湯文華 段艷豐 劉小進(jìn)

人力資本理論是20世紀(jì)60年代興起的一門新興的理論，它是在傳統(tǒng)資本理論受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)的情況下，即很大程度上是為了解釋美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨教授所說的“經(jīng)濟(jì)增長之謎”而提出來的。人力資本理論開始主要的關(guān)注點在于宏觀經(jīng)濟(jì)層面，然后逐步向微觀領(lǐng)域拓展。比如，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把人力資本理論與企業(yè)理論相結(jié)合，探討企業(yè)中人力資本的投資、開發(fā)、利用與激勵等問題。目前，人力資本理論在我國的研究正方興未艾，對西方一些經(jīng)典的人力資本理論進(jìn)行梳理評述具有意義。

一、古典人力資本思想

早在17世紀(jì)，英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人威廉·配第，就將戰(zhàn)爭中的武器和其它軍械物質(zhì)的損失與人類生命的損失進(jìn)行比較，這被認(rèn)為是有關(guān)人力資本的最早的思想萌芽。為了比較研究國家的實力，估計由于戰(zhàn)爭、瘟疫等造成的人口死亡和遷出所帶來的經(jīng)濟(jì)損失，威廉·配第在其《政治算術(shù)》(1672)一書中運用生產(chǎn)成本法計算了英國人口的貨幣價值。威廉·配第特別注重人的因素對于財富生產(chǎn)的重要性，他在其《賦稅論》(1662)一書中提出了“土地為財富之母，勞動為財富之父”的著名論斷。1776年，亞當(dāng)·斯密在其《國富論》中指出:“在社會的固有資本中，可提供收入或利潤的項目，除了物質(zhì)資本外，還包括社會上一切人民學(xué)得的有用的才能。學(xué)習(xí)一種才能必須受教育，須進(jìn)學(xué)校，須作學(xué)徒，這種才能的學(xué)習(xí)所費不少，這種費去的資本，好象己經(jīng)實現(xiàn)，并且固定在他的人格之上，這對于他個人，固然是財產(chǎn)的一部分，對于他屬于的社會，亦然。這種優(yōu)越的技能，可以和職業(yè)上縮減勞動的機(jī)器工具，作同樣的看法，就是社會上的固定資本?！憋@然，在這里斯密已經(jīng)初步提出了人力資本的概念。德國歷史學(xué)派的先驅(qū)李斯特在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》(1841)中考察了教育在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，并區(qū)分了“物質(zhì)資本”和“精神資本”兩個重要概念，他這里的“精神資本”就十分接近當(dāng)代的人力資本概念。馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(1890)中論述了教育對提高勞動的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，認(rèn)為對人的投資能夠提高勞動者的勞動能力，帶給勞動者勞動機(jī)會，強(qiáng)調(diào)家庭和國家對人力資本投資的作用。

縱觀這一時期，雖然人力資本概念并未被明確提出，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)有意識地將人力資本含義與物質(zhì)資本含義相區(qū)分，從而為人力資本理論的創(chuàng)立奠定了基礎(chǔ)。

二、現(xiàn)代人力資本理論

現(xiàn)代人力資本理論的主要創(chuàng)立者被認(rèn)為是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎獲得者西奧多·W·舒爾茨(T．W．Schultz)。他在20世紀(jì)50年代連續(xù)發(fā)表的《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)出與供給的思考》、《教育與經(jīng)濟(jì)增長》、《人力資本投資》等一系列的重要論文，成為現(xiàn)代人力資本理論的奠基之作。特別是1960年他的題為《人力資本投資》的演講曾引起理論界的巨大震撼。舒爾茨認(rèn)為，單從自然資源、土地和資金已不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因，人力是社會進(jìn)步的決定性因素，一國人力資本存量越大，人力資本質(zhì)量越高，其國內(nèi)的人均產(chǎn)出或勞動生產(chǎn)率就越高。舒爾茨的分析有力地證明了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的決定作用，這不僅大大推動了人力資本理論的發(fā)展，也確立了舒爾茨在人力資本理論創(chuàng)立過程中的重要地位。概而言之，舒爾茨的人力資本理論核心觀點是:(1)對人力資本的含義進(jìn)行了界定，認(rèn)為人力資本是對人的投資而形成的并體現(xiàn)在人身上的知識、技能、經(jīng)歷、經(jīng)驗和熟練程度等，在貨幣形態(tài)上表現(xiàn)為用于提高人口質(zhì)量與提高勞動者時間價值的各項開支;(2)人力資本是現(xiàn)代國民經(jīng)濟(jì)增長和國民收入增加的重要因素之一，其作用比物質(zhì)資本和勞動者數(shù)量的增加要重要得多，當(dāng)代勞動生產(chǎn)率得以迅速提高是因為人力資本不斷增加的結(jié)果;(3)人力資本的取得需要消耗一定量的金錢和其他稀缺資源，即需要投資才能夠形成，并且指出，人力資本投資主要有五種途徑，即醫(yī)療保健支出、在職培訓(xùn)、學(xué)校教育、成人教育、就業(yè)遷移，其中最重要的是學(xué)校教育和職業(yè)培訓(xùn);(4)人力資本的關(guān)鍵性投資在于教育，他對1929年至1957年美國教育與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系作了定量分析并得出重要結(jié)論，即各級教育投資平均收益率是17．3%，教育投資增長的收益在勞動收入增長中所占的比重是70%，教育投資增長的收益在國民收入增長中所占的比重是33%，可見，教育是國民收入和勞動收入增長的重要因素。

對人力資本理論作出重要貢獻(xiàn)的還有貝克爾 (Gary Stanely Becker)和明塞爾((Jacob Mincer)。貝克爾將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本工具應(yīng)用于人力資本投資分析，提出了一套頗具特色的人力資本理論框架。貝克爾的人力資本理論的核心觀點是:(1)對正規(guī)學(xué)校教育的成本與收益，在職培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)意義進(jìn)行了深入的分析。他認(rèn)為，決定人力資本投資量的最重要的因素可能是這種投資的收益率，人們是否進(jìn)行正規(guī)教育和在職培訓(xùn)方面的人力資本投資，是由這些投資的邊際收益等于邊際成本的均衡點決定的。(2)對家庭在人力資本形成中的作用以及家庭人力資本投資問題進(jìn)行了別具一格的研究，令人耳目一新。貝克爾把家庭視作一個人類自身的生產(chǎn)單位，把孩子視作耐用消費品，認(rèn)為父母養(yǎng)育孩子，對孩子進(jìn)行人力資本投資也是經(jīng)過成本一效用分析的，從人力資本的視角出發(fā)，貝克爾提出了有關(guān)孩子數(shù)量、質(zhì)量以及它們相互關(guān)系的理論解析，認(rèn)為隨著家庭收入水平的提高，在孩子身上增加人力資本投資、或在自己身上增加人力資本投資，其收益率會更高，以此可以解釋現(xiàn)代西方婦女生育率趨于下降、家庭趨于小型化的經(jīng)濟(jì)原因。(3)開拓了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新領(lǐng)域。貝克爾堅持認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的應(yīng)用不能僅僅局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，同樣可以廣泛地應(yīng)用于關(guān)于人類行為的社會科學(xué)領(lǐng)域。由于他的卓越貢獻(xiàn)，貝克爾榮膺1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

明塞爾是另一位對人力資本理論作出過重要貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。明塞爾在一系列論文中對人力資本和勞動供給進(jìn)行了豐富深入而卓有成效的研究。明塞爾對人力資本理論的研究主要表現(xiàn)在:(1)建立了人力資本收益率模型，說明了人力資本投資與個人收入之間的關(guān)系;(2)用人力資本理論解釋個人收入差別，認(rèn)為收入差別之所以發(fā)生是因為個人在人力資本質(zhì)量上存在著差異;(3)運用人力資本理論和方法分析了家庭勞動供給問題，尤其是婦女勞動供給行為，從而促進(jìn)了勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。

繼舒爾茨、貝克爾、明塞爾等之后，盧卡斯、羅默、斯賓塞等人在不同程度上進(jìn)一步發(fā)展了人力資本理論。20世紀(jì)80年代以后，以知識經(jīng)濟(jì)為背景的“新經(jīng)濟(jì)增長理論”在西方國家興起。新經(jīng)濟(jì)增長理論采用嚴(yán)格的數(shù)學(xué)分析方法，建立起了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長模型。新增長理論對人力資本理論的拓展主要體現(xiàn)在:(1)把人力資本納入增長模型。20世紀(jì)60年代，舒爾茨和貝克爾等人的人力資本理論盡管涉及到經(jīng)濟(jì)增長問題，但他們把人力資本和教育作為外生變量，也沒有建立起定量模型。羅默、盧卡斯等人不僅建立了以人力資本為核心的增長模型，而且使之內(nèi)生化;(2)從經(jīng)濟(jì)增長中闡述人力資本的經(jīng)濟(jì)意義，把對一般的技術(shù)進(jìn)步和人力資源的強(qiáng)調(diào)變成了對特殊的知識即生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需要的“專業(yè)化人力資本”的強(qiáng)調(diào)，從而使人力資本的研究更具體化、定量化;(3)揭示了人力資本的“邊際報酬遞增律”。由于知識的“內(nèi)部效應(yīng)”與“外溢效應(yīng)”，人力資本具有與傳統(tǒng)的物質(zhì)資本不同的特性—邊際報酬遞增。全球財富的持續(xù)增長正是基于人力資本的邊際報酬遞增這種特性的。

三、結(jié)語

人力資本理論注重人在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，這與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一致的。隨著人類文明的不斷進(jìn)步，資本的含義會發(fā)生變化，資本在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的相對重要程度也會發(fā)生變化:農(nóng)業(yè)社會，土地是最重要的生產(chǎn)要素;工業(yè)社會，(物質(zhì))資本是最重要的生產(chǎn)要素;知識經(jīng)濟(jì)時代，人力資本是最重要的生產(chǎn)要素。學(xué)者們把人力資本引入經(jīng)濟(jì)研究給人以重要啟示:人力資本是一種極其重要的生產(chǎn)要素，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長依賴于人力資本投資。顯而易見，我國的經(jīng)濟(jì)要實現(xiàn)持續(xù)快速健康的發(fā)展必須大力進(jìn)行人力資本投資。經(jīng)濟(jì)做大做強(qiáng)了，才能真正實現(xiàn)中國夢。

[1]尹伯成．西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史[M]．上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，2010．

[2]亞當(dāng)(斯密．國民財富的性質(zhì)與原因的研究[M]．北京:商務(wù)印書館，1972．

[3]西奧多·W·舒爾茨．人力資本投資[M]．北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990．

[4]加里·S·貝克爾．人力資本[M]．北京:北京大學(xué)出版社，1987．

[5]雅各布·明塞爾．雅各布·明塞爾論文集[M]．北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社，2001．

[6]戴維·羅默．高級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]．上海:上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2003．