邵作仁

(浙江商業(yè)職業(yè)技術學院，浙江 杭州 310053)

一、相關文獻綜述

乘著中國改革開放的東風，外商直接投資(FDI)紛紛利用各種渠道進入中國，對中國經(jīng)濟建設與發(fā)展產(chǎn)生了一定影響。國內外學者基于不同視角研究FDI對中國經(jīng)濟的影響與作用。在FDI對東道國是否存在溢出效應問題上，最早是由MacDougall(1960)提出的，他認為FDI對東道國經(jīng)濟存在溢出效應，并被Caves(1974)、Globeman(1979)、Kokko(1996)、Dinelis(2002)的實證分析所證實;至于溢出效應的作用方向和程度，江小娟(2002)分析2000年數(shù)據(jù)認為是正向溢出，李曉鐘、張小蒂(2004)和商務部研究院(2005)的研究結果則認為溢出效應是有限的;為了確定FDI對溢出效應的制約因素，章凱棟(2006)等歸納為人力資本水平、東道國吸收能力、東道國市場環(huán)境、開發(fā)程度等是主要制約因素;朱平(2008)以跨國公司在華申請專利數(shù)量為例，認為跨國公司利用專利技術的排他性，通過“專利圍墻”，阻止技術溢出，從而保護在華的市場份額，為了突破這種“技術壟斷”，中國企業(yè)應該走“引進—吸收—自主創(chuàng)新”模式，積極鼓勵企業(yè)自主研發(fā)，提高自身知識積累和學習能力，變被動模仿為主動創(chuàng)新;趙振全、王天驕(2011)選取我國汽車產(chǎn)業(yè)1992—2007年間FDI流量與專利授權數(shù)量作為參數(shù)，采用EVIEWS軟件技術進行定量說明，汽車產(chǎn)業(yè)內外商直接投資對自主創(chuàng)新能力有一定的拉動作用，其彈性系數(shù)為0.65左右。據(jù)此，得到結論:中國應大力提倡消化和吸收國外的先進技術，大力開展“干中學”，快速掌握汽車制造技術。近幾年來的事實也充分說明，汽車產(chǎn)業(yè)的FDI溢出，促進了企業(yè)內部創(chuàng)新能力的提升。杜群陽、朱勤(2004)和孔貴寶(2006)將國內經(jīng)營者“走出去”在海外設立研發(fā)機構，以整合獲取海外研發(fā)資源，提升企業(yè)競爭力的行為稱為“技術獲取型”或“技術學習型”，王妍、苗森(2011)則在調研了萬向、華立、奧康、正泰、東方通信、杭州機床、莊吉、浪莎和茉織華等浙江民營企業(yè)的發(fā)展歷程后，認為“技術獲取型”和“技術學習型”是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關鍵所在，為此，建議審慎選擇合作對象、培養(yǎng)國際化運營人才、消除中外文化差異，同時還認為政府是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵所在。

二、FDI對我國經(jīng)濟影響力分析

眾所周知，資本、勞動力、土地等是生產(chǎn)經(jīng)營活動中必不可少的生產(chǎn)要素。在勞動密集型的內地經(jīng)濟結構中，境外FDI的進入彌補了我國經(jīng)濟發(fā)展初期的資本不足，改善了貿易條件。以拉動內地經(jīng)濟的出口貿易為例(見圖1)，假設x為資本密集型產(chǎn)品，y為勞動密集型產(chǎn)品。在勞動力充盈的內陸地區(qū)，其生產(chǎn)性邊界為PP。引進外資后，要素稟賦增加，生產(chǎn)邊界的兩個端點對應的x、y的最大產(chǎn)出都會增加，因此整條生產(chǎn)可能性邊界向右移動，為PP→P1P1。資本增加前，生產(chǎn)性邊界與價格線P相切于M點，即生產(chǎn)均衡點，資本增加后，由于相對價格不變，價格線與新生產(chǎn)可能性邊界從MM變?yōu)镸1M1并相切于M1點，同時產(chǎn)生新均衡點。根據(jù)羅伯津斯基定理，新的均衡點M1位于原均衡點M點的右下方，也就是說資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給增加，若需求不變，則導致資本密集型產(chǎn)品的價格會下降，提升了商品的出口競爭力。同時，由于生產(chǎn)資本增加，導致生產(chǎn)要素增加，生產(chǎn)成本下降，產(chǎn)量增加，形成生產(chǎn)效應，其稅收由政府獲得，成為財政收入的重要來源，增加稅收，凸顯稅收效應。很明顯，理論上而言，境外FDI不僅對我國經(jīng)濟的稅收和經(jīng)濟效應十分明顯，還提升了我國商品在世界市場上的競爭力，形成出口效應。

圖1 FDI對出口貿易促進作用的經(jīng)濟學解釋

三、FDI對我國企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的影響因素

基于FDI與我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力正相關的前提，筆者通過對不同地區(qū)、不同規(guī)模、不同行業(yè)企業(yè)類型的調研，結合專家、學者的相關文獻資料及前期研究成果，歸納整理影響企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的主要因素。

1.區(qū)位差異

企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力存在著區(qū)域差異。毋容置疑，欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)的科技創(chuàng)新內生動力與FDI呈現(xiàn)正相關，加上欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)普遍存在著“缺資金、缺高素質人才和缺管理手段”等情況，該地區(qū)對FDI有著較高的依賴性，相比較東部等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，企業(yè)的科技創(chuàng)新能力發(fā)揮的作用非常明顯，企業(yè)內部的科技創(chuàng)新動力往往被外部所激發(fā)，從調研和實證分析來看，境外FDI不僅是加快欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的一條有效途徑，也是激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的“催化劑”。但是，該地區(qū)在引進FDI時，資金規(guī)模和產(chǎn)品的盈利能力往往是首選因素，而忽視了企業(yè)內部科技創(chuàng)新能力培養(yǎng)，如生產(chǎn)技術轉化、管理制度和人才培訓等。鑒于此，引入FDI時，企業(yè)不光要考慮技術先進性，還要考慮企業(yè)所處的地理位置，將提升企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力作為談判的重要條件。

2.人力資源

企業(yè)內部的“智力”水平是吸收境外FDI、先進技術并形成生產(chǎn)和經(jīng)濟效應及科技創(chuàng)新內生動力主要衡量指標。企業(yè)內部“智力”水平與地緣有關。東部地區(qū)和長三角周邊地區(qū)屬于中國經(jīng)濟核心地帶，發(fā)達經(jīng)濟區(qū)域產(chǎn)生“集聚效應”，吸引著大量受過不同程度教育的就業(yè)者，高素質勞動力源源不斷涌向企業(yè)，成為其科技創(chuàng)新內生動力的“引擎”，從業(yè)者素質高低直接影響到企業(yè)內部科技創(chuàng)新能力的形成，這是一個不容忽視的現(xiàn)象，毋容置疑的是原發(fā)性創(chuàng)新、集成性創(chuàng)新都需要企業(yè)內部高水準、高素質的人力資源。

3.專業(yè)相關性

這實際上是一個衡量與企業(yè)內部原有技術融合性的指標，有研究者將其分解為向前鏈接和向后鏈接二個分指標，該指標說明企業(yè)引入FDI前，要充分論證企業(yè)原有技術與引入技術的銜接性，是抑制還是激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的內生動力。鑒于信息不對稱的原因，現(xiàn)實中，一些中小民營企業(yè)，只專注引進技術是否立刻產(chǎn)生經(jīng)濟效應，能否在短期內收回成本，往往忽視新技術與原有技術的相關性，一旦技術難以融合，才會“后悔”。因此，亟須政府或行業(yè)組織的引導，幫助其進行吸收FDI前的充分論證，避免盲目性，形成借助FDI推動自身技術進步，提升自主創(chuàng)新能力。

4.自主知識產(chǎn)權

企業(yè)圍繞自身生產(chǎn)研發(fā)關鍵技術并獲得知識產(chǎn)權保護，是企業(yè)內生動力的主要表現(xiàn)，也是一種企業(yè)科技創(chuàng)新的內源性動力，而FDI則是一種外源性資源，必須通過企業(yè)內部的消化吸收，才能產(chǎn)生生產(chǎn)和經(jīng)濟效應。通過對大量案例分析，伴隨著FDI進入，外資往往會采用“專利圍墻”策略，使其技術產(chǎn)生更多的經(jīng)濟效應，因此，企業(yè)在引入FDI時，要關注突破“專利圍墻”，積極研發(fā)自有技術，并向國家相關部門尋求知識產(chǎn)權保護。從江浙滬等地區(qū)的實際情況看，地方政府是促進自主知識產(chǎn)權的主要倡導者，相關政策是激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的另一種激勵源。因此，制定具有可操作性、可持續(xù)性政策，鼓勵企業(yè)研發(fā)關鍵技術并形成自主知識產(chǎn)權，不僅需要外部推力，也是政府一項長期工作內容，更是企業(yè)形成科技創(chuàng)新的內生動力的主要標志。

四、提升我國企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力的對策建議

1.加快制度創(chuàng)新步伐

眾所周知，使用先進的生產(chǎn)技術是企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地的法寶，實施先進技術需要相應制度創(chuàng)新，順應歷史潮流的制度安排會促進人們持續(xù)的創(chuàng)新，引發(fā)技術進步的飛躍，會使政府稅收與財政收入增加，這種良性循環(huán)的企業(yè)與政府間的互動要基于政策與制度的保障。因此，缺乏管理制度保障的FDI，不可能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內生動力，就像是“無本之木”，有了制度的保障，企業(yè)從境外引進FDI，除了直接帶入先進技術和資金外，還會引入先進管理理念，為經(jīng)濟活動提供一種穩(wěn)定的心理預期，減少企業(yè)外部的不確定性，為企業(yè)內外的合作創(chuàng)造條件，從而產(chǎn)生創(chuàng)新動力。此外，制度創(chuàng)新還能降低企業(yè)在引入FDI的盲目性。實證分析表明，借著FDI的涌入，一些跨國企業(yè)對我國相關產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性控制，使我國原有產(chǎn)品品牌(如洗滌用品行業(yè)中的活力28、白貓、熊貓、天津加酶等)消失，市場被壟斷，行業(yè)競爭力下降，更有甚者將一些落后產(chǎn)能轉移至內地，導致環(huán)境污染，更不用說提升國內企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力。

2.加大政府政策支持力度

在政策上，進一步完善激勵企業(yè)研發(fā)投入等科技創(chuàng)新內生動力的政策體系;利用稅收杠桿作用，給予企業(yè)科技研發(fā)的財稅優(yōu)惠力度，針對企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)給予更多稅收優(yōu)惠，加大企業(yè)研發(fā)投入稅前抵扣比例，以降低企業(yè)研發(fā)成本。具體措施上，充分利用政府現(xiàn)有資源優(yōu)勢，積極牽線搭橋，以產(chǎn)品為媒介、以市場為導向，形成企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所的技術研發(fā)或區(qū)域合作聯(lián)盟，激發(fā)企業(yè)內部的企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力，研發(fā)核心技術。同時，積極實施人才戰(zhàn)略，一方面拓寬高校人才培養(yǎng)模式，培養(yǎng)更多受企業(yè)歡迎、具有科技創(chuàng)新意識的人才，另一方面，要積極培訓企業(yè)內部現(xiàn)有科技人才，更新科技知識體系，提升科技創(chuàng)新能力。

3.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的職能引領作用

各級各類行業(yè)協(xié)會、商會和科技協(xié)會是企業(yè)的“娘家”，肩負著為企業(yè)科技創(chuàng)新提供咨詢服務、培訓各類技術人才、管理人才和提升企業(yè)在科技創(chuàng)新內生動力能力的重任。首先，進一步健全和完善為企業(yè)科技創(chuàng)新的服務體系，加強研究對外合作新形勢下的行業(yè)機構在科技創(chuàng)新中作用的研究。其次，為企業(yè)解讀國家科技創(chuàng)新政策和國際知識產(chǎn)權要求、市場需求等方面的信息，為企業(yè)在引進FDI過程中提供決策參考，并提醒企業(yè)可能存在的風險信息。最后，建立企業(yè)研發(fā)基金，培育獎勵企業(yè)科技創(chuàng)新內生動力。

［1］趙振全等.我國汽車產(chǎn)業(yè)FDI與自主創(chuàng)新能力提升的實證研究［J］.工業(yè)技術經(jīng)濟，2011(4).

［2］黃志勇.研發(fā)、FDI和國際貿易對創(chuàng)新能力的影響［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2013(3).

［3］彭有軒，秦尊文.FDI技術擴散效應與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略［J］.江漢論壇，2006(10).