張衛(wèi)東+丁軍超

摘 要：運(yùn)用2000—2010年數(shù)據(jù)，基于對(duì)數(shù)型柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型，對(duì)四川省區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率及其影響因素進(jìn)行研究。結(jié)果表明，四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)，平均技術(shù)效率水平較低，經(jīng)濟(jì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，且其區(qū)域差異有擴(kuò)大的趨勢(shì)。而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科研投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率具有促進(jìn)作用，金融機(jī)構(gòu)的貸款業(yè)務(wù)和政府財(cái)政支出對(duì)效率的提高具有抑制作用。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；技術(shù)效率；隨機(jī)前沿分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）10-0001-05

一、引言及文獻(xiàn)回顧

改革開(kāi)放三十年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持著比較高的增長(zhǎng)速度。國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)展了不少研究，試圖從增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉上解釋“中國(guó)奇跡”。從源泉的角度來(lái)講，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要源于兩大部分：要素投入量的增長(zhǎng)和生產(chǎn)效率的提高。由于隨著要素投入量的增長(zhǎng)會(huì)出現(xiàn)邊際報(bào)酬遞減的現(xiàn)象，所以經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)只能通過(guò)生產(chǎn)效率的提高來(lái)實(shí)現(xiàn)。全要素生產(chǎn)率是反映生產(chǎn)效率的最重要的指標(biāo)，早期的理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率的提高的主要原因，而現(xiàn)在越來(lái)越多的學(xué)者把它分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變動(dòng)兩個(gè)部分，對(duì)技術(shù)效率的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)內(nèi)外有不少對(duì)技術(shù)效率的理論和實(shí)證研究工作。

國(guó)內(nèi)對(duì)技術(shù)效率的研究涉及不同的維度，包括企業(yè)層面、行業(yè)層面和區(qū)域?qū)用妗Ｆ渲袇^(qū)域經(jīng)濟(jì)層面的技術(shù)效率研究主要有：何楓等（2004）[3]用隨機(jī)前沿分析方法（SFA）測(cè)算和分析了中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)二十年間的技術(shù)效率變化，認(rèn)為中國(guó)平均技術(shù)效率水平在二十年中呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升趨勢(shì)。11]則從制度因素、經(jīng)濟(jì)因素、創(chuàng)新能力等方面實(shí)證分析了各變量對(duì)區(qū)域技術(shù)效率的影響。上述已有研究成果，不論是技術(shù)效率水平、技術(shù)效率變化趨勢(shì)，還是技術(shù)效率的影響因素，由于模型設(shè)定，數(shù)據(jù)處理，研究時(shí)間區(qū)間等的不同，研究結(jié)論存在一定的分歧。

四川省作為西部最大的商品市場(chǎng)、生產(chǎn)要素市場(chǎng)和西南地區(qū)重要的物資集散地，在國(guó)家實(shí)施的西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略中發(fā)揮著橋頭堡和領(lǐng)頭羊的角色，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量對(duì)于整個(gè)西部乃至全國(guó)各地都會(huì)有重要的影響。四川人口眾多、資源豐富、歷史文化深厚、地域遼闊、各民族聚集、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)較強(qiáng)、工業(yè)基礎(chǔ)較弱、第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，在一定程度上反映了中國(guó)的現(xiàn)實(shí)狀況。這也是本文選擇以四川省為例來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)效率的一個(gè)原因。

近年來(lái)，四川經(jīng)濟(jì)一直保持可喜的增長(zhǎng)速度，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是否也一樣令人樂(lè)觀。一方面，四川的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不是有效率的；另一方面，是哪些因素推動(dòng)或者阻礙了四川經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)效率的提高。本文將從效率角度來(lái)審視四川經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，并考察四川經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要影響因素，從經(jīng)濟(jì)制度、金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研投入等方面研究其對(duì)四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)效率的影響。

二、模型構(gòu)建與變量選取

本文利用隨機(jī)前沿分析（SFA）模型，根據(jù)對(duì)數(shù)型柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)測(cè)量出四川省各個(gè)地市州的技術(shù)效率，同時(shí)對(duì)影響各個(gè)地區(qū)的技術(shù)效率的因素進(jìn)行分析。之所以采用SFA來(lái)分析技術(shù)效率，一方面因?yàn)镾FA可以很好地避免將隨機(jī)誤差籠統(tǒng)地計(jì)入到技術(shù)效率中；另一方面SFA方法具有統(tǒng)計(jì)特性，可以對(duì)模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行t檢驗(yàn)，還可以對(duì)模型本身進(jìn)行似然比（LR）檢驗(yàn)，以判斷整體擬合效果。

本文從經(jīng)濟(jì)制度、金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研投入幾個(gè)方面選取技術(shù)效率的解釋變量，考察其對(duì)四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)效率的影響?；谧兞康目傻眯裕x取的經(jīng)濟(jì)制度變量是財(cái)政投入占GDP的比重（Gov）；選取的金融發(fā)展變量是金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重（Loan）；選取的基礎(chǔ)設(shè)施變量是公路里程

三、實(shí)證分析

本文研究的樣本包括四川省21個(gè)地市州，以2000—2010年為研究的時(shí)間區(qū)間。原始數(shù)據(jù)來(lái)自《四川統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2011）和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2011）。從統(tǒng)計(jì)年鑒中所收集到的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，無(wú)論是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP，還是固定資本形成總額都是以當(dāng)年價(jià)格作為標(biāo)準(zhǔn)的，所以不同年度不具有可比性。對(duì)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，統(tǒng)計(jì)年鑒上的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)都是以上一年為100的環(huán)比數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)比的數(shù)據(jù)本文以2000年為100做定基處理，得到定基的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)，進(jìn)而可求得以2000年價(jià)格為不變價(jià)的各年GDP，結(jié)果列于下頁(yè)表1。

對(duì)于固定資產(chǎn)投資序列，無(wú)法得到各個(gè)地市州的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的序列。但從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》可以得到四川省各年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的環(huán)比數(shù)據(jù)，同樣，對(duì)環(huán)比的數(shù)據(jù)以2000年為100做定基處理，可以得到定基的四川省各年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，本文用這一指數(shù)來(lái)計(jì)算各個(gè)地市州的可比的固定資產(chǎn)投資額。

值得注意的是，由于四川省現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)資料中只有歷年固定資本形成總額的數(shù)據(jù)，并沒(méi)有現(xiàn)成的資本存量的數(shù)據(jù)。因此，本文在四川統(tǒng)計(jì)年鑒所給出的各地市州歷年固定資本形成總額數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)區(qū)域的年均資本存量進(jìn)行推算，推算結(jié)果列于P4表2。

目前普遍采用的測(cè)算資本存量的方法是永續(xù)盤(pán)存法。由于四川省沒(méi)有進(jìn)行過(guò)大規(guī)模的資產(chǎn)普查，所以本文首先估計(jì)基準(zhǔn)年的資本存量，然后運(yùn)用永續(xù)盤(pán)存法按不變價(jià)格計(jì)算各年度的資本存量。14]測(cè)算出的2000年以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的全國(guó)各省資本存量，可以取得四川省2000年的資本存量，再按照2000年各地市州固定資本形成總額占全省固定資本形成總額的比例來(lái)分配全省的資本存量到各個(gè)地市州，以此作為各地市州基年的資本存量。張軍在上述研究中采用幾何效率遞減的余額折舊法，計(jì)算得到各省固定資本形成總額的經(jīng)濟(jì)折舊率δ為9.6%，為保持一致，本文采用相同數(shù)值，于是可以估計(jì)出各地市州各年的資本存量。

（3）從總體看，四川省各地市州這十一年來(lái)的平均技術(shù)效率僅為0.489，說(shuō)明四川省各城市并沒(méi)有充分發(fā)揮現(xiàn)有的技術(shù)水平，投入要素使用效率不高，實(shí)際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出距離較大，這比較符合四川省的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，說(shuō)明我們更應(yīng)該注重集約式增長(zhǎng)，避免過(guò)分依靠投入的外延式增長(zhǎng)。endprint

（4）從各年度來(lái)看，無(wú)論是全省還是各個(gè)地市州的技術(shù)效率都呈現(xiàn)出一種穩(wěn)步上升的趨勢(shì)。全省平均技術(shù)效率從2000年的0.302上升到2010年的0.695。而各個(gè)地市州也有不同程度的增長(zhǎng)，說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，投入要素的使用效率在逐年提高，實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的距離在不斷縮小。從各個(gè)地市州的技術(shù)效率變異系數(shù)來(lái)看，變異系數(shù)有逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)，從2000年的0.34到2010年的0.37，說(shuō)明技術(shù)效率的區(qū)域差異正在擴(kuò)大。在樣本觀察的十一年間，成都市、德陽(yáng)市、綿陽(yáng)市、攀枝花市、宜賓市、資陽(yáng)市的效率水平基本上一直處于前列，這些地方金屬冶煉、機(jī)械制造、電子設(shè)備制造等資本密集行業(yè)發(fā)展水平比較高，這是導(dǎo)致其技術(shù)效率水平較高的原因。甘孜州、阿壩州、廣元市、自貢市的技術(shù)效率水平一直處于比較低的水平，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展要注重增加投入的同時(shí)更要注重技術(shù)效率潛力的發(fā)揮。

（5）技術(shù)無(wú)效函數(shù)的系數(shù)估計(jì)值都能通過(guò)1%水平的顯著性檢驗(yàn)。參數(shù)值δ1為正，政府財(cái)政支出占GDP的比重對(duì)區(qū)域技術(shù)效率有明顯的抑制作用。參數(shù)值δ2為正，暫時(shí)沒(méi)有證據(jù)表明金融中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展能有效促進(jìn)區(qū)域技術(shù)效率的提高。參數(shù)δ3=-0.0437，且統(tǒng)計(jì)顯著，它反映了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平對(duì)區(qū)域技術(shù)效率的正向影響，但作用程度有待提高。參數(shù)δ4=-0.0622，且統(tǒng)計(jì)顯著，可見(jiàn)科研投入對(duì)區(qū)域技術(shù)效率也有正向影響。

四、結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用隨機(jī)前沿分析模型，使用2000—2010年四川省各地市州的面板數(shù)據(jù)，研究了四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)域技術(shù)效率及其影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)平均技術(shù)效率在過(guò)去十一年間有了較大的提高，但是區(qū)域差異有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科研投入會(huì)促進(jìn)區(qū)域技術(shù)效率的提高，但影響力度有待加強(qiáng)。財(cái)政支出對(duì)區(qū)域技術(shù)效率的提高有抑制作用，原因可能有以下幾個(gè)：首先政府財(cái)政支出中有相當(dāng)?shù)谋壤且话阈缘霓D(zhuǎn)移支付，大都具有福利支出的性質(zhì)，如社會(huì)保險(xiǎn)福利津貼、撫恤金、養(yǎng)老金、失業(yè)補(bǔ)助、救濟(jì)金以及各種補(bǔ)助費(fèi)等，其主要目的在于促進(jìn)社會(huì)公平，這導(dǎo)致其在提高效率方面作用有限。其次，政府?dāng)U張性財(cái)政政策具有擠出效應(yīng)，會(huì)引起利率上升和借貸資金需求上的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致民間部門(mén)的支出減少，市場(chǎng)資源的配置處于非效率狀態(tài)，進(jìn)而導(dǎo)致區(qū)域技術(shù)效率的下降。再次，財(cái)政支出占GDP比重的大小反映了政府對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持和干預(yù)程度，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期政府的政策指導(dǎo)規(guī)劃及其財(cái)政支出增加了地區(qū)生產(chǎn)的不確定性，這也不利于區(qū)域技術(shù)效率水平的提高。金融機(jī)構(gòu)的貸款業(yè)務(wù)對(duì)區(qū)域技術(shù)效率的提高具有抑制作用，這與何楓、朱承亮等的研究結(jié)果相一致，且與傳統(tǒng)金融理論不相符，何楓認(rèn)為原因是：在技術(shù)效率較低的地區(qū)，企業(yè)的外部融資主要依賴(lài)以四大國(guó)有銀行為主的銀行貸款，這些銀行的貸款也主要流向國(guó)有企業(yè)，而國(guó)有企業(yè)的效率普遍較低。

上述結(jié)論的啟示在于：四川省經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不能僅僅依靠資本、勞動(dòng)等的絕對(duì)投入量增加，而應(yīng)更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率。財(cái)政支出由于文中所述原因?qū)^(qū)域技術(shù)效率有反向作用，但是為增進(jìn)社會(huì)公平，不得不犧牲部分效率，本文認(rèn)為隨著公平的增進(jìn)、分配的改善，以及政府財(cái)政決策的日趨合理，財(cái)政支出對(duì)效率的影響將趨向正向。隨著加入WTO后中國(guó)金融開(kāi)放的深化，國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化趨勢(shì)將進(jìn)一步加劇，這會(huì)有助于技術(shù)效率的提高?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和必備條件，四川省在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)該對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行合理的規(guī)劃，協(xié)調(diào)好各個(gè)子系統(tǒng)，避免建設(shè)滯后和盲目性，杜絕重復(fù)建設(shè)。中國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與城市相比尤其薄弱，在四川這個(gè)西部省份更是如此，政府應(yīng)該將基礎(chǔ)設(shè)施假設(shè)的重心轉(zhuǎn)向農(nóng)村，特別是加強(qiáng)農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在科研方面，政府和企業(yè)應(yīng)該繼續(xù)加大投入，并加快科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

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[14] 張軍.中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004，（6）.

Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

[責(zé)任編輯 吳高君]endprint

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Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

[責(zé)任編輯 吳高君]endprint

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Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

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