許朗，羅東玲*，劉愛軍

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b. 中國糧食安全保障研究中心，江蘇 南京210095)

中國糧食主產(chǎn)?。▍^(qū)）農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價與比較
——基于DEA和Malmquist指數(shù)方法

許朗1,2，羅東玲1,2*，劉愛軍1,2

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b. 中國糧食安全保障研究中心，江蘇 南京210095)

運(yùn)用DEA方法測算出中國13個糧食主產(chǎn)區(qū)2000—2012年的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率，并運(yùn)用Malmquist指數(shù)方法進(jìn)行動態(tài)分析。結(jié)果表明，2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均值僅為0.928，只有6個省份的投入產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)水平，其余省份的生產(chǎn)資源投入存在一定程度的效率損失。從2000和2012年的對比分析來看，遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、湖北、湖南和四川的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率一直保持較高水平，河南、河北、山東和安徽則都處于非DEA有效狀態(tài)。從動態(tài)分析結(jié)果來看，雖然中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率整體呈上升趨勢，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和綜合技術(shù)效率損失并存，技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率是影響農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的主要因素。

糧食主產(chǎn)?。▍^(qū)）；農(nóng)業(yè)生態(tài)效率；DEA方法；Malmquist指數(shù)方法；評價；比較

一、問題的提出

生態(tài)效率是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境和諧統(tǒng)一的重要指標(biāo)之一[1]。1992年世界可持續(xù)發(fā)展工商業(yè)聯(lián)合會定義生態(tài)效率為：“通過提供滿足人類需要和提高生活質(zhì)量的有價格競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品與服務(wù)，同時使整個生命周期的生態(tài)影響與資源強(qiáng)度逐漸降低到一個至少與地球的估計(jì)承載能力一致的水平來實(shí)現(xiàn)，并同時達(dá)到環(huán)境與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)?！盵2]世界經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織認(rèn)為生態(tài)效率就是“生態(tài)資源滿足人類需要的效率”，可將其視為一種產(chǎn)出與投入的比值[3-4]。1995年，Claude Fussler在《工業(yè)生態(tài)效率的發(fā)展》文中對生態(tài)效率如何運(yùn)用指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了闡述[5]。近年來，生態(tài)效率的應(yīng)用范圍逐漸擴(kuò)大[6-10]。

目前中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在快速發(fā)展的同時面臨嚴(yán)重的環(huán)境問題。農(nóng)戶普遍采取“高投入高產(chǎn)出”的生產(chǎn)模式，生產(chǎn)資料過量投入、溫室氣體排放、秸稈焚燒等誘發(fā)的農(nóng)業(yè)面源污染不僅威脅到農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，破壞人類生存環(huán)境，同時也嚴(yán)重制約農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。近年學(xué)界對農(nóng)業(yè)生態(tài)效率問題日益關(guān)注。周震峰認(rèn)為提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效率不但應(yīng)關(guān)注農(nóng)業(yè)資源的最大限度利用，還應(yīng)重視減輕農(nóng)業(yè)廢棄物造成的內(nèi)源性污染，從根本上解決農(nóng)業(yè)環(huán)境污染問題[11]。吳小慶以盆栽水稻實(shí)驗(yàn)為例從微觀上測算了農(nóng)業(yè)生態(tài)效率[12]，并建立農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價指標(biāo)體系，運(yùn)用偏好錐的DEA模型對無錫市1998—2008年農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了評價[13]。陳遵一運(yùn)用DEA方法，對安徽省17個地市的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了綜合分析[14]。潘丹將農(nóng)業(yè)面源污染作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，采用非徑向、非角度的SBM模型測算中國30個省份的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率，并給出了農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的改善途徑[15]。程翠云利用基于機(jī)會成本的經(jīng)濟(jì)核算方法對中國2003—2010年的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行總體分析與評價，并運(yùn)用回歸模型分析農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響因素。結(jié)果表明，中國農(nóng)業(yè)生態(tài)效率總體水平比較低，但呈逐年好轉(zhuǎn)趨勢，勞動力資源和COD環(huán)境要素在不同時期對生態(tài)價值增長起到關(guān)鍵作用[16]。

可以看出，學(xué)者們關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的研究已取得豐碩成果，但已有研究多是從全國省域?qū)用婊蛘呤杏驅(qū)用?，缺乏針對糧食主產(chǎn)區(qū)的專門研究。2003年，財(cái)政部依據(jù)各地主要農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量等指標(biāo)明確黑龍江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、河北、河南、山東、江蘇、安徽、江西、湖北、湖南、四川共 13個省份為糧食主產(chǎn)區(qū)。筆者擬以糧食主產(chǎn)區(qū)為研究對象構(gòu)建農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價指標(biāo)體系，搜集整理該區(qū)域 2000—2012年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和污染產(chǎn)排的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法測算其農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平，并運(yùn)用Malmquist指數(shù)方法進(jìn)行動態(tài)分析，探究糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境變化趨勢與根源。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1．研究方法

目前，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于生態(tài)效率的測度方法歸納起來主要有單一比值法、指標(biāo)體系法和模型法[10,17]。其中單一比值法即按照價值和影響的比值計(jì)算，操作簡單，但不利于從整體上對資源潛力的發(fā)揮進(jìn)行挖掘。指標(biāo)體系法通過事先設(shè)定評價指標(biāo)可以綜合衡量社會、經(jīng)濟(jì)和自然子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)關(guān)系，但指標(biāo)選取和權(quán)重確定具有一定主觀性。模型法主要是通過運(yùn)用DEA方法，結(jié)合投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)分析資源環(huán)境約束下的農(nóng)業(yè)系統(tǒng)資源利用效率，能夠彌補(bǔ)前兩種方法的不足。因此，DEA方法被廣泛運(yùn)用到生態(tài)效率的研究中。

DEA方法是Charnes等于1978年提出的一種以線性規(guī)劃為工具，對相同類型決策單元(DUM)的相對有效性進(jìn)行評價的非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。該方法無需設(shè)定模型的具體形式，也無需對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，避免人為設(shè)定權(quán)重對測算結(jié)果的主觀影響。DEA模型可以分為規(guī)模報(bào)酬可變模型(VRS)和規(guī)模報(bào)酬不變模型(CRS)。在VRS模型中，技術(shù)效率(也稱綜合效率)分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分[18]。本文旨在研究糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平，并試圖找出其低效的原因，因而采用VRS模型進(jìn)行分析，以期從技術(shù)和規(guī)模上提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

Malmquist指數(shù)方法基于DEA方法提出，是目前使用比較廣泛的效率動態(tài)評價方法。它是利用距離函數(shù)的比率來計(jì)算決策單元投入產(chǎn)出效率變動情況。距離函數(shù)的構(gòu)造思路為：以t時期的技術(shù)為參照，t時期的生產(chǎn)點(diǎn)(xt，yt)與當(dāng)期生產(chǎn)前沿面的距離函數(shù)Dt(xt，yt)，t+1時期的生產(chǎn)點(diǎn)(xt+1,yt+1)與t時期生產(chǎn)前沿面的距離函數(shù) Dt(xt+1，yt+1)，距離函數(shù)Dt+1(xt，yt)和 Dt+1(xt+1，yt+1)的涵義同上類似[19]。在VRS的假設(shè)條件下，F(xiàn)are等人構(gòu)造出從t時期到t+1時期的Malmquist指數(shù)，如(1)式，并通過等價變換將其分解為綜合技術(shù)效率變動指數(shù)(effch)和技術(shù)效率變動指數(shù)(techch)兩部分，而綜合技術(shù)效率變動指數(shù)(effch)又可分解為純技術(shù)效率變動指數(shù)(pech)和規(guī)模效率變動指數(shù)(sech)兩部分，如(2)式[20]。

因此可得 M=effch·techch=pech·sech·techch。當(dāng)M>1時，表示從t時期到t+1時期農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平提高，反之則表示農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平下降。effch表示從t到t+1時期每個DUM對生產(chǎn)前沿面的追趕程度，若effch>1，表示DUM在后一期與前沿面的距離相對于前一期的距離較近，故相對效率提高，反之則表示相對效率下降。techch表示從t時期到t+1時期技術(shù)生產(chǎn)的技術(shù)變動，若techch>1，表示技術(shù)進(jìn)步，反之則表示生產(chǎn)技術(shù)有衰退趨勢。pech表示管理水平的改善使效率發(fā)生變動情況，若pech>1，表示效率提升，反之則表示效率下降。sech代表DUM從長期來看向最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的靠近程度變化情況，若sech>1，表示DUM向最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)?？繑n，反之則表示偏離最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模[21]。

2．指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

農(nóng)業(yè)生態(tài)效率注重的是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，其本質(zhì)是以最少的資源投入和最小的環(huán)境代價獲取最大的經(jīng)濟(jì)價值，使農(nóng)業(yè)具有可持續(xù)的生產(chǎn)潛力。這與DEA方法對投入與產(chǎn)出指標(biāo)的要求一致。本文將資源要素和環(huán)境代價（污染）作為投入指標(biāo)，而將經(jīng)濟(jì)價值作為產(chǎn)出指標(biāo)，同時考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)、數(shù)據(jù)的可獲得性以及科學(xué)性，構(gòu)建適用于糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價指標(biāo)體系。本研究的農(nóng)業(yè)范疇是指農(nóng)林牧漁業(yè)的大農(nóng)業(yè)，其中資源投入是指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中以各種形式投入的要素，包括物質(zhì)資本、人力資本、中間費(fèi)用等。綜合前人研究，選取化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜、土地、水資源、電力機(jī)械和勞動力作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資源投入，以農(nóng)用化肥施用量(S1)表征化肥的投入，以農(nóng)藥使用量表征農(nóng)藥的投入(S2)，以農(nóng)用塑料薄膜使用量(S3)表征農(nóng)膜的投入，以農(nóng)作物播種面積(S4)表征土地的投入，以農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力(S5)表征電力機(jī)械的投入，以有效灌溉面積(S6)表征水資源的投入，以農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人數(shù)(S7)表征人力的投入。環(huán)境污染是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中客觀存在的，選取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中排放的主要污染物總氮(S8)和化學(xué)需氧量(S9)來表征環(huán)境要素的投入。同時選取農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值表征農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出。

本文投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均源于2000— 2013年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》以及13個糧食主產(chǎn)區(qū)歷年相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料。由于目前農(nóng)業(yè)污染源排放缺乏有效的監(jiān)測數(shù)據(jù)，故借鑒程翠云[16]、李君等[22]的研究方法，利用 2007年全國第一次污染源普查的農(nóng)業(yè)源排放數(shù)據(jù)，根據(jù)不同年份農(nóng)用化肥施用量、禽畜養(yǎng)殖業(yè)和水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)量的關(guān)系，估算出不同年份各個糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的化學(xué)需氧量和總氮排放量，最終整理出 2000—2012年全國13個糧食主產(chǎn)區(qū)的面板數(shù)據(jù)。

三、基于DEA模型的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價

運(yùn)用DEAP2.1軟件，選擇基于投入導(dǎo)向的可變規(guī)模效率DEA模型，將整理的面板數(shù)據(jù)集代入模型求解，得到 2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價結(jié)果(表1)。

表1 2000—2012年糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價結(jié)果

從表1可知，2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均值僅為0.928，小于1，尚未達(dá)到有效的生產(chǎn)前沿面。各地區(qū)的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平變化很大，存在明顯差異。只有遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、湖南、湖北和四川6個省份的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率值為1，這些省份的投入產(chǎn)出相對已達(dá)到最優(yōu)水平。其余7個省份的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率都處于相對較低水平，尤以河南最低，年均農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平只有0.537，亟需調(diào)整投入和產(chǎn)出的比例來推進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提高，以達(dá)到有效狀態(tài)。

為具體分析糧食主產(chǎn)區(qū)不同年份農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的變化情況，選取2000年和2012的評價結(jié)果進(jìn)行對比(表2)。

(1) 從綜合效率看，2000年有8個省份(吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、江西、湖北、湖南、四川)達(dá)到DEA有效，其余5省份均為非DEA有效，其中河南的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平最低；2012年僅有遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、湖北、湖南、四川6個省份仍為DEA有效，而吉林和江西兩省變成非DEA有效，主要是由于規(guī)模效率下降引起的，黑龍江則變成了DEA有效，河南的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平依然最低，明顯落后其他地區(qū)。將2000和2012年的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率綜合評價值進(jìn)行對比(圖1)，可以看出有5個省份農(nóng)業(yè)生態(tài)效率呈下降趨勢，尤以吉林和江西下降趨勢最明顯，安徽、河北、河南次之；而黑龍江和山東的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率有了緩慢提高；其他省份綜合效率值不變，保持在DEA有效的最優(yōu)狀態(tài)。

表2 2000和2012年糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率評價結(jié)果

圖1 2000年和2012年糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率

(2) 從技術(shù)效率看，2000年除吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、江西、湖北、湖南和四川8省份達(dá)到技術(shù)有效外，黑龍江和山東也達(dá)到了技術(shù)有效，說明這 10個糧食主產(chǎn)區(qū)各種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資源組合達(dá)到最優(yōu)，并使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的污染排放達(dá)到最低，而其余3省份則需進(jìn)一步改善要素的投入結(jié)構(gòu)；2012年，河北、河南和安徽技術(shù)效率仍未達(dá)到有效，且都處于下降趨勢，說明這3個省份需進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，徹底調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入配置結(jié)構(gòu)。

(3) 從規(guī)模效率看，2012年黑龍江、遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、湖北、湖南和四川7省份的規(guī)模效率值均為 1，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，只需保持現(xiàn)有投入比例不變即是最優(yōu)配置。吉林、河北、河南、安徽和江西5省份為規(guī)模效率遞增，說明這些省份有必要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，在原有生產(chǎn)要素投入比例的基礎(chǔ)上適當(dāng)增加要素投入量，使其得到更加合理的利用和配置，就會帶來產(chǎn)出更高比例的增加。山東則處于規(guī)模效率遞減階段，需要在不改變其生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)的前提下，適當(dāng)減少要素的投入會得到相應(yīng)的產(chǎn)出，同時達(dá)到節(jié)約資源、減少污染排放的目的。

根據(jù)DEA分析結(jié)果，得到將非DEA有效的DUM轉(zhuǎn)變?yōu)橛行UM的冗余變量Sj-取值，即達(dá)到同等產(chǎn)出時，投入要素的可減少量，如表3所示(只分析2012年)。以河南為例，2012年農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均為非 DEA有效，且在評價期間，各項(xiàng)效率值都呈下降趨勢，說明其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出一直未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，資源的組合配置不但沒有得到優(yōu)化提升反而下降，生產(chǎn)經(jīng)營方式更加粗放，應(yīng)該盡快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，實(shí)行規(guī)?；?jīng)營，合理配置農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入。為達(dá)到同樣的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值，2012年河南在優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、改善種植模式、加大科技投入、調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入比例的基礎(chǔ)上，可以減少化肥投入量89.418萬噸，減少農(nóng)作物播種面積906.173千公頃，減少農(nóng)業(yè)機(jī)械投入2 275.415萬千瓦，減少農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人員653.237萬人，同時可以使農(nóng)業(yè)污染排放物總氮流失量減少2.868萬噸，化學(xué)需氧量減少2.392萬噸(表3)。

表3 2012年非DEA有效糧食主產(chǎn)區(qū)投入變量的松弛變量取值

四、基于Malmquist指數(shù)的效率分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)的面板數(shù)據(jù)集進(jìn)行Malmquist指數(shù)分析，得到13個糧食主產(chǎn)區(qū)分年和分省的Malmquist指數(shù)及其分解的計(jì)算結(jié)果(表4，表5)。

表4 2000—2012年糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率分年的Malmquist指數(shù)及分解

由表 4可知，2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)Malmquist指數(shù)均值為1.085，農(nóng)業(yè)生態(tài)效率整體呈現(xiàn)上升趨勢。綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步分別為0.997和 1.088，說明農(nóng)業(yè)生態(tài)效率上升的主要原因在于技術(shù)進(jìn)步的提升。這種現(xiàn)象表明糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和綜合技術(shù)效率損失并存，糧食主產(chǎn)區(qū)在對現(xiàn)有資源合理配置、現(xiàn)有前沿技術(shù)的適應(yīng)性改良、擴(kuò)散和推廣應(yīng)用方面不太成功，需要盡快改善這一現(xiàn)狀，否則將造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的低效、資源配置的浪費(fèi)以及環(huán)境污染的加劇[23]。此外，“十五”期間，糧食主產(chǎn)區(qū)Malmquist指數(shù)均值為1.065，“十一五”期間，這一指標(biāo)值上升為1.107，較“十五”期間有了一定提升，表明中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在“十一五”期間初步實(shí)現(xiàn)了節(jié)能減排、建設(shè)“兩型社會”的目標(biāo)，農(nóng)業(yè)生態(tài)效率不斷好轉(zhuǎn)。整個評價期間，2007 年Malmquist指數(shù)達(dá)到最高值1.233，可能得益于農(nóng)村生產(chǎn)體制改革、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步、農(nóng)田水利建設(shè)、農(nóng)作物品種優(yōu)化以及耕作制度改良等因素。

從綜合技術(shù)效率變動指數(shù)(effch)的角度看，2002、2005、2008、2011和2012共5年的effch值都小于1，其余年份的effch值都大于1，表明技術(shù)效率呈增長趨勢，其中 2007年增長最快，達(dá)到了2.5%的增長率。綜合技術(shù)效率的變動主要是由純技術(shù)效率(pech)和規(guī)模效率(sech)引起的，從表4可知，純技術(shù)效率(pech)的變動趨勢與綜合技術(shù)效率一致，是導(dǎo)致綜合技術(shù)效率偏低的主要原因，說明在這13年間中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理力度相對不夠，生產(chǎn)要素投入不合理，農(nóng)業(yè)面源污染排放治理不顯著。由規(guī)模效率(sech)可知，僅有2001、2003、2006、2007、2009共5年的sech值大于1，其余各年都小于1，由此可知，糧食主產(chǎn)區(qū)有8年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素的配置結(jié)構(gòu)不合理，需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?？梢酝ㄟ^提升管理水平、改善規(guī)模投入即可有效提高綜合技術(shù)效率，進(jìn)而推動農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升。

從技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)(techch)的角度看，僅有2009年是小于1的，表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)在不斷進(jìn)步，且其變動趨勢與Malmquist變動一致，是促進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率變動的主要因素，應(yīng)繼續(xù)加大先進(jìn)技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用，依靠科技進(jìn)步推動農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平的上升。

表5 2000—2012年糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率分地區(qū)的Malmquist指數(shù)及分解

由表5可知，從分地區(qū)的Malmquist指數(shù)看，2000—2012年13個省份的Malmquist值都大于1，其中黑龍江出現(xiàn)了最高增幅 11.4%，其 effch值為1.018，techch值為1.095， 說明黑龍江農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的提升主要是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果，其他糧食主產(chǎn)區(qū)可以借鑒并逐步加大對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)要素的投入。

五、結(jié)論及其政策含義

(1) 2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均值為 0.928，未達(dá)到有效的生產(chǎn)前沿面。只有遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、湖南、湖北和四川6個省份的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率值為 1，投入產(chǎn)出比例已達(dá)到最優(yōu)水平，其余7個省份的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率都處于相對較低水平，說明這些省份的生產(chǎn)資源投入要素沒有得到充分高效利用，存在一定程度的效率損失，亟需調(diào)整投入和產(chǎn)出的比例，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中需要綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益和資源環(huán)境效益。

(2) 從2000年和2012年的對比分析來看，遼寧、內(nèi)蒙古、江蘇、湖北、湖南和四川的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率一直保持較高水平，為DEA有效省份，吉林和江西由2000年的DEA有效變成非DEA有效，黑龍江則變成了 DEA有效。而河南、河北、山東和安徽都處于非DEA有效狀態(tài)，說明糧食主產(chǎn)區(qū)應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域間合作，相互借鑒進(jìn)行合理調(diào)整，尤其是經(jīng)濟(jì)相對條件欠發(fā)達(dá)的省份，如河南、安徽是中國中部主要產(chǎn)糧大省，生產(chǎn)資源相對匱乏，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)投入較落后，提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效率尤其重要。

(3) 從動態(tài)分析來看，2000—2012年中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率整體呈現(xiàn)上升趨勢。不過，糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和綜合技術(shù)效率損失并存，同時從分省數(shù)據(jù)來看，各個糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平相差較大，究其原因，Malmquist指數(shù)大小主要依賴于技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)的變化，說明技術(shù)進(jìn)步是影響農(nóng)業(yè)生態(tài)效率水平高低的主要因素。因此，想要維持糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展，必須加大對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的投入，在對農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)、推廣和普及的同時，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)內(nèi)部管理、優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、改善規(guī)模投入、加大農(nóng)業(yè)污染源防控是提高農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的一條可行道路。

本文的不足之處在于選擇投入和產(chǎn)出指標(biāo)時，考慮到可操作性和數(shù)據(jù)的可獲得性，采用估算的方法獲得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中排放的主要污染物化學(xué)需氧量和總氮數(shù)據(jù)，這使得模型的測算結(jié)果不是很精確，需要在以后的研究中加以改進(jìn)。

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責(zé)任編輯：曾凡盛

Evaluation and comparison of agricultural eco-efficiency in major grain-producing areas：Based on DEA method and Malmquist index method

XU Lang1,2，LUO Dong-ling1,2*，LIU Ai-jun1,2
(a. College of Economics and Management; b. China Center for Food Security Studies, Nanjing Agricultural University, Nanjing 210095, China)

The paper applies DEA method to measure the agricultural eco-efficiency of 13 major grain-producing provinces from 2000 to 2012, and then makes a dynamic analysis using Malmquist index method. Results show that the average value of agricultural eco-efficiency in major grain-producing areas is only 0.928 from 2000 to 2012. Only 6 provinces have reached the optimal level of the input-output ratio in the agricultural production process. There is a certain degree of efficiency loss of production resources input in the remaining provinces. The agricultural eco-efficiency of Liaoning, Inner Mongolia, Jiangsu, Hubei, Hunan and Sichuan has always been maintained at a higher level from the comparative analysis of 2000 and 2012. Henan, Hebei, Shandong and Anhui were in a non DEA state. Judging from the dynamic analysis results, the agricultural eco-efficiency of the main-grain producing areas shows a rising trend in the past 13 years, while the technology progress and comprehensive technical efficiency losses exist at the same time. Technology progress, pure technical efficiency and the scale efficiency are the main factors which influence agricultural eco-efficiency.

major grain-producing areas; agricultural eco-efficiency; DEA method; Malmquist index method; evaluation; comparison

F224

A

1009-2013(2014)04-0076-07

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2014.04.012

2014－04－29

教育部人文社會科學(xué)研究一般項(xiàng)目(12YJA790162)

許朗(1961—)，男，江蘇揚(yáng)州人，教授，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)。*為通訊作者。