徐鳴哲，陳德昆

(沈陽工程學院 a.技術經(jīng)濟系;b.后勤集團，遼寧 沈陽 110136)

食品安全管制績效的實證分析

徐鳴哲a，陳德昆b

(沈陽工程學院 a.技術經(jīng)濟系;b.后勤集團，遼寧 沈陽 110136)

目前國內(nèi)食品安全情況相當嚴峻，為此應提高政府食品安全的管制績效，完成食品安全在管理效率上由低向高的轉變。通過運用主成分分析方法，對相關消費者信任度改善的主成分方差貢獻率進行因子載荷矩陣分析，在此基礎上構建政府規(guī)制機構與不同規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)的博弈模型，以此來探尋不同規(guī)模企業(yè)都生產(chǎn)不安全食品的內(nèi)在原因。

管制績效;政府規(guī)制;食品生產(chǎn)企業(yè);食品安全

一、目前食品安全的現(xiàn)狀

近年來食品安全事件時有發(fā)生，這使得人們對政府統(tǒng)計數(shù)字、食品安全標準等提出質(zhì)疑。一方面，人們認為食品安全問題形勢比較嚴峻，政府對食品安全的管制績效不理想。另一方面，認為食品安全管制績效不理想的原因主要是地方政府管制績效低、激勵機制不相容等。目前，隨著諸多影響食品安全管制績效因素的變化，如社會環(huán)境的改善、科學技術水平的提高、經(jīng)濟的不斷發(fā)展、社會民主化進程的加快等，食品安全管制績效也將不斷得到完善與提高。此外，食品安全信息也存在不對稱現(xiàn)象，由于食品安全具有外部性和公共產(chǎn)品等特征，因此要保證食品安全與社會的穩(wěn)定，就應該進行相關的政府管制。目前食品安全管制不理想主要表現(xiàn)為:首先，在層次上，食品安全事件中作為食品的生產(chǎn)方已發(fā)展到大、中型企業(yè);其次，在范圍上，從少數(shù)企業(yè)的偶爾行為發(fā)展到部分行業(yè)的內(nèi)部規(guī)則。因此，目前的食品安全問題已經(jīng)影響到每一個社會成員的生活和工作。

二、食品安全規(guī)制績效的實證分析

本研究通過運用主成分回歸分析方法，對相關消費者信任度的改善主成分方差貢獻率進行因子載荷矩陣分析。主成分回歸分析法是一種主分量分析，通過線性變換以選出較少個數(shù)重要變量的思想，把多個指標轉化為幾個相關指標。在不損失原有信息的基礎上，一般是選出比原始變量個數(shù)少，能解釋大部分資料中變量的幾個新變量，即所謂主成分，并用以解釋資料的綜合性指標的統(tǒng)計分析方法。由于指標權重是通過變換和運算使綜合指標為原來變量的線性擬合，所以該方法既避免了主觀因素的影響，又保留了原始變量的主要信息，在不減少指標的背景下容易抓住主要矛盾。

主成分回歸分析法的數(shù)學模型為

主成分回歸分析法的步驟如下:①通過原始數(shù)據(jù)的標準化采集，以m維的y空間代替p維的x空間，抵消指標之間變化趨勢的不一致及差異等問題，并構建變量的樣本陣，得到標準化矩陣R;②對標準化陣求解，當信息的利用率達85%以上時，取前K個主成分代替原來的m個指標，計算相關系數(shù)矩陣特征值與向量;③對標準化后的指標變量正交旋轉轉換為主成分;④對各主成分進行加權求和，作為每個主成分的方差貢獻率權數(shù)，然后對綜合因子得分進行排序，按相關條件進行評價。

本研究在調(diào)查問卷的設計過程中，為了保證測量變量的高效度與高信度，采用了以下具體手段:①在調(diào)查初期，根據(jù)問卷調(diào)查的初步反饋情況對其中的變量進行了有關調(diào)整。②通過對相關領域?qū)＜业淖稍?，對問卷設計的格式及內(nèi)容進行改動。③采用現(xiàn)場調(diào)查和網(wǎng)上調(diào)查兩種方式相結合，確保問卷被訪問人員的多樣性、可靠性、隨機性等。在現(xiàn)場調(diào)查中發(fā)放調(diào)查問卷總計份數(shù)為2 000，收回調(diào)查問卷份數(shù)為1 770。剔除無效調(diào)查問卷29份，得到有效調(diào)查問卷份數(shù)為1 741，調(diào)查問卷回收率為87.05%。以本地區(qū)大型商業(yè)中心和大型社區(qū)為樣本選取地進行隨機調(diào)查。調(diào)查問卷的女性比例為65%以上，是因為家庭中購買商品以女性成員為主。使用SPSS軟件對調(diào)查問卷進行實證分析。在調(diào)查問卷的樣本特征信息中，每個題目的測量均值范圍為1～5之間，評價刻度1為“從沒有幫助”;評價刻度2為“幾乎不”;評價刻度3為“一半”;評價刻度4為“大多數(shù)”;評價刻度5為“總是有幫助”。

本研究在進行主成分回歸分析之前，還進行了模型內(nèi)變量的信度和效度檢驗，來保證多重量表的每個測量變量的充分與適當。其中，如KMO＞0.5的取值標準較適合進行因子分析，KMO檢驗結果為0.775(見表1)。在巴特利球型檢驗中卡方值為373.931，自由度為105，相伴概率為0.000的結果來分析，比較適合進行因子分析。另外，信度檢驗中克隆巴赫內(nèi)部一致性系數(shù)α＞0.7，說明所有變量以及整體模型測度量表的可靠性和穩(wěn)定性比較好，內(nèi)部一致性信度較高。

表1 KMO檢驗和巴特利球形檢驗

通過相關消費者信任度的改善的主成分方差貢獻率進行因子載荷矩陣的分析，在此基礎上構建政府規(guī)制機構與不同規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)的博弈模型。

根據(jù)主成分回歸分析方法的原理，得到相關消費者信任度改善的主成分方差貢獻率，其中特征值、貢獻率、累計貢獻率與各指標變量正交旋轉后的因子載荷矩陣四項的方差貢獻率為86.09%，因此可以使用這四項主成分來代替最初的十五項變量反映的相關數(shù)據(jù)。將矩陣表中l(wèi)oading≤0.5的因素載荷量刪除之后，各項變量之間的關系呈現(xiàn)得更加簡單明晰。再采用主成分回歸分析法抽取公共因素，求得初始負荷矩陣，再用正交轉軸法將有重疊和交叉的變量刪除，求出最終的因素負荷矩陣，其中第一和第二主成分的累積貢獻率達到了67.60%(見表2)。由此可見，在處理食品安全事件過程中，對消費者信任度改善起到重要作用的因素為政府管制制度和社會的全面監(jiān)督。

在回歸方程方差分析中，相關系數(shù)的大小可以說明測量的變量之間的密切程度。政府管制制度主成分的方差貢獻率反映了測量變量對消費者信任度改善目標的作用，數(shù)值越大越表明兩者之間的密切程度越大。社會的全面監(jiān)督主成分包括:企業(yè)公開生產(chǎn)信息、聘請公眾監(jiān)督人員、實行全面檢查、媒體加強監(jiān)督、廢除免檢實行定期檢查、監(jiān)督企業(yè)消除不良后果。

三、食品生產(chǎn)企業(yè)與政府兩者間的博弈分析

衡量政府食品安全管制績效的重要衡量指標是與食品安全有關的消費者心理。政府、生產(chǎn)企業(yè)與消費者三方的訴求不盡相同，一方面消費者食品安全目標函數(shù)與地方政府安全管制績效目標函數(shù)并不相同;另一方面食品生產(chǎn)企業(yè)的利益追求與地方政府安全管制績效目標函數(shù)較為相同，因此相關食品安全的監(jiān)管勢必較為寬松，其后果就是與生產(chǎn)企業(yè)相關的食品安全問題頻繁發(fā)生，最終困擾著政府、企業(yè)與消費者三方。分析地方政府為什么會出現(xiàn)監(jiān)管不嚴是分析食品安全問題的關鍵。

表2 旋轉成分矩陣

地方食品衛(wèi)生管理部門和地方行政部門，兩者同為政府的行政機關，但兩者的行政訴求有所區(qū)別。從成本—收益的視角進行分析，不同規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)對地方食品安全管制部門的影響不一樣，反過來地方食品安全管制部門對不同規(guī)模的生產(chǎn)企業(yè)的具體管制內(nèi)容與范圍也不一致?；诖朔N情況，本研究按照食品生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模分別構建兩種博弈模型:一種為小規(guī)模企業(yè)與地方食品安全管制部門的博弈模型，另一種是大規(guī)模企業(yè)與地方食品安全管制部門的博弈模型，進而分析不同規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)問題食品的內(nèi)部動因。

1．小規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門之間的博弈分析

因為購置各種產(chǎn)品檢測設備、建立產(chǎn)品檢驗流程、聘用相關人員等各種安全生產(chǎn)的投入費用，使得生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的生產(chǎn)成本a，即:a=(CHCL)Q=RL－RH，大于生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的生產(chǎn)成本。假定小規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)了不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品被相關行政部門查處，責令其必須生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，那么食品生產(chǎn)企業(yè)總支付費用為支付食品安全生產(chǎn)成本和相關違反規(guī)定的罰金，即:a+F。另一方面，食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，但是未被相關行政部門查處，該企業(yè)的安全生產(chǎn)費用支付為零。

綜上所述，小規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門之間的博弈策略組合及收益，小規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門的支付矩陣如圖1所示。

圖1 安全管制部門與小規(guī)模企業(yè)的博弈

從圖1可以分析得到，當給定管制部門檢查時，由于(RL－a－F)＜(RH)，企業(yè)的最佳選擇是生產(chǎn)合格食品;當給定管制部門不檢查時，由于RL＞RH，企業(yè)的最佳選擇為生產(chǎn)不合格食品;當給定小規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)符合規(guī)定食品時，由于L＞(L－C)，管制部門的最佳選擇是不檢查;當給定小規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)不符合規(guī)定食品時，管制部門的最佳選擇取決于(－L)和(L－C+ F)值的比較，如果(L－C+F)＜(－L)，該博弈為納什均衡;如果(L－C+F)＞(－L)，該博弈將不存在純策略的納什均衡。

2．大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品安全管制部門之間的博弈

假定符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的單位生產(chǎn)成本為CH，不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的單位生產(chǎn)成本為CL，其中CH＞CL＞0，那么大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)銷售符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的收益為RH=(P－CH)Q，規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)銷售不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的收益為RL=(P－CL)Q。假定大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品比生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品多支出的生產(chǎn)成本為a，那么a=(CH－CL) Q=RL－RH。如果企業(yè)生產(chǎn)了不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，行政部門發(fā)現(xiàn)其違反行為并責令其生產(chǎn)安全食品與相關違反規(guī)定的罰金F，那么生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的企業(yè)凈收益為RL－a－F;如果企業(yè)生產(chǎn)并銷售不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品，通過商業(yè)賄賂相關管制部門人員，假定管制部門人員接收賄賂金為R，R＞0，該企業(yè)的凈收益為RL－R。

綜上所述，大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品衛(wèi)生管理部門之間的博弈策略組合及收益，得到大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)與地方食品衛(wèi)生管理部門的支付矩陣，詳見圖2。

圖2 安全管制部門與大規(guī)模企業(yè)的博弈

在地方食品安全管制部門的收益與損失中，食品安全規(guī)制機構對大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)安全產(chǎn)品質(zhì)量檢查的成本低于從大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)中取得的罰金。如果高于罰金，食品安全管制部門將因為成本大于收益而無法持續(xù)進行相關檢查，大規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)也將停止為提高生產(chǎn)質(zhì)量進行相關經(jīng)費的投入，可以得到C (r)≤L(r)+F條件下的納什均衡的相關函數(shù)進行求解。

四、結論

（1）食品安全管制部門對大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)進行安全管制所獲得的聲譽收益越大，檢查將越加嚴格，企業(yè)生產(chǎn)符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定的食品的概率也越高，食品安全事件發(fā)生概率越低，反之亦然。

（2）地方政府從大規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)中收益越少，食品安全管制部門檢查大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)時來自地方政府的阻力越小，檢查成本越低，大規(guī)模食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)合格食品的概率越高，食品安全事件發(fā)生的概率越低，反之亦然。

（3）當食品安全管制部門對生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定食品的企業(yè)罰款越高，產(chǎn)品合格率越高，食品安全事件發(fā)生的概率越低，反之亦然。

綜上所述，地方食品安全管制部門如能做到對生產(chǎn)企業(yè)的檢查常態(tài)化，重視消費者的合法權益，對生產(chǎn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定食品的企業(yè)處以高額罰金，將能夠有效杜絕食品安全隱患，從而保證生產(chǎn)的產(chǎn)品符合質(zhì)量規(guī)定，并將呈現(xiàn)良性循環(huán)的生產(chǎn)趨勢，最終確保食品安全。

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An Empirical Analysis of the Performance on Food Safety Regulations

XU Ming-zhe，CHEN De-kun
(a．Department of Technology and Economy，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China; b．Logistics Group，Shenyang Institute of Engineering，Shenyang 110136，China)

The current situation of domestic food safety is quite serious，so it's a must to enhance the performance of government's management of the food safety，completing the change of management efficiency from the low to the high level on food safety．The paper carries out the matrix analysis of factor loading about the improvement of consumer confidence by the principal component analysis to build a game model of government regulation institutions and different food production enterprises in order to explore the underlying causes of unsafe foods in different production enterprises．

performance of regulations;government regulation;food production enterprises;food safety

F203

A

1672－9617(2014)03－0329－04

(責任編輯 祁剛 校對 伯靈)

2014－01－25

遼寧省教育廳科學研究一般項目(W2011164)

徐鳴哲(1975－)，男，沈陽人，副教授，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、規(guī)制經(jīng)濟研究。