陳柔笛

上海自貿(mào)區(qū)，全稱中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是我國(guó)設(shè)立的一個(gè)“境內(nèi)關(guān)外”的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域，區(qū)內(nèi)實(shí)行零關(guān)稅政策，外籍船舶可以自由進(jìn)出，取消進(jìn)口貨物的配額管制，是對(duì)于保稅區(qū)和自由港的進(jìn)一步拓展和延伸。

從起初的浦東自由貿(mào)易園區(qū)到現(xiàn)今的中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，不再僅僅是為了促進(jìn)上海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中央是要下決心在上海進(jìn)行改革試驗(yàn)，是為了尋求制度和體制的改革，以開(kāi)放來(lái)求改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。這也就意味著建立上海自貿(mào)區(qū)是我國(guó)的戰(zhàn)略決策，是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的大事。

上海自貿(mào)區(qū)的最主要特征可以概括為“區(qū)內(nèi)徹底放開(kāi)，區(qū)外謹(jǐn)慎看住”，即境外貨物可以不受海關(guān)監(jiān)管自由地進(jìn)入自貿(mào)區(qū)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的貨物也可以不受海關(guān)監(jiān)管自由地運(yùn)出境外；而貨物從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入國(guó)內(nèi)非自貿(mào)區(qū)、或貨物從國(guó)內(nèi)非自貿(mào)區(qū)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)時(shí)，就要接受海關(guān)的嚴(yán)格審查。

試驗(yàn)核心內(nèi)容可以概括為以下幾個(gè)方面：

（一）放開(kāi)準(zhǔn)入限制措施

2013年8月16日，國(guó)務(wù)院召開(kāi)常務(wù)會(huì)議，討論通過(guò)擬提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等國(guó)務(wù)院決定的試驗(yàn)區(qū)域內(nèi)暫停實(shí)施外資、中外合資、中外合作企業(yè)設(shè)立及變更審批等有關(guān)法律規(guī)定的決定草案。

此舉意味著上海自貿(mào)區(qū)將順應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，奉行以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單管理模式為核心的全新的投資管理體質(zhì)。選擇負(fù)面清單管理模式不僅簡(jiǎn)潔明了，更可為減少政府財(cái)政支出做出貢獻(xiàn)，可謂是一箭雙雕。

上海市人民政府發(fā)布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》中還明確表明：對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。備案制的引入，意味著外商投資減少了大量的機(jī)械手續(xù)，引進(jìn)外資的過(guò)程將更簡(jiǎn)單高效，資本的流動(dòng)也將更自由迅速，資本鏈的連接將更加輕松快捷，可謂是自貿(mào)區(qū)引進(jìn)外資的一針“強(qiáng)心劑”。

而作為重點(diǎn)發(fā)展的服務(wù)業(yè)，上海自貿(mào)區(qū)也將出臺(tái)針對(duì)其的優(yōu)惠政策，以求擴(kuò)大服務(wù)業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的投資范圍：暫?；蛉∠Y質(zhì)、股比、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入限制措施；放寬對(duì)外資服務(wù)性企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入；并將為全球投資提供服務(wù)的企業(yè)放在優(yōu)先引進(jìn)的行列。這些政策的實(shí)施將極大促進(jìn)服務(wù)企業(yè)的引入。

（二）貿(mào)易革新

眾所周知，上海是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，同時(shí)也一直力爭(zhēng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心、國(guó)際金融中心、國(guó)際航運(yùn)中心和國(guó)際貿(mào)易中心（簡(jiǎn)稱四大中心）。但在我國(guó)現(xiàn)行的開(kāi)放環(huán)境下，上海要實(shí)現(xiàn)這個(gè)夢(mèng)想仍舊任重而道遠(yuǎn)。作為試驗(yàn)區(qū)的上海自貿(mào)區(qū)，自然而然也就肩負(fù)上了這個(gè)重任。

自貿(mào)區(qū)作為進(jìn)一步開(kāi)放的自由港，區(qū)內(nèi)貨物將實(shí)現(xiàn)真正意義上的自由流動(dòng)。為了推動(dòng)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)和提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)，自貿(mào)區(qū)很可能試行“預(yù)報(bào)關(guān)制”，即貨物進(jìn)入自貿(mào)區(qū)后再進(jìn)行申報(bào)，盡最大限度地簡(jiǎn)化貨物入?yún)^(qū)的手續(xù)，加之外籍船舶的自由進(jìn)入、免關(guān)稅政策和取消進(jìn)口配額管制，自貿(mào)區(qū)物流成本的低廉和物流速率的高效將是可以預(yù)見(jiàn)的。

（三）金融革新

上海自貿(mào)區(qū)金融試驗(yàn)主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：資本項(xiàng)目可兌換、跨境人民幣的全面放開(kāi)、利率市場(chǎng)化和外匯管理便利化

2013年9月28日發(fā)布的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（簡(jiǎn)稱《總體方案》）中列出了以下幾點(diǎn)：在上海自貿(mào)區(qū)先行先試人民幣資本項(xiàng)目下開(kāi)放，并逐步實(shí)現(xiàn)可自由兌換等金融創(chuàng)新；未來(lái)企業(yè)法人可在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)完成人民幣自由兌換，個(gè)人則暫不施行。這意味著人民幣資本項(xiàng)目下的自由兌換將在自貿(mào)區(qū)內(nèi)率先嘗試。

金融領(lǐng)域的另一項(xiàng)創(chuàng)新是人民幣跨境使用的先行先試。根據(jù)中國(guó)人民銀行《中國(guó)貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》（2012年第4季度）統(tǒng)計(jì)，2012年人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算量繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)，銀行累計(jì)辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)2.94萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)41%，其中貨物貿(mào)易結(jié)算金額2.06萬(wàn)億元，服務(wù)貿(mào)易及其他經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)算金額8764.5億元。全年跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算實(shí)收1.30萬(wàn)億元，實(shí)付1.57萬(wàn)億元，凈流出2691.7億元，收付比由2011年的1：1.7上升至1：1.2。2012年銀行累計(jì)辦理人民幣跨境直接投資結(jié)算業(yè)務(wù)2840.2億元，其中對(duì)外直接投資結(jié)算金額304.4億元，外商直接投資結(jié)算金額2535.8億元。雖然形勢(shì)一片大好，但是人民幣想要成為國(guó)際貨幣，卻依舊蓄力不足。

露口洋介的研究表明，世界上主要貨幣的外匯交易金額是其貨物貿(mào)易交易金額的30倍以上。而2012年我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額為37922億美元，日均約為104億美元，人民幣日均1200億美元的外匯交易額僅為其的11～12倍。因此大力支持人民幣跨境使用，是我國(guó)力爭(zhēng)人民幣國(guó)際化的當(dāng)務(wù)之急。

于此同時(shí)，政府也將在自貿(mào)區(qū)率先實(shí)行利率市場(chǎng)化試驗(yàn)，逐步建立利率市場(chǎng)化定價(jià)監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)大額可轉(zhuǎn)讓存單發(fā)行的先行先試。條件成熟時(shí)，放開(kāi)區(qū)內(nèi)一般賬戶小額外幣存款利率上限。以鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)國(guó)外的企業(yè)與個(gè)人踴躍投資，吸引資本，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)形成新型的更快速有效的資金鏈拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

外匯管理方面，進(jìn)一步簡(jiǎn)化外幣資金池管理，深化國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心外匯管理試點(diǎn)，以促進(jìn)貿(mào)易投資便利化；簡(jiǎn)化直接投資外匯登記手續(xù)，將直接投資項(xiàng)下外匯登記及變更登記下放銀行辦理，加強(qiáng)事后監(jiān)管；在保證交易真實(shí)性和數(shù)據(jù)采集完整的條件下，允許區(qū)內(nèi)外商直接投資項(xiàng)下的外匯資金意愿結(jié)匯；支持試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展境內(nèi)外租賃服務(wù)，取消金融類租賃公司境外租賃等境外債權(quán)業(yè)務(wù)的逐筆審批，實(shí)行登記管理；取消區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)向境外支付擔(dān)保費(fèi)的核準(zhǔn)，區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)直接到銀行辦理?yè)?dān)保費(fèi)購(gòu)付匯手續(xù)；完善結(jié)售匯管理，支持銀行開(kāi)展面向境內(nèi)客戶的大宗商品衍生品的柜臺(tái)交易。

總結(jié)

自貿(mào)區(qū)建成后，其影響是多方面的，不僅僅是對(duì)于上海本地的影響，對(duì)周邊地區(qū)，乃至全國(guó)都將產(chǎn)生巨大的推動(dòng)。

對(duì)于上海而言，它將極大促進(jìn)上海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)，實(shí)現(xiàn)上海成為“國(guó)際四大中心”的夢(mèng)想。同時(shí)，它也將對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)輻射和聚集效應(yīng)；而在全球范圍來(lái)說(shuō)，自貿(mào)區(qū)的建立無(wú)疑增強(qiáng)了我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提高了國(guó)際合作水平。

憂患雖有，但是紅利也確實(shí)存在，而在中央政府的決心與全力擁護(hù)下，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展勢(shì)必會(huì)如愿以償，這一系列的改革試驗(yàn)也必將為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供巨大的能源與動(dòng)力。（作者單位：浙江工業(yè)大學(xué)）

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