羅小利 郭 俐 陳嶺梅 候 明 （ 成都信息工程學(xué)院組織人事處 610225）

簡述中國人事檔案的起源

羅小利 郭 俐 陳嶺梅 候 明 （ 成都信息工程學(xué)院組織人事處 610225）

人事檔案是人事管理活動的產(chǎn)物，它與用人制度有著密切的聯(lián)系。隨著人事制度的健全和發(fā)展，并為人事工作服務(wù)。我國最早的人事檔案形成于漢代。

人事檔案；用人制度；譜牒；漢簡

“檔案”一詞，最早見于清代楊賓所著的《柳邊記略》中。該書記載：“邊外文字，多書于木，往來傳遞者曰牌子，以削木片若牌故也；存儲年久者曰檔案；曰檔子，以積累多貫皮條掛壁若檔故也。然今文字書于紙者，也呼為牌子、檔子矣?！薄！犊滴踝值洹分邪选皺n”字解釋為“橫木框檔”，就是木架框格的意思；“案”字在《說文解字》中被解釋為“幾屬”，就是像小桌子一類的東西。由此，又把處理一樁事件的有關(guān)文件叫做一案，并統(tǒng)稱收存的官方文件為“案”或“案卷”?！皺n”和“案”連在一起，就指是存入檔架的案卷。

雖然“檔案”一詞在我國出現(xiàn)的比較晚，但檔案本身卻產(chǎn)生得很早。在遠古時代，人類在生產(chǎn)實踐和社會交往過程中，產(chǎn)生了記錄事物和記載語言的要求，開始以實物幫助記憶。但在文字產(chǎn)生以前，人們是通過結(jié)繩和刻契的方法來實現(xiàn)的。結(jié)繩與刻契是人類在漫長的社會實踐中逐漸摸索出來的記事、表達思想方法。這些方法, 已具有備志、信守、憑證的作用，可以說它是檔案的前身，即檔案起源的形態(tài)。

隨著社會的發(fā)展，人們在原來符結(jié)繩、刻契、圖畫等基礎(chǔ)上逐漸創(chuàng)造了文字。文字是形成文書檔案的一個重要條件，因為文字與結(jié)繩刻契等符號標記不僅有數(shù)量上的差別，而且有本質(zhì)上的不同。結(jié)繩刻契畢竟都是標記和符號，只能幫助有關(guān)人們喚起某些具體事物的記憶，不能表達確切、完整、抽象的意思。只有文字才是人類用來記載語言、思想和事物，并借以流傳久遠和交流經(jīng)驗的最直接的工具。文字的產(chǎn)生為檔案的形成提供了社會的客觀可能性。

遠古時代的氏族社會末期，傳說中的堯、舜、禹三個部落首領(lǐng)連續(xù)“禪讓”，那時只是原始的推舉制度，不可能產(chǎn)生人事檔案。公元前21世紀，私有制有了較大的發(fā)展，禹的兒子用武力奪取了伯益的部落首領(lǐng)之位，推翻了禪位讓賢的制度，建立了夏王朝。夏代是我國原始公社瓦解、進入階級社會后建立的第一個朝代。自夏禹至夏桀十四至十七王四百多年的明確世系，反映了以夏貴族家族為中心的世襲制度的確立。夏王朝設(shè)置國家機構(gòu)和官吏集團．在用人制度上，逐步以宗法血統(tǒng)關(guān)系為特征的世襲制代替了推舉禪讓的原始賢能制。這種人事制度只重家世門第，“任人唯親”。以宗支親疏遠近的記載，作為用人的根據(jù)。

商朝是我國歷史上第二個奴隸制國家，由于當(dāng)時社會經(jīng)濟的發(fā)展和生產(chǎn)力的提高，商代的階級對立和貧富分化更加明顯，國家組織也進一步完備。商王朝在用人上實行“親貴合一”的制度，奴隸主貴族集團依照世襲制出任國家官吏。王族是國家組織的主體, 并以與商王血緣關(guān)系的親疏程度, 決定授予官職的大小。這種以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的用人制度,使譜牒檔案的應(yīng)運而生。

譜牒是古代記載以婚姻和血緣關(guān)系結(jié)成的親屬集團活動的氏族世系檔案, 是一個家族或宗族的世系表譜, 又稱家譜或族譜。從考古發(fā)掘的材料看，商代的甲骨檔案中，就有一部分記載商代的官制、世系及家譜的。甲骨檔案形成于商代后期，甲骨檔案就是殷商統(tǒng)治者在迷信活動和政務(wù)活動中刻寫在甲骨上的文字記錄。 甲骨檔案記錄的內(nèi)容十分豐富，殷除絕大多數(shù)為占卜刻辭外，還有一些卜事刻辭、記事刻辭和表譜刻辭。其中表譜刻辭類包括干支表、祀譜和家譜。其中家譜即商王世系。商代記載王室世系、官員世系的譜牒，為官府執(zhí)掌，是確保繼承王位、官職、財產(chǎn)以及其它特權(quán)的依據(jù)，可以說譜牒在形成之初就具有了的人事檔案的特性。

周滅商后，統(tǒng)治者實行了大規(guī)模的封疆建國，把土地分封給同姓子弟、姻親和功臣。統(tǒng)治者利用以血緣為基礎(chǔ)的宗法關(guān)系，確立了比商代更加系統(tǒng)的宗法制度。各種官職也是世代相傳，父死子繼。雖然周代的譜牒檔案材料作為用人的依據(jù)，但是這種封閉、壟斷式的用人制度，還不具備產(chǎn)生以記載個人經(jīng)歷為核心內(nèi)容的人事檔案材料。除了譜碟外, 周代還產(chǎn)生了另一種人事檔案——薦書，由卿大夫和鄉(xiāng)老推薦賢能，在推薦活動中產(chǎn)生“薦書”，上呈官府，保存下來轉(zhuǎn)化成為檔案。周代的譜牒和薦書，在作用上，類似人事檔案，但在內(nèi)容上還比較單一，在保管和利用上還沒有與其它的檔案分開，專門記載官吏個人經(jīng)歷、德才、政績等情況的人事檔案還沒有形成。

春秋戰(zhàn)國時，各大國間為了爭霸，在軍事、政治、經(jīng)濟各方面出現(xiàn)了群雄競爭的局面，這使“世卿制度”收到了巨大沖擊，逐漸被各國廢除。秦孝公時，建立了以軍功大小選官的軍功爵制，用人制度上有了巨大進步。隨著秦代對宗法血緣關(guān)系的“世卿制度”的廢除，保舉、軍功、考試等選拔官吏與考課制度的形成，需要對每個入選官員的姓名、年齡、功績做必要的記載為正式人事檔案的形成提供了客觀條件。

漢承秦制，兩漢初期的國家制度是在秦朝基礎(chǔ)上加以增減變通建立起來的。漢高祖劉邦在起義時，對官兵將領(lǐng)，建立個人冊籍，將他們的表現(xiàn)和功績記錄下來，作為以后論功行善的依據(jù)。個人檔案的建立調(diào)動了官兵將領(lǐng)的積極性，對兩漢的建立發(fā)揮了巨大的作用。劉邦即位后，選報人才時，重視選人的經(jīng)歷，德才，并重視積累這方面的材料。凡備選的“賢士大夫”要署“行”（品行）、“義”（儀表）、“年”（年齡）。詳細地登記了選拔對象的個人經(jīng)歷、品行、年齡、相貌等相關(guān)材料，報送相國府。這種登記了“行”“義”“年”的材料，是我國最早的人事檔案。

甘肅張掖地區(qū)出土的大量漢簡，其中一些就是人事檔案。其中一枚就是寫有：“肩水候官執(zhí)胡隧長、公大夫奚路人,中勞三歲一月,能書會計治官民,頗知律令,文,年 七歲,長七尺五寸,氐池宜藥里。家去官六百五十里?！贝藵h簡是官員經(jīng)歷和考績的簡明記載。記載了奚路人的單位、職務(wù)、爵位、姓名、功績，對其業(yè)績和才能的評價，年齡、身材、籍貫，家庭住址以及與單位的距離。這枚漢簡的發(fā)現(xiàn)，標志著我國比較完整的人事檔案的正式形成。

[1]鄧紹興.人事檔案教程[M].北京傳媒大學(xué)出版社.

[2]周雪恒.中國檔案事業(yè)史[M].中國人民大學(xué)出版社.

[3]楊小紅.中國檔案史 [M].遼寧大學(xué)出版社.

[4]祝晏君，葉林生.中國古代人事制度[M].甘肅人民出版社.

羅小利，女，（1980—），文學(xué)碩士，主要研究方向：藝術(shù)學(xué)。