賈 勇 陳 丁

陳丁 西安交通大學(xué) 陜西西安

正如Jensen and Meckling（1976）在“委托—代理理論”中所闡述的那樣，當(dāng)組織的擁有者與經(jīng)營者分離后，兩者間的目標(biāo)差異將不可避免地導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)，阻礙組織目標(biāo)的最終達(dá)成，此時(shí)應(yīng)通過合理的激勵(lì)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)二者目標(biāo)的統(tǒng)一。作為非盈利組織的高等院校，其科研創(chuàng)新工作同樣面臨著組織與成員間的目標(biāo)協(xié)同問題，如何激發(fā)研究人員更為積極的工作態(tài)度和更為努力的工作水準(zhǔn)則是影響科研成果輸出的關(guān)鍵。

文獻(xiàn)綜述

“委托—代理理論”認(rèn)為個(gè)人工作表現(xiàn)與組織業(yè)績間存在顯著關(guān)聯(lián)，為督促員工更為努力地工作，主張依據(jù)個(gè)人工作成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以建立基于絕對(duì)表現(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制。然而，絕對(duì)表現(xiàn)評(píng)估方式因員工產(chǎn)出的不易測(cè)量或測(cè)量成本過高而存在執(zhí)行困難。為此，Lazear and Rosen（1981）提出競賽理論，主張根據(jù)員工相對(duì)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估并給予適度獎(jiǎng)勵(lì)，并認(rèn)為獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)是激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的關(guān)鍵，總獎(jiǎng)金一定的情況下，獎(jiǎng)金結(jié)構(gòu)會(huì)帶來不同的激勵(lì)效果。高校作為非盈利機(jī)構(gòu)，其科研創(chuàng)新本身具有多向性和外部性，難以對(duì)每一項(xiàng)成果進(jìn)行精確定價(jià)，此時(shí)若采用競賽模式進(jìn)行研究成果排名，并輔以恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，則可能有效推動(dòng)高校的科研創(chuàng)新工作。

模型建立與分析

本文在探討高?？蒲袆?chuàng)新激勵(lì)設(shè)計(jì)中依照競賽理論基本模型之假定，假設(shè)存在兩位完全同質(zhì)(Identical)的研究人員j和k，其科研成果分別為Rj=ej+εj和Rk=ek+εk，其中ej和ek分別代表研究人員j和k的工作努力，εj和εk分別代表研究成果的外部隨機(jī)擾動(dòng)。由于科研成果不易在市場(chǎng)上精確定價(jià)和直接銷售，故假設(shè)高校提留部分科研經(jīng)費(fèi)aF作為科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)，其中F是科研經(jīng)費(fèi)總額，a是獎(jiǎng)金比例。同時(shí)設(shè)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)(WH,WL)，其中WH+WL=aF，且WH>WL，并令△W=WH-WL。設(shè)定科研成果較好的研究人員將獲得較高獎(jiǎng)勵(lì)WH，否則只能獲得較低獎(jiǎng)勵(lì)WL，則研究人員j獲得較高獎(jiǎng)勵(lì)的概率為P(ej)=prob(Rj>Rk)=prob(ej+εj>ek+εk)=prob(ej-ek>εk-εj)=prob(ej-ek>ξ)，其中εk-εj=ξ，且ξ:g(ξ)，若令G(·)為ξ 的累積概率密度函數(shù)，則獲得較高獎(jiǎng)勵(lì)的概率可以改寫為P（ej）=G(ej-ek)。此外，定義科研人員因工作而產(chǎn)生的負(fù)效用為Gj(ej)，并假定C'>0，C''>0。根據(jù)本文之前設(shè)定可知，科研人員的期望效用函數(shù)為EUj=PWH+(1-P)WL-C(ej)=P△W+WL-C(ej)，通過計(jì)算可得其一階條件為?P(ej)/?ej△W-?Cj(ej)/?ej=0。

科研人員為實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，必須付出恰可滿足一階條件的努力程度由于P=G(ej-ek)，故一階條件可改寫為△Wg(ej-ek)-?Cj(ej)/?ej=0。由于科研人員j和k同質(zhì)，故其最佳反應(yīng)函數(shù)具有對(duì)稱性，此時(shí)兩人的最優(yōu)策略選擇一致，即，均衡條件為△W·g(0)=?Cj(ej)/?ej，該式意味著當(dāng)其他條件不變時(shí)，擴(kuò)大獎(jiǎng)勵(lì)差額△W 勢(shì)必導(dǎo)致?Cj(ej)/?ej增大，由于C'>0，表明此時(shí)科研人員努力程度也在提高，這印證了通過設(shè)定競賽式的獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)可提高科研成果輸出的論點(diǎn)。此外，其他條件不變時(shí)，外部擾動(dòng)變大將導(dǎo)致g(0)變小，此時(shí)若需維持科研人員的努力水準(zhǔn)，則必須進(jìn)一步提高獎(jiǎng)勵(lì)差額。此外WH+WL=aF，意味著△W存在上限[1]，這表明基于獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)的激勵(lì)效果同樣受到獎(jiǎng)金總額的限制，科研基金總額的提高和獎(jiǎng)勵(lì)比例的提高，都有助于更好地激勵(lì)科研人員的工作努力水平，并促進(jìn)最終成果輸出的提升。

結(jié)論與建議

高?？蒲袆?chuàng)新工作的激勵(lì)機(jī)制，面臨科研結(jié)果市場(chǎng)價(jià)值不易精確衡量的難題，面對(duì)總獎(jiǎng)勵(lì)額度的相對(duì)固定，采用相對(duì)績效評(píng)估方式有助于提高獎(jiǎng)金的激勵(lì)效果。為此，本文根據(jù)競賽理論設(shè)計(jì)了基于獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)的科研創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制模型，并通過分析提出以下結(jié)論。首先，加大獎(jiǎng)勵(lì)差額確有助于提高科研人員的工作積極性和努力水準(zhǔn)；其次，獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)的確定還與外部環(huán)境對(duì)于科研成果輸出、準(zhǔn)確判斷及認(rèn)定的影響程度有關(guān)，若科研成果易受外界因素干擾或其評(píng)定環(huán)節(jié)有失公允，科研人員將降低工作努力，此時(shí)通過擴(kuò)大獎(jiǎng)勵(lì)差距可糾正此種偏差。此外，科研經(jīng)費(fèi)的多寡也同樣影響著基于獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制的實(shí)質(zhì)效果，同時(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)比例也對(duì)激勵(lì)效果存在正向影響。

因此，本文建議在高校的科研創(chuàng)新工作激勵(lì)中，應(yīng)徹底打破平均主義的分配思路，強(qiáng)化通過科研獎(jiǎng)勵(lì)額度的顯著差異化以保證科研人員的科研熱情和工作產(chǎn)出。當(dāng)科研人員的研究成果不易被客觀反映或易受到外界環(huán)境左右時(shí)，必須提高獎(jiǎng)勵(lì)差額。同時(shí)，為了保證基于獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制的有效運(yùn)行，還應(yīng)加大科研經(jīng)費(fèi)的投入及提高獎(jiǎng)勵(lì)比例的額度，以形成更為“寬幅”的獎(jiǎng)勵(lì)差額，增加激勵(lì)效果。

注釋：

[1]△W的上限出現(xiàn)在“All or Nothing”的獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)設(shè)置中，即科研競賽勝出者獲得所有獎(jiǎng)金aF，而失敗者則沒有任何獎(jiǎng)勵(lì)，此時(shí)的△W=aF。

[1]林浚清,黃祖輝,孫永祥.高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)薪酬差距、公司績效和治理結(jié)構(gòu)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2003,4:31-40.

[2]Jensen,M.C.,Meckling,W.H..Theory of the firm:managerial behavior, agency costs and ownership structure[J].Journal of Financial Economics,1976:305-360.

[3]Lazear, Edward P.,Rosen Sherwin.Rank-Order Tournaments as Optimum Labor Contracts[J].Journal of Political Economy,1981(89):841.