張娟娟，程 勁，高 力，陳 磊，楊曉霞

(四川省科學(xué)技術(shù)信息研究所，四川成都610016)

0 引言

科技基礎(chǔ)條件平臺是在信息、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)支撐下，通過有效配置和共享，服務(wù)于全社會科技創(chuàng)新的支撐體系?？萍蓟A(chǔ)條件平臺基本建設(shè)原則是政府主導(dǎo)，多方共建，發(fā)揮政府在公共科技資源供給中的主導(dǎo)作用，以資源共享為核心，打破資源分散、封閉和壟斷，注重調(diào)動高等學(xué)校、科研院所、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和中介機構(gòu)等各方面的積極性，參與資源整合與建設(shè)，促進科技資源的共建和共享，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供科技服務(wù)與支撐。

我國科技基礎(chǔ)條件平臺運行機制體系主要包括管理協(xié)同機制、資源共享機制、利益風(fēng)險機制和競爭激勵機制和人才培養(yǎng)機制五個主要部分，其中創(chuàng)新競爭激勵機制必然要求建立完善平臺績效考評體系，開展平臺績效評價工作，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進平臺內(nèi)部健康發(fā)展［2］。

科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價是指運用科學(xué)、規(guī)范的方法和特定指標(biāo)體系，對照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的程序，通過定量定性對比分析，對科技基礎(chǔ)條件平臺一定運行期間的項目總體完成情況、組織管理水平、資源共享效果、項目持續(xù)性影響和項目財務(wù)狀況等方面進行綜合評價考核［1］。通常意義上的項目績效評估，屬于后評估的范疇［3］。

1 科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價的意義

科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價的實質(zhì)是對政府公共財政支出的績效評價，反映了政府為滿足社會公眾對科技創(chuàng)新的需要而進行的科技資源配置活動與所取得的實際效果之間的比較關(guān)系，［5］開展科技基礎(chǔ)條件績效評價具有十分重要的意義。

1.1 有利于推進平臺資源共享，提高平臺服務(wù)水平

通過開展績效評價，了解并綜合評價平臺用戶對平臺建設(shè)與服務(wù)的需求以及平臺服務(wù)的現(xiàn)狀，發(fā)揮平臺用戶的需求導(dǎo)向、服務(wù)監(jiān)督作用，促進平臺服務(wù)能力的提高，促進公共科技資源的充分開放共享。

1.2 有利于促進平臺體制機制創(chuàng)新

績效評價緊扣平臺建設(shè)和服務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)定相應(yīng)評價考核指標(biāo)，建立合理的引導(dǎo)制度，促進平臺不斷建立和完善責(zé)任機制、利益機制等平臺運行體制機制。

1.3 有利于提高財政資金使用效益

科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)投入以財政資金為主導(dǎo)，通過績效評價導(dǎo)向，有利于調(diào)整財政科技經(jīng)費支出的結(jié)構(gòu)，強化平臺建設(shè)的資金管理，完善平臺資金管理制度，提高資金使用的規(guī)范性和有效性，達到提升財政資金管理水平和使用效益的目標(biāo)。

本文對2004 ～2013 年的四川省科技基礎(chǔ)條件平臺的財政資金投入情況、平臺資源聚集情況、平臺服務(wù)績效進行了綜合分析:四川省從2004 年啟動了科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)工作，截至2013 年共計投入省級財政專項資金1.72 億元，整合了一大批科技基礎(chǔ)條件資源——整合聚集大型科學(xué)儀器設(shè)備2 000 余臺/套;整合聚集科技文獻資源70 余TB;整合聚集植物種質(zhì)資源超過了5 300 種110 000 余份/株;整合各類微生物菌種10 000余株;整合的各類實驗動物設(shè)施面積達80 000 余平方米，年產(chǎn)實驗動物80 余萬只，為近萬家企業(yè)提供檢驗檢測、文獻查詢、產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)等各類科技服務(wù)。從四川省科技基礎(chǔ)條件平臺總體建設(shè)狀況分析，可以看到省級財政資金對平臺建設(shè)給予了大力支持，平臺資源聚集達到了相當(dāng)規(guī)模，平臺共享服務(wù)功能初步體現(xiàn)。但是，平臺建設(shè)仍然面臨著財政資金使用效率不高、資源共享不足、運行機制有待創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)服務(wù)功能有待進一步提升等諸多問題，亟需建立平臺績效評價體系，開展平臺運行績效評價，提升財政資金使用效率，推動平臺自身體制機制創(chuàng)新，提升平臺產(chǎn)業(yè)服務(wù)功能，促進我省公共科技資源充分共享共用。

2 國內(nèi)外科技基礎(chǔ)條件平臺績效評估工作現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)外對科技基礎(chǔ)設(shè)施的認識不盡相同，對其運行績效的評價指標(biāo)體系也有一定差別。國際上較有代表性的評價指標(biāo)體系是在瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院發(fā)布的《國際競爭力年度報告》中，提出科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施部分的評價指標(biāo)主要從科技投入、科技產(chǎn)出和科技發(fā)展環(huán)境三個方面展開(R＆D 投入產(chǎn)值、基礎(chǔ)研究、科技論文數(shù)量、諾貝爾獎的數(shù)量、專利、法制環(huán)境等)。而國內(nèi)專家、學(xué)者多是將科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施看作一個整體，從科技基礎(chǔ)設(shè)施、科技投入、科技產(chǎn)出、科技發(fā)展環(huán)境等方面評估整體科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平及其對科技創(chuàng)新的支撐［4］。

2.1 國外科技條件平臺績效評估工作現(xiàn)狀

對科技基礎(chǔ)條件的評估，西方一些發(fā)達國家已進行了理論研究，并制定了一系列的評估政策、標(biāo)準(zhǔn)和方法。如美國、英國等國家對科技基礎(chǔ)條件的評價研究做了多年的努力，并對評價指標(biāo)體系的建立制定了一些基本原則。

美國目前對其“重大科技計劃(平臺)”采取的績效評估方式是美國消費者滿意指數(shù)方法。這種方法可以獲取豐富反饋信息，對大型科技計劃管理的改進提供了具體的信息支持。通過廣泛的評估，不僅有效地加強了科技基礎(chǔ)條件資源的優(yōu)化配置，更對整個國家的科研開發(fā)提供了幫助。

歐盟的科技研發(fā)計劃的績效評價大都是伴隨著歐盟各期架構(gòu)的研究計劃而演進。l996 年歐盟發(fā)布了“Sounded Efficient Management 2O”方案，要求系統(tǒng)性評價績效，著重于從計劃篩選的程序、計劃管理、計劃的一般特色、計劃的產(chǎn)出、成果的擴散和利用等五個方面進行。

2.2 國內(nèi)科技基礎(chǔ)條件平臺績效評估工作現(xiàn)狀

2011 年，科技部、財政部聯(lián)合發(fā)布了《國家科技基礎(chǔ)條件平臺運行服務(wù)績效考核指標(biāo)》?？冃Э己酥笜?biāo)以認定指標(biāo)為基礎(chǔ)，突出科技平臺的共享作用，重點考察科技平臺的服務(wù)數(shù)量與服務(wù)成效，重視用戶評價的反饋。2013 年，科技部著手草擬《國家科技計劃及專項經(jīng)費實施后補助管理的若干規(guī)定》，明確提出了“科技部、財政部認定的國家科技基礎(chǔ)條件平臺，面向社會開展公共服務(wù)，并取得績效的，通過績效考核后給予相應(yīng)的共享服務(wù)后補助”。

部分省市也積極開展科技基礎(chǔ)條件績效平臺體系的探索工作:上海市采取建立分類指導(dǎo)的績效考核機制，根據(jù)項目的類型、所處的階段，提出開展科學(xué)、細致的評價體系;浙江省科技基礎(chǔ)條件平臺的績效評估從有利于創(chuàng)新資源的集聚和共享，提高資源的利用率，促進產(chǎn)學(xué)研合作，形成科技創(chuàng)新合力，為廣大企業(yè)提供公共的科技創(chuàng)新服務(wù)，降低企業(yè)的科技創(chuàng)新成本等功能視角加以展開。

3 構(gòu)建科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系框架

3.1 指標(biāo)體系構(gòu)建的總體思路

本文以項目的角度看待平臺，借用邏輯框架法的思想來考察、評價平臺建設(shè)，從四川省科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)現(xiàn)狀出發(fā)，堅持客觀性、針對性、導(dǎo)向性和可操作性的基本原則，在設(shè)計能準(zhǔn)確地反映平臺運行服務(wù)過程的實際發(fā)展情況指標(biāo)體系基礎(chǔ)上探索構(gòu)建四川省科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系。

3.2 指標(biāo)體系建立的基本原則

3.2.1 客觀性原則

評價的內(nèi)容盡量做到標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。承擔(dān)績效評價工作的機構(gòu)及人員，堅持獨立、客觀、公開、公平、公正的工作原則，評估機構(gòu)應(yīng)對科技基礎(chǔ)條件平臺績效評估結(jié)果的公正性、獨立性承擔(dān)責(zé)任。

3.2.2 針對性原則

科技基礎(chǔ)條件平臺既具有項目的屬性，又不同于一般科技項目，在建設(shè)目的、成果形式、組織管理模式和運行機制等方面都與一般科技項目有明顯的區(qū)別，評價體系針對科技基礎(chǔ)條件平臺的特點進行指標(biāo)設(shè)計。

3.2.3 導(dǎo)向性原則

科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系應(yīng)發(fā)揮導(dǎo)向功能，通過評價過程和評價結(jié)論，引導(dǎo)平臺建設(shè)單位認清在建設(shè)過程中存在的問題，以利于平臺建設(shè)的不斷完善和深入。

3.2.4 可操作性原則

可操作性原則主要指所用的評價方法和評價指標(biāo)體系，應(yīng)該簡單明確，盡量做到可測、可比，便于實施。在評估過程中，評估指標(biāo)全面、簡單、容易評價;評估方法實用、清晰、能測。

3.3 指標(biāo)體系的評價要素

平臺績效評價體系圍繞整合科技資源、建立共享機制、開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的核心目標(biāo)，根據(jù)平臺績效評價體系建立的基本原則，選取資源整合與基礎(chǔ)條件、體制機制創(chuàng)新、平臺服務(wù)績效、運行成本核算四個要素作為評價體系的一級評價指標(biāo)，并在每個一級評價指標(biāo)下設(shè)立若干二級和三級評價指標(biāo)，構(gòu)建縱橫交錯的指標(biāo)要素系統(tǒng)。(見表1)

表1 基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系

3.3.1 資源整合與基礎(chǔ)條件

資源整合與平臺基礎(chǔ)條件是平臺運行和發(fā)展的基礎(chǔ)。選取資源整合與基礎(chǔ)條件這一評價要素是各平臺結(jié)合開展科技資源共享服務(wù)的需要，進一步建立和完善平臺基礎(chǔ)條件建設(shè)，提高科技資源整合的廣度和深度，擴大科技資源覆蓋面，是進一步增強平臺的物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.3.2 運行體制機制

平臺運行的體制機制是平臺健康發(fā)展的保障因素。平臺運行體制機制考核主要從平臺的制度建設(shè)、管理組織構(gòu)架、專業(yè)服務(wù)團隊、服務(wù)模式及共享機制、激勵機制、持續(xù)發(fā)展機制等運行機制體制等方面的建設(shè)情況開展績效評價。

3.3.3 平臺服務(wù)績效

平臺服務(wù)績效在績效評估體系中占主導(dǎo)地位，是平臺績效評價的核心要素。對平臺服務(wù)績效進行評估是為了引導(dǎo)平臺立足于滿足經(jīng)濟、社會發(fā)展的科技需求，開展運行服務(wù)，提升平臺功能。

3.3.4 運行成本核算

平臺運行成本是基于后補助機制的平臺績效評估體系的重要組成部分。平臺運行成本的評估是指在平臺績效評價期間內(nèi)對列入平臺運行成本的費用進行真實合理性評價。

3.4 指標(biāo)權(quán)重設(shè)計及綜合分值測算

科技基礎(chǔ)條件平臺具有復(fù)雜多樣的系統(tǒng)特點，這一特征決定了其運行服務(wù)績效評價是一個多屬性決策問題，因此，在平臺指標(biāo)權(quán)重確定時選取簡單加權(quán)法和專家調(diào)查法(Delphi法)［8］結(jié)合使用，設(shè)計基于多屬性決策方法的平臺運行服務(wù)績效評價指標(biāo)權(quán)重，具體權(quán)重指標(biāo)設(shè)計見表2。

表2 基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系權(quán)重

基于簡單加權(quán)法和專家調(diào)查法的平臺權(quán)重設(shè)計及綜合評價分值測算位于專家意見和評價指標(biāo)的多層結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系評價中，根據(jù)來源于不同層次的指標(biāo)評價信息，對橫向和縱向的評價結(jié)果加權(quán)平均最終得出綜合評價結(jié)果。

平臺績效評價綜合分值可用以下公示計算:

式中:Xj——N 個專家對第j 項指標(biāo)的評分值;

Wi—— m 個指標(biāo)中第 i 個指標(biāo)的權(quán)重值，滿足

N——專家數(shù)，通常N ≧5 且為奇數(shù)。

4 結(jié)語

本文結(jié)合四川省科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)情況，對科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價體系的總體思路和基本原則進行了探討，初步構(gòu)建了四川省科技基礎(chǔ)條件平臺績效平臺體系。這套評價體系在具體操作過程中仍存在著要素指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性、權(quán)重設(shè)計的全面性等問題，在今后的實際評價中上述科技基礎(chǔ)平臺績效評價體系有待進一步修改和完善，力爭建立起一套科學(xué)的、獲得廣泛認同的評價標(biāo)準(zhǔn)體系。

［1］中屠俊捷，蘭文燕.公共科技創(chuàng)新服務(wù)平臺績效評估指標(biāo)體系研究［J］.經(jīng)濟論壇，2009(8).

［2］張杰軍.中國建設(shè)科技基礎(chǔ)條件大平臺述評［J］.科技中國，2006(3).

［3］范柏乃.政府績效評估與管理［M］. 上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，2007(3).

［4］王海燕.從科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施要素國際地位排名看我國科技發(fā)展?fàn)顩r——2003 年《洛桑報告》要點速評［J］. 中國軟科學(xué)，2003(1l).

［5］國家科技基礎(chǔ)備件平臺建設(shè)戰(zhàn)略研究組. 國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)戰(zhàn)略研究報告［M］.北京:科學(xué)技術(shù)文獻出版社，2006.

［6］鎮(zhèn)常青.多目標(biāo)決策中的權(quán)重調(diào)查確定方法［J］.系統(tǒng)工程理論與實踐，1987，7(2).