王 梅， 王卓甫， 朱玉彩

(河海大學(xué) 工程管理研究所， 江蘇 南京 211100)

大型水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)設(shè)計(jì)博弈模型分析

王 梅， 王卓甫， 朱玉彩

(河海大學(xué) 工程管理研究所， 江蘇 南京 211100)

我國(guó)是傳統(tǒng)的水利大國(guó)，水利工程具有復(fù)雜性和不確定性，雖然已在初步設(shè)計(jì)階段對(duì)工程進(jìn)行了反復(fù)優(yōu)化，但在招標(biāo)設(shè)計(jì)階段仍存在一定的優(yōu)化空間。作為工程設(shè)計(jì)的重要階段，招標(biāo)設(shè)計(jì)的過(guò)程是業(yè)主與承包商相互博弈的過(guò)程，亦是業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行激勵(lì)的過(guò)程。本文在充分理解委托代理理論、激勵(lì)理論以及博弈論思想的基礎(chǔ)上，分析了招標(biāo)設(shè)計(jì)的特點(diǎn)和承包商的需求，構(gòu)建了業(yè)主與承包商的博弈模型。研究表明，設(shè)計(jì)一套合理的激勵(lì)機(jī)制，不僅可以提高招標(biāo)設(shè)計(jì)的質(zhì)量，降低工程的交易費(fèi)用，而且可以促進(jìn)設(shè)計(jì)單位優(yōu)化工程，提升工程的整體價(jià)值，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

大型水利工程； 招標(biāo)設(shè)計(jì)； 利益分配； 博弈模型

當(dāng)前，我國(guó)仍處于水利工程建設(shè)的高峰期，水利工程建設(shè)投資規(guī)模不斷擴(kuò)大。2011年中央一號(hào)文件指出，到2020年全社會(huì)水利建設(shè)年平均投入比2010年增長(zhǎng)一倍。2014年，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署加快推進(jìn)節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)，截止2020年將分步建設(shè)納入規(guī)劃的172項(xiàng)重大水利工程[1]。在這一背景下，如何有效地加強(qiáng)水利工程投資控制是亟待有效解決的問題。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)，水利工程設(shè)計(jì)包括，初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)是指在可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，由工程項(xiàng)目法人組織開展，是在可行性研究報(bào)告階段勘測(cè)、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、研究成果的基礎(chǔ)上，為滿足工程招標(biāo)采購(gòu)和工程實(shí)施與管理的需要，復(fù)核、完善、深化勘測(cè)設(shè)計(jì)成果的系統(tǒng)反映[2]。但是，考慮到大型水利工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性和不確定性，水利工程的初步設(shè)計(jì)雖然已進(jìn)行了優(yōu)化，但在招標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中仍有較大的優(yōu)化空間。同時(shí)，鑒于我國(guó)水利工程設(shè)計(jì)費(fèi)的計(jì)費(fèi)方式是以設(shè)計(jì)概算為基礎(chǔ)的，設(shè)計(jì)方缺少優(yōu)化工程的動(dòng)力。顯然，在招標(biāo)設(shè)計(jì)階段，業(yè)主的投資控制過(guò)程必然是業(yè)主與承包方相互博弈的過(guò)程，亦是業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行激勵(lì)的過(guò)程。

鑒于此，大量學(xué)者開展了研究。Ashley和Workman[3]在1986年提出激勵(lì)的角色，目的是鼓勵(lì)承包方優(yōu)化工程目標(biāo)。激勵(lì)有效性的衡量標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)包方感知的工程項(xiàng)目的變現(xiàn)和完成度。激勵(lì)合約最基本的原則是：如果承包方能夠有效地完成合同，那么給他獲得更大利潤(rùn)的機(jī)會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)最大化的目標(biāo)[4]。在此基礎(chǔ)上，考慮到工程設(shè)計(jì)在工程建設(shè)中的特殊性，唐宏亮等[5]對(duì)建設(shè)工程中的建設(shè)方和設(shè)計(jì)方之間的利益沖突及其互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了博弈分析，指出需要建立一種有效的制度來(lái)規(guī)范各方的行為，而其中最重要的一點(diǎn)就是要符合激勵(lì)相容。唐小弟等[6]指出需要設(shè)計(jì)合理有效的激勵(lì)約束機(jī)制，以充分調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)方的創(chuàng)造性和主動(dòng)性，并且能激勵(lì)設(shè)計(jì)人員精心設(shè)計(jì)，挖掘設(shè)計(jì)潛力。Kuprenas[7]對(duì)超過(guò)270個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的成本控制性能進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為優(yōu)秀的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)能顯著降低工程投資，并且與業(yè)主發(fā)生糾紛的事件很少。文獻(xiàn)[3]～[6]雖然對(duì)設(shè)計(jì)階段業(yè)主對(duì)承包方的激勵(lì)展開了研究，但均是以整個(gè)設(shè)計(jì)階段為研究對(duì)象，忽略了水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)的特殊性，具有一定的局限性。文獻(xiàn)[8]、[9]介紹了基于Partnering模式的博弈模型； 文獻(xiàn)[10]通過(guò)對(duì)大型工程DB模式設(shè)計(jì)施工聯(lián)動(dòng)的過(guò)程分析，構(gòu)建了施工單位和設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)方案更改數(shù)量的Stackelberg博弈模型，結(jié)果顯示設(shè)計(jì)單位和施工單位能力、溝通和信任程度、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)比例及聯(lián)合體牽頭人的干涉等都直接影響主體博弈行為；文獻(xiàn)[11]建立了政府(投資)工程委托代理關(guān)系模型。上述文獻(xiàn)分別從不同的角度探討了工程的博弈模型，但是考慮到水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)的特殊性，并不完全適用，仍有一定的不足。文獻(xiàn)[12]介紹了不完全契約視角下PPP項(xiàng)目合作的剩余分配的博弈模型，對(duì)本文的研究具有一定的指導(dǎo)意義。

基于此，本文擬利用委托代理理論、激勵(lì)理論以及博弈論，針對(duì)水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)的特點(diǎn)、存在的問題，在充分分析業(yè)主與承包方的委托代理關(guān)系和承包方需求的基礎(chǔ)上，構(gòu)建水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)的博弈模型。

1 招標(biāo)設(shè)計(jì)的特點(diǎn)及需求要素分析

1.1 特點(diǎn)分析

工程招標(biāo)設(shè)計(jì)可以推動(dòng)工程設(shè)計(jì)的細(xì)化，既能提高工程招標(biāo)過(guò)程中的報(bào)價(jià)或標(biāo)底的可靠性，又可以降低工程的不確定性，減少施工階段工程變更/索賠的發(fā)生。其特點(diǎn)詳見表1。

表1 水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)的特點(diǎn)

1.2 設(shè)計(jì)方需求要素分析

有效的激勵(lì)約束機(jī)制必須針對(duì)設(shè)計(jì)方的需求要素，抓住設(shè)計(jì)方需求的主要矛盾。通過(guò)調(diào)研及文獻(xiàn)總結(jié)得出設(shè)計(jì)方需求要素見表2。

表2 設(shè)計(jì)方需求要素

2 招標(biāo)設(shè)計(jì)博弈模型的構(gòu)建

發(fā)包方設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制的根本目的主要包括兩方面：(1)提升招標(biāo)設(shè)計(jì)細(xì)化質(zhì)量，確保合同的完備性，降低交易費(fèi)用；(2)在保證質(zhì)量和功能的前提下，激勵(lì)設(shè)計(jì)方在招標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)初步設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，降低工程投資。

2.1 基本假設(shè)

假設(shè)1：初步設(shè)計(jì)已通過(guò)審查，并符合發(fā)包方的質(zhì)量及功能要求。

假設(shè)2：參與博弈的發(fā)包方1與設(shè)計(jì)方2都是有限理性的“經(jīng)濟(jì)人”，可以根據(jù)自身的需求選擇不同的策略。

假設(shè)3：設(shè)計(jì)方的選擇：(1)選擇優(yōu)化或不優(yōu)化，當(dāng)設(shè)計(jì)方采取優(yōu)化策略時(shí)，設(shè)計(jì)方會(huì)采用新工藝、新方法等對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化，反之，則設(shè)計(jì)方不考慮對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化；(2)選擇努力或不努力，如果設(shè)計(jì)方采取了努力策略，那么其嚴(yán)格按照水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)報(bào)告規(guī)程進(jìn)行設(shè)計(jì)，確保各項(xiàng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，當(dāng)設(shè)計(jì)方采取不努力策略時(shí)，設(shè)計(jì)方并未認(rèn)真按照招標(biāo)設(shè)計(jì)報(bào)告規(guī)程的要求對(duì)各項(xiàng)勘測(cè)數(shù)據(jù)認(rèn)真復(fù)核。

假設(shè)4：發(fā)包方的戰(zhàn)略選擇：(1)是否采用分成合約的形式激勵(lì)設(shè)計(jì)方進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化；(2)是否對(duì)招標(biāo)設(shè)計(jì)細(xì)化質(zhì)量進(jìn)行審查，當(dāng)發(fā)包方采取審查策略時(shí)，可以設(shè)計(jì)一定的獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)設(shè)計(jì)方進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，當(dāng)發(fā)包方不對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行審查時(shí)，其也不會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)方的工作態(tài)度和圖紙質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，當(dāng)發(fā)包方采取審查策略而設(shè)計(jì)方選擇不努力策略時(shí)，會(huì)增加發(fā)包方的交易費(fèi)用，此時(shí)設(shè)計(jì)方將受到懲罰。

假設(shè)5：設(shè)計(jì)方設(shè)計(jì)優(yōu)化分成收益始終大于其為設(shè)計(jì)優(yōu)化而付出的努力成本，并且當(dāng)發(fā)包方采用設(shè)計(jì)優(yōu)化收益分成策略時(shí)，設(shè)計(jì)方選擇進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化；反之，設(shè)計(jì)方不會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化。

假設(shè)6：本模型對(duì)設(shè)計(jì)方的激勵(lì)主要表現(xiàn)在物質(zhì)報(bào)酬方面。

假設(shè)7：工程設(shè)計(jì)過(guò)程，設(shè)計(jì)方對(duì)某(子)項(xiàng)目?jī)?yōu)化，設(shè)計(jì)方需要對(duì)該項(xiàng)目重新設(shè)計(jì)，當(dāng)設(shè)計(jì)優(yōu)化成果/方案不能通過(guò)審查時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)由設(shè)計(jì)方承擔(dān)；在工程設(shè)計(jì)優(yōu)化方案通過(guò)審查的基礎(chǔ)上，若該項(xiàng)目?jī)?yōu)化方案實(shí)施后出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，其主要表現(xiàn)為工程質(zhì)量問題，則該風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包方承擔(dān)，但發(fā)生工程變更，仍計(jì)算為設(shè)計(jì)方的差錯(cuò)率。

假設(shè)8：本模型只對(duì)發(fā)包方是否選擇收益分成進(jìn)行分析，當(dāng)發(fā)包方選擇收益分成時(shí)，發(fā)包方與設(shè)計(jì)方的具體博弈內(nèi)容需要進(jìn)一步分析。

2.2 博弈模型構(gòu)建

(1)相關(guān)參數(shù)定義。假設(shè)發(fā)包方選擇設(shè)計(jì)優(yōu)化收益分成戰(zhàn)略的概率為α，選擇審查策略的概率為β，設(shè)計(jì)方選擇努力的概率為θ(0≤θ,α,β≤1)；設(shè)計(jì)方所得設(shè)計(jì)費(fèi)固定部分為I0，設(shè)計(jì)優(yōu)化降低工程投資額為X，設(shè)計(jì)方設(shè)計(jì)優(yōu)化收益分成所得為S；設(shè)計(jì)方進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化付出成本為C1，努力工作付出的成本為C2；當(dāng)發(fā)包方選擇審查策略而設(shè)計(jì)方未努力工作時(shí)受到的懲罰為A；發(fā)包方對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行審查的費(fèi)用為P1，當(dāng)設(shè)計(jì)方未努力工作而給發(fā)包方造成的交易費(fèi)用為P2。

(2)發(fā)包方與設(shè)計(jì)方博弈模型。

發(fā)包方與設(shè)計(jì)方的博弈模型如圖1所示。

圖1 發(fā)包方與設(shè)計(jì)方博弈模型

由此可得到發(fā)包方與設(shè)計(jì)方在不同策略組合下的收益如下。

R1=X-S-P1R2=I0+S-C1-C2

R3=X+A-S-P1-P2R4=I0+S-C2-A

R5=X-SR6=I0+S-C1-C2

R7=X-S-P2R8=I0+S-C1

R9= -P1R10=I0-C2

R11= -P1+A-P2R12=I0-A

R13=0R14=I0-C2

R15=-P2R16=I0

3 招標(biāo)設(shè)計(jì)博弈模型分析

由上文可知，發(fā)包方的期望收益E1為：

E1={[R1θ+R3(1-θ)]β+[R5θ+R7(1-θ)](1-β)}α+{[R9θ+R11(1-θ)]β+[R13θ+R15(1-θ)](1-β)}(1-α)=Aβ-P1β-Aθβ+P2θ-P2+Xα-Sα

(1)

(2)

(3)

同理，可得到設(shè)計(jì)方的期望收益E2為：

E2={[R2θ+R4(1-θ)]β+[R6θ+R8(1-θ)](1-β)}α+{[R10θ+R12(1-θ)]β+[R14θ+R16(1-θ)](1-β)}(1-α)=I0+Aθβ-C2θ-Aβ+2Sα-2C1α+I0α-C2θα

(4)

(5)

在式(5)中，發(fā)包方進(jìn)行審查的概率與設(shè)計(jì)方進(jìn)行優(yōu)化的程度成正比，與發(fā)包方采用設(shè)計(jì)優(yōu)化分成策略的概率成正相關(guān)關(guān)系。這是因?yàn)楫?dāng)設(shè)計(jì)方對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化的程度越大時(shí)，優(yōu)化后的方案與初步設(shè)計(jì)方案相比，其改變的程度就越大，進(jìn)而可能會(huì)伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，設(shè)計(jì)方亦具有希望通過(guò)加大優(yōu)化而獲取更多收益的機(jī)會(huì)主義，故而，發(fā)包方只有加大審查的概率才能保證設(shè)計(jì)方為了獲取更多的優(yōu)化設(shè)計(jì)分成而惡意地“優(yōu)化”。

工程設(shè)計(jì)優(yōu)化博弈分為兩個(gè)階段：第1階段，發(fā)包方與設(shè)計(jì)方就分配比例(或者分配比例的確定方法)達(dá)成一致意見，此階段雙方的博弈是合作性質(zhì)的；第2階段，在給定分配比例(或方法)的前提下，設(shè)計(jì)方確定對(duì)設(shè)計(jì)優(yōu)化付出的最優(yōu)的優(yōu)化力度，此階段存在明顯的信息不對(duì)稱，雙方的博弈是非合作的。

3.1 優(yōu)化成本分析

設(shè)計(jì)方進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計(jì)的成本，概括起來(lái)可以分為兩類，一類就是完成招標(biāo)設(shè)計(jì)所付出的成本，稱為生產(chǎn)性支付；另一類就是在招標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中，設(shè)計(jì)方對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，需要付出更多的智力、財(cái)力等，即優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付。優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付一般很難度量，與設(shè)計(jì)方的優(yōu)化力度等密切相關(guān)。

3.2 設(shè)計(jì)方優(yōu)化收益分析

基于發(fā)包方與設(shè)計(jì)方的委托代理關(guān)系，設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)費(fèi)用由固定酬金和激勵(lì)獎(jiǎng)金兩部分組成，其中固定酬金由發(fā)包方與設(shè)計(jì)方協(xié)商確定。

激勵(lì)獎(jiǎng)金即優(yōu)化設(shè)計(jì)收益分成，設(shè)計(jì)方由于付出更多的努力而使得設(shè)計(jì)方案優(yōu)化，優(yōu)化的產(chǎn)出用X表示，設(shè)計(jì)方的優(yōu)化力度用p表示。設(shè)計(jì)方在優(yōu)化設(shè)計(jì)過(guò)程中，受到不可抗力因素造成的設(shè)計(jì)方的損失用ε表示，根據(jù)Holmstrom和Milgrom[13]的研究，ε服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，即ε∈(0，1)。這里為方便起見，設(shè)計(jì)方的優(yōu)化產(chǎn)出可線性表示為：

X=k1p+ε

(6)

式中，k1為常數(shù)。

那么，設(shè)計(jì)方參與設(shè)計(jì)工作的總收益由兩部分構(gòu)成，包括固定酬金和優(yōu)化設(shè)計(jì)收益分成，則設(shè)計(jì)方的總收益可線性表示為：

Id=Ifix+nX

(7)

式中，Id表示設(shè)計(jì)方總收益，Ifix表示設(shè)計(jì)方固定酬金，n表示優(yōu)化收益中設(shè)計(jì)方所得比例。用非線性函數(shù)表示設(shè)計(jì)方的收益也許更符合實(shí)際情況，但是根據(jù)Basu和Kalyanaram[14]的仿真研究，用線性函數(shù)表示設(shè)計(jì)方的優(yōu)化力度與優(yōu)化產(chǎn)出的關(guān)系是最佳的形式，而且線性函數(shù)表示所產(chǎn)生結(jié)果的差異較小。

設(shè)計(jì)方的優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付用C(p)表示，設(shè)計(jì)方為理性人，當(dāng)p=0時(shí)，表示設(shè)計(jì)方?jīng)]有受到任何激勵(lì)或者設(shè)計(jì)方?jīng)]有提高優(yōu)化設(shè)計(jì)的積極性，而其優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付C(0)=0。

根據(jù)Raju和Srinivasan[15]的研究，優(yōu)化產(chǎn)出與優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付呈正相關(guān)關(guān)系。為便于討論，這里用線性公式表示優(yōu)化產(chǎn)出。

X=k2C(p)

(8)

式中，k2為常數(shù)。

則設(shè)計(jì)方的所得利潤(rùn)(凈收益)可表示為

Ed=Id-C(p)

(9)

那么，作為理性人的設(shè)計(jì)方，其所得總收益的期望為：

E(Ed)=E(Id)-C(p)=E[Ifix+n(k1p+ε)]-C(p)=Ifix+nk1p-C(p)

(10)

根據(jù)Holmstrom和Milgrom[13, 16]的研究，優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付為優(yōu)化力度的非線性遞增函數(shù)，為簡(jiǎn)化之便，設(shè)計(jì)方的優(yōu)化設(shè)計(jì)創(chuàng)造性支付可表示為：

(11)

式中，a表示常數(shù)。

由式(10)和式(11)得

(12)

3.3 發(fā)包方收益分析

由于設(shè)計(jì)方的優(yōu)化設(shè)計(jì)而使得投資降低，設(shè)計(jì)優(yōu)化收益中扣除設(shè)計(jì)方所得部分，剩余看作是發(fā)包方的收益。這里可以表示為：

E0=(1-n)X

(13)

發(fā)包方也為理性人，發(fā)包方希望自身利益最大化，則發(fā)包方所得收益的期望為：

E(E0)=E[(1-n)X]=E[(1-n)(k1p+ε)]=(1-n)k1p

(14)

則發(fā)包方期望使得自身利益最大化，表示為

maxE0=(1-n)k1p

(15)

這里滿足如下兩個(gè)條件。

(1)參與約束。設(shè)計(jì)方參與優(yōu)化設(shè)計(jì)的總收益不能低于預(yù)期的收益，設(shè)計(jì)方最低的預(yù)期收益用Imin表示，預(yù)期的最高收益用Imax。則參與約束可表示為：

(16)

(2)激勵(lì)相容。設(shè)計(jì)方可以選擇自己的優(yōu)化力度而使得自身利益最大化，

所以，發(fā)包方可以采取適當(dāng)?shù)募?lì)以促使設(shè)計(jì)方提高優(yōu)化力度。則激勵(lì)相容可表示為：

(17)

(18)

作為理性人，發(fā)包方不愿付出比設(shè)計(jì)方期望所獲得的最低預(yù)期收益更多的費(fèi)用，根據(jù)式(16)可以得出：

(19)

將式(18)帶入式(19)得，發(fā)包方所愿意付出的最優(yōu)固定酬金為：

(20)

通過(guò)上述分析，可以得到以下結(jié)論：

(1)由式(18)可以看出，設(shè)計(jì)方的優(yōu)化力度是優(yōu)化收益中設(shè)計(jì)方所得比例n的增函數(shù)，但是與固定酬金無(wú)關(guān)。結(jié)合式(8)，在給定分配比例的前提下，設(shè)計(jì)方自己決定對(duì)設(shè)計(jì)優(yōu)化付出的最優(yōu)的優(yōu)化力度，而影響設(shè)計(jì)方進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化力度的因素，還包括設(shè)計(jì)方優(yōu)化設(shè)計(jì)的創(chuàng)造性支付。而如何設(shè)計(jì)收益分配機(jī)制，使得設(shè)計(jì)方免除對(duì)優(yōu)化設(shè)計(jì)的創(chuàng)造性支付的顧慮，是激勵(lì)機(jī)制有效運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(2)由式(20)，當(dāng)發(fā)包方提供的優(yōu)化設(shè)計(jì)收益分配系數(shù)為0時(shí)，即n=0時(shí)，為非激勵(lì)合同，設(shè)計(jì)方所得收益為發(fā)包方提供的固定酬金，此時(shí)，設(shè)計(jì)方并沒有優(yōu)化設(shè)計(jì)的動(dòng)力。

(3)由式(20)，當(dāng)發(fā)包方提供的優(yōu)化設(shè)計(jì)收益分配系數(shù)為1時(shí)，即n=1，變換式(20)得：

(21)

根據(jù)激勵(lì)合同，設(shè)計(jì)方的最低預(yù)期收益增大，設(shè)計(jì)方盡量提高優(yōu)化力度以得到最大化的收益，但是設(shè)計(jì)方會(huì)在考慮優(yōu)化成本的基礎(chǔ)上適當(dāng)選擇努力水平。

4 結(jié) 論

招標(biāo)設(shè)計(jì)是我國(guó)水利工程設(shè)計(jì)的重要階段。在招標(biāo)設(shè)計(jì)階段，工程設(shè)計(jì)細(xì)化質(zhì)量影響工程合同的完備性，進(jìn)而影響到發(fā)包方的交易費(fèi)用。此外，由于現(xiàn)行設(shè)計(jì)取費(fèi)辦法存在一定的不合理性，在招標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中雖然存在一定的優(yōu)化空間，但是設(shè)計(jì)方卻缺少設(shè)計(jì)優(yōu)化的動(dòng)力。通過(guò)構(gòu)建招標(biāo)設(shè)計(jì)博弈模型并進(jìn)行分析可知：(1)設(shè)計(jì)方的優(yōu)化力度是優(yōu)化收益中設(shè)計(jì)方所得比例的增函數(shù)，但是與固定酬金無(wú)關(guān)，如何設(shè)計(jì)收益分配機(jī)制，使得設(shè)計(jì)方免除對(duì)優(yōu)化設(shè)計(jì)的創(chuàng)造性支付的顧慮，是激勵(lì)機(jī)制有效運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；(2)當(dāng)發(fā)包方提供的優(yōu)化設(shè)計(jì)收益分配系數(shù)為0時(shí)，即n=0時(shí)，為非激勵(lì)合同，設(shè)計(jì)方所得收益為發(fā)包方提供的固定酬金，此時(shí)，設(shè)計(jì)方并沒有優(yōu)化設(shè)計(jì)的動(dòng)力；(3)設(shè)計(jì)方盡量提高優(yōu)化力度以得到最大化的收益，但是設(shè)計(jì)方會(huì)在考慮優(yōu)化成本的基礎(chǔ)上適當(dāng)選擇努力水平?？紤]到大型水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)設(shè)計(jì)的特殊性，本文在充分分析業(yè)主與承包方的委托代理關(guān)系和承包方需求的基礎(chǔ)上，所構(gòu)建的水利工程招標(biāo)設(shè)計(jì)的博弈模型具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

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Analysis on Bidding Game Model of Large-scale Water Conservancy Project

WANGMei,WANGZhuo-fu,ZHUYu-cai

(Institute of Engineering Management, Hohai University, Nanjing 211100, China)

China is one of the traditional hydraulic power country. Considering the complexity and uncertainty of water conservancy projects, although optimization has been done during the preliminary design stage over and over, there is still some room for optimization in bidding design stage. It is well known, as an important stage of engineering design, bidding design process is a process of game between the owner and the contractor. Also it is the process for the owner to motivate the contractor. Based on the principal-agent theory, incentive theory as well as the game theory, this paper analyzed these characteristics of bidding design and the demand of the contractor. Then game model between the owner and the contractor was constructed. Studies show that to design a set of reasonable incentive mechanism is very necessary. It not only could improve the quality of the bidding design which was helpful for lowering the transaction cost in the project, but also could promote the optimization level of engineering design which could enhance the overall value of the project. Therefore this study has a certain practical significance.

large-scale water conservancy project; bidding design; profit allocation; game model

2014-05-05

2014-08-22

王 梅(1991-)，女，安徽蚌埠人，碩士研究生，研究方向?yàn)楣こ坦芾?Email：dreamerwm@126.com)

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目(2014B01314)；國(guó)家留學(xué)基金(201206710036)

F424.2

A

2095-0985(2014)04-0092-06