李蓓　周宇葵

摘 要 FRBR的實體-關(guān)系模型是RDA編制的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，這種概念完全不同于AACR2的理念，同時它也是理解RDA的難點。論文主要針對RDA中的實體、實體中的元素、實體之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，并利用圖表進(jìn)行詳細(xì)的說明。結(jié)論是：RDA對文獻(xiàn)描述的四個層次包括作品、內(nèi)容表達(dá)、具體表現(xiàn)、單件，可以對書目信息進(jìn)行深度揭示，四個層次之間也存在比較復(fù)雜的關(guān)系。

關(guān)鍵詞 資源描述與檢索 書目記錄的功能需求 編目 實體 關(guān)系

分類號 G252

隨著RDA（Resource Description and Access，資源描述與檢索）的演變與發(fā)展，對RDA的研究成為近年來編目工作研究的熱點。但是對RDA的認(rèn)知，編目界仍然存在較多的疑惑，如在中美兩國兩項針對圖書館員對RDA認(rèn)知程度的調(diào)查中，美國有62%的編目員對RDA持不確定態(tài)度，超過半數(shù)的編目員不了解RDA基礎(chǔ)知識[1]；而國內(nèi)的編目員絕大多數(shù)人認(rèn)為自己并不了解RDA[2]。國內(nèi)第一篇介紹FRBR和RDA的論文分別發(fā)表于1998年和2006年，近年來期刊上發(fā)表了許多有關(guān)FRBR和RDA的文獻(xiàn)，主要介紹兩者的概念、結(jié)構(gòu)、功能、對編目的影響、與其它編目規(guī)則和元數(shù)據(jù)的比較等等，并且對基本概念的表述不盡相同。RDA從2004年宣布啟動編制到2010年最終發(fā)布[3]，幾經(jīng)修改，體系結(jié)構(gòu)及內(nèi)容前后變動較大，并且RDA的聯(lián)機(jī)版本定價較高，不易獲得，也影響了它在中國的推廣。

RDA的理論基礎(chǔ)是《書目記錄的功能需求》（FRBR，F(xiàn)unctional Requirements for Bibliographic Records）。1998年，國際圖聯(lián)發(fā)布了FRBR，借鑒開發(fā)關(guān)系數(shù)據(jù)庫常用的“實體—屬性—關(guān)系”模型（Entity-Relationship模型），通過對實體、屬性、關(guān)系的研究，揭示了書目記錄的功能記錄，改變了傳統(tǒng)書目記錄的扁平化結(jié)構(gòu)，建立各書目記錄之間、書目記錄中各著錄對象之間的關(guān)系[4]。FRBR提出了三組編目實體：包含書目記錄中描述或指定的知識作品或藝術(shù)創(chuàng)作；對知識作品或藝術(shù)創(chuàng)作、制作、收藏等負(fù)責(zé)的個人或團(tuán)體；與作品有關(guān)的概念、對象、事件和地點。三類實體的關(guān)系分別為書目實體關(guān)系、個人和團(tuán)體關(guān)系、主題關(guān)系。三類實體在模型中形成交織的網(wǎng)狀關(guān)系。每一組實體都有自己的屬性，實體之間相互區(qū)別又相互聯(lián)系。其中第一組實體“知識”又劃分了四個層次：work、expression、manifestation、item。其中work是指獨有的知識或藝術(shù)的創(chuàng)作，通常譯為作品；item是指同一種載體表現(xiàn)的單一樣本，稱為單件；expression和manifestation的翻譯一直存在爭議，有些譯為內(nèi)容表達(dá)和載體表現(xiàn)，有的譯為表現(xiàn)形式和出版物，有的譯為表現(xiàn)形式和具體呈現(xiàn)[5]。通常認(rèn)為expression是一部作品的知識或藝術(shù)的實現(xiàn)，manifestation是指一部作品的內(nèi)容表達(dá)的物理體現(xiàn)，筆者認(rèn)為譯為內(nèi)容表達(dá)和具體表現(xiàn)比較容易理解，并且不易混淆。

四個層次涵蓋了從抽象到具體的認(rèn)知過程或文獻(xiàn)知識的實現(xiàn)過程，四個層次的編目實體在各自層面之間又呈現(xiàn)出復(fù)雜的關(guān)系，這種體系和以往的AACR2完全不同，使得習(xí)慣于AACR2流程操作的編目員非常不適應(yīng)。FRBR中所采用的實體關(guān)系（E—R）模型源于計算機(jī)領(lǐng)域，實體可以用哪些著錄元素來標(biāo)識，實體之間的復(fù)雜關(guān)系如何區(qū)分呢？參照RDA 所發(fā)布的關(guān)系邏輯關(guān)系圖[6]及2013年臺灣的國家圖書館出版的RDA重要中文詞匯用語[5]，本文對RDA主要實體及其關(guān)系進(jìn)行了分析。

1 實體

RDA的三組實體是與FRBR相對應(yīng)的，資源分為三大類，（1）作品；（2）個人、家族、團(tuán)體；（3）主題。實體的存在和識別依賴于屬性，在RDA中也標(biāo)識為元素，核心元素（core elements）還可以有擴(kuò)展或特殊屬性，在RDA中所使用的主要元素見表1。

從表1中可以看到以前大家認(rèn)識比較模糊的元素在RDA中是有清晰分類的，如討論比較多的內(nèi)容類型、載體類型、媒體類型分別屬于內(nèi)容表達(dá)的核心元素、具體表現(xiàn)的核心元素和擴(kuò)展元素。有些重復(fù)的元素會出現(xiàn)在不同的實體中，那選用時如何進(jìn)行區(qū)分呢？表2可以顯示出不同的標(biāo)識。

表2 題名在不同實體中選用的元素

實體中的元素是很多的，單是具體表現(xiàn)中的元素，RDA就列出了25頁之多。限于篇幅，本文中只是列出一些主要元素，沒有完全揭示，一些重要元素，會同時有核心、擴(kuò)展、特殊不同的標(biāo)識，需要在使用時進(jìn)行細(xì)分。

2 實體關(guān)系總體分析

FRBR中的關(guān)系分為兩大類型：一類是一般關(guān)系，存在于三組實體之間和第一組的四個實體之間。如第一組實體和第二組實體之間的責(zé)任關(guān)系包括創(chuàng)作、實現(xiàn)、生產(chǎn)和擁有關(guān)系，前二組與三組實體之間的主題關(guān)系，以及一組四個實體之間的實現(xiàn)關(guān)系、承載關(guān)系和體現(xiàn)關(guān)系，都是一般關(guān)系。另一類是具體關(guān)系，它介于一組實體的各個具體類型之間，如一部作品和另一部作品之間的關(guān)系。

FRBR模型給RDA提供了一個基本框架，第一組實體作品、表達(dá)、表現(xiàn)、單件可以理解為編目對象；第二組實體個人、家庭、團(tuán)體可以理解為與文獻(xiàn)生產(chǎn)、發(fā)行、收藏以及流通有關(guān)的個人或團(tuán)體，關(guān)系見圖1。

圖1 RDA第一組實體與第二組實體關(guān)系

在RDA中，關(guān)系可以分為三種類型：主要關(guān)系（primary relationship）、核心關(guān)系（core relationship）、擴(kuò)展關(guān)系（enhance relationship）。四個實體間的關(guān)系是RDA中的主要關(guān)系。它們之間的邏輯聯(lián)系是作品可以通過內(nèi)容表達(dá)來實現(xiàn)，也可以用具體表現(xiàn)來承載，同時內(nèi)容表達(dá)也通過具體表現(xiàn)而存在，具體表現(xiàn)通過單件而個體化和體現(xiàn)[7]。作品與作品、內(nèi)容表達(dá)與內(nèi)容表達(dá)、具體表現(xiàn)與具體表現(xiàn)、單件與單件可以用擴(kuò)展關(guān)系來標(biāo)識。endprint

第二組實體個人/家庭/團(tuán)體與第一組四個實體的關(guān)系標(biāo)識是不同的：與作品相關(guān)的是創(chuàng)建者；與內(nèi)容表達(dá)相關(guān)的是貢獻(xiàn)者；與具體呈現(xiàn)相關(guān)的是制作者、發(fā)行者、生產(chǎn)者等；與單件相關(guān)的是保管人、所有人。

第三組實體包括地點、事件、對象、概念，可以看作是編目對象的主題詞。主題概念也可以互相關(guān)聯(lián)，它們相互之間是擴(kuò)展關(guān)系。詳見圖2。

圖2 RDA第三組實體之間的關(guān)系

3 實體間關(guān)系分析

3.1 作品

作品的主要關(guān)系是指作品通過文字、數(shù)字、音樂、舞蹈記號、聲音、圖片、對象、運動等，或者以上形式的任意組合來實現(xiàn)，也就是作品的內(nèi)容表達(dá)，以及作品的內(nèi)容表達(dá)的物理承載，即作品的具體體現(xiàn)。

作品的核心關(guān)系包括創(chuàng)建者或是與作品相關(guān)的個人/家庭/團(tuán)體。在RDA中對它們的類型進(jìn)行了詳細(xì)的區(qū)分。創(chuàng)建者通常是指建筑師、文字作者、制圖者、編舞、編輯者、作曲家、設(shè)計者、法定管轄單位、電影攝制者、被訪問者、訪問者、發(fā)明者、攝影者、論文答辯主持人、程序設(shè)計者、學(xué)位論文答辯人。其它與作品相關(guān)的個人/家庭/團(tuán)體是指收件人、上訴人、被上訴人、管轄法院、受奉獻(xiàn)者、被告、學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、導(dǎo)演、攝影指導(dǎo)、致敬對象、主辦機(jī)構(gòu)、發(fā)行者、司法管轄單位、法官、原告、制作人、制作公司、贊助單位。

作品的擴(kuò)展關(guān)系是指與之相關(guān)的作品。通常作品與作品之間的關(guān)系都涉及到內(nèi)容的再創(chuàng)作?？傮w分為5種：伴隨關(guān)系（accompanying works）、衍生關(guān)系（derivative works）、描述關(guān)系（descriptive works）、連續(xù)關(guān)系（sequential works）、整體與部分關(guān)系（whole-part work），每一類下面進(jìn)行細(xì)分，詳細(xì)指明關(guān)系類型。

以衍生關(guān)系為例，根據(jù)作品（based on）和衍生作品（derivative work）是一對可互逆關(guān)系。根據(jù)作品是指衍生作品的來源，包括節(jié)縮自、摘要自、改編自等等，改編自又根據(jù)不同文獻(xiàn)類型分為戲劇、電影、小說、廣播節(jié)目等；衍生作品是指來源作品的變化形式，包括節(jié)縮為、摘錄為、改編為等等。

3.2 內(nèi)容表達(dá)

內(nèi)容表達(dá)是指作品的一種實現(xiàn)方式，如一部文學(xué)作品，它可能是以小說、劇本、電影、電視劇、廣播等方式實現(xiàn)的，或者有不同的版本、不同語言的譯本。

內(nèi)容表達(dá)中沒有核心關(guān)系。內(nèi)容表達(dá)的擴(kuò)展關(guān)系中的一組是指相關(guān)的貢獻(xiàn)者，主要指摘要者、動畫制作者、編曲、藝術(shù)總監(jiān)、編舞者、編曲者、法庭書記員、服裝設(shè)計、草圖繪制員、編輯者等等。另一組擴(kuò)展關(guān)系是相關(guān)的內(nèi)容表達(dá)，這一組與相關(guān)作品的關(guān)系是類似的，也分為伴隨、衍生、描述、連續(xù)、整體-部分關(guān)系。表達(dá)的伴隨關(guān)系包括附增資料、附增資料的主體表達(dá)形式、互為補(bǔ)充；衍生關(guān)系包括根據(jù)內(nèi)容表達(dá)、衍生的內(nèi)容表達(dá)；描述關(guān)系包括描述、被描述；連續(xù)關(guān)系包括先前關(guān)系、后續(xù)關(guān)系；整體-部分關(guān)系包括包含、包含于，下面仍然可以細(xì)分。

3.3 具體表現(xiàn)

具體表現(xiàn)與內(nèi)容表達(dá)是比較容易混淆的兩個實體，如何區(qū)分是編目員理解的難點，涉及到許多書目記錄中的元素正確劃分。這兩個詞有不同的譯法，臺灣圖書館翻譯為表現(xiàn)形式（expression）和具體呈現(xiàn)（manifestation），這和我們用得較多的內(nèi)容表達(dá)和載體表現(xiàn)不同。具體表現(xiàn)更強(qiáng)調(diào)物理形式或者說載體形式，包括數(shù)字物理形式。而內(nèi)容表現(xiàn)只與內(nèi)容有關(guān)，與物理形式無關(guān)。據(jù)OCLC的一項研究顯示，Worldcat數(shù)據(jù)庫描述的3 200萬個不同作品，平均每個作品有1.5個具體表現(xiàn)，有約3萬個作品的具體表現(xiàn)在20個以上[8]。具體表現(xiàn)是作品及內(nèi)容表達(dá)最后呈現(xiàn)出來的物理形式，也就是我們接觸到的出版發(fā)行的實體，亦有學(xué)者將其譯為“出版物”。

表3 相關(guān)具體表現(xiàn)關(guān)系類型及子類

具體表現(xiàn)中沒有核心關(guān)系。具體表現(xiàn)的擴(kuò)展關(guān)系多是與之相對應(yīng)的出版發(fā)行方，包括出版者、制造商、發(fā)行者、未出版資源的制作者、相關(guān)的具體表現(xiàn)、與表現(xiàn)相關(guān)的其他個人/家庭/團(tuán)體等，其中制造商可以指圖書設(shè)計者、布萊葉盲文制作者、鑄造者、珂羅版印者、雕刻者、蝕刻者、平版印刷者、制版者、印刷者、版畫制作者。而與作品之間、內(nèi)容表達(dá)之間的相關(guān)關(guān)系不同，相關(guān)的具體表現(xiàn)關(guān)系見表3。

3.4 單件

單件的關(guān)系相對簡單，沒有核心關(guān)系，只有擴(kuò)展關(guān)系。擴(kuò)展關(guān)系主要存在于所有人、保管人、其它與單件有關(guān)的個人/家庭/團(tuán)體、其它單件。所有人可以是目前持有者（寄存者）或先前持有者（捐贈者、賣方）。其它與單件有關(guān)的個人/家庭/團(tuán)體可以是親筆簽名者、手寫注解者、裝訂、管理者（藏品登記者、征集者）、致獻(xiàn)對象、致敬對象、裝飾者、獻(xiàn)詞作者、修復(fù)者。相關(guān)單件可以分為伴隨關(guān)系、描述關(guān)系、等同關(guān)系、整體—部分關(guān)系，它們包括的具體類型與作品、內(nèi)容表達(dá)、具體表現(xiàn)都不盡相同。

4 結(jié)語

FRBR本身是個概念模型或參考模型，而不是數(shù)據(jù)模型，RDA是基于FRBR的原理對書目信息進(jìn)行深度揭示，在文獻(xiàn)層次劃分方面做了大量的工作，需要在作品、內(nèi)容表達(dá)、具體表現(xiàn)、單件四個層次分別進(jìn)行描述[9]。FRBR自1998年頒布以來已經(jīng)有多種文字的翻譯版，但中文翻譯版到2008年才出版，推廣比較緩慢，從理論層面上缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和指導(dǎo)。美國國會圖書館2010年結(jié)束RDA測試，意味著RDA已經(jīng)進(jìn)入實用階段，但國內(nèi)的權(quán)威的RDA譯本仍然沒有正式出版。雖然對于RDA一直爭議不斷，但目前看來很多國家對于它推廣是比較積極的，發(fā)布了許多相關(guān)培訓(xùn)資料[10]，因此我國也應(yīng)積極跟進(jìn)相關(guān)研究并反饋最新進(jìn)展。

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[10] 編目精靈.LC的RDA培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)資料[EB/OL].[2013-06-04].http：//catwizard.net/posts/20130529211

102.html.

李 蓓 中南大學(xué)醫(yī)藥信息系副教授。湖南長沙，410083。周宇葵 中南大學(xué)醫(yī)藥信息系講師。湖南長沙，410083。

（收稿日期：2013-08-12 編校：方 瑋）endprint