勢趨緊的當前階段，勞動力轉(zhuǎn)移對于已發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶實施生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的總體影響是負向的。但是對于未發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶，這種負向的影響是不存在的。甚至因為勞動力轉(zhuǎn)移限制了已發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶實施生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，客觀上降低了未發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的市場競爭程度，從而成為一種刺激未發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的積極因素。

第二，勞動力轉(zhuǎn)移還會產(chǎn)生加快土地流轉(zhuǎn)等間接影響，客觀上為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。勞動力轉(zhuǎn)移除了能夠?qū)σ寻l(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶產(chǎn)生人力流失效應和財富累積效應兩種直接效應外，還會促進已發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶土地轉(zhuǎn)出，使土地資源相對集中在留在農(nóng)村繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)種養(yǎng)生產(chǎn)活動的農(nóng)戶家庭中，為區(qū)域新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的發(fā)展創(chuàng)造了必要的土地條件，客觀上推動了區(qū)域新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的發(fā)展。在上文調(diào)查數(shù)據(jù)中，464個樣本農(nóng)戶共經(jīng)營土地3428.45畝，戶均7.39畝，而實際上這464個樣本農(nóng)戶的自有土地面積只有2630.88畝，戶均5.67畝，轉(zhuǎn)入土地面積占樣本農(nóng)戶經(jīng)營面積的23.26%*這里將這464個樣本農(nóng)戶作為一個整體計算轉(zhuǎn)入土地面積，轉(zhuǎn)出戶為樣本之外的農(nóng)戶。。

因此，陳錫文經(jīng)過多年的研究和觀察后提出：在沒有外力進入的背景下，城市化帶來的農(nóng)村人口減少，同時也意味著繼續(xù)留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模的擴大；他在對上海市松江區(qū)農(nóng)村的調(diào)查中也看到，隨著農(nóng)村勞動力的大量轉(zhuǎn)移，一些愿意繼續(xù)留在村里務農(nóng)的農(nóng)戶通過土地流轉(zhuǎn)耕作的田地達到了百余畝，年純收入可以達到12萬元以上，堪比城鎮(zhèn)目前的中產(chǎn)階層[55]。

六、結(jié)論與建議

(一)研究結(jié)論

本文采用湖北省和重慶市樣本農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，基于農(nóng)戶視角研究了勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的影響和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響。研究結(jié)果表明：

第一，在我國勞動力供給形勢趨緊的情況下，勞動力輸出地區(qū)勞動力轉(zhuǎn)移的財富累積效應產(chǎn)生的積極影響不足以彌補人力流失效應產(chǎn)生的消極影響，總體上對于發(fā)生了勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新存在顯著的負面影響。本研究的假說一獲得了數(shù)據(jù)支持。

第二，農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新能夠在不明顯降低勞動力轉(zhuǎn)移帶來的工資性收入的情況下明顯增加農(nóng)業(yè)純收入，對于提高農(nóng)戶家庭收入水平、促進城鄉(xiāng)收入差距收斂具有顯著的積極作用。因此，本研究的假說二也獲得了數(shù)據(jù)支持。

第三，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶家庭人均純收入的影響明顯大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新，仍然是提高農(nóng)戶家庭收入水平、縮小城鄉(xiāng)收入差距的主要因素。勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新對農(nóng)戶家庭收入的影響存在此消彼長的替代關系，農(nóng)戶人均農(nóng)業(yè)純收入的快速增加是以農(nóng)戶人均工資性收入的少量下降為代價的。專業(yè)大戶對農(nóng)戶人均純收入的影響要遠遠大于參加農(nóng)民合作社，主要原因是專業(yè)大戶的人均農(nóng)業(yè)純收入遠大于參加農(nóng)民合作社的農(nóng)戶。

(二)政策建議

第一，在當前我國勞動力供給形勢趨緊的情況下，采取積極有效的措施，繼續(xù)鼓勵和支持農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)有序轉(zhuǎn)移，充分發(fā)揮勞動力轉(zhuǎn)移對于提高我國城鎮(zhèn)化水平、拉動宏觀經(jīng)濟增長、增加農(nóng)村居民收入、縮小城鄉(xiāng)收入差距的積極作用。首先，通過加快已轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)人口的市民化進程加大城鎮(zhèn)對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的“拉力”。積極探索農(nóng)民工在城鎮(zhèn)落戶的可行辦法，推動農(nóng)民工平等享有勞動報酬、子女教育、公共衛(wèi)生、計劃生育、住房租購、文化服務等基本權(quán)益，努力實現(xiàn)城鎮(zhèn)基本公共服務常住人口全覆蓋。通過已轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)人口在城鎮(zhèn)的良好發(fā)展狀況，對農(nóng)村未轉(zhuǎn)移人口發(fā)揮積極的示范和引導作用。其次，通過促進農(nóng)村土地的合理流轉(zhuǎn)加大農(nóng)村對勞動力轉(zhuǎn)移的“推力”。堅持依法自愿有償原則，引導農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)，使進城的農(nóng)民工能夠方便地將承包土地轉(zhuǎn)出并獲得合理的報酬。

第二，積極創(chuàng)造有利于農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織創(chuàng)新的制度環(huán)境，采取適當?shù)娜瞬拧⒇敹?、?jīng)營政策，大力支持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展，促進城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)收斂。首先，著力培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。既要注重引導一般農(nóng)戶提高集約化、專業(yè)化水平，又要注重扶持專業(yè)大戶，發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營。其次，著力發(fā)展多元服務主體。壯大集體經(jīng)濟實力，發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作和股份合作，培育壯大龍頭企業(yè)，構(gòu)建集約化、專業(yè)化、組織化、社會化相結(jié)合的新型農(nóng)業(yè)社會化服務體系。最后，進一步整合農(nóng)業(yè)補貼資源，調(diào)整補貼方向。按照“增加總量、用好增量”的原則，使新增補貼更多向?qū)I(yè)大戶等新型經(jīng)營主體傾斜，提高補貼政策的針對性和有效性。

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