蔡鵬鴻

2013年10月，中國國家主席習(xí)近平訪問印尼時提議，中國同東南亞國家共同建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路。這是中國新一輪改革開放戰(zhàn)略著力于經(jīng)濟(jì)外交的重大舉措，是中國周邊外交特別是中國對東盟外交銳意進(jìn)取、積極主動的重大標(biāo)志。新形勢下如何構(gòu)建海上絲綢之路？國內(nèi)外諸多學(xué)者都有不少富有創(chuàng)意的論述，提出了許多頗具啟迪的見解。本文從歷史和現(xiàn)實的視角分析、比較海上絲綢之路的特征，然后研究新時期如何通過整合區(qū)域合作機(jī)制共建21世紀(jì)海上絲綢之路。

極具歷史特色的

海上絲綢之路

海上絲綢之路是中國歷史上以絲綢貿(mào)易為象征、連接中外海上貿(mào)易的交通線，以及由此建立起來的源遠(yuǎn)流長的中外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和人文交流關(guān)系。在古代，由中國出發(fā)的“海上絲綢之路”主要有三條：一是自成都出發(fā)，從云南騰沖出境，經(jīng)緬甸至印度洋沿岸的海上貿(mào)易路線，這段絲路大部分是從陸路推進(jìn)，因此也被稱為南方“絲綢之路”，以區(qū)別于傳統(tǒng)上由西安出發(fā)的西北“絲綢之路”；二是從中國東南沿海出發(fā)的海上絲綢之路，以東南亞地區(qū)為中樞，連接馬六甲海峽以外印度洋沿岸各國，直抵阿拉伯及北非沿岸；三是由中國東部沿海出發(fā)，面向東北亞的東海航線，以及16世紀(jì)后興起的橫跨太平洋航線，到達(dá)墨西哥，以此連接中國到拉美的海上絲綢之路。中華文明經(jīng)由似乎是橫無際涯的洋洋大海，走向世界。筆者主要論述以東南亞為樞紐的海上絲綢之路及其對21世紀(jì)的影響。

在《漢書·地理志》中已有記載，中國船只經(jīng)由東南亞到達(dá)阿拉伯半島的海路。這發(fā)生在歐洲海上強權(quán)到達(dá)波斯灣很久之前。唐朝地理學(xué)家賈耽對這條航線做出了更加詳盡的記載。據(jù)稱，那時波斯人幾乎是廣州港船只的船主；泉州每年從阿曼進(jìn)口400磅的乳香，以供給中國的達(dá)官貴人享用。出生在耶路撒冷的阿拉伯地理學(xué)家穆卡達(dá)希早在10世紀(jì)時就把阿曼和也門的港口稱作是中國的“走廊”，甚至把紅海稱作是“中國?！?。[1]而15世紀(jì)由鄭和率領(lǐng)的中國船隊抵達(dá)這里時，更是受到了現(xiàn)代紅地毯般的歡迎。這是較之達(dá)·伽瑪更早到達(dá)波斯灣地區(qū)的中國船隊。

古代的海上絲綢之路是“市場經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)物。奔走于當(dāng)時海上絲綢之路的商賈，是在缺乏可兌換貨幣且是以物易物為主導(dǎo)時期經(jīng)商的勇敢者，他們在浮動的水面上勇敢地踏出了一條沒有腳印的海路，開發(fā)了諸如泗水、馬六甲、阿曼左法爾等地臨海居住地，還有至今依然熠熠閃光的市場，這是在科技極其落后條件下中國古代農(nóng)夫和漁民們求生的產(chǎn)物，當(dāng)然也不能脫離商人追求高額利潤的趨利動機(jī)。從這個意義上講，海上絲綢之路也脫離不了基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，它是在人類社會生產(chǎn)力極其低下、市場要素嚴(yán)重缺乏下的“市場經(jīng)濟(jì)”產(chǎn)物。其基本特征就是沒有政府干預(yù)。

古代的海上絲綢之路到了“鄭和下西洋”的時候，可以說是全盛時期，卻也是事物發(fā)展到巔峰走下坡路的開始。鄭和這位命官乘坐“寶船”穿越海路，在絲綢之路上來回航行30年，最遠(yuǎn)抵達(dá)非洲東海岸，似乎是無限風(fēng)光。然而，這位明朝使者受命于朝廷，政府動用了規(guī)模巨大的國庫白銀，使鄭和每次出使西洋都有艦船百余艘。但是，“下西洋”作為政府行為似乎不計回報，過度的“公益性”而疏于關(guān)注，甚至對百姓的“市場行為”不予支持。這里，沒有海外利益這樣的概念，更沒有對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能需要海外資源用以補缺的想法，浩浩蕩蕩的船隊，其財力上的付出顯然是不可持續(xù)的，也是得不償失的。其結(jié)果可想而知，最終在當(dāng)朝皇帝明成祖去世后，“下西洋”項目戛然而止，明朝海軍將領(lǐng)鄭和最后也客死他鄉(xiāng)，至今尸骨難覓，成為歷史悲劇。隨著鄭和的離去，中國人領(lǐng)導(dǎo)的船隊在馬六甲以西印度洋難見蹤影。接著出現(xiàn)的“海禁政策”，中國船舶不僅從印度洋上被迫消失，而且連馬六甲以東海域也不易活動，“寸板不得入海”前后長達(dá)400年。18世紀(jì)末19世紀(jì)初，清朝沒落跡象顯現(xiàn)，以英國為首的西方列強反而沿著曾經(jīng)早已存在的海上通道，進(jìn)入中國東南沿海。罪惡的鴉片戰(zhàn)爭使中國逐漸淪為半殖民地國家，中國歷史上輝煌的海上絲綢之路由此沉寂。

縱觀海上絲綢之路的歷史軌跡，其揚名天下千年，卻在歷史的關(guān)鍵時刻湮沒汪洋，其中的榮辱刻骨銘心。它揭示了什么呢？首先，人們駕馭海洋的能力是伴隨著生產(chǎn)力的提升而不斷進(jìn)步的，當(dāng)中國的生產(chǎn)力高、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、文明程度高的時候，中國的制海能力強。其次，民生的追求是民族追海的基石，由此催生海洋經(jīng)濟(jì)。海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開民生的追求和市場的作用，隱性的手自古以來就在發(fā)揮作用。第三，海路既是絲綢貿(mào)易的象征，更是各國各地區(qū)文明交流的通路，其中文明程度較高者占據(jù)主導(dǎo)，因此可以認(rèn)為，海上絲綢之路有利于中華文明向海外展開，也推動了各地社會生活水平的提高。第四，逆向海上絲綢之路的負(fù)面作用具有警示意義。中國一旦從海上通路上收縮，崛起中的西方文明迫不及待地加以填補，成為逆向海上絲綢之路。歐洲文明向東方擴(kuò)張性進(jìn)入，極具殘暴性和全面性，既有宗教傳播，也有炮艦攻入，更有商業(yè)競爭，并以海權(quán)優(yōu)勢制定規(guī)則，建立海上秩序，一直延續(xù)至今。

構(gòu)建21世紀(jì)海上

絲綢之路面臨的挑戰(zhàn)

毫無疑問，新海上絲綢之路構(gòu)想既是弘揚中華文明實現(xiàn)“中國夢”的重大構(gòu)成部分，也反映了中國新一輪改革開放、沿海地區(qū)擴(kuò)大向東南亞臨海國家甚至印度洋地區(qū)開放的宏大經(jīng)濟(jì)愿景。通過向東南亞地區(qū)擴(kuò)大開放，中國同周邊特別是海洋周邊地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來和人文交流得以加強。新海上絲綢之路猶如鴻雁一翼，同西部絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶另一翼合力放飛，是中國形成全方位對外開放格局、實現(xiàn)東西部均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的重要一環(huán)。當(dāng)然，實現(xiàn)兩翼齊飛的宏愿也面臨一定難度和挑戰(zhàn)。

第一，新時期中國周邊矛盾突出，對順利推進(jìn)新海上絲綢之路具有負(fù)面影響。同古代海上絲綢之路順利推進(jìn)時期不同的是，新海上絲綢之路是在我們曾經(jīng)有過的強盛遭受巨大挫折后提出的構(gòu)想?，F(xiàn)在，中國的崛起如日中天，但是東盟國家早在中國加入世貿(mào)組織前夕就曾有所顧慮，至少對中國可能形成的經(jīng)濟(jì)威脅產(chǎn)生過憂慮。當(dāng)前世界和亞太地區(qū)的發(fā)展趨勢是，國際規(guī)則和秩序的重構(gòu)進(jìn)程似乎將中國推向矛盾的漩渦之中?？梢哉J(rèn)為，現(xiàn)在亞太地區(qū)的主要矛盾在于區(qū)域秩序主導(dǎo)者及其追隨者同中國崛起之間存在爭議。如果中國無法找到大多數(shù)國家都能接受的辦法來緩解這樣的矛盾，這對推進(jìn)新海上絲綢之路不利。

第二，缺乏政治互信阻礙新海上絲綢之路成為周邊海上新秩序的構(gòu)建者。不可否認(rèn)，東盟國家一些人士對中國倡導(dǎo)“海上絲綢之路”抱持疑慮，生怕這一倡議背后隱含某種特別的政治意圖。印度學(xué)者認(rèn)為，對于中國的這一倡議必須謹(jǐn)慎，中國驅(qū)趕在南海地區(qū)參與合作開發(fā)的印度能源公司，印度怎么可以信任中國提出的建議。[2] 拉賈·莫漢懷疑印度是否會容許中國的海上絲綢之路通過印度洋來實施，因為地緣政治和安全因素太濃。[3]東南亞一些國家的學(xué)者甚至曲解說，新絲綢之路會附加條件，從政治、經(jīng)濟(jì)甚至安全上對東南亞地區(qū)施加壓力。應(yīng)該說，新海上絲綢之路倡導(dǎo)的是新的和諧海洋秩序，對既有的制度不是推翻，而是建設(shè)性的改革，對東南亞和印度洋沿岸國家都是利好消息。提升政治互信，建立利益共同體應(yīng)是中國同周邊國家的共同愿望。因此，在增強政治互信上需要強化相關(guān)的外交工作。

第三，弘揚中華文明增強軟實力面臨的挑戰(zhàn)。海上絲綢之路曾經(jīng)使中華文化傳播絲路沿岸國家，其中包括儒家思想、律令制度、漢字、服飾、建筑，甚至倫理道德、政治制度、社會風(fēng)俗等。現(xiàn)在，周邊國家比較認(rèn)同的是中國的硬實力，但是對軟實力的認(rèn)可很不夠，最多是差強人意而已。其實，過分強硬的言論，有時候反而使自己的軟實力打折扣，難以信服人。其實，和諧、平等、互利、共贏、共同富裕，等等，這些都屬于軟實力范圍，也可稱之為普世價值范圍，其中包含的不僅是利，而且也是義，也不是中國人特有的。因此，實施21世紀(jì)海上絲綢之路構(gòu)想必須克服軟實力面臨的挑戰(zhàn)。

第四，提供公共產(chǎn)品應(yīng)有時不我待的緊迫感、關(guān)懷度和細(xì)膩心，否則將影響構(gòu)想的實施。公共產(chǎn)品當(dāng)然包含諸多內(nèi)容，包括基金、機(jī)制等，比如中國倡導(dǎo)建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行后，就立即受到印尼等東盟主要國家的歡迎。問題是要抓緊實施。中國在多個場合多次提出“中國—東盟海上合作基金”，但是東盟人士依然不明確如何申請和使用。馬來西亞一位學(xué)者表示，盡管基金已經(jīng)設(shè)立兩年多了，但是對于如何使用現(xiàn)在還不得法。盡管中國也向東盟各國政府機(jī)構(gòu)發(fā)過通知，但是也僅僅是通知而已，合作項目只是在中國的中文網(wǎng)頁上公布。有的學(xué)者甚至認(rèn)為，中國政府的基金可能含有政治附加條件，因此東盟國家一些研究人員也不敢詢問。[4] 因此，對于公共產(chǎn)品，一經(jīng)提出，措施和方案應(yīng)當(dāng)及時跟進(jìn)，而且要有關(guān)懷度和細(xì)膩心。“中國—東盟海上合作基金”是推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路的重要支撐力量，東盟國家一些學(xué)者傾向于申請海上聯(lián)合執(zhí)法訓(xùn)練、航運安全等課題。但是，由于誤解或者透明度不夠，也有的學(xué)者猜測，中方可能比較傾向于提出不敏感的課題，如生物多樣化保護(hù)等問題。在實施構(gòu)想過程中，中國應(yīng)該加快步子，多提供一些更加細(xì)致的操作渠道和措施，順利推進(jìn)新海上絲綢之路計劃。

利用區(qū)域機(jī)制搭建戰(zhàn)略平臺

如前所述，打造21世紀(jì)海上絲綢之路還存在一些風(fēng)險和挑戰(zhàn)，但“絲綢之路”沿線國家加強與中國合作是大勢所趨，而合作確實能給雙方帶來實惠，雙方關(guān)系本質(zhì)上是互利共贏的。中國堅持相互尊重、互不干涉內(nèi)政的原則來處理同海上沿岸國家的關(guān)系，在這些地區(qū)不謀求勢力范圍，不搞排他性合作，不追求利益最大化。實施策略可以從利用現(xiàn)有區(qū)域合作機(jī)制著手，把這些國家和地區(qū)串聯(lián)起來，搭建戰(zhàn)略平臺，堅定不移地構(gòu)建海上絲綢之路，為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢做出貢獻(xiàn)。

從戰(zhàn)略上看，海上絲綢之路的實施涉及同中國相鄰的東南亞，甚至印度洋更廣闊的海域，即大約幾十個陸上和海上鄰國及大周邊國家。中國可利用的區(qū)域合作機(jī)制應(yīng)該限定在政府間經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制、功能性合作機(jī)制，甚至安全合作機(jī)制，[5]以及由政府發(fā)揮主要影響力的論壇機(jī)制，如博鰲亞洲論壇等，這類機(jī)制近20個左右。原則上應(yīng)先近后遠(yuǎn)，當(dāng)前著力于東南亞，并且以經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制為主。

首先，利用亞太經(jīng)合組織（APEC）平臺，把陸上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和海上絲綢之路兩大構(gòu)想連接起來，使其成為今年APEC峰會議題之一，將其作為推進(jìn)區(qū)域一體化和互聯(lián)互通的組成部分推出，把一路一帶的基本內(nèi)涵、目標(biāo)和實施路徑公布于世，特別是與之相關(guān)的項目一并推出。不僅讓中國周邊外交的惠邊新政落到實處，得到周邊國家的積極回應(yīng)，還要在更加廣泛的亞太地區(qū)注目向往，甚至非APEC成員如印度也要參與連接遠(yuǎn)東地區(qū)的“海上絲綢之路”新倡議。由于APEC是一個年度活動，因此有必要使之成為常年性的一個合作議題。

其次，利用中國—東盟自貿(mào)區(qū)合作平臺，把海上絲綢之路議題列入中國東盟合作進(jìn)程。中國—東盟自貿(mào)區(qū)都是雙方各自對外建立的第一個自貿(mào)區(qū)。2013年10月，李克強總理在文萊出席中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議期間，倡議啟動中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版談判。升級版談判議程將包括建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路以及相關(guān)的海上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。中方已向東盟提交了升級版倡議草案，獲得東盟方面的積極評價。打造中國—東盟自貿(mào)區(qū)升級版，將海上絲綢之路項目充實期間，進(jìn)一步提升雙方貿(mào)易投資自由化、便利化水平，實現(xiàn)共同發(fā)展。

第三，利用并整合現(xiàn)有功能性合作機(jī)制和項目，甚至可以把一路一帶結(jié)合起來，使兩大絲綢之路比翼齊飛。比如，在中亞，利用現(xiàn)有項目，推進(jìn)歐亞交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。該網(wǎng)絡(luò)是由鐵路、公路、航空、油氣管道、輸電線路和通信網(wǎng)絡(luò)組成的綜合性立體互聯(lián)互通的交通網(wǎng)絡(luò)。包括與俄羅斯、哈薩克斯坦和土庫曼斯坦以及東盟國家合作規(guī)劃建設(shè)縱貫中國南北的石油和天然氣管道，使俄羅斯能源資源進(jìn)入東盟市場，中亞國家進(jìn)入世界市場；對橫貫中國東西經(jīng)過中亞進(jìn)入歐洲的第二歐亞大陸橋進(jìn)行現(xiàn)代化改造，特別是在軟件方面可以考慮組建沿線跨國貨物聯(lián)運公司，減少中間環(huán)節(jié)和代理費用，縮短運輸時間，降低運輸成本，沿線各國海關(guān)、檢疫等環(huán)節(jié)提高通關(guān)效率；積極推動從中國新疆喀什經(jīng)吉爾吉斯斯坦到烏茲別克斯坦安集延的“中吉烏鐵路”， 形成東亞、東南亞通往中亞、西亞北非和南歐的便捷運輸通道。

第四，積極推動“孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊”建設(shè)，并向北延伸經(jīng)巴基斯坦、伊朗、土耳其進(jìn)入歐洲，形成第三歐亞大陸橋。打通泛亞鐵路網(wǎng)的東南亞走廊，將中國與越南、柬埔寨、馬來西亞、新加坡乃至印尼連接起來，覆蓋整個東盟國家。這些交通線路的建設(shè)將會迎來整個地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮，增加各國的就業(yè)，逐漸形成為這些交通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的和相關(guān)的產(chǎn)業(yè)集群，并由此通過產(chǎn)業(yè)集聚和輻射效應(yīng)帶動沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升相互依存度。兩個“絲綢之路”比翼齊飛，可以綜合交通干線為架構(gòu)，依托沿線交通基礎(chǔ)設(shè)施和中心城市經(jīng)濟(jì)，對域內(nèi)貿(mào)易和生產(chǎn)要素進(jìn)行優(yōu)化配置，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會同步發(fā)展。推進(jìn)貿(mào)易投資便利化，深化經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，建立自由貿(mào)易區(qū)，將引領(lǐng)來自亞太和歐洲的國家共同參與歐亞大陸經(jīng)濟(jì)整合的新格局，從而對當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)版圖產(chǎn)生重要影響，促進(jìn)新的全球政治經(jīng)濟(jì)秩序的形成。

第五，在實施上，建議設(shè)立區(qū)域金融機(jī)構(gòu)，為新海上絲綢之路建設(shè)融資。毫無疑問，海上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要巨額資金的投入，需要各國的共同參與，通過談判籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行；在西部加快組建上海合作組織開發(fā)銀行，或另行組建“絲綢之路開發(fā)銀行”、“開發(fā)基金”、“投資基金”、“風(fēng)險基金”等跨國金融機(jī)構(gòu)。

第六，整合自貿(mào)區(qū)建設(shè)，推進(jìn)各國貿(mào)易便利化，堅持國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，完善和規(guī)范海關(guān)程序，實現(xiàn)通關(guān)便利化，在商品檢驗檢疫、食品安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、電子商務(wù)、法律法規(guī)透明度等領(lǐng)域開展貿(mào)易投資便利化合作；擴(kuò)大成員國之間貿(mào)易規(guī)模，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高高新技術(shù)產(chǎn)品等高附加值產(chǎn)品在各國貿(mào)易中的比重；提高服務(wù)貿(mào)易的比重，發(fā)展加工貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

總之，21世紀(jì)海上絲綢之路設(shè)想構(gòu)成了中國面向太平洋全方位對外開放的戰(zhàn)略新格局和周邊外交戰(zhàn)略新框架，這一戰(zhàn)略構(gòu)想已經(jīng)寫入了中共十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，要求“加快同周邊國家和區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通建設(shè)，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶、海上絲綢之路建設(shè)，形成全方位開放新格局”。全球經(jīng)濟(jì)競爭歷來就是對資源和市場的競爭。如今，美國將戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，通過打造跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TTP）設(shè)法阻礙中國崛起。建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路可打破現(xiàn)有的貿(mào)易體系，擴(kuò)大中國在亞太地區(qū)的貿(mào)易伙伴關(guān)系，為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢奠定基礎(chǔ)。

（作者系上海國際問題研究院研究員）

（責(zé)任編輯：張凱）

[1] Jane I. Abu-Lughod. Before European Hegemony： the World System A.D.， 1250-1350[M]， New York： Oxford University Press， 1989：203.

[2] Srikanth Kondapalli. China Tosses Maritime Silk Route Bait To India[EB/OL]. [2014-03-22]. http：//www. Indiawrites.org/diplomacy/ China-Tosses-Maritime-Silk-Route-Bait-To-India /

[3] C. Raja Mohan. India Join Chinas Maritime Silk Road[EB/OL].[2014-03-22]. http：//indianexpress.com/article/opinion/columns/will-india-join-chinas-maritime-silk-road/2/

[4] Kristine Kwok. Maritime silk road' faces a rocky birth[N]. South China Morning Post. 2013-10-19.

[5] 政府間經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制包括亞太經(jīng)合組織、中國—東盟自貿(mào)區(qū)、東亞峰會（10+8）、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）；政府間功能性合作機(jī)制包括“清邁協(xié)議”、“中吉烏鐵路”、“孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊”、“泛亞鐵路網(wǎng)”、大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、中國新疆喀什到巴基斯坦瓜達(dá)爾港的石油管道和鐵路建設(shè)同土庫曼斯坦、阿富汗、巴基斯坦和印度之間的天然氣管道交叉線路；甚至還有政府間安全合作機(jī)制，包括上海合作組織、東盟地區(qū)論壇、亞太安全合作理事會、東盟防長擴(kuò)大會議等。