吳賽芬

摘 要：根據(jù)新-新貿(mào)易理論，高生產(chǎn)率的企業(yè)更傾向于選擇出口，低生產(chǎn)率的企業(yè)選擇國內(nèi)銷售。新-新貿(mào)易理論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品間貿(mào)易的延續(xù)，是研究產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的理論依據(jù)。少數(shù)學者用中國的數(shù)據(jù)分析，得出了與新-新貿(mào)易理論相違背的結(jié)論，即生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇出口，而生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇國內(nèi)銷售，本文也是立足新-新貿(mào)易理論，結(jié)合前面幾位學者對湖南省企業(yè)數(shù)據(jù)的實證分析及得出的結(jié)論，而從理論上闡述企業(yè)異質(zhì)性影響出口競爭力的效應分析，并得出與新-新貿(mào)易理論不一致的結(jié)論：企業(yè)生產(chǎn)率與出口顯著相關(guān)，但其相關(guān)關(guān)系不確定，因此，企業(yè)異質(zhì)性是影響出口競爭力的顯著因素，然而他們之間的關(guān)系具有不確定性。

關(guān)鍵詞：新新貿(mào)易理論；企業(yè)異質(zhì)性；出口競爭力；生產(chǎn)率

1、 引言

隨著國際貿(mào)易理論不斷向前發(fā)展，企業(yè)異質(zhì)性研究逐漸成為貿(mào)易理論研究的重點，企業(yè)異質(zhì)性研究打破了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的研究假設，拋棄企業(yè)同質(zhì)性這一假設，研究單個企業(yè)的異質(zhì)性對貿(mào)易及其經(jīng)濟的影響，形成了最新的貿(mào)易理論——新新貿(mào)易理論。而本文正是從這一微觀角度出發(fā)，利用湖南省紡織行業(yè)企業(yè)、通用設備行業(yè)企業(yè)及其他具有代表性的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，來研究企業(yè)異質(zhì)性與出口的相關(guān)關(guān)系。上述作者的文章具體分析了企業(yè)的生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模及企業(yè)的盈利能力等對企業(yè)出口的影響，并各自建立了一個面板數(shù)據(jù)模型，模型都是以企業(yè)異質(zhì)性為解釋變量，企業(yè)出口總額為被解釋變量，詳細分析了這些變量之間的相關(guān)關(guān)系，他們得出與新新貿(mào)易理論不一致的結(jié)論：生產(chǎn)率對我省出口企業(yè)的出口存在顯著的相關(guān)性，但企業(yè)異質(zhì)性對出口競爭力的效應存在不確定性。

2、文獻綜述

近年來，新新貿(mào)易理論的研究是貿(mào)易研究的一個熱點，從國外的文獻來看，由學者梅利茨（2003）開創(chuàng)的異質(zhì)性行業(yè)的動態(tài)模型，他首次打破同質(zhì)企業(yè)的假設，開辟了國際貿(mào)易研究的新道路，之后的理論如雨后春筍般，從不同的角度分析了該理論，這些理論大致可以劃分為兩類：

（1）一類是異質(zhì)性企業(yè)與國際貿(mào)易相關(guān)性問題的研究。如：Bernard等（2003）擴展了李嘉圖模型，提出存在企業(yè)異質(zhì)性的貿(mào)易模型，并用美國與46個國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)證實了企業(yè)的生產(chǎn)率和規(guī)模影響其出口，出口企業(yè)擁有較高的生產(chǎn)率和較大的規(guī)模，且貿(mào)易壁壘的降低會促進企業(yè)出口等結(jié)論。Baldwin（2005）以Melitz（2003）的模型為基礎(chǔ)，分析了企業(yè)選擇成為國內(nèi)企業(yè)、出口企業(yè)和不生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)率差異，證實了新新貿(mào)易理論——高生產(chǎn)率企業(yè)選擇出口。同時論文還證實了與Stolper-Samuelson定理一致的結(jié)論，即貿(mào)易自由化具有再分配效應，對于高生產(chǎn)率企業(yè)有利。Ghironi和Melitz （2005）也是引入了Melitz（2003）的基本模型假定，建立了一個隨機的、宏觀動態(tài)一般均衡兩國貿(mào)易模型，模型證明只有相對高生產(chǎn)率的企業(yè)出口；Yeaple（2005）用一個同質(zhì)企業(yè)的一般均衡框架，模型分析得到出口企業(yè)一般規(guī)模更大，且生產(chǎn)率會更高；Namini和Lopez（2006）建立了一個動態(tài)一般均衡模型，分析了貿(mào)易自由化的效應對企業(yè)國際化抉擇的影響，結(jié)果表明，貿(mào)易自由化的積極效應會使企業(yè)謹慎進入出口市場，但其負面效應也會讓企業(yè)選擇隨機進入?？梢钥闯?，這些研究都歸于一個相同的結(jié)論，即：企業(yè)在積累了很高的生產(chǎn)率后，開始進入到出口市場，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)選擇在國內(nèi)市場銷售，而低生產(chǎn)率的企業(yè)會退出市場。

（2）另一類學者在前者的研究基礎(chǔ)上，進一步研究了決定異質(zhì)性企業(yè)內(nèi)部化抉擇問題的主要因素，主要代表學者及文獻有：Antras利用產(chǎn)權(quán)理論和交易成本理論，提出了企業(yè)內(nèi)生邊界模型，解釋了企業(yè)進入國際市場等選擇方式；此外，Antras和赫爾普曼結(jié)合梅利茨的異質(zhì)性企業(yè)模型，提出了新的內(nèi)生邊界模型，該模型闡述了海外生產(chǎn)通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過貿(mào)易、外包或許可的方式的原因，并指出企業(yè)異質(zhì)性的存在性影響了企業(yè)進入國際市場的決策，通常情況下，具有資本和技術(shù)密集型特征的企業(yè)會傾向于垂直一體化或內(nèi)部一體化，其貿(mào)易模式更多的是采用母公司和子公司之間或子公司與子公司之間的內(nèi)部貿(mào)易的方式。

國內(nèi)學者研究新新貿(mào)易理論的也有很多，但大多數(shù)都是從理論上來分析的。

（1）早期劉剛（2002）的《企業(yè)異質(zhì)性假設——對企業(yè)本質(zhì)和行為基礎(chǔ)的演化論解釋》中提到現(xiàn)實的企業(yè)是異質(zhì)的，且企業(yè)競爭行為的內(nèi)生性和多樣性是現(xiàn)實經(jīng)濟持續(xù)變遷的根源。企業(yè)的異質(zhì)性假設是考察企業(yè)本質(zhì)和競爭行為的基本前提。洪聯(lián)英、羅能生（2008）通過對新新貿(mào)易理論的簡要回顧， 闡明了理論的發(fā)展方向：即西方貿(mào)易理論正在發(fā)生從宏觀分析向微觀基礎(chǔ)的研究轉(zhuǎn)向，以生產(chǎn)率差異作為分析工具的研究思路和方法，并為新形勢下我國出口投資戰(zhàn)略和企業(yè)國際化發(fā)展，提供理論借鑒和現(xiàn)實啟示。還有其他很多學者在此做過研究，限于文章篇幅，不一一贅述。

（2）從實證角度分析檢驗新新貿(mào)易理論的學者也不少，張杰，李勇，劉志彪（2008）的研究是基于江蘇制造業(yè)企業(yè)的實證分析，建立聯(lián)立方程分析了全要素生產(chǎn)率與企業(yè)規(guī)模和出口之間的關(guān)系。劉秀玲（2009）在《企業(yè)生產(chǎn)率，國外市場知識與企業(yè)出口額》一文中指出在不同的行業(yè)，企業(yè)的生產(chǎn)率與國外市場知識對企業(yè)出口額的影響顯著為正，而企業(yè)規(guī)模的影響力不確定，或正，或負，或呈U型關(guān)系。另外還有一個代表學者，在研究企業(yè)異質(zhì)性與貿(mào)易這一塊很有造詣——李春頂，他的文章基本都是研究新新貿(mào)易理論的，其研究主要集中在企業(yè)生產(chǎn)率與出口的相關(guān)關(guān)系的研究上。他最新的研究——利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分行業(yè)企業(yè)證實了生產(chǎn)率悖論的存在，同時深入分析了引起這種悖論存在的原因是由于中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)決定的——我國存在大量的加工貿(mào)易，并利用多種方法驗證了加工貿(mào)易是引起生產(chǎn)率悖論的主要推手。此外還有一個學者——付建，他把新新貿(mào)易理論、異質(zhì)性企業(yè)理論及比較優(yōu)勢結(jié)合起來，建立模型，進行實證分析，其結(jié)果證實在具有比較優(yōu)勢國家中，資本密集行業(yè)的企業(yè)，其出口對生產(chǎn)率的提升作用顯著。

3、異質(zhì)性影響出口競爭力效應的評述——基于湖南制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究

新新貿(mào)易理論是貿(mào)易理論未來研究的方向。而本文避開上述類似的研究，從更深層次的意義上做文章，即從企業(yè)微觀視角來研究企業(yè)異質(zhì)性與出口的相關(guān)關(guān)系，文章詳細分析了幾個具有代表性的制造業(yè)中典型的企業(yè)，以企業(yè)異質(zhì)性為解釋變量，分析其對出口競爭力的影響。如前期研究者的三篇實證論文，一篇是研究湖南通用設備行業(yè)企業(yè)異質(zhì)性與出口競爭力的相關(guān)性研究，一篇是湖南紡織行業(yè)企業(yè)異質(zhì)性與出口競爭力的相關(guān)性的研究，另一篇是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)異質(zhì)性影響出口競爭力的證實研究。這三篇文章分別從不同的制造業(yè)行業(yè)的角度分析了企業(yè)異質(zhì)性對出口競爭力效應的分析，文章首先就對企業(yè)異質(zhì)性做了明確的定義，其理論部分分別就企業(yè)異質(zhì)性怎樣影響出口競爭力這一機理做了詳細、全面的闡述，其傳倒機制是依據(jù)新貿(mào)易理論及新新貿(mào)易理論而做的闡述。其次，在實證部分，前面兩篇文章利用紡織行業(yè)及通用設備行業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，運用計量軟件，進行面板數(shù)據(jù)分析，量化了企業(yè)異質(zhì)性對出口競爭力的影響效應；第三篇文章選取了四個具有代表性的制造業(yè)企業(yè)為研究對象，運用類似的計量方法，分行業(yè)分析了其生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力等對出口競爭力的影響，得出與“生產(chǎn)率悖論”（李春頂、尹翔碩，2009）相似的結(jié)論，企業(yè)生產(chǎn)率與其出口負相關(guān)。上述這三篇實證分析的文章得出了基本一致的結(jié)論，即企業(yè)生產(chǎn)率與出口之間不存在顯著的相關(guān)性，有的負相關(guān)，有的正相關(guān)。而本文研究的是制造業(yè)企業(yè)中的出口企業(yè)，已經(jīng)明確了企業(yè)的類型，在此基礎(chǔ)上，從實證的結(jié)果可以得出如下結(jié)論：在我省的出口企業(yè)中，生產(chǎn)率與出口存在顯著關(guān)系，但其關(guān)系存在不確定性，或正，或負，影響系數(shù)也具有不規(guī)律性。本文的創(chuàng)新點也在這里，其研究的結(jié)果既不符合新新貿(mào)易理論的結(jié)論，也與李春頂?shù)摹吧a(chǎn)率悖論”描述不完全相符。