鄧雪鵬

（西安財經(jīng)學院 科研處，陜西西安710100）

科技成果轉(zhuǎn)化的條件與模式研究

鄧雪鵬

（西安財經(jīng)學院 科研處，陜西西安710100）

科技成果的推廣與轉(zhuǎn)化是推動科技創(chuàng)新與成果管理工作的重點，研究科技成果轉(zhuǎn)化的條件和模式對于促進科技成果創(chuàng)新、推動科技成果的轉(zhuǎn)化具有重要意義。從科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀出發(fā)，通過剖析科技成果轉(zhuǎn)化流程的各環(huán)節(jié)，找到成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，認為良好的外部綜合服務(wù)環(huán)境是保證科技成果轉(zhuǎn)化順利進行的必備條件，在此基礎(chǔ)上提出兩種成果轉(zhuǎn)化模式以供選擇。

科技成果；轉(zhuǎn)化條件；轉(zhuǎn)化模式；科技創(chuàng)新

“科技是國家強盛之基，創(chuàng)新是民族進步之魂”，黨的“十八大”把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，賦予科技創(chuàng)新更大的歷史使命。就目的或作用而言，所有的科技創(chuàng)新都是以成果的使用與轉(zhuǎn)化為歸宿的。如此，則必須不斷強化科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，努力使創(chuàng)新環(huán)節(jié)銜接更加緊密，創(chuàng)新鏈條更加靈動，促進科技經(jīng)濟深度融合[1]。與以往相比，當前我國在科技成果已經(jīng)取得了一定的成績，但從根本上講，制約轉(zhuǎn)化的瓶頸尚未突破，依然留在“政府積極倡導，社會普遍需求，自發(fā)轉(zhuǎn)化為主，供需難以對接”的現(xiàn)狀。

1 我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀剖析

我國歷來十分重視科技成果的推廣與轉(zhuǎn)化工作，尤其是改革開放以來，從中央到地方各級政府，都在更大范圍內(nèi)推進改革，為各類科技創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，把科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)賦予創(chuàng)造成果的單位，進一步為創(chuàng)新創(chuàng)造松綁加力[2]。政府相關(guān)的綜合與行業(yè)管理部門設(shè)有專門的機構(gòu)、人員，出臺了一系列相應(yīng)的鼓勵政策與配套措施，也設(shè)立了相應(yīng)的推廣機構(gòu)[3]。但從整體上看，科技成果多，轉(zhuǎn)化難的問題仍沒有從根本上得到解決，關(guān)鍵是沒有找到制約的瓶頸和相應(yīng)的解決辦法，產(chǎn)生了“高定位、弱協(xié)調(diào)、少環(huán)節(jié)、低能力”的結(jié)果。盡管2007年我國修訂《科學技術(shù)進步法》時明確了項目承擔者依法取得發(fā)明專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，但由于科研項目投資的多元化等因素，關(guān)于科技成果無形資產(chǎn)的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，始終未形成統(tǒng)一意見[4]。就當前我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀而言，存在的主要問題有以下四個方面。

1.1 供需雙方對成果的價值在認識上存在分歧

供需雙方缺乏互信和溝通。對于供方而言，缺乏對欲出售成果的商業(yè)價值或潛在商業(yè)價值缺乏較為細致、全面的了解，而需方往往出于商業(yè)價值最大化的顧慮而不愿意向供方提供此方面的信息；對于需方而言，又缺乏對欲收購成果的先進性、成熟性、實用性以及局限性等具體性能方面的深入了解，造成需方對該成果無法做出較為客觀、合理的評判。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化信息傳遞不暢

科技成果的發(fā)布和應(yīng)用信息的傳遞有多種介質(zhì)，供需雙方可發(fā)布與獲取的渠道和形式也是多樣化的，但在現(xiàn)實中，其實際的可操作性卻不盡人意，真正做到信息及時對接相對較難。對大多數(shù)中小微企業(yè)的需方和成果技術(shù)持有者供方而言，信息傳遞渠道少、方便性差，很難實現(xiàn)成果信息的發(fā)布與獲取的雙向?qū)?；同時，發(fā)布或獲取信息的時效性、準確性，和真實性時常出現(xiàn)一些偏差。

1.3 科技成果的技術(shù)不成熟，需方要求難滿足

就科技成果所取得的專利技術(shù)而言，大多數(shù)成果很難同時兼?zhèn)淦鋺?yīng)有的“四性”，即專利技術(shù)的先進性、實用性、成熟性和經(jīng)濟性（商業(yè)價值），在轉(zhuǎn)化時，供需雙方也在各自的不同的訴求。需方在購買專利等科技成果時，往往考慮的是該成果的“成熟性”，而當前的專利權(quán)授予往往過多考慮的是成果的先進性，這造成了需方對該成果可能存在的安全隱患等影響商業(yè)價值最大化的因素的擔憂。此外，供方在科技成果產(chǎn)出方面往往注重科學研究的本身，缺乏對研究成果潛在商業(yè)價值的了解，在一定程度上違背了“市場主導”的原則[5]。

1.4 科技成果的轉(zhuǎn)化服務(wù)體系不完善

當前，盡管國家越來越注重科技成果的轉(zhuǎn)化。但在具體的轉(zhuǎn)化對接方面，政府作為轉(zhuǎn)化推進的主導力量，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，對成果信息發(fā)布以及具體的商務(wù)洽談和服務(wù)等方面的工作重視不夠，未形成適應(yīng)當前成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的服務(wù)體系[5]；現(xiàn)有的服務(wù)機構(gòu)在一定程度上還不具備權(quán)威性，在服務(wù)能力、服務(wù)條件、服務(wù)思路、服務(wù)模式等方面又相對落后并不完善。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的條件分析

目前，推動科技成果的快速轉(zhuǎn)化不僅需要各級政府的政策支持和服務(wù)體系支撐，更主要的是科技成果轉(zhuǎn)化自身必須經(jīng)歷一個過程，同時，根據(jù)科技成果自身的特性，要使其快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，必須具備轉(zhuǎn)化的基本條件[6]，在此，將科技成果轉(zhuǎn)化的流程歸納如圖1所示。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化流程圖

從圖1可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化的基本條件可概括為兩大主體，三個階段，六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。兩大主體，就是需方與供方；三個階段，即信息交流、洽談交易和成交實施階段，其中信息交流階段為一般性或淺層次交流階段，但一般80%左右到此階段便中止；洽談交易階段為實質(zhì)性或深層次磋商階段，洽談交易成功的則進入成交實施階段。六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括信息傳遞、交流對接、技術(shù)洽談、商務(wù)洽談、成交實施和后實施保障，其中信息傳遞是先決條件，如果沒有信息傳遞，而轉(zhuǎn)化則根本無法實現(xiàn)；交流對接是信息傳遞的必備前提，最大可能地實現(xiàn)雙向、多向（第三方提供幫助）選擇、拓寬交流溝通渠道，包括技術(shù)與商務(wù)的一般交流；技術(shù)洽談即技術(shù)保障性的進一步落實，如先進性、實用性、商業(yè)價值性（經(jīng)濟性）的真實、可靠性預測或某些驗證，成熟性階段的某些保證或驗證；商務(wù)洽談除交易價格外，是交易過程中確保雙方權(quán)力、義務(wù)、利益的不可控性的預防性保障措施的談判確認（如通過第三方進行有條件、分步驟的成果轉(zhuǎn)移與資金支付措施）；成交實施為成果技術(shù)轉(zhuǎn)移的實施過程；后實施保證為在實施過程中或?qū)嵤┖蟮南嚓P(guān)保障措施，一旦出現(xiàn)問題要能及時解決、化解、轉(zhuǎn)移風險或得到一定的風險補償。

上述三個階段、六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)既是促成成果技術(shù)順利轉(zhuǎn)化的基本過程，也是促成轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。每個階段與環(huán)節(jié)之間有著密不可分的聯(lián)系，每個環(huán)節(jié)又由完全不同又相互關(guān)聯(lián)的因素構(gòu)成，因此，一項科技成果的轉(zhuǎn)化需要許多環(huán)節(jié)、并在許多因素的共同作用下才能順利完成[7]。在研究現(xiàn)實轉(zhuǎn)化中，兩大主體之間自行完成前一、兩個階段的前兩、三個環(huán)節(jié)，而第二、三個階段的其他三、四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，供需雙方往往找不到可提供服務(wù)的機構(gòu)，或這些機構(gòu)缺乏權(quán)威性、缺乏條件，而供需雙方自身又無法實現(xiàn)，其主要原因有4個方面：第一，專利技術(shù)或技術(shù)成果的核心，往往是原理、思路或技術(shù)路線，而不是有形物質(zhì)，一旦告訴對方，已無技術(shù)保密可言；第二，有不少技術(shù)原理、思路，持有者因時間、資金、精力、條件等種種原因限制無法自己驗證，也不可能讓需求方去驗證；第三，由于成果、技術(shù)形態(tài)的特殊性和不確定性，商務(wù)談判如果沒有在合同中確定由雙方共同認可的第三方進行監(jiān)督和保障，極易在合同執(zhí)行中產(chǎn)生糾紛，需求方往往因有顧慮會放棄；第四，在現(xiàn)實中，實施過程或?qū)嵤┖笤诤贤屑s定的部分指標等內(nèi)容，一旦出現(xiàn)問題，往往造成非常麻煩的技術(shù)、經(jīng)濟糾紛，既難以判定、難以解決，更無法轉(zhuǎn)移風險，甚至引發(fā)需求方的內(nèi)部風波，如造成資金周轉(zhuǎn)困難、權(quán)力爭斗、企業(yè)形象受損等，“花大錢買大冤”,“多一事不如少一事”。

由此可見，轉(zhuǎn)化雙方尤其是需方在無法了解、驗證成果技術(shù)，并能有效預防和控制可能出現(xiàn)的糾紛與造成的風險前提下，是很難成交實施的，這一“后顧之憂”不僅僅是一個心理問題，更是影響成果轉(zhuǎn)化的瓶頸。對此，要想實現(xiàn)科技成果的高速高效轉(zhuǎn)化，就必須打破該瓶頸，創(chuàng)造良好的外部綜合服務(wù)環(huán)境，這是保證科技成果轉(zhuǎn)化順利進行的必備條件。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的模式選擇

在有內(nèi)在需求的前提下，外部的綜合服務(wù)環(huán)境條件問題的解決單靠社會自發(fā)的、市場驅(qū)動的力量來推動顯得太弱，力量太分散，進程必將漫長，會導致社會科技成果浪費嚴重，科技進步受阻。在市場經(jīng)濟尚不發(fā)達和服務(wù)體系還不健全階段，重點是要科學合理地構(gòu)建和完善科技成果轉(zhuǎn)化的架構(gòu)和服務(wù)體系，為科技成果轉(zhuǎn)化搭建平臺，創(chuàng)造條件，提供有效服務(wù)。為此可以選擇以下兩種模式。

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化的基本模式

對應(yīng)于科技成果轉(zhuǎn)化的條件研究，可歸納出科技成果轉(zhuǎn)化的一個最基本模式。這種模式以政府行為為主導，具體包含成果轉(zhuǎn)化信息平臺、交易平臺和公共服務(wù)平臺等三個基礎(chǔ)平臺，同時還應(yīng)該具備權(quán)威評估與監(jiān)督管理、風險化解與投資服務(wù)這兩個基本體系。當前，對于各級政府部門來說，其在推進科技成果轉(zhuǎn)化中的主要工作任務(wù)就是上述的三個平臺和兩個體系的建設(shè)上。要實現(xiàn)科技陳國轉(zhuǎn)化的高速與高效，政府必須要促進各部門間的相互配合，健全協(xié)調(diào)機制，積極促進并完成上述三個平臺、兩個服務(wù)體系的科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)模式的構(gòu)建[8]。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)化的推薦模式

在我國，以政府投入為主，已經(jīng)建立了類似“中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)”“張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)”“西安高新科技開發(fā)產(chǎn)業(yè)園區(qū)”等具有權(quán)威性、開放式、公益性的新型科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)園區(qū)，這些園區(qū)在功能上基本集成了上述基本模式的全部功能，是一種較為先進的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化集約式轉(zhuǎn)化示范模式，具有較為完善的中介服務(wù)體系和顯著的引領(lǐng)作用。

一方面，“新型科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)園區(qū)”具有市場經(jīng)濟的聚集效應(yīng)和方便為全社會提供服務(wù)特點，能夠客觀、科學地評估自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化價值和市場前景，為社會提供優(yōu)良的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)[9]；再加上這些園區(qū)服務(wù)功能相對集中，能夠為廣大需求者提供良好的技術(shù)咨詢、優(yōu)質(zhì)技術(shù)服務(wù)和完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，從而激發(fā)和調(diào)動全社會創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)造性和積極性。

另一方面，“新型科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)園區(qū)”具備新模式所固有的探索、示范意義；有利于提升科技服務(wù)業(yè)的社會地位和聚集度，便于加強科技服務(wù)業(yè)之間的相互了解、相互合作以及各部門的業(yè)務(wù)銜接、使整體服務(wù)功能逐步健全，整體服務(wù)水平不斷提高；同時，有利于在園區(qū)內(nèi)建立綜合協(xié)調(diào)與政策落實機制，促使有關(guān)部門、地方人民政府以及行業(yè)協(xié)會間密切配合，形成工作合力，從而更好地更有效地落實相關(guān)政策、措施，并帶動社會化科技服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范發(fā)展與完善提高。

4 結(jié)語

近年來，為有效激發(fā)科技創(chuàng)新活力，加快科技成果的產(chǎn)業(yè)化進程，國家相繼出臺了一系列有關(guān)促進成果轉(zhuǎn)化的支持政策，明晰了政府、企業(yè)、科研單位之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，為促進產(chǎn)權(quán)交易提供了有益的經(jīng)驗，更為科技成果轉(zhuǎn)化模式的運行提供了政策保障，這些政策的落實實施，將進一步增強產(chǎn)、學、研轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，有力地推動科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用。

[1]加快發(fā)展科技服務(wù)業(yè)為創(chuàng)新驅(qū)動提供支撐[DB/OL].科技部網(wǎng)站，http：//www.most.gov.cn/yw/201408/t20140826_ 115247.htm,2014-12-15.

[2]關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策[DB/OL].中央人民政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn/zwgk/2008-12/18/content_ 1182058.htm,2014-12-15.

[3]中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法[DB/OL].http：// www.most.gov.cn/fggw/fl/200710/t20071025_56668.htm, 2014-12-15.

[4]科技成果轉(zhuǎn)化改革試點為創(chuàng)新加力[DB/OL].科技部網(wǎng)站,http：//www.most.gov.cn/yw/201407/t20140710_ 114173.htm,2014-12-15.

[5]萬 鋼.加快推進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化[J].求是, 2011(13)：52-55.

[6]賀德方.對科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化若干基本概念的辨析與思考[J].中國軟科學,2011(11)：1-7.

[7]張懷明.科技成果轉(zhuǎn)化與科技體制改革[J].探索,2000 (4)：110-112.

[8]林洲鈺，林漢川，鄧興華.加快我國科技成果轉(zhuǎn)化的機制創(chuàng)新與實現(xiàn)路徑[J].新視野,2013(3)：33-36.

[9]劉家樹,吳佩佩，菅利榮，等.創(chuàng)新鏈集成的科技成果轉(zhuǎn)化式探析[J].科學管理研究,2012(5)：26-29.

（責任編輯：李繼高）

Research on the Conditions and Models of the Scientific and Technological Transformation

DENG Xue-peng
(Scientific Research Department,Xi'an University of Finance and Economics,Xi'an 710100,Shaanxi)

Promotion and transformation of scientific and technological achievements is the key to promote scientific and technological innovation and achievement management,meanwhile,the study on the conditions and models of transformation of scientific and technological achievements is significant to promote the innovation of scientific and technological achievements.Based on the current situation of scientific and technological transformation,through analysis of the processes of scientific achievements transformation,it is that integrated external service environment is the essential condition of guaranteeing the smooth transformation of scientific and technological achievements,on the basis of this,two achievements transformation models is put forward.

scientific and technological achievements;transformation conditions;transformation models; scientific and technological innovation

G311

：A

：1674-0033（2014）06-0088-04

10.13440/j.slxy.1674-0033.2014.06.025

2014-11-28

鄧雪鵬，女，陜西西安人，助理研究員