摘要我國東南沿海地區(qū)在經(jīng)歷改革開放30余年快速發(fā)展后，區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級面臨結(jié)構(gòu)性瓶頸。針對這一問題，本文構(gòu)建了區(qū)位經(jīng)濟發(fā)展、制造業(yè)升級與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)價值增值三維演進模型，指出當(dāng)?shù)亟?jīng)濟在經(jīng)歷勞動、資本和技術(shù)驅(qū)動之后，未來轉(zhuǎn)型升級的動力是制度要素，區(qū)域經(jīng)濟重點是戰(zhàn)略決策中心，而企業(yè)價值增值的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于管理決策的理論思想。而針對現(xiàn)有增長模型中內(nèi)生要素不包含制度因素的不足，本文構(gòu)建了納入制度要素的增長模型，并運用仿真模擬方法，指出在資本產(chǎn)出彈性、儲蓄率和有效折舊率完全相同時，制度促進環(huán)境下均衡狀態(tài)時人均資本存量為制度抑制環(huán)境下的3倍，實體經(jīng)濟產(chǎn)出是制度抑制環(huán)境下的5倍，從數(shù)理上證實了制度對實體經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵作用。最后，依據(jù)國外經(jīng)驗，考慮制度在國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的差異性與配套性，論文提出促進產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與企業(yè)價值提升的制度激勵體系，包括：宏觀層面的政府購買促進高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展、公共金融支持企業(yè)全球并購、專項研究基金服務(wù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、法律與外交政策保護等政府治理政策；中觀層面的產(chǎn)業(yè)金融支持、綜合服務(wù)平臺、創(chuàng)新文化氛圍、人才培養(yǎng)與公共事業(yè)提供等產(chǎn)業(yè)治理環(huán)境；以及微觀層面的控制網(wǎng)絡(luò)價值核心、整合資源提升產(chǎn)業(yè)鏈價值、加強運營控制塑造精益供應(yīng)鏈等企業(yè)治理機制，以期對相關(guān)政策的頂層設(shè)計與制度推進提供借鑒。

關(guān)鍵詞制度；創(chuàng)新；轉(zhuǎn)型升級；網(wǎng)絡(luò)價值整合

中圖分類號F402文獻標識碼A文章編號1002-2104（2014）03-0161-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.03.023

改革開放30余年來，我國東南沿海地區(qū)企業(yè)憑借低成本的勞動力、土地、資本以及靈敏的市場應(yīng)變能力獲得了大量原始設(shè)備制造訂單，成功實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展初期的資本積累、技術(shù)積累和管理經(jīng)驗積累。然而近年，東南沿海地區(qū)土地成本上漲、低成本勞動力日益稀缺，人民幣升值而國際市場需求卻不斷下降，該區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品層次低、技術(shù)水平低、進入門檻低和企業(yè)利潤低等劣勢逐漸凸顯，如何克服區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展瓶頸，提升現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)內(nèi)在價值，成為政府、業(yè)界和學(xué)界共同關(guān)注的問題[1]。

1理論框架構(gòu)建：區(qū)位經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)升級與網(wǎng)絡(luò)價值三維演進模型1.1產(chǎn)業(yè)升級動力演進

Kaplinsky認為，升級就是制造更好的產(chǎn)品、更有效地制造產(chǎn)品或者是從事需要更多技能的活動[2]。概念眾所周知，但何種因素驅(qū)動著升級的循序演進？回顧我國東南沿海地區(qū)30多年產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級經(jīng)歷了由勞動驅(qū)動到資本和技術(shù)驅(qū)動的過程：汪建成、毛蘊詩和邱楠基于珠三角制造業(yè)升級案例，指出珠三角地區(qū)制造企業(yè)升級的必由路徑是從代工生產(chǎn)的OEM經(jīng)由原始設(shè)計制造ODM最終實現(xiàn)自主經(jīng)營OBM[3]。學(xué)者們也指出低端制造企業(yè)謀求自主品牌發(fā)展過程中將面臨障礙[4]，包括市場開拓困難、經(jīng)營風(fēng)險加劇以及渠道管理難度增加等，這給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來不確定性和潛在風(fēng)險，最終成為企業(yè)謀求自主創(chuàng)新的最大障礙。解決這些問題的方法何在？這些升級瓶頸歐美企業(yè)也曾經(jīng)歷，它們是如何克服的？

梳理美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一個社會的物質(zhì)資本、高素質(zhì)勞動力和尖端技術(shù)不再稀缺，推動產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展的動力機制就不再是上述資源的簡單疊加，而關(guān)鍵在于資源配置效率的提升。什么因素可以促使資源的合理配置與優(yōu)化整合？除了借助于市場的“無形之手”，美國政府為促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化制定了一系列政策法規(guī)[5]。如在20世紀90年代，美國對研究開發(fā)活動進行稅收減免、對大型項目進行財政資助、利用政府采購拉動國內(nèi)市場需求、出臺專利法案保護知識產(chǎn)權(quán)，這些制度促進了當(dāng)時美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而為了鼓勵跨國海外投資，美國采取“分類綜合限額抵免稅”制度，即將納稅人獲得的境外所得按類別進行歸整，每一類按照不同的稅率計算抵免限額，直接抵免納稅人外國所得稅稅款，這一政策間接引導(dǎo)了美國海外投資的流向和規(guī)模。這些經(jīng)驗說明，在經(jīng)歷勞動、資本和技術(shù)之后，制度要素，包括政府產(chǎn)業(yè)治理政策、行業(yè)治理環(huán)境和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等非物質(zhì)“軟”因素[6]，將是產(chǎn)業(yè)進一步轉(zhuǎn)型升級的動力。

王潔：制度激勵視閾下的產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與企業(yè)價值提升中國人口·資源與環(huán)境2014年第3期1.2集群擴散中區(qū)位經(jīng)濟重心演進

追逐人力、土地和運營的低成本，將附加值最低的加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到擁有大量更廉價勞動力的地區(qū)，并以此帶動遷出地的產(chǎn)業(yè)升級，是大型國際勞動密集型企業(yè)價值提升路徑。按照這一邏輯，全球范圍內(nèi)完成了三次大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：即先由美國轉(zhuǎn)向日本、西德，隨后向亞洲“四小龍”等新興工業(yè)國擴散，最后聚集在以中國為代表的發(fā)展中國家。而在我國國內(nèi)，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移則基本遵循：改革開放后的第一個十年以珠三角和長三角等東南沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)作為承接國外來料加工和代工生產(chǎn)的起點；第二個十年勞動密集型產(chǎn)業(yè)推廣至中部工業(yè)城市，如武漢；第三個十年產(chǎn)業(yè)集群的擴散則進一步深入到四川等西部省份，或中部人力成本較低的省份，如河南。離原料與需求市場遠近不同而形成的物流成本差異。而從區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展看，單個經(jīng)濟區(qū)域?qū)⒁来谓?jīng)歷由最初的制造中心到隨后的研發(fā)、銷售中心及最后的戰(zhàn)略決策中心的演進。表2演示了廣東由勞動密集的制造業(yè)中心向技術(shù)密集的高科技產(chǎn)業(yè)中心轉(zhuǎn)型的過程。如表所示，截止2010年廣東高技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值為21 122億元，銷售收入為21 020億元，利潤為1 239.57億元，占全省規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的24.6%，產(chǎn)品銷售收入占全省的25.0%，利潤總額占全省的19.9%，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量僅占全省總就業(yè)的2.3%，顯示了廣東區(qū)域經(jīng)濟重心逐漸轉(zhuǎn)移的過程。而美國汽車城底特律的衰落，國際計算機巨頭蘋果、惠普、戴爾等紛紛將制造和基礎(chǔ)性研發(fā)環(huán)節(jié)外包，美國本土僅保留企業(yè)總部與核心研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)實，則指出區(qū)域經(jīng)濟重心在一定階段將實現(xiàn)由研發(fā)中心向戰(zhàn)略決策中心的轉(zhuǎn)變。學(xué)者對我國制造業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢研究認為，20世紀80年代中后期之前，我國制造業(yè)空間分布呈現(xiàn)分散狀態(tài)，而在20世紀90年代以后，則呈集中之勢，且強度超過早期的分散，最終我國制造業(yè)空間分布呈現(xiàn)東部集聚趨

1.3企業(yè)價值增值環(huán)節(jié)演進

現(xiàn)有企業(yè)的價值增值主要集中于生產(chǎn)環(huán)節(jié)、技術(shù)環(huán)節(jié)和營銷環(huán)節(jié)。然而當(dāng)產(chǎn)業(yè)趨向高端化，位于價值鏈頂端的核心企業(yè)開始探求其他的價值增值來源。以耐克為例，在風(fēng)景如畫、宛若天堂的美國俄勒岡州耐克總部，其既不生產(chǎn)耐克鞋，也不設(shè)計服裝，更沒有產(chǎn)品的銷售門店，但是通過這里耐克遙控管理其位于全球的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)和營銷渠道，整個企業(yè)2011年的總營收為208.6億美元，凈利潤為21.33億美元，資產(chǎn)收益率達到10.23%，過去五年，耐克股票投資回報率高達130%。處于傳統(tǒng)制造行業(yè)，耐克何以實現(xiàn)如此高的資產(chǎn)收益率和投資回報率？數(shù)據(jù)顯示，一雙在美國零售價100美元的耐克鞋，生產(chǎn)成本僅25美元不到，制造環(huán)節(jié)利潤僅為1.9美元，而營銷環(huán)節(jié)價值增值達48美元。異曲同工的是，引領(lǐng)創(chuàng)新風(fēng)向標的蘋果公司依托于外部開發(fā)平臺，其研發(fā)費用占總營收的比例僅2%不到，在美國各大科技公司中排名第十八位，遠低于微軟、英特爾、國際商業(yè)機器公司、思科、甲骨文、高通、惠普和亞馬遜等高科技企業(yè)。這種模式也吸引了其他科技公式借鑒，如Facebook通過構(gòu)建外部研發(fā)平臺，其2012年研發(fā)投入下降到總營收的10%以下。上述例證說明，通過對全球范圍內(nèi)商流、物流、信息流有效整合和不斷創(chuàng)新，憑借獨特的企業(yè)戰(zhàn)略決策，如品牌戰(zhàn)略定位、全球供應(yīng)鏈構(gòu)建、跨國并購整合、銷售渠道設(shè)計、信息系統(tǒng)運營、人才體系配置等，全球最卓越的企業(yè)實現(xiàn)了在激烈競爭中不可多見的高利潤、高附加值運營模式。

1.4區(qū)位經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)升級與網(wǎng)絡(luò)價值三維演進模型

將以上產(chǎn)業(yè)升級動力、區(qū)域經(jīng)濟重心和企業(yè)價值增值三者進行有機整合，可以得到如圖1所示的區(qū)位經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)升級與價值增值的三維演進模型。其中模型的外、中、內(nèi)維分別對應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟重心、產(chǎn)業(yè)升級驅(qū)動要素和企業(yè)價值增值環(huán)節(jié)的演進路徑。前文通過理論演繹指出下一輪產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵動力在于制度要素，接下來本文將嘗試用數(shù)學(xué)模型論證制度要素對于均衡演進的關(guān)鍵性作用。近年來，學(xué)者們也逐步認識到制度的關(guān)鍵性作用[9]，指出經(jīng)濟長期增長與政府制度相關(guān)，如政府稅收、法律政策、公共秩序維持、基礎(chǔ)設(shè)施提供、知識產(chǎn)權(quán)保護以及國際貿(mào)易和國際金融規(guī)則等都會對經(jīng)濟長期發(fā)展產(chǎn)生影響。奧斯特羅姆等更是將制度界定為影響經(jīng)濟增長的第四個因素[10]，指出不發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展緩慢必定有其深層次的制度原因。

雖然學(xué)者們認識到制度對經(jīng)濟增長的關(guān)鍵作用，但在經(jīng)典的增長模型中，制度并未以合適的方式納入促進增長的關(guān)鍵要素行列。為此，本文構(gòu)建一個納入制度要素的增長模型，為簡化起見，將技術(shù)內(nèi)化于投入該實體的人力資源和物質(zhì)資本中，所以模型包含四個變量：首先是產(chǎn)出在資本產(chǎn)出彈性、儲蓄率和有效折舊率完全相同時，圖3右側(cè)代表的制度促進環(huán)境下，均衡狀態(tài)時人均資本存量約為圖3中間部分表示的制度抑制環(huán)境的3倍，反映了制度對吸引資金的關(guān)鍵作用。與此同時，縱軸所代表的實體經(jīng)濟產(chǎn)出在制度促進環(huán)境下約為制度抑制環(huán)境下的5倍，而根源則在于制度要素通過作用于資本、人才、技術(shù)等實體因素對均衡產(chǎn)生了具有乘數(shù)效應(yīng)的推動作用。

3促進產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與企業(yè)價值提升的制度激勵體系前文從理論推導(dǎo)和模型構(gòu)建兩方面論證了制度要素對促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵作用，然而，學(xué)者們通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行某些政策法規(guī)不僅沒有促進反而阻礙了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的進程。應(yīng)如何調(diào)整制度體系以更好促進產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)價值提升？依據(jù)國外經(jīng)驗，考慮制度在國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的差異性與配套性，本文提出由宏觀政府治理政策

3.1宏觀政府治理政策

宏觀產(chǎn)業(yè)政策是政府將宏觀管理深入到社會再生產(chǎn)過程之內(nèi)，對以市場機制為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)布局進行定向調(diào)控，以實現(xiàn)某種經(jīng)濟和社會目標的一系列政策的總和。具體來說，為促進產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)價值提升，政府可以借鑒以下制度。

3.1.1政府購買促進高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展

美國硅谷地區(qū)最早的電子企業(yè)——聯(lián)邦電報公司的最主要客戶是美國海軍，其被稱為美國海軍一戰(zhàn)期間的寵兒，二戰(zhàn)期間該公司再度為美國軍方專業(yè)生產(chǎn)運用于地面雷達系統(tǒng)的大型高功率真空管。類似的，軍方市場也是美國惠普公司早期高速增長的關(guān)鍵因素，二戰(zhàn)期間惠普公司生產(chǎn)的電子測量裝置和接收器可用來偵查和分析敵方的雷達信號，大量軍方訂單使當(dāng)時處于成長初期的惠普名利雙收。同樣，美國微電子、導(dǎo)彈、衛(wèi)星、宇航電子等產(chǎn)業(yè)均獲得了政府和軍方的支持。政府購買起到兩方面作用：其一大量的軍方采購和研發(fā)資助為最具創(chuàng)新性的技術(shù)付出高價，進行了最大的風(fēng)險投資，從而推動高技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)創(chuàng)新活動；其二軍事部門迅速將創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用化，并采取資源轉(zhuǎn)化運用和技術(shù)共享手段，加速了科技擴散，促進技術(shù)持續(xù)進步。

3.1.2政府金融機構(gòu)支持企業(yè)全球并購

2010年3月28日，中國民營汽車企業(yè)吉利集團以18億美元收購了福特集團旗下沃爾沃汽車公司，獲得其100%的股權(quán)和包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的相關(guān)資產(chǎn)，其收購資金中有極少部分來自于地方政府和國家政策性銀行——中國進出口銀行的融資支持。而早在上世紀50年代，日本政府就通過其國家開發(fā)銀行支持本國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，幫助日系汽車企業(yè)全面超越美國廠商，并成功于20世紀80年代超越美國成為全球第一大汽車制造國。

3.1.4法律保護和外交政策支持

20世紀80年代美國政府為了保護本國產(chǎn)業(yè)免受日本等國“趕超戰(zhàn)略”的影響，提出了“301條款”、“關(guān)稅337條款”、“Diamond v. Chakrabarty法案”、“拜-杜法案”等。這一系列政策對內(nèi)厘清了知識產(chǎn)權(quán)歸屬，保護了發(fā)明者的創(chuàng)新積極性；對外則打擊了侵害本國知識產(chǎn)權(quán)的競爭者，促進當(dāng)時美國高科技產(chǎn)業(yè)如半導(dǎo)體、計算機軟件、基因工程、生物制藥和通訊技術(shù)的發(fā)展。如果法律只能約束一國內(nèi)部市場主體行為，那么美國強硬的經(jīng)濟外交政策則是將本國法律強行推廣至全世界的有利工具。譬如，美國“331條款”和“關(guān)稅337條款”的核心思想就是“貿(mào)易報復(fù)機制”，即對知識產(chǎn)權(quán)保護不利或者構(gòu)成侵害的國家和它國企業(yè)，美國受害者可以提出控告，其貿(mào)易委員會經(jīng)調(diào)查核實后，將采取強制排除令或禁止進口令，由海關(guān)扣押和銷毀它國侵權(quán)產(chǎn)品。1994年，由于世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）未采納上述貿(mào)易報復(fù)機制，美國斷然退出該機構(gòu)，迫使WIPO對自身條約進行修改。對待世界貿(mào)易組織（WTO）美國亦然如此，以致世貿(mào)組織知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中有關(guān)專利權(quán)的內(nèi)容大多直接來自美國的標準和規(guī)定。

3.2中觀產(chǎn)業(yè)治理環(huán)境

從中觀層面來看，適宜于產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)價值提升的治理環(huán)境是指地方政府、行業(yè)協(xié)會和同層企業(yè)所能提供的資金、技術(shù)、人力及配套服務(wù)支持，具體包括：

3.2.1產(chǎn)業(yè)金融支持

新興產(chǎn)業(yè)往往是投入大、風(fēng)險高的資本密集型行業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)，特別是創(chuàng)新型企業(yè)的下游配套供應(yīng)商，由于固定資產(chǎn)低、信用擔(dān)保能力弱，銀行對其提供貸款風(fēng)險較大，因而很難獨立獲得金融機構(gòu)的融資支持。然而如果由于缺乏資金投入，作為產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展基礎(chǔ)的下游供應(yīng)商品質(zhì)和能力得不到提升，將直接影響上游核心企業(yè)和整個產(chǎn)業(yè)的競爭力。針對這種情況，融資機構(gòu)可以提供以產(chǎn)業(yè)為整體的金融支持，如供應(yīng)鏈融資、貿(mào)易融資和集群風(fēng)投等。以供應(yīng)鏈融資為例，其核心理念是，即使下游供應(yīng)商企業(yè)規(guī)模較小，但如果其產(chǎn)品是銷售給較有實力的大企業(yè)，那么以這種基于實力強大的供應(yīng)鏈核心企業(yè)的預(yù)付貨款作為還貸來源，金融機構(gòu)則不用抵押即可發(fā)放貸款，以解決新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中下游配套供應(yīng)商資金缺失及滯后問題。

3.2.2提供綜合服務(wù)平臺

美國硅谷無疑是創(chuàng)業(yè)者的天堂，其對創(chuàng)新型企業(yè)的支持服務(wù)可謂一應(yīng)俱全[11]，包括風(fēng)險投資、商業(yè)銀行、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、獵頭服務(wù)以及專業(yè)咨詢顧問等各個方面。美國高新技術(shù)企業(yè)總是與風(fēng)險投資相伴相生，最初的風(fēng)險投資公司從保險公司、銀行等金融機構(gòu)處籌集資金，極具魄力和富于遠見地將資金投向前景不甚明朗的新興高科技企業(yè)，并對公司發(fā)展提供戰(zhàn)略指導(dǎo)，可以說，風(fēng)險資本是波士頓128公路區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可或缺的組成部分。除能獲得來自風(fēng)險投資者的支持外，在硅谷，優(yōu)秀的律師不僅為企業(yè)提供法律方面的指導(dǎo)，更提供包括把客戶介紹給供應(yīng)商、許可證持有人、合作伙伴和其他業(yè)務(wù)伙伴，甚至還包括向客戶推薦管理人才、提供商業(yè)建議等服務(wù)內(nèi)容。

3.2.3塑造創(chuàng)新文化氛圍

硅谷推崇的榜樣是“憑借創(chuàng)新和大膽的努力創(chuàng)建新企業(yè)而成為百萬富翁的年輕領(lǐng)導(dǎo)者”，對技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)家精神的尊重是硅谷文化的最重要特征。事實上，雖然許多硅谷創(chuàng)業(yè)者成了百萬富翁，但多數(shù)人創(chuàng)業(yè)動機更多是為了獨立應(yīng)對新技術(shù)的挑戰(zhàn)。在硅谷文化中，一個人的社會地位更多地是由技術(shù)成就而非經(jīng)濟成就所決定。硅谷中最受尊敬的是創(chuàng)辦企業(yè)的人，并且人們普遍的共識是“任何人都可以成為成功的創(chuàng)業(yè)者” [12]，年齡、身份或者是社會階層都限制不了創(chuàng)業(yè)活動的進行，鼓勵冒險、容忍失敗、尊重經(jīng)歷多次挫折后的成功者氛圍推動了該地區(qū)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動的持續(xù)開展。除了對創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的推崇，硅谷文化中的合作精神、努力工作、人才的高速率流動等也是其顯著特征。

3.2.4人才培養(yǎng)機制及公共事業(yè)環(huán)境

在美國，幾乎每一個高新技術(shù)區(qū)域都倚靠一個或幾個科研能力強大的高校和研究機構(gòu)。如硅谷與斯坦福大學(xué)息息相關(guān)，著名的波士頓128公路區(qū)則有著名的麻省理工學(xué)院，北卡羅萊納三角地區(qū)擁有三所研究型大學(xué)，分別是杜克大學(xué)、北卡大學(xué)和北卡州立大學(xué)。奧斯汀地區(qū)能由20世紀50年代國際商業(yè)機器（IBM）、超威半導(dǎo)體（AMD）、摩托羅拉（Motorola）的制造中心轉(zhuǎn)型為現(xiàn)在的研發(fā)管理中心，得益于當(dāng)?shù)氐每怂_斯大學(xué)奧斯汀分校在20世紀80年代大力發(fā)展的科學(xué)和工程院系研發(fā)能力的迅速提升。除實力強大的高校和研究機構(gòu)外，地方政府吸引高技術(shù)企業(yè)和高端人才落戶的另一個重要措施是提供便利和優(yōu)越的公共事業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施條件，包括住房、公共交通、中小學(xué)教育、公園、運動場、戶外休閑娛樂、醫(yī)療服務(wù)和社區(qū)整潔等方面。

3.3微觀企業(yè)治理機制

企業(yè)是“建立在一個管理性框架內(nèi)的各類資源的集合體”，其功能是“獲取和組織人力和非人力資源以贏利性地向市場提供產(chǎn)品或服務(wù)”。學(xué)者們認為[13]，“產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的趨勢是核心企業(yè)開始謀求對跨越企業(yè)、產(chǎn)業(yè)甚至國家邊界的全球價值鏈的掌控”。在這種跨界的全球價值鏈運作中，核心企業(yè)賴以控制全局的制度框架的基礎(chǔ)何在？

3.3.1控制價值鏈核心環(huán)節(jié)

韓國三星是目前全球知名的電子產(chǎn)品品牌，然而十余年前，三星僅是為日本三洋等品牌代工生產(chǎn)的OEM廠商，在1997年的亞洲金融危機中甚至一度因為產(chǎn)品低質(zhì)低價缺乏核心競爭力而瀕臨破產(chǎn)，但也正是這次危機使三星痛下決心，在營銷和研發(fā)環(huán)節(jié)大力投資，打造自有品牌。亞洲金融危機期間，當(dāng)各國企業(yè)紛紛削減研發(fā)費用、暫?？蒲型度霑r，三星卻在全球范圍內(nèi)大舉招聘優(yōu)秀人才，其博士研發(fā)人員從危機前的600人不減反增至1 000人，研發(fā)經(jīng)費在2004年達到46億美元、2005年達到52億美元、2007年超過90億美元，占營業(yè)收入的9%，而2012年更是達到106.9億美元，僅次于微軟，成為全球IT產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入第二大企業(yè)。大量研發(fā)投入的回報是三星品牌突破了歐美及日本廠商在核心關(guān)鍵技術(shù)上的封鎖，實現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先甚至獨樹一幟。在提升產(chǎn)品品質(zhì)的同時，三星提高品牌營銷力度，與美國廣告公司IPG（InterPublic Group）合作進行整合營銷，投入4000萬美元加入奧林匹克全球合作伙伴計劃增加品牌在重大體育賽事上的曝光率和影響力，明確三星時尚、科技、高端的品牌定位。另外，為了擺脫品牌以往的低質(zhì)低價形象，在歐美等發(fā)達國家市場三星撤出沃爾瑪及凱馬特（Kmart）等平價連鎖賣場，轉(zhuǎn)向高端專門店銷售模式，而在銷量較大的中國市場則區(qū)分零售賣場、批發(fā)市場和行業(yè)客戶等銷售渠道，進行點對點細分營銷。營銷和研發(fā)齊頭并進，短短十余年韓國三星從代工制造企業(yè)跨越為國際一線品牌。

3.3.2整合資源提升產(chǎn)業(yè)鏈價值

全球化時代，沒有任何企業(yè)可以獨善其身，即使蘋果這種世界一流企業(yè)也不例外。以使蘋果公司扭虧為盈的iPod產(chǎn)品為例，除了媲美專業(yè)CD機的音質(zhì)、亮麗便攜的外形、高達數(shù)萬首歌曲的存儲容量之外，iPod最無可替代之處在于其對音樂產(chǎn)業(yè)的整合。眾所周知，歐美國家的知識產(chǎn)權(quán)意識很強，而蘋果公司通過與全球四大唱片公司達成協(xié)議，將后者的音樂產(chǎn)品在蘋果的音樂商店——iTunes Store上進行瀏覽、購買、下載、欣賞和傳輸，使鏈條兩端的消費者和音樂版權(quán)人均獲益：作為音樂發(fā)燒友的美國消費者可以花費較低價格購買下載任何一首喜歡的歌曲，而版權(quán)所有者也籍由iTunes平臺解決了侵權(quán)和多渠道收費煩難的問題。這種產(chǎn)業(yè)整合是當(dāng)時索尼售價高達3 000元人民幣的迷你數(shù)碼播放器（Mini Disc，MD）所沒有解決的，雖然產(chǎn)品音質(zhì)、外形、廣告宣傳絲毫不遜色，但由于未能整合音樂版權(quán)人資源，索尼的MD播放器至iPod一推出即被各大唱片公司聯(lián)合抵制和拋棄，并最終徹底為市場所淘汰。同時，由于從iTunes下載的音樂受到Apple數(shù)字版權(quán)格式的保護，蘋果沒有將其授權(quán)給其他任何公司或個人，實現(xiàn)了軟硬件的必然性捆綁。當(dāng)其他競爭對手理解了iPod的商業(yè)模式并嘗試模仿，如微軟2006年推出具有相似功能的Zune時，“iPod+iTunes”模式已占據(jù)美國數(shù)字播放器市場75%的份額。不僅是iPod，對于隨后推出的iPhone產(chǎn)品，蘋果也通過銷售分成的形式整合電信運營商資源，如它在美國的合作伙伴是美國電話電報公司（AT&T），而在英國則是其排名首位的電信運營商O2。蘋果產(chǎn)品良好的銷售業(yè)績在使合作電信運營商獲得豐厚利潤同時，也以銷售分成形式將40%利潤貢獻給了蘋果。通過上述利益協(xié)調(diào)機制，蘋果把消費類電子廠商、芯片制造商、軟件公司、音樂公司、制造商和零售商的力量整合在一起，形成一個排他性的聯(lián)盟，并通過不斷創(chuàng)新的商業(yè)運營模式和對核心環(huán)節(jié)的控制使自身在聯(lián)盟中占據(jù)不可替代的地位。

3.3.3加強運營控制塑造精益供應(yīng)鏈

即使通過整合協(xié)調(diào)機制能控制價值鏈核心環(huán)節(jié)，作為一個制造環(huán)節(jié)完全外包的高科技公司，如果缺乏快速精準的供應(yīng)鏈予以響應(yīng)，高達數(shù)千萬臺的iPhone將難以在短短數(shù)月內(nèi)與全球各地的蘋果擁躉們見面。喬布斯以追求完美著稱，而蘋果所構(gòu)建的供應(yīng)鏈則代表全球最高水準，其有幾個方面的特點：首先是精簡而卓越的全球供應(yīng)商甄選。以iPhone為例，占其總成本62%的零部件來自三家企業(yè)，分別是日本東芝（Toshiba）、韓國三星（Samsung）和德國英飛凌（Infineon），這三家企業(yè)是世界范圍內(nèi)各自領(lǐng)域技術(shù)最先進、質(zhì)量最穩(wěn)定、市場占有率最高的供應(yīng)商。其次是全面供應(yīng)鏈管控機制。與惠普、戴爾等企業(yè)只挑選一級供應(yīng)商，一級供應(yīng)商有權(quán)選擇下游供應(yīng)商的分散策略不同，蘋果采取的是全面縱向供應(yīng)鏈管控，它不僅挑選直屬供應(yīng)商，還為直屬供應(yīng)商指定下游供應(yīng)商，包括指定采購品牌、類型、數(shù)量和采購價格區(qū)間，通過這種跨級集成供應(yīng)鏈管控，蘋果以較低的運營成本打造精益供應(yīng)鏈。最后，不得不提的還有蘋果嚴格的供應(yīng)鏈保密制度。蘋果對代工制造商的人事、信息、安保等管理制度進行嚴格指定，為了防止技術(shù)外泄，蘋果代工工廠的生產(chǎn)基地戒備森嚴，專職保安達到500人，工人進廠需刷卡，經(jīng)金屬探測器檢查后方可離廠。在工廠周邊，入廠車輛上人員需進行指紋識別，杜絕可疑人員逗留。原有生產(chǎn)廠房內(nèi)的監(jiān)控攝像也被拆除，以避免任何信息的泄露。

4結(jié)語

我國東南沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展到當(dāng)前階段，已面臨結(jié)構(gòu)性瓶頸，進一步發(fā)展需要作為“頂層設(shè)計”的國家政策和相關(guān)制度予以推進。鑒于此，本文在詳細梳理相關(guān)文獻和總結(jié)國外經(jīng)驗基礎(chǔ)上，提出依靠制度激勵、形成區(qū)域性戰(zhàn)略中心，并將企業(yè)價值增值重點置于決策環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。論文構(gòu)建了納入制度要素的產(chǎn)業(yè)增長模型，通過數(shù)值模擬方法比較了制度促進和制度抑制兩種環(huán)境下實體經(jīng)濟將出現(xiàn)的大相徑庭的發(fā)展路徑，并從宏觀政府、中觀產(chǎn)業(yè)和微觀企業(yè)三個層面，構(gòu)建促進產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)價值提升的制度激勵體系，并運用大量案例闡述制度的運作機制，以期對相關(guān)決策部門和企業(yè)管理者提供借鑒。

（編輯：李琪）

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[13]李海艦， 陳小勇. 企業(yè)無邊界發(fā)展研究：基于案例的視角[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟， 2011， 279（6）： 89-98. [Li Haijian， Chen Xiaoyong. Study on the Boundaryless Development of Firm：Based on Case Analysis[J]. China Industrial Economics， 2011， 279（6）： 89-98. ]

AbstractAfter rapid development of more than 30 years from the reform and opening up， Chinas southeast coastal areas are facing the structural bottlenecks of regional economic transformation and upgrading right now. In ordering to solve this problem， this paper constructs a threedimensional evolving model of regional economy development， manufacturing upgrading and value chain appreciation， and points out that after experienced the labor， capital and technology driven economy， the next upgrading incentive effect should be institution， regional economy should focus on strategic decisionmaking center， and the key valueadded sector of the enterprise will be the decisionmaking management. And for the reason that the existing growth models do not contain the institutional factors as endogenous elements， this paper constructs a growth model which contains the instituion factors into the system， and uses the simulation method to point out that when the elasticity of capital output， the saving rate and the effective depreciation rate are identical； in the equilibrium state， the capital stock per capita of the institution promoted environment is three times larger than that of the institution suppressed environment， and the real output of economy is fivefold， thus confirms the key role of institustional element to real economy. Finally，learning from the foreign experiences， and considering the difference and resistance among the national， industrial and corporational institution systems， this paper promotes the incentive systems for industrial upgrading， regional economic development and corporate value appreciation. For example， at the macrolevel the incentive policies include the government procurement to promoting highlevel industrial development， public financial supportting to enterprises global mergers and acquisitions， special research fund services for industrial transformation and upgrading， legal and foreign policy protection； at the mesolevel， that contains industry financial supports， integrated service platform， culture of innovation， personnel training and other public utilities to provide industrial environment； and at the microlevel， the mechnisms contain that controlling the network core values， integrating resources to enhance the value chain， and promoting operational control to shape lean supply chain. We hope this incentive system can provide some reference to the relevant policies decision and toplevel design.

Key wordsinstitution； innovation； transformation and upgrading； value network integration

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AbstractAfter rapid development of more than 30 years from the reform and opening up， Chinas southeast coastal areas are facing the structural bottlenecks of regional economic transformation and upgrading right now. In ordering to solve this problem， this paper constructs a threedimensional evolving model of regional economy development， manufacturing upgrading and value chain appreciation， and points out that after experienced the labor， capital and technology driven economy， the next upgrading incentive effect should be institution， regional economy should focus on strategic decisionmaking center， and the key valueadded sector of the enterprise will be the decisionmaking management. And for the reason that the existing growth models do not contain the institutional factors as endogenous elements， this paper constructs a growth model which contains the instituion factors into the system， and uses the simulation method to point out that when the elasticity of capital output， the saving rate and the effective depreciation rate are identical； in the equilibrium state， the capital stock per capita of the institution promoted environment is three times larger than that of the institution suppressed environment， and the real output of economy is fivefold， thus confirms the key role of institustional element to real economy. Finally，learning from the foreign experiences， and considering the difference and resistance among the national， industrial and corporational institution systems， this paper promotes the incentive systems for industrial upgrading， regional economic development and corporate value appreciation. For example， at the macrolevel the incentive policies include the government procurement to promoting highlevel industrial development， public financial supportting to enterprises global mergers and acquisitions， special research fund services for industrial transformation and upgrading， legal and foreign policy protection； at the mesolevel， that contains industry financial supports， integrated service platform， culture of innovation， personnel training and other public utilities to provide industrial environment； and at the microlevel， the mechnisms contain that controlling the network core values， integrating resources to enhance the value chain， and promoting operational control to shape lean supply chain. We hope this incentive system can provide some reference to the relevant policies decision and toplevel design.

Key wordsinstitution； innovation； transformation and upgrading； value network integration

[8]呂冰洋，余丹林. 中國梯度發(fā)展模式下經(jīng)濟效率的增進：基于空間視角的分析[J].中國社會科學(xué)， 2009， （6）： 60-72 .[ Lyu Bingyang， Yu Danlin. Gradient Chinese Development Model for the Promotion of Economic Efficiency：SpaceBased Perspective[J]. Chinese Social Sciences， 2009， （6）： 60-72.]

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[11]Hausmann R，Hwang J，Rodrik D. What You Export Matters[J]. Journal of Economic Growth ， 2007 ，12（1）： 1-25.

[12]錢穎一. 硅谷的故事：關(guān)于硅谷的學(xué)術(shù)研究[J]. 現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟和信息化， 2011， （4）： 37-39.[Qian Yingyi. Silicon Valley Story： About Silicon Valley Scholarship Research [J]. Modern Industrial Economy and Information Technology， 2011， （4）： 37-39.]

[13]李海艦， 陳小勇. 企業(yè)無邊界發(fā)展研究：基于案例的視角[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟， 2011， 279（6）： 89-98. [Li Haijian， Chen Xiaoyong. Study on the Boundaryless Development of Firm：Based on Case Analysis[J]. China Industrial Economics， 2011， 279（6）： 89-98. ]

AbstractAfter rapid development of more than 30 years from the reform and opening up， Chinas southeast coastal areas are facing the structural bottlenecks of regional economic transformation and upgrading right now. In ordering to solve this problem， this paper constructs a threedimensional evolving model of regional economy development， manufacturing upgrading and value chain appreciation， and points out that after experienced the labor， capital and technology driven economy， the next upgrading incentive effect should be institution， regional economy should focus on strategic decisionmaking center， and the key valueadded sector of the enterprise will be the decisionmaking management. And for the reason that the existing growth models do not contain the institutional factors as endogenous elements， this paper constructs a growth model which contains the instituion factors into the system， and uses the simulation method to point out that when the elasticity of capital output， the saving rate and the effective depreciation rate are identical； in the equilibrium state， the capital stock per capita of the institution promoted environment is three times larger than that of the institution suppressed environment， and the real output of economy is fivefold， thus confirms the key role of institustional element to real economy. Finally，learning from the foreign experiences， and considering the difference and resistance among the national， industrial and corporational institution systems， this paper promotes the incentive systems for industrial upgrading， regional economic development and corporate value appreciation. For example， at the macrolevel the incentive policies include the government procurement to promoting highlevel industrial development， public financial supportting to enterprises global mergers and acquisitions， special research fund services for industrial transformation and upgrading， legal and foreign policy protection； at the mesolevel， that contains industry financial supports， integrated service platform， culture of innovation， personnel training and other public utilities to provide industrial environment； and at the microlevel， the mechnisms contain that controlling the network core values， integrating resources to enhance the value chain， and promoting operational control to shape lean supply chain. We hope this incentive system can provide some reference to the relevant policies decision and toplevel design.

Key wordsinstitution； innovation； transformation and upgrading； value network integration