劉家成，李致平

(安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243002)

一、問(wèn)題的提出

2004年初始現(xiàn)“民工荒”以來(lái)，招工難成為一種持續(xù)性和普遍性的現(xiàn)象，與此同時(shí)，勞動(dòng)力工資在相對(duì)穩(wěn)定20年之后開始大幅度上漲。學(xué)界對(duì)“劉易斯拐點(diǎn)”的討論日益激烈，不管爭(zhēng)論的結(jié)果如何，但至少有兩點(diǎn)是得到一致認(rèn)同的——剩余勞動(dòng)力數(shù)量依舊龐大，勞動(dòng)力工資確實(shí)在上漲。那么這里有一個(gè)困惑，根據(jù)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)論，在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移完畢之前，工業(yè)部門勞動(dòng)力工資應(yīng)該基本保持不變或者小幅度上漲，而在中國(guó)卻出現(xiàn)勞動(dòng)力大量剩余與工資快速上漲并存的局面。

費(fèi)景漢、拉尼斯在修正后的劉易斯模型(拉尼斯-費(fèi)模型)中將剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移分為三個(gè)階段[1]，第二階段雖然可以出現(xiàn)勞動(dòng)力剩余與工資上漲并存，但前提是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移已經(jīng)越過(guò)第一階段，即在不影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的前提下可供轉(zhuǎn)移的農(nóng)村勞動(dòng)力已經(jīng)枯竭。國(guó)內(nèi)學(xué)者黃尤華、李釗等[2～4]嚴(yán)格按照“剩余勞動(dòng)力”的概念進(jìn)行測(cè)算發(fā)現(xiàn)，中國(guó)仍然存在大量剩余勞動(dòng)力，也即是說(shuō)中國(guó)農(nóng)村仍然存在大量不影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)量而可以向外轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力。因此，拉尼斯-費(fèi)模型不能很好地解釋現(xiàn)階段中國(guó)勞動(dòng)力剩余與工資上漲并存這一與劉易斯二元經(jīng)濟(jì)論相矛盾的現(xiàn)象。國(guó)內(nèi)對(duì)于這一現(xiàn)象的解釋文獻(xiàn)并不多，大致有以下觀點(diǎn)：一是認(rèn)為劉易斯理論假設(shè)前提過(guò)于苛刻，不宜直接用于解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀。朱珍和鄭云峰[5]歸納分析了劉易斯拐點(diǎn)理論的前提假設(shè)、論證思路和主要結(jié)論，并辯證地分析了劉易斯理論在中國(guó)的解釋力，認(rèn)為“真假劉易斯拐點(diǎn)不應(yīng)成為學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)”，劉易斯理論的假設(shè)與中國(guó)國(guó)情有相悖之處，簡(jiǎn)單套用理論來(lái)爭(zhēng)論中國(guó)劉易斯拐點(diǎn)最終會(huì)不利于勞動(dòng)者和消費(fèi)者的權(quán)益保障，并且如此爭(zhēng)論還會(huì)影響到中國(guó)政策的穩(wěn)定性，因此，不必糾結(jié)于劉易斯理論與中國(guó)實(shí)際的考證。徐祥臨從理論和實(shí)踐的角度證明了劉易斯拐點(diǎn)理論中“生計(jì)工資”的概念在中國(guó)是不成立的，指出“劉易斯拐點(diǎn)”是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型的重大缺陷，是個(gè)可以被證偽的虛假概念[6]。陸銘指出，劉易斯理論是一個(gè)沒有勞動(dòng)力流動(dòng)制度性障礙的理論，這一點(diǎn)使劉易斯理論的推論與中國(guó)的一些基本事實(shí)不符，其中，最為重要的就是城鄉(xiāng)收入差距長(zhǎng)期以來(lái)持續(xù)擴(kuò)大，以及城市化嚴(yán)重滯后于工業(yè)化，鑒于此，不能簡(jiǎn)單地以經(jīng)典的劉易斯理論來(lái)分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)[7]。二是從工資角度考察，認(rèn)為非勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)工資上漲影響較大，因此中國(guó)的情況不宜簡(jiǎn)單套用劉易斯理論。眾多學(xué)者對(duì)工資為什么上漲進(jìn)行了分析。一些研究?jī)H解釋了工資為什么會(huì)上漲，包括教育投資回報(bào)率提高說(shuō)[8]、工農(nóng)貿(mào)易條件惡化及勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性短缺說(shuō)[9]、生活成本上升和惠農(nóng)政策說(shuō)[10]。另有一些研究則對(duì)工資上漲與勞動(dòng)剩余并存的原因作出了解釋。朱晶等[11]認(rèn)為具有劉易斯拐點(diǎn)意義的工資上升必須滿足兩個(gè)條件：首先，必須是勞動(dòng)力市場(chǎng)供求作用的結(jié)果，任何非勞動(dòng)力供求因素變化本身導(dǎo)致的工資上漲都不代表轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)；其次，必須是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的結(jié)果，任何與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移無(wú)關(guān)的因素導(dǎo)致的工資上漲都不能作為轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)的標(biāo)志。而中國(guó)目前勞動(dòng)力市場(chǎng)上所表現(xiàn)出來(lái)的工資上漲并不是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的直接結(jié)果，可能是其他原因?qū)е铝斯べY的上漲，因此才表現(xiàn)出勞動(dòng)力剩余與工資上漲同時(shí)存在的矛盾現(xiàn)象。周毅 從工資總額占GDP 比重、勞動(dòng)報(bào)酬占GDP 比重、非熟練勞動(dòng)力行業(yè)收入差距、農(nóng)村實(shí)際工資與農(nóng)村純收入差距、農(nóng)村居民純收入與現(xiàn)代部門非熟練勞動(dòng)力工資差距等角度一方面論證了劉易斯拐點(diǎn)沒有到來(lái)，另一方面也論證了工資的上漲很大程度上并非勞動(dòng)力供求關(guān)系的結(jié)果。

迄今為止，學(xué)界在解釋“中國(guó)出現(xiàn)大量剩余勞動(dòng)力與工資上漲并存”的現(xiàn)象上，即對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)劉易斯拐點(diǎn)爭(zhēng)議沒有一致結(jié)論?；诖耍P者擬從農(nóng)業(yè)和工業(yè)兩個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)入手，尋求爭(zhēng)議背后的原因。

二、勞動(dòng)力剩余與工資上漲并存現(xiàn)象的理論解析

二元經(jīng)濟(jì)理論由阿瑟·劉易斯于1954年提出，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家存在兩個(gè)部門，一個(gè)是按傳統(tǒng)方法進(jìn)行生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)部門，一個(gè)是使用現(xiàn)代方法進(jìn)行生產(chǎn)的工業(yè)部門，傳統(tǒng)部門生產(chǎn)率低、勞動(dòng)力多、工資不變且僅能維持基本的生活需要，而現(xiàn)代部門生產(chǎn)率高、勞動(dòng)力稀缺、工資率高。由于兩部門之間收入水平存在明顯差異，加上農(nóng)業(yè)部門存在大量剩余勞動(dòng)力，因此，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力有向城市工業(yè)部門流動(dòng)的趨勢(shì)，只要工業(yè)部門所提供的工資一直高于農(nóng)業(yè)部門的基本工資，工業(yè)部門就可以在此工資水平上從農(nóng)業(yè)部門得到源源不斷的勞動(dòng)力。

劉易斯二元經(jīng)濟(jì)論沒有考慮到農(nóng)業(yè)對(duì)工業(yè)的促進(jìn)作用，也沒有考慮到農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率提高的影響，因此，費(fèi)景漢和拉尼斯對(duì)劉易斯模型進(jìn)行了修正，認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)的演變分為三個(gè)階段，“劉易斯拐點(diǎn)”分為“劉易斯第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)”和“劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。第一階段，農(nóng)村邊際生產(chǎn)率為零，勞動(dòng)力處于無(wú)限供給狀態(tài)，當(dāng)農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率由零轉(zhuǎn)為正即出現(xiàn)“糧食短缺點(diǎn)”，即“劉易斯第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。第二階段，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率為正，但小于不變的制度性工資階段，勞動(dòng)力繼續(xù)向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，此時(shí)轉(zhuǎn)移的是隱蔽性失業(yè)者。在這個(gè)階段，當(dāng)農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力轉(zhuǎn)出時(shí)，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量會(huì)減少，從而使平均的農(nóng)業(yè)剩余低于不變的制度性工資。這意味著供工業(yè)消費(fèi)的糧食不足以按照制度性工資滿足工人的需要，結(jié)果糧價(jià)上漲，工資上漲。第三階段，隱蔽性失業(yè)者消失，不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入商業(yè)化階段。在這個(gè)階段，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)者收入已經(jīng)不再等于不變的制度性工資，而是等于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。由于隱蔽的失業(yè)者全部轉(zhuǎn)移到了現(xiàn)代工業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率上升到不變的制度性工資以上，現(xiàn)代工業(yè)部門要吸收更多的勞動(dòng)力就必須把工資提高到至少等于農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率水平。因此，第三階段勞動(dòng)供給上升得比第二階段快。發(fā)展中國(guó)家的二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換進(jìn)入第三階段，也就意味著農(nóng)業(yè)已經(jīng)開始資本化，開始步入現(xiàn)代一元經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段。

與劉易斯模型相比，拉尼斯-費(fèi)模型最大的貢獻(xiàn)在于嚴(yán)格地考慮了農(nóng)業(yè)部門在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的重大作用，認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門均衡發(fā)展，才能完成二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡[13]。

要具體闡述工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要性，先得明確兩個(gè)概念：總農(nóng)業(yè)剩余(TAS)和平均農(nóng)業(yè)剩余(AAS)?？傓r(nóng)業(yè)剩余是指農(nóng)業(yè)產(chǎn)出超過(guò)依靠土地為生的人們消費(fèi)需求的部分；平均農(nóng)業(yè)剩余是指每個(gè)被配置到工業(yè)部門的工人可獲得的總農(nóng)業(yè)剩余數(shù)量。總農(nóng)業(yè)剩余(TAS)＝平均農(nóng)業(yè)剩余(AAS)×就業(yè)量(L)。

圖1 剩余勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門流動(dòng)機(jī)制

圖(a)中，橫軸表示的是農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門的就業(yè)量，縱軸表示的是平均農(nóng)業(yè)剩余量，可用一簇等軸雙曲線表示總農(nóng)業(yè)剩余的概念(T0、T1等等)，且設(shè)定初始平均農(nóng)業(yè)剩余AAS 為A0，初始總農(nóng)業(yè)剩余TAS 處于T0的位置。圖(b)中，橫軸表示工業(yè)品產(chǎn)量，縱軸表示農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量(農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門的工資以及農(nóng)業(yè)剩余量都以實(shí)物形式度量)，Wa是農(nóng)業(yè)部門的制度工資，PCWa是價(jià)格消費(fèi)曲線，根據(jù)拉尼斯-費(fèi)景漢二元經(jīng)濟(jì)理論，“在農(nóng)業(yè)部門的制度工資給定的情況下，正是AAS 的數(shù)量決定著交易條件和工業(yè)實(shí)際工資”[13]，由給定的A0、Wa以及價(jià)格消費(fèi)曲線PCWa可以確定工業(yè)部門的實(shí)際工資為W0，WaW0的斜率表示工農(nóng)業(yè)部門的交易條件。圖(c)中作一條45°的輔助線，在圖(d)中橫軸表示的是工業(yè)部門的就業(yè)量，縱軸代表工業(yè)部門的資本存量，MPPL是在給定的資本存量和給定的技術(shù)狀態(tài)下繪制的一條邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率曲線，當(dāng)工業(yè)實(shí)際工資等于邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率時(shí)便可確定就業(yè)量L0，依次類推可得到圖(a)中的就業(yè)曲線簇(H0、H1、H2、……)。因此給定初始的平均農(nóng)業(yè)剩余A0或者農(nóng)業(yè)總剩余T0就可以知道工業(yè)部門的初始工資水平W0和初始就業(yè)量L0。a0、E0、e0均為初始狀態(tài)下的均衡點(diǎn)。

假設(shè)農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率提高，TAS 由T0的位置上升到T1，現(xiàn)簡(jiǎn)要分析在這個(gè)過(guò)程中農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門是如何協(xié)調(diào)發(fā)展從而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的。首先，由于短期內(nèi)缺乏立即的勞動(dòng)力流動(dòng)，因此就業(yè)水平和工業(yè)部門的工資仍保持不變，分別為L(zhǎng)0和W0，但由于TAS 增加，AAS 和消費(fèi)均衡點(diǎn)E0會(huì)發(fā)生變化，分別上升為As和Es，此時(shí)的工農(nóng)交易條件由W0Ws的斜率表示，可以看出由于TAS 增加，短期內(nèi)農(nóng)業(yè)部門的交易條件惡化，工業(yè)實(shí)際工資現(xiàn)在具有與Ws個(gè)單位的農(nóng)產(chǎn)品的交換價(jià)值，即工業(yè)工人現(xiàn)在獲得了較多的以農(nóng)業(yè)品表示的實(shí)際工資(Ws)，而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者則仍得到不變的制度工資(Wa)，這一工資差距促使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率的提高為工業(yè)部門提供了勞動(dòng)力。其次，從長(zhǎng)期來(lái)看，在工資差距的驅(qū)動(dòng)下會(huì)發(fā)生勞動(dòng)力的流動(dòng)，假設(shè)現(xiàn)在L1單位的勞動(dòng)力就業(yè)于工業(yè)部門，在一個(gè)循環(huán)周期內(nèi)由于L 增加， AAS由As下降到A1，則此時(shí)AAS 決定的工業(yè)部門實(shí)際工資為W1，工業(yè)部門的利潤(rùn)由M0K0e0增加為M0K1e1，由于工業(yè)部門資本存量的增加，投資增加，MPPL向右移動(dòng)，就業(yè)曲線向右移動(dòng)，能夠吸收更多的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。最后，隨著勞動(dòng)力的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移，AAS 再次下降，以至于下降到初始水平A0，此時(shí)工業(yè)部門的實(shí)際工資回歸到原始水平W0，至此，完成一個(gè)完整的周期變化，在這一過(guò)程中，農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門協(xié)調(diào)發(fā)展，最終在工業(yè)部門工資沒有大幅度變動(dòng)的情況下，工業(yè)部門就業(yè)量增加，工業(yè)部門的資本存量增加。另外，最后由于農(nóng)業(yè)部門的交易條件逐漸地改善，由原來(lái)的WSW0改善為WaW1，又會(huì)刺激農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高，如此循環(huán)往復(fù)，直到剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移完畢。

為了更清楚地描述以上運(yùn)動(dòng)過(guò)程，還可以用另外一個(gè)圖形進(jìn)行闡述。分析依然從農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高從而TAS 增加開始，由于TAS 由T0增加到T1，農(nóng)業(yè)交易條件惡化，并在兩部門之間產(chǎn)生工資差距，導(dǎo)致勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)部門流向工業(yè)部門，就業(yè)從L0增加到L1。同時(shí)，工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率提高(再投資和技術(shù)進(jìn)步)，勞動(dòng)需求曲線移向M1，就業(yè)曲線右移到H1，就業(yè)增加ΔL＝(L2－L1)，另外由圖2可知，工業(yè)部門的實(shí)際工資在一開始有所下降，由e0下降到e1，當(dāng)市場(chǎng)周期經(jīng)歷一個(gè)完整的過(guò)程，工業(yè)工資有回歸到原始水平的趨勢(shì)(如e4、e6)，依次，當(dāng)TAS 由T2到T3、T4、……，就業(yè)曲線向右移到H1、H2、H3、……，就業(yè)不斷增加而工業(yè)部門的實(shí)際工資從長(zhǎng)期來(lái)看保持不變。以上所描述的國(guó)民經(jīng)濟(jì)在均衡中發(fā)展歸因于：兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率協(xié)調(diào)變化。農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率提高為工業(yè)部門提供勞動(dòng)力和農(nóng)業(yè)剩余，而工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又能及時(shí)地吸收農(nóng)業(yè)部門所釋放的勞動(dòng)力。但是如果兩部門發(fā)展不一致又會(huì)怎樣？

圖2 兩部門生產(chǎn)率均衡條件下剩余勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制

出于實(shí)際情況，筆者只討論農(nóng)業(yè)落后于工業(yè)的情況。假設(shè)農(nóng)業(yè)部門停滯，則TAS 保持在T0的水平不變，并以一種漸進(jìn)的趨勢(shì)接近最低熱量消費(fèi)線（最低熱量消費(fèi)指維持生存所必須的消費(fèi)量），如圖T0所示。而此時(shí)工業(yè)部門由于利潤(rùn)增加或者政策扶持不斷前進(jìn)，MPPL曲線和就業(yè)曲線不斷右移，工業(yè)部門的工資不斷上漲，由e0增加到e6，但工業(yè)部門所能吸收的就業(yè)增量不斷減少，直至ΔL＝0。這就造成一個(gè)奇怪的現(xiàn)象，即在農(nóng)業(yè)剩余經(jīng)濟(jì)中，由于兩部門發(fā)展不協(xié)調(diào)，在未能用盡勞動(dòng)剩余的同時(shí)卻出現(xiàn)工資上漲。

除了管理會(huì)計(jì)自身意識(shí)薄弱的問(wèn)題之外，還存在管理會(huì)計(jì)人員整體素質(zhì)較低的問(wèn)題。管理會(huì)計(jì)作為一個(gè)綜合性較強(qiáng)的職務(wù)，其對(duì)知識(shí)的要求也較高。不僅要求管理會(huì)計(jì)人員對(duì)會(huì)計(jì)的業(yè)務(wù)流程熟悉，更要具備充分的管理經(jīng)驗(yàn)。許多時(shí)候管理會(huì)計(jì)并不需要親自進(jìn)行會(huì)計(jì)的業(yè)務(wù)工作，一個(gè)優(yōu)秀的大型企業(yè)往往有基層的會(huì)計(jì)人員進(jìn)行會(huì)計(jì)工作，而管理會(huì)計(jì)更重要的職責(zé)則是對(duì)基層的會(huì)計(jì)人員的管理以及與上層的匯報(bào)交接。但目前由于我國(guó)管理會(huì)計(jì)人員整體素質(zhì)偏低，不僅管理意識(shí)薄弱，并且缺乏相應(yīng)的知識(shí)。除此之外，還有部分管理會(huì)計(jì)道德素質(zhì)存在問(wèn)題，因此出現(xiàn)了在工作中不負(fù)責(zé)任、弄虛作假的情況，導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)展受到影響。

由分析可知，當(dāng)某一剩余經(jīng)濟(jì)體由于工農(nóng)業(yè)部門沒能協(xié)調(diào)發(fā)展，會(huì)造成勞動(dòng)剩余與工資上漲并存的局面。那么對(duì)于中國(guó)的實(shí)際情況又是怎樣的呢？眾所周知，由于環(huán)境和歷史原因，中國(guó)農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展長(zhǎng)期落后于工業(yè)部門，那么這是否是中國(guó)目前存在勞動(dòng)剩余的同時(shí)工資又不斷上漲的原因呢？

圖3 兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)展不平衡條件下剩余勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制

三、中國(guó)勞動(dòng)力剩余、工資上漲的經(jīng)驗(yàn)分析

1．農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)量和勞動(dòng)力工資變化情況

對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)量估計(jì)的方法很多，包括直接估算法、效率比較法、生產(chǎn)函數(shù)法等。由于數(shù)據(jù)的可獲得性和連續(xù)性，筆者采納一種比較簡(jiǎn)單的估算方法[14]，即農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)＝農(nóng)業(yè)從業(yè)人數(shù)－農(nóng)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例×社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)，計(jì)算出1978—2012年中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)(圖4)。

圖4 1978—2012年中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)量變化情況

1978年到1985年中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)量穩(wěn)中有降，基本上維持在1.5 億左右，1986—1992年剩余勞動(dòng)力數(shù)量快速增加，1993—1996年有所回落，但仍保持在2 億以上的高位，1997—2003年農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力數(shù)量又開始增加，2004年之后剩余勞動(dòng)力有持續(xù)向外轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，但至2012年年末，中國(guó)仍然存在1.5 億左右的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力，與1978年的水平相當(dāng)。所以，長(zhǎng)期來(lái)看中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的數(shù)量并未減少。中國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力存量較大，一方面是由于轉(zhuǎn)移渠道不暢通，另一方面也跟人口總量和人口自然增長(zhǎng)率有關(guān)。由圖5 可知，在1992年之前中國(guó)的人口自然增長(zhǎng)率都處于12%以上的高位，特別是在1985—1990年人口自然增長(zhǎng)率最高，達(dá)到16.61%，1992—1999年開始人口自然增長(zhǎng)率緩慢下降，1999年下降到10%的水平，之后人口自然增長(zhǎng)率快速下降，到2012年保持在5%左右。因此，1978—1992年雖然剩余勞動(dòng)力數(shù)量看似沒有轉(zhuǎn)移，但由于人口增長(zhǎng)的速度過(guò)快，相對(duì)而言，勞動(dòng)力實(shí)際上還在不斷轉(zhuǎn)移。90年代中后期，人口增長(zhǎng)速度大大降低，然而剩余勞動(dòng)力數(shù)量卻依舊保持在1.8 億～2.7 億的水平，說(shuō)明剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移渠道受阻。

圖5 1978—2012年中國(guó)人口自然增長(zhǎng)率變化情況

再來(lái)看看中國(guó)農(nóng)民工工資變化情況(圖6)，1978年到2000年農(nóng)民工實(shí)際工資在短期內(nèi)圍繞100 元/月的水平上下波動(dòng)，從長(zhǎng)期來(lái)看，基本上保持不變。2001 開始中國(guó)農(nóng)民工月工資開始持續(xù)上漲，2008年實(shí)際工資是2000年的2.5 倍，自2009年開始快速上漲，到2012年實(shí)際工資是2000年的4 倍。結(jié)合圖4、圖6，并考慮到人口增長(zhǎng)的因素，可以大致認(rèn)為，1978年到90年代初中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)的發(fā)展基本上與理論一致，在工資不變的情況下勞動(dòng)力不斷地由農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移。1993年之后，雖然勞動(dòng)力工資沒有大幅度變化，但勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的速度已經(jīng)在開始下降，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的持續(xù)，到21世紀(jì)初，剩余勞動(dòng)力雖然大量存在，但勞動(dòng)力工資上漲的現(xiàn)象凸顯。那么，依據(jù)前述理論介紹，1978年到90年代初，中國(guó)農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門的發(fā)展是相協(xié)調(diào)或者說(shuō)基本上是均衡發(fā)展的，但是90年代中期以來(lái)，農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率逐漸落后，與工業(yè)部門勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差距一步步拉大，不能為工業(yè)部門提供有效的剩余，導(dǎo)致工業(yè)部門吸收就業(yè)的增量逐年遞減，而每一次工業(yè)化大推進(jìn)又不可避免導(dǎo)致工業(yè)實(shí)際工資的增加，最終，造成21 世紀(jì)初出現(xiàn)的勞動(dòng)力剩余與工資上漲并存的矛盾現(xiàn)象。

圖6 1978—2012年中國(guó)農(nóng)民工月實(shí)際工資變化情況

2．工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率協(xié)調(diào)情況分析

1978年以來(lái)中國(guó)工農(nóng)業(yè)兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化情況如圖7 所示?？傮w來(lái)看，1978年工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率同步緩慢上升，90年代中期開始，兩部門的發(fā)展開始變得不協(xié)調(diào)，勞動(dòng)生產(chǎn)率提升的速度逐漸拉開差距。具體來(lái)看，1978年家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包制的實(shí)施，大大刺激了農(nóng)民的生產(chǎn)熱情，到90年代初期農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率快速提升，實(shí)際勞動(dòng)生產(chǎn)率由1978年362.8 提高到1994年的1 178.6，平均每年上漲8.1%。但家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率短期內(nèi)快速上升的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)很多弊端，比如分田到戶的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，大中型農(nóng)業(yè)機(jī)械和先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科技得不到推廣，生產(chǎn)專業(yè)化水平低；同時(shí)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制導(dǎo)致掠奪式經(jīng)營(yíng)，造成耕地減少、肥力下降。因此，當(dāng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這種刺激效應(yīng)接近尾聲的時(shí)候，可以看到1994年到2003年中國(guó)農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率一直處于停滯甚至有微幅下降的趨勢(shì)，直到2004年隨著一系列三農(nóng)政策的出臺(tái)，中國(guó)農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率才有所回轉(zhuǎn)。而同時(shí)期的工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率一直處于提升的狀態(tài)，其中1978年到90年代初提升速度與農(nóng)業(yè)部門基本同步，平均每年上漲9.02%。此后，工農(nóng)業(yè)兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展速度逐漸拉開差距，農(nóng)業(yè)部門逐漸落后。將1978—2012年中國(guó)工農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率、農(nóng)業(yè)部門剩余勞動(dòng)力數(shù)量和工業(yè)部門的實(shí)際工資分三個(gè)階段作一比較(表1)，可以明顯看出，如果兩部門能夠協(xié)調(diào)均衡進(jìn)步，農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動(dòng)力便可以以不變的工資逐漸向工業(yè)部門順利轉(zhuǎn)移，而一旦兩部門發(fā)展不協(xié)調(diào)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移便會(huì)受阻，影響二元經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。

圖7 1978—2012年工農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率變化情況

表1 1978—2012年工農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)比

四、中國(guó)勞動(dòng)力剩余、工資上漲的計(jì)量分析

1．模型及指標(biāo)選取

向量自回歸(VAR)模型由西姆斯(Sims)1980年引入，基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)建立模型，把系統(tǒng)中每一個(gè)內(nèi)生變量作為系統(tǒng)中所有內(nèi)生變量的滯后值的函數(shù)來(lái)構(gòu)造模型。VAR(P)模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式是

其中：yt是k 維內(nèi)生變量向量，xt是d 維外生變量向量，p 是滯后階數(shù)，T 是樣本個(gè)數(shù)。k×k 維矩陣A1，A2，…，Ap和k×d 維矩陣B 是要被估計(jì)的系數(shù)矩陣。εt是k 維擾動(dòng)向量，它們相互之間可以同期相關(guān)，但不與自己的滯后值相關(guān)及不與等式右邊的變量相關(guān)[15]。

2．單位根和協(xié)整檢驗(yàn)

VAR 模型估計(jì)的可靠性依賴于時(shí)間序列的平穩(wěn)性，如果序列平穩(wěn)則可以直接構(gòu)建無(wú)約束的向量自回歸模型，如果時(shí)間序列非平穩(wěn)則需要檢驗(yàn)序列之間是否存在協(xié)整，如果存在協(xié)整則可以構(gòu)建誤差修正模型，如果時(shí)間序列既非平穩(wěn)也非協(xié)整，則需要考慮通過(guò)差分的方法將其變?yōu)槠椒€(wěn)序列。所以，首先以lnS、lnW、lnI、lnA 為檢驗(yàn)變量進(jìn)行序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

由檢驗(yàn)結(jié)果知，lnW、lnS、lnI 和lnA 均僅有一個(gè)單位根，說(shuō)明它們都是一階單整，各變量之間可能存在協(xié)整關(guān)系，需要進(jìn)一步對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。筆者采用常用的Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)法檢驗(yàn)四個(gè)變量之間是否具有協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

表3 序列協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

表3 是根據(jù)Johansen 協(xié)整第五個(gè)選項(xiàng)得出的，跡檢驗(yàn)和最大特征根檢驗(yàn)都表明這四個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系。也就是說(shuō)它們之間互為聯(lián)動(dòng)關(guān)系，可通過(guò)脈沖響應(yīng)分析來(lái)考察工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)對(duì)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和勞動(dòng)力工資的影響。

3．基于VAR 模型的脈沖響應(yīng)分析

(1)VAR 模型的穩(wěn)定性檢驗(yàn)。本文采用AR 根估計(jì)法對(duì)VAR 模型的穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)，AR 根估計(jì)要求VAR 模型的所有根模的倒數(shù)都小于1，即如所得的值都在單位圓內(nèi)，則此VAR 模型是穩(wěn)定有效的。

圖8 VAR 根模顯示圖

由圖8 知，AR 根模的倒數(shù)都位于單位圓之內(nèi)，說(shuō)明該VAR 模型是平穩(wěn)的，得到的結(jié)果是有效的。因此，可以在此VAR 模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析。

(2)工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)勞動(dòng)力剩余和勞動(dòng)力工資的脈沖響應(yīng)分析。圖9 分別給出了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊對(duì)勞動(dòng)力剩余數(shù)量和勞動(dòng)力工資的響應(yīng)函數(shù)。橫軸表示沖擊的期間數(shù)(年)，縱軸分別表示勞動(dòng)力剩余和勞動(dòng)力工資的變化程度。實(shí)曲線表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，分別表示勞動(dòng)力剩余和勞動(dòng)力工資對(duì)工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率沖擊的反應(yīng)，虛曲線表示正負(fù)兩倍標(biāo)準(zhǔn)差偏離帶。可以看出，給工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率1 個(gè)百分點(diǎn)的變動(dòng)，勞動(dòng)力工資在第2 期達(dá)到頂點(diǎn)，初期會(huì)給勞動(dòng)力工資帶來(lái)負(fù)面沖擊，在第3 期之后工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高會(huì)一直正向影響勞動(dòng)力工資。同樣，給農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率1 個(gè)百分點(diǎn)的變動(dòng)，勞動(dòng)力工資在第2 期達(dá)到頂點(diǎn)，并且其波動(dòng)幅度大于工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的沖擊，在第3 期之后農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率變動(dòng)給工資帶來(lái)的影響逐漸收斂于0。這與前述的理論分析和數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)是一致的，1978年到90年代初期，當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率有所提高并與工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率變化一致的時(shí)候，工業(yè)部門的工資穩(wěn)中有降。90年代中期以來(lái)，農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率漸漸落后，勞動(dòng)力工資隨著工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而上漲，差距越大工資上漲越快。再來(lái)看看兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率變化對(duì)剩余勞動(dòng)力數(shù)量的影響。工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率提高對(duì)剩余勞動(dòng)力數(shù)量的影響在第3 期達(dá)到頂點(diǎn)，之后持續(xù)負(fù)向影響剩余勞動(dòng)力數(shù)量，工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，吸納就業(yè)量上升，剩余勞動(dòng)力減少。而農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率在初期對(duì)剩余勞動(dòng)力數(shù)量有一個(gè)負(fù)向影響，第4 期之后才產(chǎn)生正向影響。依理論，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，剩余勞動(dòng)力數(shù)量越多，而在初期給農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率1 個(gè)百分點(diǎn)增長(zhǎng)為何剩余勞動(dòng)力數(shù)量卻減少了？這應(yīng)該與中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率長(zhǎng)期落后有關(guān)，1978年實(shí)施的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在一段時(shí)間內(nèi)大大刺激了之前一直落后的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的提高，一定程度上保證了其與工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高速度的一致，根據(jù)前文分析，當(dāng)二者協(xié)調(diào)發(fā)展時(shí)會(huì)更好地促進(jìn)剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。因此1978年到90年代初，雖然農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率在不斷提高，但剩余勞動(dòng)力數(shù)量卻在相對(duì)減少，這從數(shù)理上進(jìn)一步驗(yàn)證了工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率協(xié)調(diào)進(jìn)步的重要性。

實(shí)證表明工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和剩余勞動(dòng)力數(shù)量、勞動(dòng)力工資之間存在著聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，生產(chǎn)率的提高對(duì)于勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移有著重要影響，而重中之重是要盡量保持二者的協(xié)調(diào)發(fā)展才能保證在工資基本不變的前提下剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移最大化。

圖9 兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率變化對(duì)勞動(dòng)力剩余和勞動(dòng)力工資的脈沖響應(yīng)分析

五、結(jié)論與啟示

上述研究從勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的角度對(duì)中國(guó)大量勞動(dòng)力剩余與工資上漲并存進(jìn)行了解釋。首先，理論分析表明，工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不僅要提高而且要協(xié)調(diào)是剩余勞動(dòng)力順利轉(zhuǎn)移的前提，當(dāng)農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率均衡變化時(shí)，農(nóng)業(yè)部門為工業(yè)部門提供勞動(dòng)力和農(nóng)業(yè)剩余，工業(yè)部門不斷創(chuàng)造新的就業(yè)崗位以不變的實(shí)際工資吸收農(nóng)業(yè)部門剩余勞動(dòng)力，直到農(nóng)業(yè)部門剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移完畢；當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率落后于工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，工農(nóng)業(yè)交易條件惡化，工業(yè)部門勞動(dòng)力工資上漲，工業(yè)部門吸收就業(yè)的增量逐漸減少，勞動(dòng)剩余與工資上漲并存。其次，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明隨著中國(guó)工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率差距不斷擴(kuò)大，大量勞動(dòng)力剩余和勞動(dòng)力工資大幅度上漲的現(xiàn)象越來(lái)越突出。中國(guó)1978年實(shí)施的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在一段時(shí)間內(nèi)大大地促進(jìn)了原本落后的農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，使得一段時(shí)間內(nèi)工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率協(xié)調(diào)發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力以不變的工資順利轉(zhuǎn)移，但是到90年代中期，這種刺激效應(yīng)釋放完畢，而工業(yè)化快速推進(jìn)，兩部門的發(fā)展逐漸失調(diào)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移增量減少，工資開始上漲。最后，實(shí)證分析進(jìn)一步驗(yàn)證，當(dāng)兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率協(xié)調(diào)變化，剩余勞動(dòng)力就可以在不變工資的條件下有效轉(zhuǎn)移，而一旦兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率變化失調(diào)，這種促進(jìn)轉(zhuǎn)移和抑制工資上揚(yáng)的效應(yīng)將發(fā)生改變，造成勞動(dòng)力大量剩余和工資上漲并存。

因此，在一個(gè)二元經(jīng)濟(jì)體中，工農(nóng)業(yè)的發(fā)展并不是互不搭界相互獨(dú)立的，而要求二者相互依賴，彼此協(xié)調(diào)前進(jìn)。未來(lái)的幾年持續(xù)關(guān)注三農(nóng)問(wèn)題依舊是政府工作的重要方向，從政府和市場(chǎng)兩個(gè)方面努力促進(jìn)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率跟上工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的發(fā)展步伐更是重中之重。

上述研究?jī)H僅從工農(nóng)業(yè)變化步調(diào)是否一致上考察了勞動(dòng)力剩余與工資上漲并存的原因，中國(guó)市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，戶籍制度以及技術(shù)創(chuàng)新等等都有可能是影響因素，還有待進(jìn)一步挖掘。

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