馬躍　唐燕梅　王兵

摘要：首先介紹了系統(tǒng)、連續(xù)系統(tǒng)、離散系統(tǒng)、項目、科研項目、高校科研項目系統(tǒng)等相關概念；其次研究了項目系統(tǒng)的離散性，歸納了科研項目的基本特征，提出了項目系統(tǒng)離散、離散度的概念，分析了項目系統(tǒng)理想狀態(tài)與實際狀態(tài)的矛盾；再次，從認識論角度指出項目系統(tǒng)的連續(xù)性期待與離散性現實的矛盾是客觀規(guī)律的表現，這一矛盾可在科技創(chuàng)新的理念下統(tǒng)一起來；最后，提出了項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的若干要點。

關鍵詞：高?？蒲许椖肯到y(tǒng)；連續(xù)系統(tǒng)、離散系統(tǒng)；項目系統(tǒng)離散性和離散度；科研管理

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A 文章編號：10052909（2014）03016306

科研項目課題數是反映高?？蒲泄ぷ髑闆r的一個重要而直觀的指標。據教育部高教司統(tǒng)計，2010年部屬高校自然科學研究項目共計108 261項，其中上海交大最多（4 951項）；2011年升至114 843項，其中浙江大學最多（6 037項）。但課題數量這個指標既不具有線性的性質，也不具有連續(xù)的性質，它的背后有深刻的科研管理理論，值得加以認真研究。

一、相關概念

（一）系統(tǒng)

系統(tǒng)是一個群體，由一群有關聯(lián)的元件（或局部）組成，根據預先設定的規(guī)則運動。系統(tǒng)分為自然系統(tǒng)與人為系統(tǒng)兩大類，文中研究的高?？蒲邢到y(tǒng)是人為系統(tǒng)。

（二） 連續(xù)系統(tǒng)與間斷系統(tǒng)

連續(xù)系統(tǒng)所有成員都遵循特定關聯(lián)規(guī)則的系統(tǒng)；離散系統(tǒng)是部分成員不遵循特定關聯(lián)規(guī)則的系統(tǒng)。離散系統(tǒng)的離散程度用離散度表示，離散度是變量各個取值之間的差異程度，或同類指標分布相對于某一中心指標分布的偏離程度。

（三）項目

美國項目管理協(xié)會（Project Management Institute，“PMI”）認為項目是一種被承辦的旨在創(chuàng)造某種獨特產品或服務的臨時性努力。一般來說，項目具有明確的目標和獨特的性質：每一個項目都是唯一的、不可重復的，具有不可確定性、資源成本的約束性等特點[1]?？蒲许椖考纯茖W研究、技術研發(fā)、社科發(fā)展領域中的項目。

（四）科研系統(tǒng)與科研項目系統(tǒng)

科研系統(tǒng)是高校由可用于科研工作的各項人財物資源為成員，以高?？蒲?/p>

工作體制機制為關聯(lián)規(guī)則的人為系統(tǒng)?？蒲许椖肯到y(tǒng)是由高校各類科研項目為成員，以相關科研項目管理辦法、經費管理辦法、成果管理辦法、學術交流管理辦法、知識產權管理辦法等為關聯(lián)規(guī)則的人為系統(tǒng)，是高?？蒲邢到y(tǒng)的子系統(tǒng)（亞系統(tǒng)）。

二、 科研項目系統(tǒng)的離散性

（一） 科研項目系統(tǒng)

對于科研項目系統(tǒng)而言，科研是內容，項目是載體，系統(tǒng)是形式。一般來說，科研項目系統(tǒng)具有如下基本特征。

1. 目標的明確性

每個科研項目系統(tǒng)都有自己明確的目標，科研項目系統(tǒng)運作過程中的各項工作都是圍繞項目的預定目標而進行的。為了在一定的約束條件下達到目標，科研項目系統(tǒng)的各項目在實施前都必須進行周密的籌劃，制定實施各自的具體計劃。

2. 性質的獨特性

每個項目都有自己的特點。每個項目都不同于其他項目，有各自具體的時間期限、費用和性能質量等方面的要求。項目所產生的產品、服務或完成的任務與已有的相似產品、服務或任務在特定方面都有明顯差別。因此，科研項目系統(tǒng)的過程具有自身的特異性。

3.結果的不可逆轉性

一般而言，科研項目結束，結果就確定，無論其評價如何。當然，不排除修改的可能性。但當修改是實質性的，就變成另一個新的項目。修改的成本要由修改提議方承擔（修改成本可含附加的違約金）。

4.項目的創(chuàng)新性

因為科研項目具有獨特性，需要進行不同程度的創(chuàng)新，而創(chuàng)新則意味著前無古人，后無來者。創(chuàng)新過程中肯定包含著不同程度的不確定性，形成項目的風險，所以，科研項目是非標產品（或服務）的創(chuàng)造，與標準化產品（或服務）的工業(yè)化制造（或批量生產）有本質的區(qū)別。

（二） 科研項目系統(tǒng)的理想狀態(tài)

作為科研系統(tǒng)的子系統(tǒng)，人們的期待是連續(xù)狀態(tài)：在由科研項目{s}組成的科研項目系統(tǒng)S中，其成員科研項目si、sj（i≠j）∈S，si∩sj≠，這種性質在起止時間、項目規(guī)模、學科領域、項目組織等關聯(lián)規(guī)則上分別存在。

1.起止時間連續(xù)

設ti為si的時限，tj為sj的時限，si、sj（i≠j）∈S，ti、tj首尾相接，|ti-tj|<δ， δ∈（3個月，6個月）。即S中兩個項目起止時間的間隔δ在3～6個月之內，該時間間隔用以休整項目團隊，集聚新的力量，應對新的研究任務。

2.項目規(guī)模連續(xù)

項目規(guī)模包括項目級別、經費強度、涉及領域等。項目級別連續(xù)，指科研項目在期望級別上的項目連續(xù)（例如省部級項目連續(xù)）；經費強度連續(xù)，指某個經費額度范圍內的項目連續(xù)（例如單項50萬元項目連續(xù)）；涉及領域連續(xù)，指在特定的科研方向和領域上的項目連續(xù)（可以理解為滾動項目）。

3.學科領域連續(xù)

學科領域是一個連續(xù)的體系，通常用不同概括力的學科分類表示。中國學科分類標準將學科領域劃分為一級學科、二級學科和三級學科，其中，一級學科宏觀概括力最強，三級學科微觀表現力最強，二級學科處于中間。學科領域連續(xù)，指在特定的學科分類位置的項目連續(xù)。

4.項目組織連續(xù)

項目組織連續(xù)，指在項目系統(tǒng)S中組織科研項目已呈常態(tài)化，具有連續(xù)組織科研項目的內在動力和機制，能夠有效繼續(xù)系統(tǒng)內外的物質傳遞，保證科研項目的醞釀、生成、執(zhí)行并達成立項目標。作為高校科研系統(tǒng)的子系統(tǒng)，科研項目系統(tǒng)連續(xù)是高?？蒲泄芾聿块T所期待的工作狀態(tài)，因為在項目連續(xù)的條件下，可以降低項目系統(tǒng)的復雜性，便于高?？蒲泄芾砉ぷ鞯倪M行。

5.主管部門規(guī)劃項目系統(tǒng)連續(xù)

主管部門即項目主管部門，也稱項目委托單位（甲方）或上級主管部門（如教育部、科技部、基金委……），是貫徹國家科技戰(zhàn)略、落實國家科技財政投資、制定科研戰(zhàn)略、規(guī)劃布局項目、監(jiān)督項目實施、成果驗收的職能部門，其管轄的項目稱為規(guī)劃項目，規(guī)劃項目自成系統(tǒng)，稱為規(guī)劃項目系統(tǒng)，主管部門通過該系統(tǒng)與高校科研項目系統(tǒng)聯(lián)系。理想狀態(tài)下規(guī)劃項目系統(tǒng)具有連續(xù)性，在年度、經費、立項方向等關聯(lián)規(guī)則上連續(xù)，為各高校提高穩(wěn)定的項目支持。上級主管部門規(guī)劃項目系統(tǒng)是高?？蒲许椖肯到y(tǒng)的上位系統(tǒng)，它的理想狀態(tài)是連續(xù)，引導高校項目系統(tǒng)進入平穩(wěn)有序狀態(tài)，見圖1。

圖1主管部門規(guī)劃項目系統(tǒng)與高?？蒲许椖肯到y(tǒng)的關系示意

規(guī)劃項目系統(tǒng)管轄的項目集合={項目A}∪{項目B}∪……，子集{項目A}、{項目B}分別對應高校A、高校B的項目系統(tǒng)，并作用于該校的最高系統(tǒng)——辦學系統(tǒng)。為降低管理成本、提高資源利用效率、便于科研力量的組織和投入、支持其他相關系統(tǒng)，上級主管部門和高校都期望規(guī)劃項目系統(tǒng)處于連續(xù)狀態(tài)。

（三）科研項目系統(tǒng)的實際狀態(tài)

高?？蒲许椖肯到y(tǒng)的實際狀況是間斷的，無論從項目選題、立項、實施、研究周期，還是科研團隊、協(xié)作關系、成果轉化，都顯現出系統(tǒng)元素銜接關系的較大變化。例如：項目間隔從數月到數年不等；項目經費從千元到億元不等，項目甲方多變，等等。總之，高校科研項目系統(tǒng)是一個離散系統(tǒng)。

1.科研項目系統(tǒng)的離散性

科研項目系統(tǒng)的離散性源于系統(tǒng)內成員的離散性。從上述科研項目系統(tǒng)的基本特征中可以得知科研項目系統(tǒng)的各成員存在獨一無二的特質，各個項目既不連貫又不重合，成員之間無關聯(lián)規(guī)則，不具備構成連續(xù)系統(tǒng)的要件，因而是離散的。事實上，各高校都擁有自己獨有的、互不雷同（或相似）的科研項目系統(tǒng)，而這些系統(tǒng)的共同特點就是離散。

2.科研項目系統(tǒng)的離散度

科研項目系統(tǒng)的離散度可以從不同的關聯(lián)規(guī)則角度來刻畫。以下從科研項目的時限、規(guī)模、對象和領域等關鍵性關聯(lián)規(guī)則來討論系統(tǒng)的離散度。

（1）時限離散度。由前述科研項目的定義可知，項目各有特定的起止年限，一般時限為3～5年/項，各項目通?；ゲ汇暯樱瑥捻椖科谙薜年P聯(lián)規(guī)則看，項目是離散的。實際上，高校許多科研項目的申報立項帶有強烈的偶然性，申請者的選題跳躍很大，項目立項后的后繼研究斷檔，處于無緒狀態(tài)。項目本身的特點和項目競爭現實是造成項目系統(tǒng)項目時限離散的主要原因。

（2）規(guī)模離散度。項目規(guī)模指項目執(zhí)行時所對研究對象的探索程度以及對各種資源的依賴、占有和消耗程度，包括研究范圍、人財物和時間的投入，它不是一個線性的指標。項目規(guī)模通常由項目選題決定，而項目選題不是線性的，原則上項目選題不能重復，項目規(guī)模也不能重復。

（3）對象和領域離散度。對象即項目針對的客觀現實問題，領域即問題所屬的學科領域。由于項目的不重復特性、人們認識問題的逐步深入特性和資源有效利用特性，使得在科研選題時只能在錯綜復雜的對象中“切割”出有代表性的一部分加以研究，研究結束后則不再重復研究，而是要選擇新的對象，重新“切割”，如此往復，投影到項目系統(tǒng)，就形成了離散現象，見圖2。因此，項目系統(tǒng)在預計對象和領域關聯(lián)規(guī)則上是離散的，可用全新、部分創(chuàng)新、有新意和相似等指標來描述。

圖2項目選題投影到項目系統(tǒng)的示意

三、如何認識項目系統(tǒng)的離散性

（一） 連續(xù)性期待與離散性現實的矛盾是項目系統(tǒng)客觀規(guī)律的表現

高?？蒲许椖肯到y(tǒng)呈現連續(xù)性是高?？蒲腥藛T和科研管理人員的主觀愿望，項目系統(tǒng)連續(xù)既有利于科研管理人員組織開展項目，又有利于傳達項目系統(tǒng)信號，引導科研人員朝有利方向聚集力量，保持較為平穩(wěn)的發(fā)展心態(tài)。

然而，由于受項目自身規(guī)律的制約及項目競爭現實的影響，高?？蒲许椖肯到y(tǒng)卻是離散的，系統(tǒng)主要關聯(lián)規(guī)則下的項目集合數據變化很大，與主觀期待的系統(tǒng)狀態(tài)產生矛盾，給高?？蒲腥藛T和科研管理人員帶來了諸多困惑。

有了項目系統(tǒng)離散性的概念，使我們在認識和掌握科研管理規(guī)律性方面前進了一步。項目系統(tǒng)連續(xù)性期待與離散性現實的矛盾是科研管理中的一對重要矛盾，科研管理過程實質上就是解決這一矛盾的過程，即將連續(xù)的愿望融入離散的管理業(yè)務之中。從規(guī)律的角度認識項目系統(tǒng)的離散性，可幫助我們克服工作中的迷茫和紊亂，建立穩(wěn)定的工作秩序。

（二）在創(chuàng)新的理念下統(tǒng)一連續(xù)性與離散性

在傳統(tǒng)的管理模式或機制下，項目系統(tǒng)的連續(xù)性期待與離散性現實的矛盾很難解決，但在創(chuàng)新理念的指導下，二者有可能統(tǒng)一。

1. 變消極等待為積極爭取

在項目系統(tǒng)連續(xù)的理想條件下，項目立項基本是下達方式，只要有第一個項目s1立項，后續(xù)的項目s2、s3、…si……就會源源不斷。但在項目系統(tǒng)離散的實際情況下，某一項目s1立項與后續(xù)項目s2、s3、…si……并無必然立項的關系，這些項目si（i>1）的立項要經歷同樣的申報審批爭取過程，不能有等靠要的僥幸心理。因此，在絕大多數情況下，高校科研管理部門要積極組織力量爭取項目，將項目的間隔時間控制在合理的范圍以內，保持學校項目集合的基本量級。

2. 變數量追求為質量追求

科研考核究竟是定量還是定性的爭論由來已久。項目系統(tǒng)的離散特征告訴我們，高?？蒲袑嵙Φ默F狀及趨勢僅靠單純的數量解描述缺乏說服力，必須要依靠質量，或質量與數量結合來描述，才能貼近實際情況。因此，高校在項目系統(tǒng)中對定量的追求需轉變?yōu)閷Χㄐ缘淖非?，科研考核的最終目標應當是通過項目系統(tǒng)的運行，使學?？蒲心芰?，尤其是科研素質提高多少，而不僅僅是獲得多少項目資助。當然，項目的量化屬性（項數、經費）是科研考核中的重要基本指標。

3.變關注局部為關注整體

在項目系統(tǒng)連續(xù)的條件下，人們習慣于對某一項目si相鄰項目si-1、si+1給予關注，這是一種局部關注。在項目離散的條件下，僅關注相鄰項目是遠遠不夠的，因為相鄰項目未必屬于項目系統(tǒng)。所以，高?？蒲泄芾聿块T要把眼界放寬，從整體角度綜合地、理性地看問題，凝練、穩(wěn)定學校的科研方向，提煉、強化自己的競爭優(yōu)勢，將離散性質的個體項目納入整體關注的序列通盤考察，以利于學校戰(zhàn)略決策，增強信心，發(fā)揚成績，彌補缺憾。

4.變單純選題為復合選題

我們知道，科研項目選題源于對現實問題的“切割”，通常一類切割對應一個項目。基于項目的特點及科研考核的最終目標導向，可以在項目選題方面加大工作力度，將現實問題與科研項目的對應關系由1-1（單純選題）改為n-1（復合選題），增加選題的包容度或概括能力，從低層次學科上升到較高層次學科，提高選題對學?？蒲兴刭|的促進作用。

5.變個體研究為團隊研究

在項目系統(tǒng)離散條件下的質量追求、復合選題等管理理念導向下，必然會引發(fā)科研組織方式的內生變化，即組織特征從個體模式演變到團隊模式。因為復合選題的項目成本加大，個體無法承擔；同時，科研考核的定性追求，又使個體不必承擔成本加大的壓力，其結果是萌發(fā)集體攻關的科研氛圍，形成科研團隊生長的制度土壤。在科研團隊的組織環(huán)境中，個體能夠得到所需的發(fā)展空間和條件，科研項目在促進學?？蒲兴刭|方面的作用得以充分發(fā)揮。

6.變校際孤立為協(xié)同交叉

項目系統(tǒng)的離散特征表明上級主管部門的規(guī)劃項目不可能為某一高校獨享，特別是對于同質、似質（學科相同、相似）高校，項目離散客觀上造成了競爭局面。高?？蒲泄芾聿块T對此應采取積極的、正確的態(tài)度：在競爭成功時，側重直接經驗，尤其強調將隱性知識轉變?yōu)轱@性知識，積極與兄弟高校共享；競爭失利時，側重間接經驗，虛心向承擔項目高校學習，積極配合其必要的工作，從共享資源中汲取營養(yǎng)，增加今后競爭成功的機率。同時，同（似）質高校之間既有競爭，更有互補。從長遠的角度看，校際關系應突出互信互助，提倡協(xié)同合作，促進高校科研工作良性發(fā)展。

四、項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的要點

（一） 延展時限

項目時限即項目合同規(guī)定的起止時間，在項目時限的基礎上向外延伸，即為項目時限延展，見圖3。

圖3時限延展示意

圖中L為項目約定時限（一般以年度為單位，由項目合同明示）；L=L1+L+L2，為延展時限（也可稱為完全時限或大時限）。其中：L1為時限前延展，L2為時限后延展。時限前延展即項目開始前的醞釀、選題、預研、準備階段；時限后延展即項目結束后的成果再提煉、沉淀加工、乙方自我評估階段。將項目的前后延展納入管理視野后，項目時限由L確定。一般情況下，L>L（L1、L2≠0）?；蛘哒f，傳統(tǒng)科研管理模式是革新科研管理模式不考慮前后時限延展的特例。

時限前延展比較容易理解，因為任何一個科研項目的形成都需要一定的前期準備時間。在實際工作中，也要先從準備階段入手，當各項準備較為完備后，才從選題階段轉入申請立項階段。

時限后延展則比較生疏，許多高校的科研管理都覺得項目按時結題后該項目的管理工作就可以結束了。其實，仔細分析可以發(fā)現，還有一些工作需要繼續(xù)完成。目前的項目結題多是面向上級主管單位的例行工作（或者說是對外的），而對項目的實際效應則疏于監(jiān)測，面向學校的研究總結工作（或者說是對內的）存在短板，而且在時限后延展中往往可以發(fā)現新的項目選題，這些工作都需要在時限后延展中進行。

提出項目時限前后延展概念的目的是為了進一步挖掘項目的價值。在項目約定時限內，項目是一個獨立的實體，具有高度的特殊性，特質及邊界都非常清晰，溢出效應極弱。在項目延展時限內，其時限前后延展為項目構成了與其他項目（或成果）交融的彈性界面，例如：在醞釀階段提煉的選題就不是唯一的，準備工作也可能吸收其他項目的成果或工作總結。當每個項目都帶上了交融的彈性界面，項目之間的聯(lián)系得到加強，項目系統(tǒng)的離散結構就會得到某種“填充”，亞連續(xù)程度會提升，項目拓展由“?！毕颉皥F”演變，由“小團”向“大團”演變。經過項目的后期加工，有可能產生二次、三次等高階成果。這與國家科技體制機制改革的方向相吻合。

（二）多層選題

科研選題對于項目立項的重要作用不言而喻。由于項目系統(tǒng)的離散性，選題成功具有或然性，因此，要做好選題的錘煉，不能流于平庸，避免浪費學校的寶貴資源。錘煉選題的有效途徑就是多層選題，所謂多層選題就是在一個選題中集合多個子選題（強調是子選題而不是其他選題）。

在實際選題中，存在多個相似選題共存，難以取舍的情況。如果項目系統(tǒng)連續(xù)，這些相似選題都有可能成為立項項目，但在項目系統(tǒng)離散的條件下，只能選擇一個選題。為避免相似選題的二難選擇，可以考慮在特定約束條件下將其疊加集合作為一個更為充實的選題。這樣的選題一旦獲準立項，所覆蓋的研究內容及預期成果必將更為寬泛和深刻、從而提高項目系統(tǒng)的集約程度。

多層選題的約束條件包括：各相似選題分別具有研究意義；各相似選題在同一尺度（如重要性、時效性、必要性、可行性、創(chuàng)新性）上有主次之分；各相似選題的所屬學科具有包含、從屬的邏輯關系；各相似選題的研究均符合學?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展方向；擁有支撐研究所需的直接（間接）資源，特別是人力資源。

（三）兼顧學科

學科是與知識相聯(lián)系的一個學術概念或系統(tǒng)的知識體系，是自然科學、社會科學兩大知識系統(tǒng)的子系統(tǒng)[2]。同時，學科也與高?？蒲薪逃M織工作聯(lián)系，成為學術發(fā)展的中心。延展項目時限、多層項目選題都離不開對學科知識的掌握。

在學科建設組織方面，根據學術性質，中國教育科研的各個領域分為文、理、工、醫(yī)、農等13大學科門類（2011年新增藝術學），每個學科門類內又劃分若干一級學科，每個一級學科又根據實際學科的內涵分為若干二級學科。一些學術水平、科研成果、師資力量、在國內外的地位和聲譽突出的學科被評定為國家重點學科。重點學科的多少，直接反映該校在全國高校中的學術地位，以及科研水平及教育教學的質量。目前，全國共評選出286個一級學科國家重點學科、677個二級學科國家重點學科、217個國家重點（培育）學科[3]。此外，還有若干省部級重點學科。

為增加項目的內涵，應努力提高項目所屬學科的級別。例如：從三級學科切入，在二級學科定位，擴大科研項目的綜合覆蓋能力。項目在較高級別學科定位，可以改善學校資源配置方式，提高資源利用效率，促進學校學術地位的提升。這是適應項目系統(tǒng)離散性的有效工作理念，應引起高?？蒲泄芾聿块T的注意。

（四） 促進協(xié)作

學科建設水平與項目系統(tǒng)水平呈正向關系，強大的學科（尤其是一級學科）往往可以產生強大的項目系統(tǒng)，反之亦然。由于項目系統(tǒng)離散性的作用，單個高校的學科建設和項目系統(tǒng)都不可能覆蓋全集，或者說都有各自的局限性，這種局限性在特定的時空范圍內無法根本克服，應對辦法之一就是開展科研協(xié)作，依托協(xié)作交融體制和知識共享機制，提升各自的學科水平。

在科學研究中，無論是基礎研究、應用基礎研究，還是應用技術開發(fā)研究，都涉及到學科的交叉、滲透與綜合。尤其是在基礎研究中更為明顯。只憑單一學科領域的知識是無能為力的，必須要進行多學科的科研大協(xié)作，否則就不可能產生重大突破。高校應努力在跨學科或交叉學科上尋找新的增長點，在科研項目實施方面尋找與之相應的合作協(xié)作組織方式，通過科研機制改革，建立落實新的科研組織觀念。

在實際的科研管理中，科研協(xié)作組織觀念主要包括：（1）基礎研究、應用基礎研究和應用技術研究相結合，科研項目與成果轉化相結合，學校科技發(fā)展與經濟建設相結合，開展和倡導跨單位、跨學科的科研大協(xié)作，實現互通有無、取長補短、節(jié)省資源、縮短周期、提高科研效率、多出成果、發(fā)揮優(yōu)勢、形成特色的目的；（2）摒棄“同行相斥”的舊觀念，減少隔閡和內耗，精誠團結、形成合力，互相尊重、互相支持。在組織科研協(xié)作的過程中，貫徹自愿互利和服從需要的原則[4]。

科研協(xié)作可以發(fā)生在多學科之間，也可發(fā)生在跨單位、跨部門相關學科專業(yè)之間。參與協(xié)作的人員可以在單位、部門、學科專業(yè)之間自由流動，原待遇繼續(xù)保留，掃除后顧之憂。教育部“2011計劃”旨在更大范圍的科研協(xié)作，主要支持校-校、校-院、校-企、校-地等形式的協(xié)同創(chuàng)新，打破各種限制（尤其是行政隸屬關系限制、人事關系限制），實行更為深刻的科研體制機制改革。高校目前首先要做的是關心和支持學校內部的科研協(xié)作，形成有利于科研合作、協(xié)同創(chuàng)新的校內文化或觀念。

理論上大家都歡迎科研合作，但實際中又會遇到許多困難，解決這些問題的關鍵是切實保護知識產權。只要堅持了誰貢獻誰得益的原則，問題就會有效解決。同時，營造團結協(xié)作氛圍、建立利于科研團隊的配套機制也是保障協(xié)作科研、協(xié)同創(chuàng)新的必要條件。

4.變單純選題為復合選題

我們知道，科研項目選題源于對現實問題的“切割”，通常一類切割對應一個項目?；陧椖康奶攸c及科研考核的最終目標導向，可以在項目選題方面加大工作力度，將現實問題與科研項目的對應關系由1-1（單純選題）改為n-1（復合選題），增加選題的包容度或概括能力，從低層次學科上升到較高層次學科，提高選題對學?？蒲兴刭|的促進作用。

5.變個體研究為團隊研究

在項目系統(tǒng)離散條件下的質量追求、復合選題等管理理念導向下，必然會引發(fā)科研組織方式的內生變化，即組織特征從個體模式演變到團隊模式。因為復合選題的項目成本加大，個體無法承擔；同時，科研考核的定性追求，又使個體不必承擔成本加大的壓力，其結果是萌發(fā)集體攻關的科研氛圍，形成科研團隊生長的制度土壤。在科研團隊的組織環(huán)境中，個體能夠得到所需的發(fā)展空間和條件，科研項目在促進學校科研素質方面的作用得以充分發(fā)揮。

6.變校際孤立為協(xié)同交叉

項目系統(tǒng)的離散特征表明上級主管部門的規(guī)劃項目不可能為某一高校獨享，特別是對于同質、似質（學科相同、相似）高校，項目離散客觀上造成了競爭局面。高?？蒲泄芾聿块T對此應采取積極的、正確的態(tài)度：在競爭成功時，側重直接經驗，尤其強調將隱性知識轉變?yōu)轱@性知識，積極與兄弟高校共享；競爭失利時，側重間接經驗，虛心向承擔項目高校學習，積極配合其必要的工作，從共享資源中汲取營養(yǎng)，增加今后競爭成功的機率。同時，同（似）質高校之間既有競爭，更有互補。從長遠的角度看，校際關系應突出互信互助，提倡協(xié)同合作，促進高校科研工作良性發(fā)展。

四、項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的要點

（一） 延展時限

項目時限即項目合同規(guī)定的起止時間，在項目時限的基礎上向外延伸，即為項目時限延展，見圖3。

圖3時限延展示意

圖中L為項目約定時限（一般以年度為單位，由項目合同明示）；L=L1+L+L2，為延展時限（也可稱為完全時限或大時限）。其中：L1為時限前延展，L2為時限后延展。時限前延展即項目開始前的醞釀、選題、預研、準備階段；時限后延展即項目結束后的成果再提煉、沉淀加工、乙方自我評估階段。將項目的前后延展納入管理視野后，項目時限由L確定。一般情況下，L>L（L1、L2≠0）?；蛘哒f，傳統(tǒng)科研管理模式是革新科研管理模式不考慮前后時限延展的特例。

時限前延展比較容易理解，因為任何一個科研項目的形成都需要一定的前期準備時間。在實際工作中，也要先從準備階段入手，當各項準備較為完備后，才從選題階段轉入申請立項階段。

時限后延展則比較生疏，許多高校的科研管理都覺得項目按時結題后該項目的管理工作就可以結束了。其實，仔細分析可以發(fā)現，還有一些工作需要繼續(xù)完成。目前的項目結題多是面向上級主管單位的例行工作（或者說是對外的），而對項目的實際效應則疏于監(jiān)測，面向學校的研究總結工作（或者說是對內的）存在短板，而且在時限后延展中往往可以發(fā)現新的項目選題，這些工作都需要在時限后延展中進行。

提出項目時限前后延展概念的目的是為了進一步挖掘項目的價值。在項目約定時限內，項目是一個獨立的實體，具有高度的特殊性，特質及邊界都非常清晰，溢出效應極弱。在項目延展時限內，其時限前后延展為項目構成了與其他項目（或成果）交融的彈性界面，例如：在醞釀階段提煉的選題就不是唯一的，準備工作也可能吸收其他項目的成果或工作總結。當每個項目都帶上了交融的彈性界面，項目之間的聯(lián)系得到加強，項目系統(tǒng)的離散結構就會得到某種“填充”，亞連續(xù)程度會提升，項目拓展由“?！毕颉皥F”演變，由“小團”向“大團”演變。經過項目的后期加工，有可能產生二次、三次等高階成果。這與國家科技體制機制改革的方向相吻合。

（二）多層選題

科研選題對于項目立項的重要作用不言而喻。由于項目系統(tǒng)的離散性，選題成功具有或然性，因此，要做好選題的錘煉，不能流于平庸，避免浪費學校的寶貴資源。錘煉選題的有效途徑就是多層選題，所謂多層選題就是在一個選題中集合多個子選題（強調是子選題而不是其他選題）。

在實際選題中，存在多個相似選題共存，難以取舍的情況。如果項目系統(tǒng)連續(xù)，這些相似選題都有可能成為立項項目，但在項目系統(tǒng)離散的條件下，只能選擇一個選題。為避免相似選題的二難選擇，可以考慮在特定約束條件下將其疊加集合作為一個更為充實的選題。這樣的選題一旦獲準立項，所覆蓋的研究內容及預期成果必將更為寬泛和深刻、從而提高項目系統(tǒng)的集約程度。

多層選題的約束條件包括：各相似選題分別具有研究意義；各相似選題在同一尺度（如重要性、時效性、必要性、可行性、創(chuàng)新性）上有主次之分；各相似選題的所屬學科具有包含、從屬的邏輯關系；各相似選題的研究均符合學?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展方向；擁有支撐研究所需的直接（間接）資源，特別是人力資源。

（三）兼顧學科

學科是與知識相聯(lián)系的一個學術概念或系統(tǒng)的知識體系，是自然科學、社會科學兩大知識系統(tǒng)的子系統(tǒng)[2]。同時，學科也與高?？蒲薪逃M織工作聯(lián)系，成為學術發(fā)展的中心。延展項目時限、多層項目選題都離不開對學科知識的掌握。

在學科建設組織方面，根據學術性質，中國教育科研的各個領域分為文、理、工、醫(yī)、農等13大學科門類（2011年新增藝術學），每個學科門類內又劃分若干一級學科，每個一級學科又根據實際學科的內涵分為若干二級學科。一些學術水平、科研成果、師資力量、在國內外的地位和聲譽突出的學科被評定為國家重點學科。重點學科的多少，直接反映該校在全國高校中的學術地位，以及科研水平及教育教學的質量。目前，全國共評選出286個一級學科國家重點學科、677個二級學科國家重點學科、217個國家重點（培育）學科[3]。此外，還有若干省部級重點學科。

為增加項目的內涵，應努力提高項目所屬學科的級別。例如：從三級學科切入，在二級學科定位，擴大科研項目的綜合覆蓋能力。項目在較高級別學科定位，可以改善學校資源配置方式，提高資源利用效率，促進學校學術地位的提升。這是適應項目系統(tǒng)離散性的有效工作理念，應引起高?？蒲泄芾聿块T的注意。

（四） 促進協(xié)作

學科建設水平與項目系統(tǒng)水平呈正向關系，強大的學科（尤其是一級學科）往往可以產生強大的項目系統(tǒng)，反之亦然。由于項目系統(tǒng)離散性的作用，單個高校的學科建設和項目系統(tǒng)都不可能覆蓋全集，或者說都有各自的局限性，這種局限性在特定的時空范圍內無法根本克服，應對辦法之一就是開展科研協(xié)作，依托協(xié)作交融體制和知識共享機制，提升各自的學科水平。

在科學研究中，無論是基礎研究、應用基礎研究，還是應用技術開發(fā)研究，都涉及到學科的交叉、滲透與綜合。尤其是在基礎研究中更為明顯。只憑單一學科領域的知識是無能為力的，必須要進行多學科的科研大協(xié)作，否則就不可能產生重大突破。高校應努力在跨學科或交叉學科上尋找新的增長點，在科研項目實施方面尋找與之相應的合作協(xié)作組織方式，通過科研機制改革，建立落實新的科研組織觀念。

在實際的科研管理中，科研協(xié)作組織觀念主要包括：（1）基礎研究、應用基礎研究和應用技術研究相結合，科研項目與成果轉化相結合，學?？萍及l(fā)展與經濟建設相結合，開展和倡導跨單位、跨學科的科研大協(xié)作，實現互通有無、取長補短、節(jié)省資源、縮短周期、提高科研效率、多出成果、發(fā)揮優(yōu)勢、形成特色的目的；（2）摒棄“同行相斥”的舊觀念，減少隔閡和內耗，精誠團結、形成合力，互相尊重、互相支持。在組織科研協(xié)作的過程中，貫徹自愿互利和服從需要的原則[4]。

科研協(xié)作可以發(fā)生在多學科之間，也可發(fā)生在跨單位、跨部門相關學科專業(yè)之間。參與協(xié)作的人員可以在單位、部門、學科專業(yè)之間自由流動，原待遇繼續(xù)保留，掃除后顧之憂。教育部“2011計劃”旨在更大范圍的科研協(xié)作，主要支持校-校、校-院、校-企、校-地等形式的協(xié)同創(chuàng)新，打破各種限制（尤其是行政隸屬關系限制、人事關系限制），實行更為深刻的科研體制機制改革。高校目前首先要做的是關心和支持學校內部的科研協(xié)作，形成有利于科研合作、協(xié)同創(chuàng)新的校內文化或觀念。

理論上大家都歡迎科研合作，但實際中又會遇到許多困難，解決這些問題的關鍵是切實保護知識產權。只要堅持了誰貢獻誰得益的原則，問題就會有效解決。同時，營造團結協(xié)作氛圍、建立利于科研團隊的配套機制也是保障協(xié)作科研、協(xié)同創(chuàng)新的必要條件。

4.變單純選題為復合選題

我們知道，科研項目選題源于對現實問題的“切割”，通常一類切割對應一個項目?；陧椖康奶攸c及科研考核的最終目標導向，可以在項目選題方面加大工作力度，將現實問題與科研項目的對應關系由1-1（單純選題）改為n-1（復合選題），增加選題的包容度或概括能力，從低層次學科上升到較高層次學科，提高選題對學?？蒲兴刭|的促進作用。

5.變個體研究為團隊研究

在項目系統(tǒng)離散條件下的質量追求、復合選題等管理理念導向下，必然會引發(fā)科研組織方式的內生變化，即組織特征從個體模式演變到團隊模式。因為復合選題的項目成本加大，個體無法承擔；同時，科研考核的定性追求，又使個體不必承擔成本加大的壓力，其結果是萌發(fā)集體攻關的科研氛圍，形成科研團隊生長的制度土壤。在科研團隊的組織環(huán)境中，個體能夠得到所需的發(fā)展空間和條件，科研項目在促進學?？蒲兴刭|方面的作用得以充分發(fā)揮。

6.變校際孤立為協(xié)同交叉

項目系統(tǒng)的離散特征表明上級主管部門的規(guī)劃項目不可能為某一高校獨享，特別是對于同質、似質（學科相同、相似）高校，項目離散客觀上造成了競爭局面。高?？蒲泄芾聿块T對此應采取積極的、正確的態(tài)度：在競爭成功時，側重直接經驗，尤其強調將隱性知識轉變?yōu)轱@性知識，積極與兄弟高校共享；競爭失利時，側重間接經驗，虛心向承擔項目高校學習，積極配合其必要的工作，從共享資源中汲取營養(yǎng)，增加今后競爭成功的機率。同時，同（似）質高校之間既有競爭，更有互補。從長遠的角度看，校際關系應突出互信互助，提倡協(xié)同合作，促進高?？蒲泄ぷ髁夹园l(fā)展。

四、項目系統(tǒng)離散特性下科研管理的要點

（一） 延展時限

項目時限即項目合同規(guī)定的起止時間，在項目時限的基礎上向外延伸，即為項目時限延展，見圖3。

圖3時限延展示意

圖中L為項目約定時限（一般以年度為單位，由項目合同明示）；L=L1+L+L2，為延展時限（也可稱為完全時限或大時限）。其中：L1為時限前延展，L2為時限后延展。時限前延展即項目開始前的醞釀、選題、預研、準備階段；時限后延展即項目結束后的成果再提煉、沉淀加工、乙方自我評估階段。將項目的前后延展納入管理視野后，項目時限由L確定。一般情況下，L>L（L1、L2≠0）?；蛘哒f，傳統(tǒng)科研管理模式是革新科研管理模式不考慮前后時限延展的特例。

時限前延展比較容易理解，因為任何一個科研項目的形成都需要一定的前期準備時間。在實際工作中，也要先從準備階段入手，當各項準備較為完備后，才從選題階段轉入申請立項階段。

時限后延展則比較生疏，許多高校的科研管理都覺得項目按時結題后該項目的管理工作就可以結束了。其實，仔細分析可以發(fā)現，還有一些工作需要繼續(xù)完成。目前的項目結題多是面向上級主管單位的例行工作（或者說是對外的），而對項目的實際效應則疏于監(jiān)測，面向學校的研究總結工作（或者說是對內的）存在短板，而且在時限后延展中往往可以發(fā)現新的項目選題，這些工作都需要在時限后延展中進行。

提出項目時限前后延展概念的目的是為了進一步挖掘項目的價值。在項目約定時限內，項目是一個獨立的實體，具有高度的特殊性，特質及邊界都非常清晰，溢出效應極弱。在項目延展時限內，其時限前后延展為項目構成了與其他項目（或成果）交融的彈性界面，例如：在醞釀階段提煉的選題就不是唯一的，準備工作也可能吸收其他項目的成果或工作總結。當每個項目都帶上了交融的彈性界面，項目之間的聯(lián)系得到加強，項目系統(tǒng)的離散結構就會得到某種“填充”，亞連續(xù)程度會提升，項目拓展由“?！毕颉皥F”演變，由“小團”向“大團”演變。經過項目的后期加工，有可能產生二次、三次等高階成果。這與國家科技體制機制改革的方向相吻合。

（二）多層選題

科研選題對于項目立項的重要作用不言而喻。由于項目系統(tǒng)的離散性，選題成功具有或然性，因此，要做好選題的錘煉，不能流于平庸，避免浪費學校的寶貴資源。錘煉選題的有效途徑就是多層選題，所謂多層選題就是在一個選題中集合多個子選題（強調是子選題而不是其他選題）。

在實際選題中，存在多個相似選題共存，難以取舍的情況。如果項目系統(tǒng)連續(xù)，這些相似選題都有可能成為立項項目，但在項目系統(tǒng)離散的條件下，只能選擇一個選題。為避免相似選題的二難選擇，可以考慮在特定約束條件下將其疊加集合作為一個更為充實的選題。這樣的選題一旦獲準立項，所覆蓋的研究內容及預期成果必將更為寬泛和深刻、從而提高項目系統(tǒng)的集約程度。

多層選題的約束條件包括：各相似選題分別具有研究意義；各相似選題在同一尺度（如重要性、時效性、必要性、可行性、創(chuàng)新性）上有主次之分；各相似選題的所屬學科具有包含、從屬的邏輯關系；各相似選題的研究均符合學?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展方向；擁有支撐研究所需的直接（間接）資源，特別是人力資源。

（三）兼顧學科

學科是與知識相聯(lián)系的一個學術概念或系統(tǒng)的知識體系，是自然科學、社會科學兩大知識系統(tǒng)的子系統(tǒng)[2]。同時，學科也與高?？蒲薪逃M織工作聯(lián)系，成為學術發(fā)展的中心。延展項目時限、多層項目選題都離不開對學科知識的掌握。

在學科建設組織方面，根據學術性質，中國教育科研的各個領域分為文、理、工、醫(yī)、農等13大學科門類（2011年新增藝術學），每個學科門類內又劃分若干一級學科，每個一級學科又根據實際學科的內涵分為若干二級學科。一些學術水平、科研成果、師資力量、在國內外的地位和聲譽突出的學科被評定為國家重點學科。重點學科的多少，直接反映該校在全國高校中的學術地位，以及科研水平及教育教學的質量。目前，全國共評選出286個一級學科國家重點學科、677個二級學科國家重點學科、217個國家重點（培育）學科[3]。此外，還有若干省部級重點學科。

為增加項目的內涵，應努力提高項目所屬學科的級別。例如：從三級學科切入，在二級學科定位，擴大科研項目的綜合覆蓋能力。項目在較高級別學科定位，可以改善學校資源配置方式，提高資源利用效率，促進學校學術地位的提升。這是適應項目系統(tǒng)離散性的有效工作理念，應引起高?？蒲泄芾聿块T的注意。

（四） 促進協(xié)作

學科建設水平與項目系統(tǒng)水平呈正向關系，強大的學科（尤其是一級學科）往往可以產生強大的項目系統(tǒng)，反之亦然。由于項目系統(tǒng)離散性的作用，單個高校的學科建設和項目系統(tǒng)都不可能覆蓋全集，或者說都有各自的局限性，這種局限性在特定的時空范圍內無法根本克服，應對辦法之一就是開展科研協(xié)作，依托協(xié)作交融體制和知識共享機制，提升各自的學科水平。

在科學研究中，無論是基礎研究、應用基礎研究，還是應用技術開發(fā)研究，都涉及到學科的交叉、滲透與綜合。尤其是在基礎研究中更為明顯。只憑單一學科領域的知識是無能為力的，必須要進行多學科的科研大協(xié)作，否則就不可能產生重大突破。高校應努力在跨學科或交叉學科上尋找新的增長點，在科研項目實施方面尋找與之相應的合作協(xié)作組織方式，通過科研機制改革，建立落實新的科研組織觀念。

在實際的科研管理中，科研協(xié)作組織觀念主要包括：（1）基礎研究、應用基礎研究和應用技術研究相結合，科研項目與成果轉化相結合，學校科技發(fā)展與經濟建設相結合，開展和倡導跨單位、跨學科的科研大協(xié)作，實現互通有無、取長補短、節(jié)省資源、縮短周期、提高科研效率、多出成果、發(fā)揮優(yōu)勢、形成特色的目的；（2）摒棄“同行相斥”的舊觀念，減少隔閡和內耗，精誠團結、形成合力，互相尊重、互相支持。在組織科研協(xié)作的過程中，貫徹自愿互利和服從需要的原則[4]。

科研協(xié)作可以發(fā)生在多學科之間，也可發(fā)生在跨單位、跨部門相關學科專業(yè)之間。參與協(xié)作的人員可以在單位、部門、學科專業(yè)之間自由流動，原待遇繼續(xù)保留，掃除后顧之憂。教育部“2011計劃”旨在更大范圍的科研協(xié)作，主要支持校-校、校-院、校-企、校-地等形式的協(xié)同創(chuàng)新，打破各種限制（尤其是行政隸屬關系限制、人事關系限制），實行更為深刻的科研體制機制改革。高校目前首先要做的是關心和支持學校內部的科研協(xié)作，形成有利于科研合作、協(xié)同創(chuàng)新的校內文化或觀念。

理論上大家都歡迎科研合作，但實際中又會遇到許多困難，解決這些問題的關鍵是切實保護知識產權。只要堅持了誰貢獻誰得益的原則，問題就會有效解決。同時，營造團結協(xié)作氛圍、建立利于科研團隊的配套機制也是保障協(xié)作科研、協(xié)同創(chuàng)新的必要條件。