薛倚明+孫亞麗+時勘

摘要：文章通過環(huán)境系統(tǒng)識別、崗位工作分析、關(guān)鍵事件訪談的集成方法，揭示了煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型，具體包括：安全意識、安全操作技能、溝通、責任心、隱患識別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細節(jié)、關(guān)心他人、團隊合作等12項勝任特征，并且通過團體焦點訪談法驗證其有效性，這為后期的管理者的能力提升提供了理論和方法依據(jù)。

關(guān)鍵詞：勝任特征模型；環(huán)境系統(tǒng)識別；崗位工作分析；關(guān)鍵事件訪談

一、 前言

生產(chǎn)安全關(guān)系到人民安居樂業(yè)，歷來受到各界的關(guān)注。近年來政府加強安全生產(chǎn)和市場監(jiān)管，整體形勢好轉(zhuǎn)，但重特大安全生產(chǎn)事故時有發(fā)生。煤礦生產(chǎn)由于系統(tǒng)環(huán)境險象環(huán)生、現(xiàn)場條件復雜多變，易引發(fā)事故，成為安全生產(chǎn)工作的重中之重?，F(xiàn)代科技的發(fā)展使人機環(huán)境系統(tǒng)等“物的因素”引發(fā)事故的比例逐漸下降的同時，“人的因素”導致的事故卻呈上升趨勢。人員的不安全行為、崗位的缺失、環(huán)節(jié)處理失誤，都可能產(chǎn)生安全上的隱患。目前的煤礦生產(chǎn)安全事故大多是由“三違”（即違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律）造成的。研究基層管理者安全勝任特征，就抓住了煤礦安全生產(chǎn)在“人的因素”方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對煤礦安全生產(chǎn)具有重要意義。

自從McClelland提出了勝任特征的概念以后，對勝任特征的研究已經(jīng)滲透到各個領(lǐng)域。在目前的應(yīng)用實踐來看，勝任特征構(gòu)建時收集客觀數(shù)據(jù)的方法有匯編柵格法、文獻研究法、團體焦點訪談法、結(jié)構(gòu)化面試、行為事件訪談、問卷調(diào)查法、自然觀察法、工作日志法等。

綜合采用多種方法收集數(shù)據(jù)，可以互補和抵消劣勢，避免遺漏某些重要的勝任特征要素。另外，一般的管理理論都有較強的情境依賴性，如果勝任特征的建構(gòu)不扎根于具體的管理情境，不對其在安全背景下的差異性做深入的分析與探討，是很難保證其效度的。因此本文從環(huán)境系統(tǒng)識別、崗位工作分析，關(guān)鍵事件訪談等三個角度來綜合探討安全情境下基層管理者的勝任特征要求。

二、 被試與工具

1. 被試。安全背景下勝任特征的取樣于高危行業(yè)的山東某煤礦集團，被試是來自采煤、掘進、運輸、機電、防沖等專業(yè)和安監(jiān)處的基層管理者。基層管理者主要是負責班組的日常管理的班組長和副班長，他們領(lǐng)導的班組，是煤礦企業(yè)最基層的生產(chǎn)單位，也是煤礦生產(chǎn)安全的前沿陣地和安全措施的最終執(zhí)行單位。

2. 工具。

（1）O*NET工作分析問卷。選用了O*NET問卷的工作技能評價、工作活動和工作風格量表。工作技能問卷（63題）由認知技能、技術(shù)性技能和組織技能三個維度構(gòu)成。工作活動問卷（33題）由五個維度組成：協(xié)調(diào)發(fā)展他人、手工體力活動、溝通、信息加工以及推理和決策。工作風格（16題）大致可歸為7類：成就導向、社會影響、人際關(guān)系導向、自我調(diào)整、責任心、獨立性、實踐智力。該量表的信效度已在之前研究中得到驗證。量表采用Likert五點等級進行評定，分數(shù)越高表明此種特質(zhì)在工作中越重要。

（2）行為事件訪談提綱。參照Spencer提出的經(jīng)典行為事件訪談的形式設(shè)計，主要分為四部分內(nèi)容：①介紹自己，說明訪談的目的和形式；消除被訪談?wù)叩囊蓱]，并和被訪談?wù)咧g建立融洽的關(guān)系；②了解被訪者的工作職責；③采集行為事件；④總結(jié)和感謝語。行為事件采集是訪談的核心步驟，重點關(guān)注4個方面的內(nèi)容，即事件的情景（Situation）、任務(wù)（Task）、行動（Action）和結(jié)果（Result），集中在某一關(guān)鍵事件中被訪談?wù)咚枋龅男袨椤⑾敕?、感受和做法上?/p>

三、 模型構(gòu)建

1. 環(huán)境系統(tǒng)識別。安全問題一直是困擾煤礦企業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵，為進一步了解安全情景下企業(yè)對于基層管理者的勝任特征要求，我們對山東某大型能源集團發(fā)展歷史、組織戰(zhàn)略、安全文化現(xiàn)狀、組織結(jié)構(gòu)、工作流程和崗位說明書等材料進行深入學習調(diào)研。通過對案例企業(yè)的制度層、行為層和態(tài)度層的組織分析，我們總結(jié)歸納出煤礦行業(yè)的基層管理者需要具備成就動機、人際洞察、執(zhí)行、自我管理、監(jiān)管、應(yīng)變能力、專業(yè)知識技能、自主學習等素質(zhì)。

另外，取樣集團提供了大量的《安全通報》，記載了違規(guī)操作和事故發(fā)生的情景、經(jīng)過、行為及結(jié)果，我們通過對大量人因事故材料的脆弱性分析，從中發(fā)現(xiàn)煤礦作業(yè)人員的哪些行為和素質(zhì)缺陷容易導致安全事故的發(fā)生，提取出為減少和防止事故發(fā)生，作業(yè)人員應(yīng)該具備的關(guān)鍵行為和素質(zhì)；全國十佳班組長的事跡系列報道作為煤礦基層管理者的績優(yōu)組，對提煉勝任特征的要素作用很大。特別是煤礦界推廣的“白國周班組管理法”創(chuàng)造者白國周的安全管理思想很成體系，風格特質(zhì)很有代表性。分析提煉這些先進事跡反映出的勝任特征，無疑是符合要求的。

通過文獻研究整理勝任特征模型開發(fā)的經(jīng)典文獻，了解建構(gòu)方面的關(guān)鍵技術(shù)進展，國內(nèi)外對安全行業(yè)基層管理者勝任要求的文獻，找到較多學者所認可的勝任特征，如煤礦行業(yè)李乃文、張志江通過問卷調(diào)查法探討煤礦特種作業(yè)人員崗位安全勝任特征模型，發(fā)現(xiàn)安全勝任特征因素包括安全責任意識、應(yīng)急處理能力、隱患識別能力和自制力等4個因素。電力行業(yè)高志強探究的供電企業(yè)操作崗位員工安全勝任特征模型為5因素結(jié)構(gòu)，具體包括職業(yè)素養(yǎng)、安全意識、職業(yè)技能、身心健康和情緒穩(wěn)定性。

總結(jié)概括、合并整理后的勝任特征雛形表如表1所示。

2. 崗位工作分析。工作分析立足于崗位，可以有效的提取出勝任崗位所需要的素質(zhì)，明確基準性方面的勝任特征要求。工作技能是指能圓滿地完成一項工作的能力，它通常是通過訓練或經(jīng)驗而逐漸形成的。工作活動是指在很多不同職業(yè)中的一組共同從事的相類似動作。工作風格是能夠影響工作表現(xiàn)的個人特質(zhì)。

工作分析問卷調(diào)查煤礦井下操作工人436人，由于煤礦企業(yè)的特殊性，都為男性樣本，教育程度偏低（61.5%學歷為高中及以下），年輕人居多（20歲～40歲占84.3%）。去除本崗工作年限過少（27.8%的兩年以下）的被試來控制經(jīng)驗對研究結(jié)果的影響，通過對回收數(shù)據(jù)嚴格的處理，最后合格的基層管理者樣本共76人。通過O*NET工作分析結(jié)果，在工作活動、工作技能和工作風格等方面素質(zhì)選取評分最高的項目（重要性≥3分），為建立勝任特征模型初始框架奠定基礎(chǔ)。從工作分析結(jié)果獲得的勝任特征模型初始框架見表1～表5。

在此基礎(chǔ)上，通過討論合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，刪減特殊情境下所產(chǎn)生的特勝任特征。最終工作分析所得的煤礦管理者勝任特征要素包括：安全操作技能、主動學習、科學、監(jiān)管、協(xié)調(diào)發(fā)展他人、信息加工、推理和決策、成就動機、影響力、責任心、注意細節(jié)、合作性、關(guān)心他人、自我控制、適應(yīng)力/靈活性、承受壓力、獨立性、分析性思維等18項。

3. 關(guān)鍵事件訪談。工作分析結(jié)果為勝任特征模型的建立提供了基本資料，接下來行為事件訪談的重點是用科學的方法，確定鑒別性的勝任特征。行為事件訪談法得到勝任特征模型需要跟工作分析結(jié)果結(jié)合起來，得到最終的模型。同時，通過定性和定量的不同研究方法，可以交叉檢驗同一研究構(gòu)思。在訪談過程中，訪談?wù)呖梢愿鶕?jù)工作分析結(jié)果適當有所側(cè)重，在操作前就建立分析類目，另外工作分析的各個項目（既包括名稱又包含定義），在跟訪談內(nèi)容一致的前提下，也可以成為勝任特征編碼的初碼。

關(guān)鍵事件訪談分兩批共60人（含曾因違章過多被強制停工接受安全培訓的15人）。訪談全程錄音，平均時長43分鐘，最長達65分鐘，最短27分鐘。剔除訪談內(nèi)容過偏、訪談時間過短、錄音效果很差等不符合要求的樣本，轉(zhuǎn)錄并整理訪談錄音46份共計3 834分鐘，轉(zhuǎn)成WORD文本398 840字。在對兩名心理系的碩士生進行編碼方法的培訓、質(zhì)性分析軟件Nvivo的安裝使用說明和編碼詞典的描述解釋之后，開始編碼。統(tǒng)計得出頻次較高的（10次以上）勝任特征項目，并將相似的勝任特征進行合并整理，得出的煤礦基層管理者勝任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的歸類一致性（Category Agreement，CA）計算公式對兩位編碼者在各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進行統(tǒng)計，歸類一致性從62.94%到 85.71%，得編碼的歸類一致性為平均為77.71%。說明本次編碼的一致性達到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

四、 模型整合與驗證

檢驗勝任特征模型，最常用的方法是通過得出的勝任特征要素編制問卷，選取樣本進行測試，通過對量表進行各種統(tǒng)計分析，考察量表的結(jié)構(gòu)是否與原有模型吻合，驗證模型的構(gòu)想效度。而本文通過工作分析問卷調(diào)查問卷得到了基準性勝任特征已能夠保證量化的科學和系統(tǒng)性，整體的勝任特征模型已含有工作分析維度，再自編問卷施測，重復工作。另一方面，自編問卷的內(nèi)部信度（測量結(jié)果的可靠性）、效度（測量結(jié)果的有效性）和外部效度（普適性）大都堪憂，因此本研究不采用以往問卷驗證構(gòu)想效度的方法來驗證勝任特征模型，而是通過團體焦點訪談?wù)骷?jīng)驗豐富的從業(yè)者和專家領(lǐng)導意見，驗證專家效度。

參加團體焦點訪談的人員有煤礦企業(yè)高層管理者、生產(chǎn)和安全績優(yōu)班組長、勝任特征建模研究人員和人力資源專家組成。其中男性17人，女性5人，平均年齡32歲。主持人針對提煉出的勝任特征內(nèi)涵、素質(zhì)指標是否修改、模型具體維度等問題，引導被訪談人員結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、公司文化和實際工作經(jīng)驗進行深入討論，專家小組討論的結(jié)果表明，本研究的結(jié)果符合煤礦基層管理者的實際工作情況。通過合并類似條目，確定了最終的煤礦行業(yè)基層管理者勝任特征要素及維度，模型如下表4所示。

五、 結(jié)論及意義

1. 研究結(jié)論。基層管理人員與操作工人一起工作，既需要具有較高的生產(chǎn)技能，指導監(jiān)督工人，又需要一定的管理能力，創(chuàng)造平和的勞動環(huán)境，組織大家完成上級交給的各項任務(wù)，避免安全事故。煤礦基層管理者的勝任特征包括安全意識、安全操作技能、溝通、責任心、隱患識別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細節(jié)、關(guān)心他人、團隊合作等12項。其中各要素的含義如下：

（1）業(yè)務(wù)能力方面：安全意識是指時刻保持高度的警惕，能夠克服自己僥幸心理、麻痹心理、冒險心理、省能心理、逆反心理、敷衍心理等各種不安全心理，遵守安全操作流程與規(guī)定，并及時預防事故的發(fā)生；安全操作技能指對本領(lǐng)域知識與技能的掌握，同時根據(jù)具體工作情景靈活使用；隱患識別指對安全隱患與異常狀況的認知能力和敏感度；應(yīng)急處理表現(xiàn)在能果斷冷靜處理突發(fā)事件，面對緊急任務(wù)能沉著理智應(yīng)對，保質(zhì)保量的及時完成。

（2）管理能力方面：“影響力”是一種帶領(lǐng)、掌管及提供意見和方向的能力，能夠贏得別人的信任和信心，使他人支持配合工作，反映的是領(lǐng)導能力和威信；“團隊合作”包括有大局觀整體協(xié)調(diào)安排完成工作任務(wù)，工作交接和團隊作業(yè)過程中配合默契，努力構(gòu)建內(nèi)外部民主愉悅的工作氛圍，積極配合促進共同發(fā)展和整體目標達成；“承受壓力”主要是指鎮(zhèn)定有效的處理生產(chǎn)和安全之間的矛盾，還包括有良好的心理素質(zhì)接受批評；“監(jiān)管”是指評估別人表現(xiàn)，以做出改善或采取補救的行動。

（3）個性特征方面：“責任心”指明確并努力做好分內(nèi)應(yīng)盡的職責，了解自己工作對組織的重要性，同時勇于承擔過失；“關(guān)注細節(jié)”指秉持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度能注意到工作中的細微之處，對待工作一絲不茍精益求精，全方位考慮各環(huán)節(jié)；“溝通”指能夠采取有效的方式清楚的向?qū)Ψ奖砻髯约旱挠^點或意圖，保持開放心態(tài)促進彼此理解和共識達成；“關(guān)心他人”指對他人的需要和感覺敏感，并體諒幫助同事。

2. 創(chuàng)新點和意義。本研究構(gòu)建勝任特征模型時采用多種數(shù)據(jù)收集方法結(jié)合的方式，驗證有效性和可靠性。在構(gòu)建的煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型基礎(chǔ)上我們創(chuàng)造了目標定向、情境體驗、心理疏導、規(guī)程對標、心智重塑、現(xiàn)場踐行和綜合評審七個步驟的“安全心智模式培訓法”，已通過山東省科技成果鑒定。構(gòu)建的煤礦基層管理者勝任特征模型，作為培訓方法第一步——目標定向中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后期構(gòu)建安全學校、編制安全學校培訓教材，提供了人力資源開發(fā)的實證依據(jù)。

總之，本研究作為對安全情境下人員勝任特征要素的探索，希望引起更多人對高危行業(yè)“人機環(huán)管”大環(huán)境安全性的關(guān)注，重塑員工安全心智模式，固化安全生產(chǎn)行為，從人力資源管理的角度最大化的減少工作場景中的不安全因素，維護社會的穩(wěn)定與和諧。

參考文獻：

1. 高志強，孫麗偉.供電企業(yè)操作崗位員工安全勝任力模型的構(gòu)建.中國安全科學學報，2011，21（8）：22-29.

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11. 陳曉萍，徐淑英，樊景立主編.組織與管理研究的實證方法.北京：北京大學出版社，2008.

12. 牛端，張敏強.高校教師勝任特征模型的構(gòu)建與驗證.心理科學，2012，（5）：1240-1246.

基金項目：國家社會科學基金重大項目（項目號：13&ZD155）；國家自然科學基金委員會重大研究計劃（項目號：91324004）。

作者簡介：時勘，中國科學院大學和中國人民大學教授、博士生導師，通信作者；薛倚明，中國科學院大學副教授；孫亞麗，中國科學院大學管理學院碩士生。

收稿日期：2014-04-21。

在此基礎(chǔ)上，通過討論合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，刪減特殊情境下所產(chǎn)生的特勝任特征。最終工作分析所得的煤礦管理者勝任特征要素包括：安全操作技能、主動學習、科學、監(jiān)管、協(xié)調(diào)發(fā)展他人、信息加工、推理和決策、成就動機、影響力、責任心、注意細節(jié)、合作性、關(guān)心他人、自我控制、適應(yīng)力/靈活性、承受壓力、獨立性、分析性思維等18項。

3. 關(guān)鍵事件訪談。工作分析結(jié)果為勝任特征模型的建立提供了基本資料，接下來行為事件訪談的重點是用科學的方法，確定鑒別性的勝任特征。行為事件訪談法得到勝任特征模型需要跟工作分析結(jié)果結(jié)合起來，得到最終的模型。同時，通過定性和定量的不同研究方法，可以交叉檢驗同一研究構(gòu)思。在訪談過程中，訪談?wù)呖梢愿鶕?jù)工作分析結(jié)果適當有所側(cè)重，在操作前就建立分析類目，另外工作分析的各個項目（既包括名稱又包含定義），在跟訪談內(nèi)容一致的前提下，也可以成為勝任特征編碼的初碼。

關(guān)鍵事件訪談分兩批共60人（含曾因違章過多被強制停工接受安全培訓的15人）。訪談全程錄音，平均時長43分鐘，最長達65分鐘，最短27分鐘。剔除訪談內(nèi)容過偏、訪談時間過短、錄音效果很差等不符合要求的樣本，轉(zhuǎn)錄并整理訪談錄音46份共計3 834分鐘，轉(zhuǎn)成WORD文本398 840字。在對兩名心理系的碩士生進行編碼方法的培訓、質(zhì)性分析軟件Nvivo的安裝使用說明和編碼詞典的描述解釋之后，開始編碼。統(tǒng)計得出頻次較高的（10次以上）勝任特征項目，并將相似的勝任特征進行合并整理，得出的煤礦基層管理者勝任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的歸類一致性（Category Agreement，CA）計算公式對兩位編碼者在各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進行統(tǒng)計，歸類一致性從62.94%到 85.71%，得編碼的歸類一致性為平均為77.71%。說明本次編碼的一致性達到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

四、 模型整合與驗證

檢驗勝任特征模型，最常用的方法是通過得出的勝任特征要素編制問卷，選取樣本進行測試，通過對量表進行各種統(tǒng)計分析，考察量表的結(jié)構(gòu)是否與原有模型吻合，驗證模型的構(gòu)想效度。而本文通過工作分析問卷調(diào)查問卷得到了基準性勝任特征已能夠保證量化的科學和系統(tǒng)性，整體的勝任特征模型已含有工作分析維度，再自編問卷施測，重復工作。另一方面，自編問卷的內(nèi)部信度（測量結(jié)果的可靠性）、效度（測量結(jié)果的有效性）和外部效度（普適性）大都堪憂，因此本研究不采用以往問卷驗證構(gòu)想效度的方法來驗證勝任特征模型，而是通過團體焦點訪談?wù)骷?jīng)驗豐富的從業(yè)者和專家領(lǐng)導意見，驗證專家效度。

參加團體焦點訪談的人員有煤礦企業(yè)高層管理者、生產(chǎn)和安全績優(yōu)班組長、勝任特征建模研究人員和人力資源專家組成。其中男性17人，女性5人，平均年齡32歲。主持人針對提煉出的勝任特征內(nèi)涵、素質(zhì)指標是否修改、模型具體維度等問題，引導被訪談人員結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、公司文化和實際工作經(jīng)驗進行深入討論，專家小組討論的結(jié)果表明，本研究的結(jié)果符合煤礦基層管理者的實際工作情況。通過合并類似條目，確定了最終的煤礦行業(yè)基層管理者勝任特征要素及維度，模型如下表4所示。

五、 結(jié)論及意義

1. 研究結(jié)論?；鶎庸芾砣藛T與操作工人一起工作，既需要具有較高的生產(chǎn)技能，指導監(jiān)督工人，又需要一定的管理能力，創(chuàng)造平和的勞動環(huán)境，組織大家完成上級交給的各項任務(wù)，避免安全事故。煤礦基層管理者的勝任特征包括安全意識、安全操作技能、溝通、責任心、隱患識別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細節(jié)、關(guān)心他人、團隊合作等12項。其中各要素的含義如下：

（1）業(yè)務(wù)能力方面：安全意識是指時刻保持高度的警惕，能夠克服自己僥幸心理、麻痹心理、冒險心理、省能心理、逆反心理、敷衍心理等各種不安全心理，遵守安全操作流程與規(guī)定，并及時預防事故的發(fā)生；安全操作技能指對本領(lǐng)域知識與技能的掌握，同時根據(jù)具體工作情景靈活使用；隱患識別指對安全隱患與異常狀況的認知能力和敏感度；應(yīng)急處理表現(xiàn)在能果斷冷靜處理突發(fā)事件，面對緊急任務(wù)能沉著理智應(yīng)對，保質(zhì)保量的及時完成。

（2）管理能力方面：“影響力”是一種帶領(lǐng)、掌管及提供意見和方向的能力，能夠贏得別人的信任和信心，使他人支持配合工作，反映的是領(lǐng)導能力和威信；“團隊合作”包括有大局觀整體協(xié)調(diào)安排完成工作任務(wù)，工作交接和團隊作業(yè)過程中配合默契，努力構(gòu)建內(nèi)外部民主愉悅的工作氛圍，積極配合促進共同發(fā)展和整體目標達成；“承受壓力”主要是指鎮(zhèn)定有效的處理生產(chǎn)和安全之間的矛盾，還包括有良好的心理素質(zhì)接受批評；“監(jiān)管”是指評估別人表現(xiàn)，以做出改善或采取補救的行動。

（3）個性特征方面：“責任心”指明確并努力做好分內(nèi)應(yīng)盡的職責，了解自己工作對組織的重要性，同時勇于承擔過失；“關(guān)注細節(jié)”指秉持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度能注意到工作中的細微之處，對待工作一絲不茍精益求精，全方位考慮各環(huán)節(jié)；“溝通”指能夠采取有效的方式清楚的向?qū)Ψ奖砻髯约旱挠^點或意圖，保持開放心態(tài)促進彼此理解和共識達成；“關(guān)心他人”指對他人的需要和感覺敏感，并體諒幫助同事。

2. 創(chuàng)新點和意義。本研究構(gòu)建勝任特征模型時采用多種數(shù)據(jù)收集方法結(jié)合的方式，驗證有效性和可靠性。在構(gòu)建的煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型基礎(chǔ)上我們創(chuàng)造了目標定向、情境體驗、心理疏導、規(guī)程對標、心智重塑、現(xiàn)場踐行和綜合評審七個步驟的“安全心智模式培訓法”，已通過山東省科技成果鑒定。構(gòu)建的煤礦基層管理者勝任特征模型，作為培訓方法第一步——目標定向中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后期構(gòu)建安全學校、編制安全學校培訓教材，提供了人力資源開發(fā)的實證依據(jù)。

總之，本研究作為對安全情境下人員勝任特征要素的探索，希望引起更多人對高危行業(yè)“人機環(huán)管”大環(huán)境安全性的關(guān)注，重塑員工安全心智模式，固化安全生產(chǎn)行為，從人力資源管理的角度最大化的減少工作場景中的不安全因素，維護社會的穩(wěn)定與和諧。

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基金項目：國家社會科學基金重大項目（項目號：13&ZD155）；國家自然科學基金委員會重大研究計劃（項目號：91324004）。

作者簡介：時勘，中國科學院大學和中國人民大學教授、博士生導師，通信作者；薛倚明，中國科學院大學副教授；孫亞麗，中國科學院大學管理學院碩士生。

收稿日期：2014-04-21。

在此基礎(chǔ)上，通過討論合并內(nèi)容高度相關(guān)的勝任特征，刪減特殊情境下所產(chǎn)生的特勝任特征。最終工作分析所得的煤礦管理者勝任特征要素包括：安全操作技能、主動學習、科學、監(jiān)管、協(xié)調(diào)發(fā)展他人、信息加工、推理和決策、成就動機、影響力、責任心、注意細節(jié)、合作性、關(guān)心他人、自我控制、適應(yīng)力/靈活性、承受壓力、獨立性、分析性思維等18項。

3. 關(guān)鍵事件訪談。工作分析結(jié)果為勝任特征模型的建立提供了基本資料，接下來行為事件訪談的重點是用科學的方法，確定鑒別性的勝任特征。行為事件訪談法得到勝任特征模型需要跟工作分析結(jié)果結(jié)合起來，得到最終的模型。同時，通過定性和定量的不同研究方法，可以交叉檢驗同一研究構(gòu)思。在訪談過程中，訪談?wù)呖梢愿鶕?jù)工作分析結(jié)果適當有所側(cè)重，在操作前就建立分析類目，另外工作分析的各個項目（既包括名稱又包含定義），在跟訪談內(nèi)容一致的前提下，也可以成為勝任特征編碼的初碼。

關(guān)鍵事件訪談分兩批共60人（含曾因違章過多被強制停工接受安全培訓的15人）。訪談全程錄音，平均時長43分鐘，最長達65分鐘，最短27分鐘。剔除訪談內(nèi)容過偏、訪談時間過短、錄音效果很差等不符合要求的樣本，轉(zhuǎn)錄并整理訪談錄音46份共計3 834分鐘，轉(zhuǎn)成WORD文本398 840字。在對兩名心理系的碩士生進行編碼方法的培訓、質(zhì)性分析軟件Nvivo的安裝使用說明和編碼詞典的描述解釋之后，開始編碼。統(tǒng)計得出頻次較高的（10次以上）勝任特征項目，并將相似的勝任特征進行合并整理，得出的煤礦基層管理者勝任特征（按重要性排序）如表3所示：

采用Winter（1992）的歸類一致性（Category Agreement，CA）計算公式對兩位編碼者在各錄音文本上的編碼頻次和編碼一致性進行統(tǒng)計，歸類一致性從62.94%到 85.71%，得編碼的歸類一致性為平均為77.71%。說明本次編碼的一致性達到較高水平，編碼的結(jié)果是可信的。

四、 模型整合與驗證

檢驗勝任特征模型，最常用的方法是通過得出的勝任特征要素編制問卷，選取樣本進行測試，通過對量表進行各種統(tǒng)計分析，考察量表的結(jié)構(gòu)是否與原有模型吻合，驗證模型的構(gòu)想效度。而本文通過工作分析問卷調(diào)查問卷得到了基準性勝任特征已能夠保證量化的科學和系統(tǒng)性，整體的勝任特征模型已含有工作分析維度，再自編問卷施測，重復工作。另一方面，自編問卷的內(nèi)部信度（測量結(jié)果的可靠性）、效度（測量結(jié)果的有效性）和外部效度（普適性）大都堪憂，因此本研究不采用以往問卷驗證構(gòu)想效度的方法來驗證勝任特征模型，而是通過團體焦點訪談?wù)骷?jīng)驗豐富的從業(yè)者和專家領(lǐng)導意見，驗證專家效度。

參加團體焦點訪談的人員有煤礦企業(yè)高層管理者、生產(chǎn)和安全績優(yōu)班組長、勝任特征建模研究人員和人力資源專家組成。其中男性17人，女性5人，平均年齡32歲。主持人針對提煉出的勝任特征內(nèi)涵、素質(zhì)指標是否修改、模型具體維度等問題，引導被訪談人員結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、公司文化和實際工作經(jīng)驗進行深入討論，專家小組討論的結(jié)果表明，本研究的結(jié)果符合煤礦基層管理者的實際工作情況。通過合并類似條目，確定了最終的煤礦行業(yè)基層管理者勝任特征要素及維度，模型如下表4所示。

五、 結(jié)論及意義

1. 研究結(jié)論?；鶎庸芾砣藛T與操作工人一起工作，既需要具有較高的生產(chǎn)技能，指導監(jiān)督工人，又需要一定的管理能力，創(chuàng)造平和的勞動環(huán)境，組織大家完成上級交給的各項任務(wù)，避免安全事故。煤礦基層管理者的勝任特征包括安全意識、安全操作技能、溝通、責任心、隱患識別、監(jiān)管、影響力、應(yīng)急處理、承受壓力、關(guān)注細節(jié)、關(guān)心他人、團隊合作等12項。其中各要素的含義如下：

（1）業(yè)務(wù)能力方面：安全意識是指時刻保持高度的警惕，能夠克服自己僥幸心理、麻痹心理、冒險心理、省能心理、逆反心理、敷衍心理等各種不安全心理，遵守安全操作流程與規(guī)定，并及時預防事故的發(fā)生；安全操作技能指對本領(lǐng)域知識與技能的掌握，同時根據(jù)具體工作情景靈活使用；隱患識別指對安全隱患與異常狀況的認知能力和敏感度；應(yīng)急處理表現(xiàn)在能果斷冷靜處理突發(fā)事件，面對緊急任務(wù)能沉著理智應(yīng)對，保質(zhì)保量的及時完成。

（2）管理能力方面：“影響力”是一種帶領(lǐng)、掌管及提供意見和方向的能力，能夠贏得別人的信任和信心，使他人支持配合工作，反映的是領(lǐng)導能力和威信；“團隊合作”包括有大局觀整體協(xié)調(diào)安排完成工作任務(wù)，工作交接和團隊作業(yè)過程中配合默契，努力構(gòu)建內(nèi)外部民主愉悅的工作氛圍，積極配合促進共同發(fā)展和整體目標達成；“承受壓力”主要是指鎮(zhèn)定有效的處理生產(chǎn)和安全之間的矛盾，還包括有良好的心理素質(zhì)接受批評；“監(jiān)管”是指評估別人表現(xiàn)，以做出改善或采取補救的行動。

（3）個性特征方面：“責任心”指明確并努力做好分內(nèi)應(yīng)盡的職責，了解自己工作對組織的重要性，同時勇于承擔過失；“關(guān)注細節(jié)”指秉持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度能注意到工作中的細微之處，對待工作一絲不茍精益求精，全方位考慮各環(huán)節(jié)；“溝通”指能夠采取有效的方式清楚的向?qū)Ψ奖砻髯约旱挠^點或意圖，保持開放心態(tài)促進彼此理解和共識達成；“關(guān)心他人”指對他人的需要和感覺敏感，并體諒幫助同事。

2. 創(chuàng)新點和意義。本研究構(gòu)建勝任特征模型時采用多種數(shù)據(jù)收集方法結(jié)合的方式，驗證有效性和可靠性。在構(gòu)建的煤礦企業(yè)基層管理者勝任特征模型基礎(chǔ)上我們創(chuàng)造了目標定向、情境體驗、心理疏導、規(guī)程對標、心智重塑、現(xiàn)場踐行和綜合評審七個步驟的“安全心智模式培訓法”，已通過山東省科技成果鑒定。構(gòu)建的煤礦基層管理者勝任特征模型，作為培訓方法第一步——目標定向中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為后期構(gòu)建安全學校、編制安全學校培訓教材，提供了人力資源開發(fā)的實證依據(jù)。

總之，本研究作為對安全情境下人員勝任特征要素的探索，希望引起更多人對高危行業(yè)“人機環(huán)管”大環(huán)境安全性的關(guān)注，重塑員工安全心智模式，固化安全生產(chǎn)行為，從人力資源管理的角度最大化的減少工作場景中的不安全因素，維護社會的穩(wěn)定與和諧。

參考文獻：

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作者簡介：時勘，中國科學院大學和中國人民大學教授、博士生導師，通信作者；薛倚明，中國科學院大學副教授；孫亞麗，中國科學院大學管理學院碩士生。

收稿日期：2014-04-21。