張曉瑩，張紅鳳

(1.山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院，山東 濟(jì)南 250100;2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100;3.山東財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，伴隨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而產(chǎn)生的污染對(duì)全球環(huán)境造成巨大破壞，進(jìn)而引發(fā)氣候的改變。全球氣候變暖已成為科學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界共同關(guān)注的棘手問(wèn)題。解決環(huán)境污染的手段之一是實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，提高環(huán)境規(guī)制水平，通過(guò)相應(yīng)政策措施督促企業(yè)減少污染物的排放。然而，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)面影響一直是環(huán)境規(guī)制水平提高的最大阻力。直到1991年波特假說(shuō)的提出，才為環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展找到一條共贏之路。Porter［1］認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制并不一定阻礙競(jìng)爭(zhēng)力，反而經(jīng)常是會(huì)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的。此后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行了理論與實(shí)證研究，幾乎都認(rèn)同二者的正相關(guān)關(guān)系。然而，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向作用的機(jī)理及其傳導(dǎo)路徑卻鮮有文獻(xiàn)提及，特別是中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展期，明晰中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)效率的影響機(jī)理對(duì)正確制定環(huán)境規(guī)制政策、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展至關(guān)重要。

一、文獻(xiàn)回顧

波特假說(shuō)一經(jīng)推出，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起巨大反響，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)假說(shuō)進(jìn)行了深入細(xì)致的解讀。Jaffe和 Palmer［2］將波特假說(shuō)分為 “弱”、“強(qiáng)”和“窄”三個(gè)版本?！叭醢妗辈ㄌ丶僬f(shuō)指環(huán)境規(guī)制可以刺激創(chuàng)新，但并未指出這種創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的最終影響如何;“強(qiáng)版”波特假說(shuō)指出環(huán)境規(guī)制通過(guò)刺激技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)帶來(lái)的收益可以完全彌補(bǔ)改善環(huán)境的成本支出;“窄版”波特假說(shuō)指靈活的環(huán)境規(guī)制政策給予企業(yè)更多的創(chuàng)新激勵(lì)，因而優(yōu)于政策型規(guī)制政策。由此可見(jiàn)，“弱版”波特假說(shuō)是“強(qiáng)版”和“窄版”波特假說(shuō)的基礎(chǔ)，它體現(xiàn)了波特假說(shuō)的核心思想，即環(huán)境規(guī)制可以刺激技術(shù)進(jìn)步，這一思想起源于Hicks［3］提出的誘發(fā)型技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)“弱版”波特假說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從理論和實(shí)證方面進(jìn)行了多角度的分析和驗(yàn)證。

理論方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主要從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)失靈和組織失靈等角度對(duì)波特假說(shuō)背后的原理進(jìn)行分析。基于委托—代理理論，Kennedy［4］、Aghion 等［5］、Ambec 和 Barla［6］等指出在委托代理結(jié)構(gòu)下，當(dāng)面臨新的投資創(chuàng)新機(jī)會(huì)時(shí)，對(duì)于未來(lái)收益的不確定性往往使得個(gè)人利益最大化的經(jīng)理做出違背企業(yè)利潤(rùn)最大化的決策。而環(huán)境規(guī)制政策可以幫助經(jīng)理克服這一問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與經(jīng)理個(gè)人利益的“雙贏”。Mohr［7］則從技術(shù)溢出導(dǎo)致市場(chǎng)失靈角度解釋“弱版”波特假說(shuō)，他指出當(dāng)企業(yè)的研發(fā)投資收益部分地被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得時(shí)，企業(yè)將減少對(duì)于清潔技術(shù)的投資，此時(shí)環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)從低水平的研發(fā)投資轉(zhuǎn)向帕累托改進(jìn)型的高水平研發(fā)投資。Ambec和Barla［8］從組織失靈的角度對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用進(jìn)行解釋。他發(fā)現(xiàn)當(dāng)存在信息不對(duì)稱時(shí)，企業(yè)經(jīng)理有可能利用信息優(yōu)勢(shì)夸大研發(fā)成本尋租，而環(huán)境規(guī)制政策則可以降低經(jīng)理尋租的程度，從而保證研發(fā)投資得以實(shí)施。實(shí)證方面，多數(shù)學(xué)者的研究得出了與波特假說(shuō)一致的結(jié)論，如Jaffe和 Palmer［2］利用 1973—1991 年美國(guó)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)革新的關(guān)系進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)遵從規(guī)制政策支出與研發(fā)支出存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。Hamamoto［9］運(yùn)用污染治理支出和研發(fā)支出作為代理變量，對(duì)日本工業(yè)高速發(fā)展期(1960—1970年)環(huán)境規(guī)制政策提高對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響研究發(fā)現(xiàn):命令控制型環(huán)境規(guī)制政策確實(shí)刺激了日本制造企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。但也有少數(shù)學(xué)者的實(shí)證研究得出相反的結(jié)論，如Gray和Shadbegian［10］的研究發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的空氣和水的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)使造紙廠的技術(shù)投資選擇從改進(jìn)生產(chǎn)效率轉(zhuǎn)向減少污染。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的研究主要集中于實(shí)證檢驗(yàn)，多數(shù)學(xué)者的結(jié)論基本支持波特假說(shuō)，但由于選擇的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)不同導(dǎo)致結(jié)論略有不同，如李強(qiáng)和聶銳［11］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1%，發(fā)明專利數(shù)量和實(shí)用新型專利數(shù)量分別提升0.17%和0.07%;張成等［12］發(fā)現(xiàn)中國(guó)東部和中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)進(jìn)步之間存在U型關(guān)系;王國(guó)印和王動(dòng)［13］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)滯后二期和三期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出有顯著負(fù)效應(yīng)，對(duì)即期專利申請(qǐng)數(shù)量有顯著正效應(yīng)，對(duì)滯后二期和三期的專利申請(qǐng)數(shù)量分別存在正的和負(fù)的影響。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)“弱版”波特假說(shuō)的檢驗(yàn)基本都支持環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的正向效應(yīng)，但分析過(guò)程存在以下問(wèn)題:首先，多數(shù)文獻(xiàn)使用研發(fā)支出或者專利數(shù)量作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量，這不符合波特假說(shuō)的原意。Porter和Van der Linde［14］強(qiáng)調(diào)革新并不僅僅指技術(shù)的變化，還包括產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)方面的更新，即如何生產(chǎn)、如何銷(xiāo)售、如何服務(wù)等;其次，多數(shù)文獻(xiàn)采用固定效應(yīng)等靜態(tài)分析方法，用同期的生產(chǎn)率指標(biāo)或技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)與環(huán)境規(guī)制指標(biāo)進(jìn)行計(jì)量分析，而靜態(tài)分析方法恰恰是波特對(duì)傳統(tǒng)學(xué)派理論提出質(zhì)疑之處，靜態(tài)模型本身并沒(méi)有給予環(huán)境規(guī)制刺激技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮效應(yīng)的時(shí)間;再次，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究多為運(yùn)用中國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)波特假說(shuō)的簡(jiǎn)單驗(yàn)證，缺乏針對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響機(jī)制的深入研究。針對(duì)上述問(wèn)題，本文以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA的Malmquist指數(shù)分解出的技術(shù)效率作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量，基于1999—2011年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響及其內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行實(shí)證分析，為制定環(huán)境規(guī)制政策提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

二、研究框架

技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵十分豐富，熊彼特［15］將技術(shù)創(chuàng)新分為開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)、采用新的生產(chǎn)方法、原材料新的供應(yīng)源、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。正如 Porter和 Van der Linde［14］所強(qiáng)調(diào)的:技術(shù)進(jìn)步不僅僅指技術(shù)的變化，而應(yīng)該包括更廣泛的形式，因此，本文采用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA的Malmquist指數(shù)中的技術(shù)進(jìn)步效率來(lái)作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA是運(yùn)用線性規(guī)劃的方法構(gòu)建非參數(shù)分段前沿面，并針對(duì)前沿面進(jìn)行效率計(jì)算的方法。這種方法避免了各種參數(shù)方法事前假定生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)生的誤差。1994年Fare等提出基于DEA的Malmquist指數(shù)，運(yùn)用距離函數(shù)與線性優(yōu)化方法對(duì)每個(gè)決策單元的生產(chǎn)邊界函數(shù)進(jìn)行估算，從而構(gòu)造代表全要素生產(chǎn)率的指數(shù)。Malmquist指數(shù)的具體公式如下:

Fare進(jìn)一步將全要素生產(chǎn)率TFP分解為技術(shù)效率變化指數(shù) (TE)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù) (TP)，而TE又可以進(jìn)一步分解為規(guī)模效率變化 (SC)和純技術(shù)效率變化 (PE)，即:

其中，技術(shù)進(jìn)步TP是要素投入不變下的產(chǎn)出增長(zhǎng)率，測(cè)度技術(shù)邊界即生產(chǎn)前沿面本身從t期到t+1期的移動(dòng)，正是波特假說(shuō)中所指的技術(shù)進(jìn)步的含義，因此，本文采用TP指數(shù)作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Clark［16］曾指出知識(shí)是唯一不遵守邊際收益遞減規(guī)律的生產(chǎn)要素，技術(shù)作為人力資本的一種形式同樣具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并且一旦被獲得者擁有，就會(huì)不斷擁有并周而復(fù)始地自我增強(qiáng)。Ashish和 Gerard［17］指出一項(xiàng)新技術(shù)的產(chǎn)生總是從現(xiàn)有技術(shù)的下方開(kāi)始，最終完成穿越停留在高于現(xiàn)有技術(shù)的平面，即技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出以現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)的S型發(fā)展路徑。因此，一國(guó)技術(shù)進(jìn)步的水平與該國(guó)現(xiàn)有技術(shù)水平的積累存在密切的關(guān)系。

當(dāng)面臨環(huán)境規(guī)制水平提高時(shí)，企業(yè)如果做出的反應(yīng)是末端治理式的，有可能因?yàn)橹卫憝h(huán)境污染投入而使部分資源從研發(fā)中轉(zhuǎn)移;但也有可能由于利潤(rùn)的下降而促使企業(yè)將更多的資源投入研發(fā)，刺激技術(shù)進(jìn)步。因此，當(dāng)期環(huán)境規(guī)制對(duì)于企業(yè)研發(fā)的影響存在不確定性。波特假說(shuō)的成立依賴于動(dòng)態(tài)分析方法，環(huán)境規(guī)制政策對(duì)技術(shù)的影響有可能存在時(shí)滯。Lanoie等［18］在分析中加入環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期、滯后兩期以及滯后三期的值，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)期環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，而滯后項(xiàng)對(duì)生產(chǎn)率具有明顯的正效應(yīng);Yang等［19］在模型中加入污染控制費(fèi)和污染治理支出的一階滯后項(xiàng)，也發(fā)現(xiàn)滯后項(xiàng)對(duì)TFP具有顯著的正效應(yīng)。因此，本文在分析中除了環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期值外，還分別針對(duì)一期及多期滯后項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)。

技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)路徑包括自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)溢出等。與發(fā)達(dá)國(guó)家高額研發(fā)資金投入下的自主研發(fā)相比，發(fā)展中國(guó)家采用技術(shù)引進(jìn)或通過(guò)技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)技術(shù)變遷無(wú)疑是成本較低的方式。中國(guó)改革開(kāi)放后，對(duì)外貿(mào)易的規(guī)模不斷加大，目前已成為全球第二大貿(mào)易國(guó)。開(kāi)放程度的提高為企業(yè)提供了更多實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的渠道，企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)貿(mào)易的方式引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)外商直接投資也會(huì)通過(guò)技術(shù)溢出為本國(guó)企業(yè)提供更多學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。因此，本文將考慮環(huán)境規(guī)制政策對(duì)國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資途徑下的技術(shù)進(jìn)步的影響。

中國(guó)地域遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)研發(fā)投入、技術(shù)引進(jìn)和吸引外資等都會(huì)產(chǎn)生重大影響，從而最終影響地區(qū)技術(shù)水平。1991年，Grossman和 Krueger［20］提出環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線，指出地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與污染物排放存在倒U型關(guān)系;Lucas等也發(fā)現(xiàn)當(dāng)一些發(fā)展中國(guó)家達(dá)到較高收入水平后，污染物的排放出現(xiàn)下降趨勢(shì)，并指出這一現(xiàn)象是由于制造業(yè)份額下降所造成的。由此，我們有理由相信地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)水平之間存在相關(guān)關(guān)系，并有可能存在非線性關(guān)系［21］。

基于上述分析，本文提出以下四個(gè)命題，并對(duì)此進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn):

命題1:由環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步水平依賴于該地區(qū)原有技術(shù)水平的積累，即某地區(qū)在環(huán)境規(guī)制政策刺激下的技術(shù)進(jìn)步與原有技術(shù)水平呈正相關(guān)關(guān)系。

命題2:環(huán)境規(guī)制政策當(dāng)期值對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不確定，但滯后期對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在正效應(yīng)。

命題3:地區(qū)對(duì)外貿(mào)易與吸引外資狀況將影響環(huán)境規(guī)制的波特效應(yīng)。

命題4:環(huán)境規(guī)制引發(fā)的技術(shù)進(jìn)步與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在非線性關(guān)系。

三、模型、樣本和數(shù)據(jù)

根據(jù)上述分析，本文構(gòu)造如下動(dòng)態(tài)面板模型:

其中，下標(biāo)i代表地區(qū)，t代表時(shí)期，t-1代表滯后一期值，tech代表地區(qū)技術(shù)進(jìn)步率即Malmquist指數(shù)分解出的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TP，reg代表地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，gdp代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，ftd代表地區(qū)對(duì)外貿(mào)易情況，fcd代表地區(qū)吸引國(guó)外直接投資情況。ui為隨機(jī)效應(yīng)，反應(yīng)未觀察到的地區(qū)效應(yīng)，在截面間假設(shè)為獨(dú)立同分布的;eit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，ui與eit獨(dú)立。為消除異方差，變量均采用對(duì)數(shù)形式。

本文采用1999—2011年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，具體包括北京、河北、天津、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、新疆。由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，海南、寧夏和西藏三省的數(shù)據(jù)沒(méi)有被包括在樣本中。

為計(jì)算各省份的Malmquist指數(shù)，需要各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。本文以工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，并通過(guò)以1999年為基期的工業(yè)品出廠價(jià)格進(jìn)行平減;投入變量包括工業(yè)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)凈值并通過(guò)以1999年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，以及工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員平均數(shù);出于對(duì)環(huán)境因素的考慮，本文增加了各地區(qū)工業(yè)煤炭消費(fèi)量作為投入變量之一。模型 (3)中，技術(shù)進(jìn)步效率tech采用Malmquist指數(shù)分解出的技術(shù)進(jìn)步率TP，并以1999年為基期進(jìn)行折算;環(huán)境規(guī)制變量reg采用各地區(qū)防止污染投資與地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的比率作為代理變量，以此反映各地區(qū)不同年份環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度;地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)gdp采用各地區(qū)生產(chǎn)總值，并經(jīng)過(guò)以1999年為基期的生產(chǎn)總值價(jià)格指數(shù)平減;對(duì)外貿(mào)易指標(biāo)ftd采用對(duì)外貿(mào)易依存度作為代理變量，公式為ftd=各地進(jìn)出口總值/地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值;吸引外資指標(biāo)fcd采用外資依存度作為代理變量，公式為fcd=各地內(nèi)向FDI/地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值。以上數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證結(jié)果

本文采用DEAP2.1軟件計(jì)算各地Malmquist指數(shù)，并對(duì)其進(jìn)行分解。計(jì)算結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率都大于1，說(shuō)明各個(gè)地區(qū)在環(huán)境規(guī)制不斷強(qiáng)化下技術(shù)水平都在提升，從時(shí)間趨勢(shì)來(lái)看，全國(guó)平均技術(shù)進(jìn)步率從1999年的1.11增加到2011年的3.47。

動(dòng)態(tài)面板模型中由于增加了被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，因而容易產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。IV估計(jì)和GMM估計(jì)都有助于解決內(nèi)生性問(wèn)題，但I(xiàn)V估計(jì)目前已經(jīng)很少使用。GMM估計(jì)又包括一階差分廣義矩估計(jì) (DIF-GMM)和系統(tǒng)矩估計(jì)(SYS-GMM)。DIF-GMM由 Arellano和 Bond提出，是在IV估計(jì)的基礎(chǔ)上增加了更多可用的工具變量，但該種方法存在嚴(yán)重的小樣本偏差。SYS-GMM 由 Arellano和Bover以及Blundell和Bond提出，它結(jié)合了差分方程和水平方程，大大減少了小樣本偏誤。為進(jìn)行對(duì)比分析，本文分別采用DIF-GMM和SYS-GMM兩種方法，同時(shí)，為消除異方差問(wèn)題，均采用兩階段估計(jì)。當(dāng)模型存在內(nèi)生性問(wèn)題時(shí)，普通最小二乘和固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果分別產(chǎn)生向上和向下偏誤，但二者卻給出了GMM穩(wěn)健結(jié)果的上界和下界，可以作為衡量模型設(shè)定的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，本文同時(shí)報(bào)告了普通最小二乘、廣義矩估計(jì)、系統(tǒng)矩估計(jì)和固定效應(yīng)模型下的估計(jì)結(jié)果 (如表1所示)。為保證工具變量選取的有效性，我們對(duì)廣義矩估計(jì)和系統(tǒng)矩估計(jì)估計(jì)結(jié)果分別進(jìn)行了Sargan檢驗(yàn)，并根據(jù)Arellano和Bond的要求對(duì)差分方程的殘差是否存在二階序列相關(guān)進(jìn)行了檢驗(yàn)。

從回歸結(jié)果來(lái)看，廣義矩估計(jì)和系統(tǒng)矩估計(jì)兩種模型都通過(guò)了Sargan檢驗(yàn)，說(shuō)明工具變量選擇是有效的;從p值來(lái)看，一階序列相關(guān)檢驗(yàn)拒絕原假設(shè)，二階序列相關(guān)檢驗(yàn)接受原假設(shè)，說(shuō)明隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在一階序列相關(guān)，不存在二階序列相關(guān)。兩種方法的回歸結(jié)果中各個(gè)變量系數(shù)的方向一致，但廣義矩估計(jì)的回歸結(jié)果沒(méi)有介于最小二乘和固定效應(yīng)模型的結(jié)果之間，系統(tǒng)矩估計(jì)的回歸結(jié)果介于二者之間，且所有系數(shù)都在1%水平上顯著，因此系統(tǒng)矩估計(jì)的結(jié)果更加可信。

根據(jù)系統(tǒng)矩估計(jì)的回歸結(jié)果，中國(guó)環(huán)境規(guī)制刺激下的技術(shù)進(jìn)步存在動(dòng)態(tài)性，滯后一期的技術(shù)進(jìn)步率對(duì)數(shù)值對(duì)當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步率對(duì)數(shù)值作用系數(shù)為0.86，并在1%水平上顯著，這與李斌等的研究結(jié)果一致［22］，說(shuō)明中國(guó)環(huán)境規(guī)制刺激下的技術(shù)進(jìn)步具有時(shí)間慣性。這一結(jié)果驗(yàn)證了前文提出的命題一，也符合波特假說(shuō)的理論內(nèi)涵。

環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期值對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)為負(fù)，這體現(xiàn)了傳統(tǒng)學(xué)派的理論思想，說(shuō)明當(dāng)中國(guó)環(huán)境規(guī)制水平提高時(shí)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)當(dāng)期技術(shù)效率下降。這有可能是由于當(dāng)企業(yè)面臨更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，當(dāng)期采取的多為末端治理式的應(yīng)對(duì)措施，造成資源配置發(fā)生改變，部分資源由研發(fā)投入轉(zhuǎn)變?yōu)槲廴局卫恚斐杉夹g(shù)進(jìn)步率的下降。然而，環(huán)境規(guī)制的一階滯后對(duì)當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步率的影響顯著為正，說(shuō)明中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在滯后效應(yīng)，也體現(xiàn)了波特假說(shuō)的思想，即從長(zhǎng)期來(lái)看環(huán)境規(guī)制水平的提高可以刺激技術(shù)進(jìn)步。

表1 模型回歸結(jié)果

地區(qū)生產(chǎn)總值的當(dāng)期值對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生明顯正效應(yīng)，作用系數(shù)為1.48，且在1%水平上顯著，這與王國(guó)印和王動(dòng)［13］、沈能和劉鳳朝［23］的研究結(jié)果一致。這一結(jié)果說(shuō)明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平在很大程度上決定了研發(fā)投入、技術(shù)引進(jìn)的能力，從而最終影響地區(qū)技術(shù)水平;而生產(chǎn)總值的二次項(xiàng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步率的作用系數(shù)為-0.10，表明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用存在倒U型關(guān)系，這符合環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線的理論思想，當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定高度時(shí)，污染產(chǎn)業(yè)比重下降，此時(shí)增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用逐漸減弱。

對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)技術(shù)進(jìn)步率影響顯著為正，說(shuō)明中國(guó)企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制水平提高而造成成本上升壓力時(shí)，主要依靠技術(shù)引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，這與王瑾［24］的部分研究結(jié)果一致;而外資依存度對(duì)技術(shù)進(jìn)步率的影響顯著為負(fù)，這與王鵬和郭永芹［25］的研究結(jié)果一致，但與宣燁和李光泗［26］、李斌等［22］的結(jié)論相反，本文認(rèn)為，這主要與目前中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家接受發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層次較低所致。一般來(lái)講，發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境規(guī)制水平往往高于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)為了規(guī)避本國(guó)較高水平的環(huán)境規(guī)制政策，會(huì)將技術(shù)未達(dá)標(biāo)的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至規(guī)制水平較低的發(fā)展中國(guó)家，使得發(fā)展國(guó)家在骯臟行業(yè)的生產(chǎn)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境技術(shù)水平就會(huì)停滯不前甚至發(fā)生后退。

五、結(jié) 論

本文利用1999—2011年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，并采用系統(tǒng)矩估計(jì)方法對(duì)模型進(jìn)行回歸分析，實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的影響機(jī)理。研究結(jié)果表明，中國(guó)環(huán)境規(guī)制刺激下的技術(shù)進(jìn)步具有動(dòng)態(tài)特性，當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步率取決于前期技術(shù)水平的積累，中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì)，環(huán)境規(guī)制下的技術(shù)進(jìn)步與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，中國(guó)環(huán)境規(guī)制刺激下的技術(shù)進(jìn)步主要通過(guò)技術(shù)引進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)，而內(nèi)向FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響為負(fù)。

針對(duì)以上研究結(jié)論，本文提出如下政策建議:(1)環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)多采取以績(jī)效為基礎(chǔ)的(performance-based)或以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的(market-based)規(guī)制方式，而少采用命令控制式的 (command-and-control)規(guī)制方式，從而避免引發(fā)企業(yè)成本上升，減少當(dāng)期對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)效應(yīng);(2)制定環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地不同的發(fā)展?fàn)顩r，因地制宜，使環(huán)境規(guī)制水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相符，上級(jí)部門(mén)不能一刀切，地方政府不能盲目跟風(fēng)。同時(shí)，政府管理部門(mén)應(yīng)做好信息收集工作，充分掌握各行業(yè)環(huán)境污染及治理的相關(guān)數(shù)據(jù)，以防止企業(yè)尋租行為的發(fā)生;(3)加強(qiáng)專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，技術(shù)外溢是造成研發(fā)投入不足的原因之一，因此，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法能夠降低技術(shù)溢出給研發(fā)者造成的損失，當(dāng)存在技術(shù)溢出時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)給予企業(yè)適當(dāng)補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)其損失，激勵(lì)更多的研發(fā)產(chǎn)出。

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