李 銳，李 毅

（青海民族大學(xué) 工商管理學(xué)院，青海 西寧 810007）

一、引言

世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢已基本確立。改革開放以來，中國成為全球化經(jīng)濟(jì)的主要推動(dòng)力量，并從中獲得巨大利益。十八屆三中全會(huì)重申我國要繼續(xù)實(shí)施開放政策，“構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制”，建立更加開放的經(jīng)濟(jì)體。在國家政策和外部經(jīng)濟(jì)形勢的雙重推動(dòng)下，中國企業(yè)走向國際化既是經(jīng)濟(jì)全球化的必然要求，又是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

我國正處在從“引進(jìn)來”的內(nèi)向型國際化到“走出去”的外向型國際化轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期，在許多重大投資領(lǐng)域我國民營企業(yè)的海外投資總額已經(jīng)超過國有企業(yè)，民營企業(yè)正逐步成為我國國際化發(fā)展的主力軍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年我國國有企業(yè)進(jìn)出口總額僅為7517.1億美元，同比下降1.2%；民營企業(yè)進(jìn)出口總額達(dá)12210.6億美元，較上年增長9.6%，高出我國外貿(mào)總體增速13.4個(gè)百分點(diǎn)，占我國外貿(mào)總值的31.6%。同時(shí)，我國民營企業(yè)的海外并購速度也在不斷加快，2012年民營企業(yè)海外并購總量已超過國有企業(yè)占據(jù)我國企業(yè)并購總量的62.2%。①數(shù)據(jù)來源：根據(jù)中華人民共和國海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。但是國際化經(jīng)營并非企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，而只是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的手段。相對(duì)于國際化行為本身，我們更關(guān)心企業(yè)如何借由國際化實(shí)現(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)。

中國企業(yè)肩負(fù)著市場化與國際化的雙重使命（魯桐，2003），［1］而我國民營企業(yè)又具備許多不同于國有企業(yè)或其他國家私有企業(yè)的特點(diǎn)。故而，盡管民營企業(yè)國際化屬于中國企業(yè)國際化，想要實(shí)現(xiàn)國際化中國民營企業(yè)仍須另辟蹊徑。雖然1978年底我國就已經(jīng)明確提出改革開放政策，但國有企業(yè)長期占據(jù)著我國國際化的主體地位，因而在較長一段時(shí)間內(nèi)幾乎沒有專門探討民營企業(yè)國際化問題的研究。1999年起實(shí)施的《關(guān)于賦予私營生產(chǎn)企業(yè)和科研院所自營進(jìn)出口權(quán)的暫行規(guī)定》及 “走出去”戰(zhàn)略開啟并促進(jìn)了我國民營企業(yè)的國際化發(fā)展，對(duì)民營企業(yè)國際化相關(guān)問題的研究也由此開始出現(xiàn)。然而直至十六屆三中全會(huì)提出要“促進(jìn)中國跨國公司發(fā)展”，該領(lǐng)域的研究成果才真正大量涌現(xiàn)。

從企業(yè)實(shí)施國際化戰(zhàn)略的過程中，我們可以抽象出一些具有共性的基本問題：企業(yè)國際化的原因（即必要性研究）→企業(yè)實(shí)現(xiàn)國際化的優(yōu)劣勢是什么 （即驅(qū)動(dòng)及促進(jìn)/阻礙國際化發(fā)展的因素研究）→企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)高效的國際化（即戰(zhàn)略、模式選擇的研究）→國際化實(shí)施效果如何，是否存在需要改進(jìn)的地方（即實(shí)證類與個(gè)案類研究）等。研讀、梳理文獻(xiàn)有助我們以更加系統(tǒng)的觀點(diǎn)看待中國民營企業(yè)的國際化問題并為今后的研究指明方向。為此本文將按照上述邏輯對(duì)國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分類梳理，以期實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)認(rèn)識(shí)、把握方向的目的。

二、以中國民營企業(yè)國際化的必然性和可行性為主題的研究

這一類研究與中國民營企業(yè)的國際化趨勢有關(guān)，圍繞民營企業(yè)國際化經(jīng)營的必然性、可行性而展開。中國加入WTO后，民營企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了巨大變化。單純的國內(nèi)市場不復(fù)存在，取而代之的是一個(gè)世界性的市場（劉冀生等，2003），［2］民營企業(yè)已然到了有必要向海外發(fā)展的階段。

一方面，隨著中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，短期不可再生資源的結(jié)構(gòu)性矛盾日益突顯。為突破資源進(jìn)口限制，大批中國企業(yè)“走出去”在海外建立基地，這其中就不乏民營企業(yè)的身影。另一方面，國際化經(jīng)營不僅能夠減少貿(mào)易摩擦、避開貿(mào)易壁壘，降低我國產(chǎn)品進(jìn)入海外市場的難度（鐘懿輝，2009），［3］企業(yè)還能充分利用海外資源延伸企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、改善我國民營企業(yè)在整個(gè)價(jià)值鏈中的地位，從而形成并發(fā)展企業(yè)的競爭優(yōu)勢?？梢?，除了對(duì)傳統(tǒng)稀缺戰(zhàn)略資源的渴求，對(duì)更廣泛的、對(duì)塑造企業(yè)持久競爭力有深遠(yuǎn)影響的有形或無形資源的渴望也決定了我國民營企業(yè)必須“走出去”（李志斌，2013）。［4］

大部分研究者對(duì)中國民營企業(yè)國際化的前景十分樂觀。學(xué)者們指出，相較國有大型企業(yè)我國民營企業(yè)整體實(shí)力雖略顯不足，但是民營企業(yè)能夠更好地滿足市場需求并快速做出反應(yīng)的優(yōu)勢恰好是一個(gè)企業(yè)成功國際化所必不可少的要件，加之有力的全球經(jīng)濟(jì)形式都決定了民營企業(yè)能夠成功國際化。

三、以影響中國民營企業(yè)國際化的因素為主題的研究

這類研究與中國民營企業(yè)的國際化環(huán)境有關(guān)，圍繞中國民營企業(yè)國際化的驅(qū)動(dòng)因素和促進(jìn)/阻礙因素而展開。此外，還有學(xué)者以我國民營企業(yè)的國際化績效為對(duì)象，探究民營企業(yè)國際化績效的影響因素。但是，企業(yè)的國際化績效應(yīng)屬于第四類研究（國際化實(shí)施效果如何）的研究范疇，而且國內(nèi)對(duì)這一問題的研究多為實(shí)證研究，故此本文將以中國民營企業(yè)國際化績效為對(duì)象的研究納入實(shí)證類研究中加以詳述。

1、中國民營企業(yè)國際化的驅(qū)動(dòng)因素

研究企業(yè)國際化的驅(qū)動(dòng)因素時(shí)，研究者們先后討論了內(nèi)部和外部 （Luo and Tung，2007；Hynes，2010）、［5-6］推力與拉力（Ilhan-Nas et al.，2011）、［7］主觀和客觀（Hutchinson et a1.，2006）［8］等變量，即企業(yè)家、企業(yè)和環(huán)境等三類因素（王增濤，2013）。［9］

（1）個(gè)體（企業(yè)家或高管團(tuán)隊(duì)）層面。作為一種特殊資源，企業(yè)家對(duì)于民營企業(yè)的影響不容小覷。有研究指出企業(yè)家精神是企業(yè)發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力量，高層梯隊(duì)理論也認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和行為是其戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人特征的反映。在人口特征學(xué)中，高管人員的個(gè)人特征常以年齡、教育背景、任期、專業(yè)背景等可觀測的統(tǒng)計(jì)特征予以衡量。

基于高層梯隊(duì)理論，陳磊和王國順（2010）驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)企業(yè)國際化水平的影響作用。其中，高管受教育程度、國際活動(dòng)經(jīng)歷與企業(yè)國際化戰(zhàn)略的制定正相關(guān)。［10］錢海燕（2009）強(qiáng)調(diào)企業(yè)家特征和企業(yè)家精神還借由企業(yè)家社會(huì)資本的橋梁作用影響國際化的深度和廣度。［11］朱吉慶（2010）、錢海燕等人（2013）則指出企業(yè)家的經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)、學(xué)習(xí)能力、結(jié)網(wǎng)能力對(duì)天生全球化企業(yè)激進(jìn)式的國際擴(kuò)張行為影響明顯。［12-13］不過，有學(xué)者對(duì)此提出不同觀點(diǎn)，如趙先進(jìn)（2011）在研究企業(yè)家背景特征與國際化戰(zhàn)略選擇間的關(guān)系后指出，企業(yè)家年齡對(duì)國際化戰(zhàn)略選擇的影響呈U型曲線關(guān)系，而其受教育程度越低越可能采取積極的國際化戰(zhàn)略。［14］

正如王增濤（2013）所言，企業(yè)家的人力資本和社會(huì)資本對(duì)企業(yè)國際化行為的影響作用已基本得到理論界的認(rèn)同，而對(duì)企業(yè)家行為與企業(yè)國際化行為關(guān)系的研究卻只處于起步階段。［15］因此，現(xiàn)階段企業(yè)家對(duì)于企業(yè)國際化的影響作用究竟如何在國際理論界尚無定論。

（2）企業(yè)層面

1）企業(yè)國際化優(yōu)勢利用動(dòng)因。國際化擴(kuò)張是企業(yè)運(yùn)用其寶貴的有形或無形資源在更大市場范圍內(nèi)謀取利益的體現(xiàn)，內(nèi)部資源是企業(yè)國際化的根本驅(qū)動(dòng)力（Amit and Schoemaker，1993）。［16］縱觀國內(nèi)文獻(xiàn)，多數(shù)學(xué)者亦傾向于從企業(yè)的內(nèi)在優(yōu)勢出發(fā)，期望尋找并建立一個(gè)“特殊優(yōu)勢→國際化”模式。持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的核心競爭力是激勵(lì)民營企業(yè)國際化經(jīng)營的關(guān)鍵，企業(yè)所具備的戰(zhàn)略資源是其制定國際化戰(zhàn)略的先決條件，民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用其獨(dú)特的競爭優(yōu)勢積極“走出去”占領(lǐng)國際市場。與這些學(xué)者不同，王亞剛等人（2010）認(rèn)為中國民營企業(yè)的國際化既有優(yōu)勢發(fā)揮（國企轉(zhuǎn)制優(yōu)勢、國內(nèi)市場中外企合作經(jīng)驗(yàn)）的原因同時(shí)也具有劣勢規(guī)避（高度的行業(yè)動(dòng)態(tài)性、分散風(fēng)險(xiǎn)）的目的。［17］

2）企業(yè)國際化學(xué)習(xí)動(dòng)因。國外市場所具備的資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)對(duì)于中國民營企業(yè)而言都是新知識(shí)。其中較為特殊的隱性知識(shí)需要企業(yè)親身實(shí)踐才能更好地獲取，為增加接觸這類知識(shí)的機(jī)會(huì)，企業(yè)必須通過國際化進(jìn)入東道國。國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所課題組在對(duì)中國500強(qiáng)企業(yè)的國際化驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行研究后指出，“掌握技術(shù)和管理技能”與“獲取外國市場信息”分列國際化驅(qū)動(dòng)因素的第一和第二位；通過對(duì)468家中國民營企業(yè)的跨國經(jīng)營狀況的研究，李朝明（2006）認(rèn)為“拓展海外市場”和“獲得海外市場信息”是激勵(lì)民營企業(yè)開展海外經(jīng)營的最重要因素。［18］可見出于學(xué)習(xí)國外的市場情況、掌握新的管理技能、獲得新技術(shù)或其他優(yōu)勢資源的目的，我國民營企業(yè)也必須走向國際化。

（3）環(huán)境層面

1）企業(yè)國際化市場動(dòng)因。由于能夠有效降低直接競爭的強(qiáng)度、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，自由化的國際市場極大地刺激了國際貿(mào)易的發(fā)展。面對(duì)國內(nèi)越來越激烈的市場競爭，中國民營企業(yè)應(yīng)到國外市場去拓展新的生存空間（吳三清，2005），［19］利用不同國家的市場特點(diǎn)延長產(chǎn)品生命周期、轉(zhuǎn)移競爭壓力。此外，東道國的市場條件也影響著我國民營企業(yè)的國際化行為。由于新市場往往蘊(yùn)含高增長的需求和豐富的市場資源（Buckley et la.，2007），［20］民營企業(yè)會(huì)出于提高銷量、降低成本、獲取廉價(jià)或稀缺資源等動(dòng)機(jī)而實(shí)施國際化戰(zhàn)略。事實(shí)上，我國民營企業(yè)開展國際化經(jīng)營在很大程度上是為國外市場所吸引的（魯桐等，2003）。［21］

2）企業(yè)國際化制度動(dòng)因。國內(nèi)研究也十分重視政府對(duì)我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營的驅(qū)動(dòng)作用。1999年起推行的“走出去”戰(zhàn)略和成功加入WTO為中國企業(yè)提供各種政治、金融支持的同時(shí)也消除了所有權(quán)劣勢和區(qū)位劣勢，成為中國民營企業(yè)走向國際化的重要推手（鐘懿輝，2009）。［22］但是在我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，受國內(nèi)生產(chǎn)要素市場的限制，民營企業(yè)難以直接利用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的銷售渠道。為此，民營企業(yè)需要依靠“走出去”以突破由外貿(mào)公司主導(dǎo)的出口銷售渠道。此外東道國的各種優(yōu)惠政策也對(duì)我國企業(yè)的國際化行為有積極的推動(dòng)作用。

2、中國民營企業(yè)國際化的促進(jìn)/阻礙因素

決定我國民營企業(yè)跨國經(jīng)營成敗的因素是什么，正是這類研究試圖解答的問題。與驅(qū)動(dòng)因素的討論相似，學(xué)者們認(rèn)為這些因素主要源自企業(yè)內(nèi)部、市場、政府以及非政府制度等層面。

（1）微觀（企業(yè)）層面借助分析國有企業(yè)相關(guān)問題的思路（魯桐，2000），［23］研究人員認(rèn)為知識(shí)因素（如是否擁有高素質(zhì)的人力資本資源）、技術(shù)與品牌因素（如實(shí)現(xiàn)差異化的能力）以及內(nèi)部管理因素（如現(xiàn)代企業(yè)制度是否完善）等是影響我國民營企業(yè)國際化進(jìn)程的主要內(nèi)部因素（曾春花，2008）。［24］作為參與國際競爭的微觀主體，我國民營企業(yè)必須具備強(qiáng)大的競爭實(shí)力（李占祥等，2003）。［25］其中，企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力不僅是民營企業(yè)獲得持續(xù)國際競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，并且還是加快國際化進(jìn)程的有效手段（黃京霞，2011）。［26］鄭準(zhǔn)等人（2009）基于資源基礎(chǔ)論構(gòu)建了“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)→網(wǎng)絡(luò)資源→企業(yè)國際化”的理論框架，他們認(rèn)為內(nèi)部資源和外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是促進(jìn)中國民營企業(yè)國際化成長的必要條件。［27］此外，是否選擇了恰當(dāng)?shù)膰H化時(shí)機(jī)及競爭戰(zhàn)略也會(huì)直接影響企業(yè)的國際化進(jìn)程。而融資困難、產(chǎn)權(quán)安排不合理、國際化人才匱乏（魯桐等，2003）［28］則嚴(yán)重阻礙了中國民營企業(yè)的國際化進(jìn)程。

（2）宏觀層面

1）政府因素?！白叱鋈ァ睉?zhàn)略是否能夠取得成功，取決于我國企業(yè)在國際市場中的競爭力。然而，外部環(huán)境的阻礙（如融資瓶頸、避無可避的貿(mào)易壁壘以及潛在的政治干擾等）使我國不少民營企業(yè)都陷入了國際化發(fā)展困境。作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，實(shí)現(xiàn)國際化發(fā)展不僅需要民營企業(yè)自身不斷努力，更需要輔以國家合理有效的政策推動(dòng)。但長期以來在享受國家政策方面不僅民營企業(yè)與國有企業(yè)之間存在差異（何莉，2004），［29］不同類型的民營企業(yè)間的不平等也是極明顯的 （陳玉娥等，2005）。［30］在對(duì)外開放不斷擴(kuò)大的形勢下，中國民營企業(yè)的國際化越來越離不開政府的理性力量，這要求政府不斷創(chuàng)新服務(wù)、改善角色定位（崔彩周，2007）。［31］周朝霞（2008）強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉政建設(shè)、提高政府的服務(wù)效率和水平、建設(shè)國際化的城市社會(huì)環(huán)境以幫助中國民營企業(yè)成功國際化。［32］而良好的宏觀環(huán)境、完善的體制優(yōu)勢則是形成我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)保障。

2）金融危機(jī)。外部環(huán)境導(dǎo)致的國際化問題除了政府層面的因素之外，金融危機(jī)對(duì)我國民營企業(yè)國際化的影響也不容忽視。2007年爆發(fā)的全球金融危機(jī)使我國外向型企業(yè)遭受了前所未有的影響。隨著金融危機(jī)的蔓延，對(duì)外出口下滑明顯、人民幣升值加速以及愈演愈烈的貿(mào)易保護(hù)主義（何守超，2010）［33］不僅對(duì)我國民營企業(yè)的業(yè)務(wù)出口量、出口利潤造成極大沖擊，亦對(duì)我國傳統(tǒng)的國際化模式敲響了警鐘（鐘懿輝，2010）。［34］但是，全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)給我國民營企業(yè)帶來的除了挑戰(zhàn)還有機(jī)遇。民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用這一階段國家給予的特殊支持、把握難得的全球性產(chǎn)業(yè)調(diào)整機(jī)遇期，修正國際化戰(zhàn)略、提升自己的國際化水平。

四、以中國民營企業(yè)微觀決策為主題的研究

這類研究與中國民營企業(yè)國際化經(jīng)營策略相關(guān)，圍繞國際化戰(zhàn)略、模式及路徑選擇而展開。民營企業(yè)需要選擇適合本企業(yè)的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略與模式（王海英，2008）［35］以實(shí)現(xiàn)其持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。由于漸進(jìn)的國際化模式不僅能夠分?jǐn)偲髽I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和成本（如本土化經(jīng)營戰(zhàn)略就能夠最大限度地降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)），而且能為企業(yè)贏得時(shí)間和機(jī)會(huì)。因此，多數(shù)中國民營企業(yè)始終堅(jiān)持以漸進(jìn)式的發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)國際化（魯桐，2003；謝曉輝等，2008）。［36-37］

胡振化（2004）提出對(duì)外投資、出口和許可證交易是民營企業(yè)國際化經(jīng)營的主要方式。［38］李朝明（2006）則認(rèn)為有三種國際化經(jīng)營模式可供中國民營企業(yè)選擇：間接出口、直接出口和設(shè)立海外子公司。［39］蔡寧（2002）、周小虎等人（2012）強(qiáng)調(diào)我國中小企業(yè)可以通過小企業(yè)集群這一模式獲取創(chuàng)新優(yōu)勢、參與全球分工從而實(shí)現(xiàn)國際化成長。［40-41］

但是這些漸進(jìn)式的發(fā)展模式正日益受到現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)——天生全球化企業(yè)的出現(xiàn)。率先出現(xiàn)于國外的天生全球化企業(yè)為我國有條件“走出去”的民營企業(yè)提供了新的思路和發(fā)展模式。正如李凝等人（2007）所言，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和全球經(jīng)濟(jì)形勢的變化，民營企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的國際經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)密集程度、行業(yè)特征等來選擇合適的國際化發(fā)展模式。［42］

中國民營企業(yè)在選擇國際化戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)充分考慮人才、市場、品牌等問題。也就是說，中國民營企業(yè)在“走出去”時(shí)應(yīng)結(jié)合自己的相對(duì)優(yōu)勢，整合進(jìn)入方式戰(zhàn)略、區(qū)位戰(zhàn)略、過程戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。此外，在日益開放的國際化市場內(nèi)參與競爭則要求民營企業(yè)在選擇國際化經(jīng)營路徑時(shí)不僅要考慮自身的資源與實(shí)力，還要重視環(huán)境對(duì)其國際化路徑選擇的影響。即民營企業(yè)需要在綜合衡量優(yōu)勢與劣勢（如資源占有與整合能力）、機(jī)會(huì)與潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上制定、選擇恰當(dāng)?shù)膰H化戰(zhàn)略與國際化模式。

五、實(shí)證類研究和個(gè)案研究

國內(nèi)對(duì)民營企業(yè)國際化的實(shí)證研究始于2002年，且主要圍繞以下兩個(gè)論題展開：第一類主要研究中國民營企業(yè)國際化績效的影響因素；第二類則以民營經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)為對(duì)象，探討這些地區(qū)民營企業(yè)的國際化問題。

1、以中國民營企業(yè)國際化績效為對(duì)象的實(shí)證研究

國際化是否能夠提升企業(yè)績效這一議題伴隨著國際化現(xiàn)象的產(chǎn)生而備受理論界的關(guān)注。但是眾說紛紜，國際理論界仍然難以就二者間的關(guān)系得出一致性結(jié)論。為驗(yàn)證中國企業(yè)國際化戰(zhàn)略與績效間的關(guān)系，馬海燕等人（2010）對(duì)81家紡織服裝上市公司的國際化績效進(jìn)行了系統(tǒng)研究，結(jié)果顯示中國企業(yè)的國際化（國際化程度）與企業(yè)績效之間既無正向或負(fù)向的線性關(guān)系，也不存在任何曲線關(guān)系，而只是尚無明顯規(guī)律特征的不確定關(guān)系。［43］圍繞中國民營企業(yè)國際化績效展開的實(shí)證研究大部分是以找出影響國際化績效的關(guān)鍵因素為目的、以企業(yè)整體績效為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而非只關(guān)注其國際化業(yè)務(wù)或海外經(jīng)營績效（楊麗麗等，2009）。［44］有關(guān)企業(yè)國際化績效影響因素的研究已有不少，研究視角一般包括兩個(gè)。

（1）產(chǎn)業(yè)組織理論視角。產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為戰(zhàn)略決定績效，外部市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)而決定企業(yè)業(yè)績。以我中國318家制造業(yè)上市公司為樣本，吳曉波等人（2011）驗(yàn)證了我國企業(yè)的國際化程度與企業(yè)績效之間顯著的S型曲線關(guān)系，且企業(yè)的多元化戰(zhàn)略對(duì)國際化和績效之間的曲線關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。［45］由此可得到啟示：中國民營企業(yè)需要以長遠(yuǎn)眼光看待國際化問題，制定與自身資源條件、外部競爭環(huán)境相匹配的國際化戰(zhàn)略才能獲得良好的績效（夏清華，2003），［46］企業(yè)的國際化戰(zhàn)略一般涉及國際化廣度與深度、進(jìn)入方式等一系列選擇。馮正強(qiáng)（2009）認(rèn)為不同區(qū)位、戰(zhàn)略方式等的選擇是引致民營企業(yè)國際化績效差異的主要因素，［47］這一論斷也在其他學(xué)者的研究中得到了驗(yàn)證（黃水靈等，2011）。［48］基于對(duì)江蘇制造業(yè)的研究，楊麗麗（2009）指出民營企業(yè)的國際化廣度對(duì)國際化績效有顯著地正向影響，而國際化深度與國際化績效間的關(guān)系并不顯著。［49］

（2）資源基礎(chǔ)理論視角。資源基礎(chǔ)論認(rèn)為資源決定戰(zhàn)略與績效，戰(zhàn)略資源的差異是企業(yè)績效差異的決定性因素。高管團(tuán)隊(duì)是中國民營企業(yè)的重要資產(chǎn)（薛求知等，2007），［50］在企業(yè)國際化經(jīng)營中的作用舉足輕重。其中，高管團(tuán)隊(duì)的國際化經(jīng)驗(yàn)會(huì)通過影響組織的戰(zhàn)略行為而影響企業(yè)的國際化績效（Lee and Park，2008）。［51］以我國 267 家民營企業(yè)為例，李巍等人（2013）指出高管團(tuán)隊(duì)的國際化經(jīng)驗(yàn)既直接影響企業(yè)的國際化績效，又通過國際化戰(zhàn)略意圖和國際市場進(jìn)入戰(zhàn)略兩類中介變量改進(jìn)國際化績效。［52］從創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向出發(fā)，王國順等人（2011）認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、行動(dòng)自治傾向、相對(duì)于競爭者的侵略性傾向、創(chuàng)新能力以及對(duì)市場機(jī)會(huì)的主動(dòng)性等五方面的特質(zhì)對(duì)企業(yè)的國際化績效有顯著的正向影響，［53］該結(jié)論亦得到其他研究學(xué)者的認(rèn)同。

從產(chǎn)品優(yōu)勢和其他戰(zhàn)略資源的角度出發(fā)，楊麗麗等人（2010）指出企業(yè)的優(yōu)勢資源對(duì)企業(yè)的國際化績效具有直接正面的影響。［54］馮正強(qiáng)（2009）以147家民營企業(yè)為樣本，在構(gòu)建民營企業(yè)國際化績效衡量指標(biāo)的基礎(chǔ)上證明包括企業(yè)成長能力、企業(yè)類型、企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)營能力在內(nèi)的12個(gè)因素會(huì)影響企業(yè)的國際化經(jīng)營績效。［55］邊燕杰等人（2000）、錢海燕等人（2010）與姜海燕（2013）則從社會(huì)資本和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)是連接企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)各個(gè)方面的節(jié)點(diǎn)，而企業(yè)的社會(huì)資本會(huì)從縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系三方面影響企業(yè)績效，特別是企業(yè)的橫向社會(huì)資本對(duì)國際化績效有明顯正向影響。［56-58］

2、以某一地區(qū)的民營企業(yè)為對(duì)象的實(shí)證研究

這類研究中，有相當(dāng)一部分是研究浙江尤其是溫州民營企業(yè)的國際化問題。

（1）以浙江地區(qū)民營企業(yè)為對(duì)象的實(shí)證研究。這里主要涉及兩類主題：其一研究并總結(jié)浙江民營企業(yè)國際化發(fā)展模式；其二著重剖析浙江民營企業(yè)國際化發(fā)展中存在的問題。從跨國經(jīng)營的方式上看，魯桐和李朝明（2003）認(rèn)為間接出口和直接出口是溫州民營企業(yè)海外經(jīng)營的主要方式，［59］周朝霞（2008）則認(rèn)為貼牌、代理出口和自營出口是溫州民營企業(yè)常用的三種出口途徑，［60］“引進(jìn)來”與“走出去”地巧妙結(jié)合，充分顯示出溫州民營企業(yè)特有的理性與成熟。此外，有研究指出盡管溫州民營企業(yè)國際化發(fā)展迅速，但其中仍存在一些不容忽視的問題。如周朝霞（2008）借助蛛網(wǎng)模型證明溫州民營企業(yè)的國際化程度依然處于比較低的水平。［61］何守超（2010）認(rèn)為在金融危機(jī)的影響下，溫州企業(yè)的傳統(tǒng)國際化模式亟須轉(zhuǎn)型，以集群為載體、提高加工貿(mào)易比重、注重原始創(chuàng)新、實(shí)施品牌差異化戰(zhàn)略并轉(zhuǎn)移投資區(qū)位等是當(dāng)下溫州民營企業(yè)最可行的自救路徑。［62］可見，除外部環(huán)境的制約，對(duì)國際經(jīng)營存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)、技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力有限等內(nèi)部因素也極大地制約著浙江民營企業(yè)的國際化發(fā)展。

（2）其他地區(qū)民營企業(yè)國際化的實(shí)證研究。伴隨我國民營企業(yè)國際化的快速發(fā)展，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注國內(nèi)其他地區(qū)民營企業(yè)的國際化問題。如楊明華等人（2007）指出貼牌生產(chǎn)、出口貿(mào)易以及對(duì)外投資建設(shè)是南京民營企業(yè)國際化最常用的三種模式；［63］楊麗麗等人（2010）認(rèn)為雖然江蘇制造業(yè)的出口總量呈逐年上升趨勢，但當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)入國際市場的主要優(yōu)勢仍源自低成本的生產(chǎn)要素，為擴(kuò)大銷售、提高國際化績效，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)應(yīng)采取市場多元化的擴(kuò)張戰(zhàn)略；［64］盧志淵等人（2011）分析了泉州 12家上市民營企業(yè)的跨國指數(shù)后提出當(dāng)?shù)孛駹I企業(yè)國際化的路徑為：加工貿(mào)易出口→國內(nèi)樹立品牌→一般貿(mào)易出口→對(duì)外直接投資，在國內(nèi)樹立品牌、大規(guī)模地開展一般貿(mào)易或進(jìn)入對(duì)外直接投資的高級(jí)階段是當(dāng)?shù)孛駹I企業(yè)國際化發(fā)展的新趨勢。［65］

（3）個(gè)案研究。孫志毅和喬傳福（2004）總結(jié)出我國企業(yè)國際化經(jīng)營的四種典型模式：代表直接投資模式的海爾模式、代表貼牌生產(chǎn)模式的格蘭仕模式、代表集團(tuán)推動(dòng)模式的德隆模式以及代表品牌國際化模式的宏基模式。［66］趙偉、古廣東等人的著作《中國民營企業(yè)國際化：理論分析與典型案例研究》（2006）則將企業(yè)的國際化類型分為：貿(mào)易導(dǎo)向型、研發(fā)導(dǎo)向型、貿(mào)易研發(fā)并重型、綠地投資型及跨國并購型等六種。［67］

六、結(jié)束語

目前國內(nèi)對(duì)于民營企業(yè)國際化問題的研究正逐步向定性與定量研究結(jié)合的方向發(fā)展，并主要集中于動(dòng)因分析、路徑分析、國際化績效分析等方面。無論理論研究或?qū)嵶C研究，國內(nèi)的研究都已經(jīng)相對(duì)成熟且逐漸系統(tǒng)化。

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理，我們得到以下兩點(diǎn)啟示：其一，學(xué)者們?cè)絹碓阶⒅仄髽I(yè)家在中國民營企業(yè)國際化過程中的作用。對(duì)于企業(yè)家層面的推動(dòng)和影響民營企業(yè)國際化擴(kuò)張行為的研究正不斷深入，特別是企業(yè)家對(duì)于天生全球化企業(yè)的影響已引起學(xué)者們的熱議。其二，以地方民營企業(yè)為對(duì)象的實(shí)證研究范圍過于集中?，F(xiàn)有的研究多以浙江溫州或中東部其他民營經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的民營企業(yè)為研究對(duì)象。但是隨著中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和全球經(jīng)濟(jì)一體化的不斷深入，西部地區(qū)的民營企業(yè)開始崛起并已成為推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。由于地理環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及人文因素等存在差異，東西部地區(qū)民營企業(yè)在國際化過程中勢必會(huì)遇到不同的問題，可能需要走不同的國際化路徑。但是縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，理論界對(duì)西部地區(qū)民營企業(yè)國際化問題的關(guān)注還是比較欠缺的。

此外，目前國內(nèi)有關(guān)民營企業(yè)國際化問題的研究文獻(xiàn)中還有一部分是以中小企業(yè)冠名的。受經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國的中小企業(yè)絕大多數(shù)都屬于民營企業(yè)，事實(shí)上，這類研究也屬于中國民營企業(yè)國際化的研究范疇。因此為避免贅述，在論述相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)本文并未對(duì)其加以細(xì)分。

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