錢緣

【摘 要】 為了解決海事部門在處理集裝箱海運(yùn)危險(xiǎn)貨物謊報(bào)、瞞報(bào)案件時收集證據(jù)的困難，避免因證據(jù)收集不足引起的行政訴訟敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，探討查處此類案件的法律依據(jù)和證據(jù)鏈的完整性，并提出4個環(huán)節(jié)的證據(jù)鏈供海事執(zhí)法人員參考：確定托運(yùn)人；證明涉嫌謊報(bào)、瞞報(bào)的貨物在已訂艙的集裝箱中；證明貨物是否為謊報(bào)、瞞報(bào)的危險(xiǎn)貨物；托運(yùn)人對托運(yùn)貨物情況的確認(rèn)。

【關(guān)鍵詞】 集裝箱；危險(xiǎn)貨物；謊報(bào)瞞報(bào)；行政處罰；證據(jù)鏈

近年來，海事部門開展的集裝箱開箱查驗(yàn)工作，有力打擊了海運(yùn)危險(xiǎn)貨物謊報(bào)、瞞報(bào)的違法行為。在查處此類案件過程中，由于處罰對象為非海事部門“直管”的托運(yùn)人，且處罰額度較高，海事部門面臨證據(jù)收集的困難，且一旦證據(jù)收集不足則可能引起行政訴訟敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。因此，探討證據(jù)鏈的完整性，對海事執(zhí)法人員處罰集裝箱海運(yùn)危險(xiǎn)貨物謊報(bào)、瞞報(bào)行為具有重大意義。

1 法律依據(jù)

1.1 行政處罰依據(jù)

根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第63條第1款規(guī)定：托運(yùn)危險(xiǎn)化學(xué)品的，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人說明所托運(yùn)的危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、數(shù)量、危險(xiǎn)特性以及發(fā)生危險(xiǎn)情況的應(yīng)急處置措施，并按照國家有關(guān)規(guī)定對所托運(yùn)的危險(xiǎn)化學(xué)品妥善包裝，在外包裝上設(shè)置相應(yīng)的標(biāo)志。

1.2 行政處罰罰則

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第86條第1款第6項(xiàng)中規(guī)定：托運(yùn)人不向承運(yùn)人說明所托運(yùn)的危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、數(shù)量、危險(xiǎn)特性以及發(fā)生危險(xiǎn)情況的應(yīng)急處置措施，或者未按照國家有關(guān)規(guī)定對所托運(yùn)的危險(xiǎn)化學(xué)品妥善包裝并在外包裝上設(shè)置相應(yīng)標(biāo)志的，由交通運(yùn)輸主管部門責(zé)令改正，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；拒不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2 證據(jù)鏈

2.1 證據(jù)的種類

根據(jù)《中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定》，海事行政處罰所采用的證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄等8種形式。

2.2 證據(jù)鏈的目的

“違法事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”不僅是案件正確定性和適用法律處罰的依據(jù)，也是避免海事部門因行政行為不當(dāng)而引起行政訴訟的前提。如果海事部門處罰所依據(jù)的證據(jù)不能全面、準(zhǔn)確地證明違法事實(shí)，當(dāng)事人因不服提起行政訴訟的，按照行政訴訟法規(guī)定，被告（海事部門）對自己的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，并應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件。因此，為避免敗訴，海事部門作出處罰決定所采納的證據(jù)要合法、確實(shí)和充分，并形成一個完整的證據(jù)鏈。

2.3 完整證據(jù)鏈的標(biāo)準(zhǔn)

3 證據(jù)鏈的構(gòu)成

3.1 確定托運(yùn)人

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》規(guī)定，集裝箱海運(yùn)危險(xiǎn)貨物謊報(bào)、瞞報(bào)處罰對象為托運(yùn)人。依據(jù)《海商法》對托運(yùn)人的定義，海事部門可通過船舶所有人提供的訂艙信息找到訂艙公司，從而確定托運(yùn)人。

該環(huán)節(jié)的證據(jù)材料為書證，包括訂艙單和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。訂艙單可確定托運(yùn)人，且訂艙情況是否為危險(xiǎn)品艙可證明托運(yùn)人是否履行告知承運(yùn)人所托運(yùn)貨物的性質(zhì)等義務(wù)；《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》可證明托運(yùn)人真實(shí)存在并具有承擔(dān)法律責(zé)任的能力。

3.2 證明涉嫌謊報(bào)、瞞報(bào)的貨物在已訂艙的 集裝箱中

非危險(xiǎn)品艙的集裝箱中所裝貨物是否是謊報(bào)、瞞報(bào)的危險(xiǎn)貨物，需提供有關(guān)材料證明。

需要提供的書證：（1）裝貨單；（2）場站收據(jù)副本；（3）報(bào)關(guān)單。裝貨單和場站收據(jù)副本均有所裝貨物的名稱、數(shù)量等信息。從實(shí)際操作來看，報(bào)關(guān)單能比較準(zhǔn)確地體現(xiàn)集裝箱所裝貨物的信息，因托運(yùn)人一般不會以虛假的貨物品名委托貨代報(bào)關(guān)，若被海關(guān)查出存在瞞報(bào)、謊報(bào)危險(xiǎn)貨物，將面臨取消報(bào)關(guān)資格的危險(xiǎn)。

物證方面，需提供現(xiàn)場開箱查驗(yàn)并取樣涉嫌謊報(bào)、瞞報(bào)的貨物樣品。物證具有間接性，須與其他證據(jù)聯(lián)系才能表現(xiàn)其證明力，單憑物證本身不能起到證明案件事實(shí)的作用。

視聽資料方面，應(yīng)提供開箱查驗(yàn)現(xiàn)場拍攝的照片或視頻。需要注意的是，拍攝的照片或視頻須體現(xiàn)涉嫌謊報(bào)、瞞報(bào)的貨物是從已訂艙的集裝箱中取出的。

3.3 證明貨物是否為謊報(bào)、瞞報(bào)的危險(xiǎn)貨物

該環(huán)節(jié)的證據(jù)材料為鑒定結(jié)論?！痘瘜W(xué)品安全技術(shù)說明書》里對貨物性質(zhì)作了詳細(xì)說明。若需取樣送至有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測，則其出具的《檢測報(bào)告》須采用書面形式，并由鑒定人本人簽名或蓋章。

3.4 托運(yùn)人對托運(yùn)貨物情況的確認(rèn)

托運(yùn)人出具的《情況說明》可作為當(dāng)事人陳述的證據(jù)材料，從而對貨物裝箱、訂艙等過程的說明更加清楚明白。此外，海事部門開箱查驗(yàn)現(xiàn)場填寫的《集裝箱開箱檢查現(xiàn)場記錄表》應(yīng)全面、詳細(xì)、準(zhǔn)確、規(guī)范地反映開箱現(xiàn)場情況，經(jīng)到場當(dāng)事人或其委托人簽名或蓋章后可作為勘察筆錄證據(jù)材料。

上述4個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，可較充分、全面地構(gòu)成集裝箱海運(yùn)危險(xiǎn)貨物謊報(bào)、瞞報(bào)案件的證據(jù)鏈。在收集證據(jù)材料過程中，還需注意證據(jù)的法定有效性，如書證的復(fù)印件應(yīng)有簽名或蓋章、簽名人應(yīng)有材料證明其與案件的關(guān)系、被委托人應(yīng)有委托書和身份證明等。

如何完善集裝箱海運(yùn)危險(xiǎn)貨物謊報(bào)、瞞報(bào)案件的證據(jù)鏈，既是海事執(zhí)法的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)，因此，需要海事執(zhí)法人員運(yùn)用專業(yè)知識和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)不斷探索和學(xué)習(xí)，從而提高執(zhí)法水平，降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)證據(jù)學(xué)原理，一個完整的證據(jù)鏈可采用兩種標(biāo)準(zhǔn)，一種是絕對確定，即真實(shí)地反映事實(shí)發(fā)生的整個過程；另一種是排除合理懷疑，要求證據(jù)能夠達(dá)到使聆聽者不再有任何合理懷疑的程度。