宣曉偉
當(dāng)前,我國(guó)主要依靠物質(zhì)消耗、要素投入和低成本比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)發(fā)展模式難以持續(xù),必須推動(dòng)“發(fā)展向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變”。如何更多發(fā)揮創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)作用,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式能否成功轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵所在。
我國(guó)幅員遼闊,不同區(qū)域之間的發(fā)展程度存在著很大的差異。一些沿海發(fā)達(dá)地區(qū)已擁有相對(duì)較高的經(jīng)濟(jì)水平,近年來隨著勞動(dòng)力、土地等各種要素成本的明顯上升,資源環(huán)境的約束日益增強(qiáng),更加能夠感受到傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式難以為繼的壓力,對(duì)加快創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的需求更為迫切,在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型方面也取得了明顯的進(jìn)展。與此同時(shí),就創(chuàng)新活動(dòng)本身的特點(diǎn)來看,創(chuàng)新具有顯著的集聚特征,目前無論在世界范圍,還是在國(guó)內(nèi),創(chuàng)新在地理空間上集中的趨勢(shì)正變得越來越明顯(在當(dāng)前的創(chuàng)新過程中,那些不易編碼化(uncodified)的隱性知識(shí)(tacit knowledge)是推動(dòng)創(chuàng)新最為重要的因素,而隱性知識(shí)的最佳傳播方式是通過已有了基本信任和共同語言的伙伴之間的面對(duì)面的互動(dòng),因此隱性知識(shí)很難進(jìn)行遠(yuǎn)距離的交換、傳播和交易,創(chuàng)新過程中隱性知識(shí)的創(chuàng)造、交流和傳播在空間上的“黏性”,是創(chuàng)新形成集聚的重要原因)。正如過去“讓一部分地區(qū)先富起來”的策略有助于打破傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的僵局,激發(fā)出各地的發(fā)展活力,成為我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的重要戰(zhàn)略。在新的形勢(shì)下,“讓一部分地區(qū)先創(chuàng)新起來”也有可能成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要手段和突破口。
然而,對(duì)于如何才能夠?qū)崿F(xiàn)“讓一部分地區(qū)先創(chuàng)新起來”,還存在著不同的看法。一種看法認(rèn)為,在追趕過程中政府的主導(dǎo)作用仍然不可或缺,即使在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段仍是如此。事實(shí)上在過去的30 多年中,我國(guó)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的進(jìn)步十分明顯,這從我國(guó)全要素生產(chǎn)率的迅速提高上就可以得到證明。目前我國(guó)普遍的技術(shù)水平與世界前沿技術(shù)水平依然存在著較大的差距,要迅速縮小這種差距,傳統(tǒng)模式仍然能夠發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)。依靠中央政府的傾斜政策,加上地方政府的主導(dǎo)作用和動(dòng)員能力,集中人力、物力資源進(jìn)行大規(guī)模投入,采用產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目引導(dǎo)和投資帶動(dòng),可以在較短時(shí)間內(nèi)快速積累創(chuàng)新能力,明顯提升技術(shù)水平,從而最終實(shí)現(xiàn)“讓一部分地區(qū)先創(chuàng)新起來”的目標(biāo)。
另一種看法則認(rèn)為,“政府不能用追趕時(shí)期的管理方式來推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,必須從主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角色中逐步退出”,“政府管得太多、包得太多,則企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的主體地位很難到位”,利用傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式來推動(dòng)創(chuàng)新,雖然在短期內(nèi)可以帶來創(chuàng)新能力和技術(shù)水平的快速提升,但長(zhǎng)期卻難以實(shí)現(xiàn)“讓一部分地區(qū)先創(chuàng)新起來”的愿望,也無法真正推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)向著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式的轉(zhuǎn)變。上述兩種觀點(diǎn)孰優(yōu)孰劣,在評(píng)判前首先應(yīng)對(duì)“創(chuàng)新”有著更為深入全面的理解。
創(chuàng)新與生俱來帶有不確定性,一項(xiàng)研發(fā)活動(dòng)是否會(huì)取得成果、會(huì)取得怎樣的成果,任何人都難以事先百分之百地確定。不確定性是創(chuàng)新最為本質(zhì)的屬性之一,它是任何一個(gè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)和對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行扶持的政府所不得不面對(duì)、并加以適應(yīng)的難題。一個(gè)地方政府在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中能否成功地應(yīng)對(duì)不確定性問題,是“讓一部分地區(qū)先創(chuàng)新起來”戰(zhàn)略是否能夠真正推行的核心所在。
從理論上看絕大多數(shù)事件的發(fā)生總會(huì)有一定的不確定性。事實(shí)上,并不是每個(gè)后發(fā)的地區(qū)都能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)水平的明顯提高和經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng),后發(fā)地區(qū)的追趕過程同樣也有相當(dāng)大的不確定性。因此,我們?cè)谶@里區(qū)分兩種在不確定性上有根本不同的“創(chuàng)新活動(dòng)”。
一種是創(chuàng)新的目標(biāo)和結(jié)果大致確定(已有成功的先例),但是路徑過程并不清楚的創(chuàng)新。例如后發(fā)地區(qū)看到先進(jìn)地區(qū)的一個(gè)已有產(chǎn)品而進(jìn)行模仿創(chuàng)新,此時(shí)創(chuàng)新的目標(biāo)是很明確和具體的,不確定性存在于產(chǎn)品模仿的過程之中。正如“摸著石頭過河”本質(zhì)上也是一種應(yīng)對(duì)不確定性的創(chuàng)新活動(dòng),但這種活動(dòng)的方向相當(dāng)明確——即到達(dá)河對(duì)岸,只是過河的路徑方式具有不確定性。所以,這種創(chuàng)新中的不確定性并不來源于目標(biāo)和結(jié)果(他人已經(jīng)有成功的范例和做法),而是來源于不知道如何達(dá)到同樣的目標(biāo)和結(jié)果。我們可將解決此類不確定性的創(chuàng)新活動(dòng)稱之為“信息不充分狀態(tài)下的創(chuàng)新活動(dòng)”。
另一種是對(duì)具體目標(biāo)和路徑均一無所知的創(chuàng)新活動(dòng)。例如研發(fā)全新的技術(shù)或產(chǎn)品,前面根本無例可循,既不知道這個(gè)技術(shù)或產(chǎn)品最后的具體形式,也不清楚如何達(dá)到這種最后形式。這種創(chuàng)新的不確定性來源于對(duì)完全未知領(lǐng)域的探索,可以將此類不確定性下的創(chuàng)新活動(dòng)稱之為“信息完全未知狀態(tài)下的創(chuàng)新活動(dòng)”。
對(duì)上述兩種創(chuàng)新活動(dòng)加以區(qū)分并不僅是理論含義上的差別,而是對(duì)現(xiàn)實(shí)中政府如何在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮作用具有重要意義,因?yàn)樵谏鲜鰞煞N不同的創(chuàng)新活動(dòng)中,政府應(yīng)該發(fā)揮的作用和具體的方式有著根本性的不同。
上述的兩種創(chuàng)新活動(dòng)分別對(duì)應(yīng)著兩種創(chuàng)新系統(tǒng),我們將在“信息不充分狀態(tài)下開展創(chuàng)新活動(dòng)”稱之為“傳統(tǒng)追趕模式”下的創(chuàng)新系統(tǒng),而在“信息完全未知狀態(tài)下開展創(chuàng)新活動(dòng)”稱之為“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下的創(chuàng)新系統(tǒng)。由于開展創(chuàng)新活動(dòng)所面臨的不確定性的不同,因此這兩個(gè)系統(tǒng)要有效支撐相應(yīng)的創(chuàng)新活動(dòng),也需要有很大的差異,主要包括:
——系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特征?!皞鹘y(tǒng)追趕模式”下的創(chuàng)新系統(tǒng),其結(jié)構(gòu)特征類似于“金字塔”型的科層結(jié)構(gòu),政府部門處在塔尖,非政府部門(科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、其他組織和個(gè)體)位于塔中和塔底。隨著位于金字塔不同層級(jí)的參與者位置的不同,其權(quán)力、信息獲取、資源調(diào)配等各種能力逐級(jí)遞減,對(duì)整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的支配和影響能力也隨之下降。政府在整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和支配的核心作用。“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下的創(chuàng)新系統(tǒng),其結(jié)構(gòu)特征接近于網(wǎng)絡(luò)狀結(jié)構(gòu)。不同創(chuàng)新主體都是系統(tǒng)中的參與者,盡管政府依然在系統(tǒng)中占據(jù)重要地位、占有大量資源、引導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)方向,但創(chuàng)新系統(tǒng)的參與者之間是更為平等的合作伙伴關(guān)系,不再隨著掌握公共權(quán)力的多少而分別處于領(lǐng)導(dǎo)/被領(lǐng)導(dǎo)、支配/被支配的地位。
——政府地位、作用和決策模式。在“傳統(tǒng)追趕模式”下,整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)的決策模式更多是一種“集中決策、自上而下”的方式,政府在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的系統(tǒng)中處于主導(dǎo)地位,政府是整個(gè)社會(huì)重要?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)與核心,它確定方向、支配和調(diào)動(dòng)資源并且考核和評(píng)價(jià)相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)?!皠?chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下創(chuàng)新系統(tǒng)的決策模式則更多體現(xiàn)為多元、分散化決策的方式,政府同樣要發(fā)揮引導(dǎo)整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新方向和調(diào)配創(chuàng)新資源的作用,但作為創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)更為平等的參與方,要與創(chuàng)新系統(tǒng)中的其他各方一起緊密合作,依靠其他各方的探索來應(yīng)對(duì)創(chuàng)新的不確定性。
——?jiǎng)?chuàng)新的方式、過程和期限?!皞鹘y(tǒng)追趕模式”下,整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)習(xí)、模仿和再創(chuàng)新所面臨的不確定性相對(duì)較小,依靠政府采取合適的方式在短期內(nèi)大量集聚創(chuàng)新資源,集中引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、大規(guī)模資金和人力投入,常常可以在較短時(shí)間內(nèi)快速提升其創(chuàng)新能力和技術(shù)水平,這種模式的成功也已經(jīng)在一些發(fā)達(dá)地區(qū)的實(shí)踐中被證實(shí)?!皠?chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下,整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)所面對(duì)的不確定性非常大,其過程常常曲折、反復(fù),往往需要持續(xù)較長(zhǎng)的時(shí)間,具有“長(zhǎng)期性”的特點(diǎn)。而且與學(xué)習(xí)模仿類的創(chuàng)新過程不同,因?yàn)槿狈σ粋€(gè)明確可借鑒的目標(biāo),“信息完全未知狀態(tài)”下的創(chuàng)新不是一次性的仿造過程,而是持續(xù)性的探索過程。
——集聚形式和互動(dòng)交流程度?!皞鹘y(tǒng)追趕模式”下,企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新群體之間的集聚形式更多是一種在空間的集中,相互之間的交流和互動(dòng)相對(duì)缺乏,一個(gè)適宜于知識(shí)創(chuàng)造和傳播的環(huán)境尚未形成。而在“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下,創(chuàng)新群體不僅需要在空間上集聚,更需要相互之間頻繁地互動(dòng)交流,創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)信息流的傳遞方式是在創(chuàng)新群體之間多元、雙向地充分流動(dòng)。
——規(guī)則透明、穩(wěn)定和可預(yù)期程度;可問責(zé)和法治化程度以及創(chuàng)新主體的回報(bào)與其社會(huì)貢獻(xiàn)的一致程度(知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等)?!皞鹘y(tǒng)追趕模式”下,整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)的游戲規(guī)則相對(duì)簡(jiǎn)單,創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)規(guī)則的透明、穩(wěn)定和可預(yù)期程度的要求也比較低,整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的法治化程度和政府的可問責(zé)程度也相應(yīng)較低。而在“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下,政府需要與其他創(chuàng)新主體保持密切配合與交流,并采用相應(yīng)的激勵(lì)方法和措施,以共同應(yīng)對(duì)創(chuàng)新過程中的不確定性。在此過程中,政府需要與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等密切合作,以幫助構(gòu)建激勵(lì)相容、有利于創(chuàng)新主體發(fā)揮積極性的環(huán)境。一方面,由于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式下政府不能完全采取與企業(yè)保持距離的傳統(tǒng)扶持方式,因此具體扶持規(guī)則和措施的公開、透明和穩(wěn)定就變得十分重要,而一旦社會(huì)中的其他創(chuàng)新主體對(duì)政府的具體政策和實(shí)施有異議,如何保證爭(zhēng)議處理的公正、公開以維護(hù)各創(chuàng)新主體的積極性則尤為重要,而這對(duì)政府的可問責(zé)程度和創(chuàng)新系統(tǒng)的法治化程度提出了更高要求。另一方面,由于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式下各創(chuàng)新主體之間的交流互動(dòng)更加密切、利益關(guān)系日益復(fù)雜,所以對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)則的透明、穩(wěn)定、公正和可預(yù)期的要求也相對(duì)提高,而游戲規(guī)則的制定和維護(hù)對(duì)整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的法治化程度也提出了更高的要求(斯坦福大學(xué)亞太研究所在總結(jié)硅谷成功的秘訣時(shí)提出了硅谷擁有的8 條優(yōu)勢(shì),分別是1.有利的游戲規(guī)則;2.很高的知識(shí)密集度;3.員工的高素質(zhì)和高流動(dòng)性;4.鼓勵(lì)冒險(xiǎn)和寬容失敗的氛圍;5.開放的經(jīng)營(yíng)環(huán)境;6.與工業(yè)界密切聯(lián)合的研究型大學(xué);7.高質(zhì)量的生活;8.專業(yè)化的商業(yè)配套機(jī)構(gòu)和設(shè)施,包括金融、律師、會(huì)計(jì)師、獵頭公司、市場(chǎng)營(yíng)銷以及租賃公司、設(shè)備制造商、零售商等。其中一個(gè)激勵(lì)相容、有利于創(chuàng)新主體發(fā)揮積極性的游戲規(guī)則是排在第一位的,它包括了一系列的制度安排,除了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)則外,還有一些適合創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的制度,例如員工持股制度、股票期權(quán)制度等)。在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式下,更需要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,形成一個(gè)使得創(chuàng)新主體獲得的回報(bào)與他們對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)相一致的環(huán)境。
可以看到,上述對(duì)于兩種創(chuàng)新活動(dòng)和相應(yīng)創(chuàng)新體系的區(qū)分更多是一種理論上的,在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中情況則要復(fù)雜得多。任何一個(gè)地區(qū),既會(huì)從事“信息不充分狀態(tài)下的創(chuàng)新活動(dòng)”,也會(huì)開展“信息完全未知狀態(tài)下的創(chuàng)新活動(dòng)”。即使是目前世界經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū),它所進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)也并非總是全新的、完全未知的,也會(huì)借鑒其他國(guó)家和地區(qū)的已有經(jīng)驗(yàn)和做法。所以一個(gè)地區(qū)在進(jìn)行創(chuàng)新時(shí),更多時(shí)候是具有各類不確定性的創(chuàng)新活動(dòng)的組合。然而,不同的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于各自創(chuàng)新系統(tǒng)的要求卻是有明顯區(qū)別的。換言之,當(dāng)一個(gè)地區(qū)的技術(shù)開始接近或處于世界前沿水平時(shí),它所從事的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)更多面臨“信息完全未知”的狀態(tài),更為需要上述“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式下”創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐。
經(jīng)過30多年的追趕,我國(guó)沿海發(fā)達(dá)地區(qū)目前的一些重要產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域已接近或處在創(chuàng)新前沿,包括芯片設(shè)計(jì)、通信系統(tǒng)集成、發(fā)電設(shè)備、基因技術(shù)、新型材料、生物燃料、動(dòng)力電池、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域,擁有了一批全球領(lǐng)先的技術(shù)或企業(yè)。所以在沿海發(fā)達(dá)地區(qū),伴隨著其技術(shù)水平的不斷提升,越來越多的創(chuàng)新活動(dòng)將更多呈現(xiàn)出“信息完全未知狀態(tài)”下開展的特征,它需要相應(yīng)創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐,對(duì)政府在創(chuàng)新中作用的發(fā)揮提出了不同的要求。
如前所述,在“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下政府同樣還要發(fā)揮重要作用,但政府應(yīng)要從“主導(dǎo)”的模式轉(zhuǎn)入到“參與”的模式,最為根本地是要充分調(diào)動(dòng)起社會(huì)各方的創(chuàng)新積極性、多闖多試,從政府主導(dǎo)的“集中決策模式”轉(zhuǎn)到社會(huì)各方共同參與的“分散決策模式”。因?yàn)橐獞?yīng)對(duì)和克服“信息完全未知狀態(tài)下”的不確定性,最為有效和根本的途徑是多元化、分散的嘗試和探索。政府應(yīng)當(dāng)作為這個(gè)多元化決策系統(tǒng)中的一方發(fā)揮重要作用,成為與其他各方更為平等的一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的參與者,與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等一起共同應(yīng)對(duì)“信息完全未知狀態(tài)下”創(chuàng)新中的不確定性問題。在處于“信息完全未知狀態(tài)下”階段,如果依然遵循政府主導(dǎo)的創(chuàng)新模式,盡管短期內(nèi)可以快速積累相關(guān)的產(chǎn)業(yè)資源,取得明顯的成果,長(zhǎng)期來看卻可能由于政府的僵化決策、技術(shù)路線的錯(cuò)誤選擇和資源大量的不當(dāng)配置等原因而使本地發(fā)展面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。
綜上所述,“傳統(tǒng)追趕模式”和“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”下的兩類創(chuàng)新系統(tǒng)具有本質(zhì)的區(qū)別。一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)并不能輕易和自動(dòng)地從“傳統(tǒng)追趕模式”過渡和升級(jí)到“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”,而是要經(jīng)歷“驚險(xiǎn)地一躍”,以實(shí)現(xiàn)從一個(gè)“金字塔”型系統(tǒng)、政府為主導(dǎo)、規(guī)則較為模糊、法治化程度較低的模式躍升到一個(gè)“網(wǎng)絡(luò)型系統(tǒng)”、多元決策、規(guī)則透明和法治程度較高的模式。
從當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)的創(chuàng)新實(shí)踐來看,盡管很多區(qū)域尤其是沿海發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)取得了顯著的成績(jī),但在各地政府加快創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的已有實(shí)踐中,更主要、也更習(xí)慣地還是依賴傳統(tǒng)的方法和模式,核心的策略是“政府主導(dǎo)、投資拉動(dòng)和項(xiàng)目導(dǎo)向”,具體表現(xiàn)在“政府制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、確定發(fā)展目標(biāo)、吸引重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)項(xiàng)目、實(shí)施傾斜政策、進(jìn)行成果評(píng)價(jià)、給予重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)”等等,很難說這些地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從“傳統(tǒng)追趕模式”到“創(chuàng)新轉(zhuǎn)型模式”的轉(zhuǎn)變。
隨著發(fā)達(dá)地區(qū)的一些技術(shù)水平逐漸邁向世界前沿,它所開展的將越來越多是前面所述的“信息完全未知狀態(tài)下的創(chuàng)新活動(dòng)”,這些創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新系統(tǒng)有著與傳統(tǒng)創(chuàng)新模式截然不同的要求。而創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵是政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的職能和作用是否能夠有效做出相應(yīng)的轉(zhuǎn)變和一個(gè)適宜于創(chuàng)新的環(huán)境能否真正建立。要在我國(guó)實(shí)現(xiàn)“讓一部分地區(qū)先創(chuàng)新起來”,仍有相當(dāng)漫長(zhǎng)和艱難的道路要走。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論2014年3期