王含

摘要：關于企業(yè)起源問題的研究理論包括傳統(tǒng)經(jīng)濟學的觀點、企業(yè)起源的交易費用說和團隊生產(chǎn)理論的解釋等等。但是迄今為止，理論經(jīng)濟學并未明確地將企業(yè)在性質上視為一個作為社會實體的組織來認識。

本文認為，企業(yè)的性質恰恰在于其作為社會實體的組織，這樣一種組織乃是實現(xiàn)經(jīng)濟活動的分工和協(xié)調的社會載體，是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系矛盾運動的平臺，并體現(xiàn)了這一矛盾運動。企業(yè)作為生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系矛盾運動的載體，隨著這一矛盾運動的發(fā)展而不斷演化?；谶@一點，可以更具說服力地解釋企業(yè)的起源問題。

關鍵詞：企業(yè)起源；家庭組織；企業(yè)組織

一、企業(yè)的組織性質

將企業(yè)的性質理解為社會實體的組織，需要深層次的理論依據(jù)。為了論證這一點，首先應該對組織的含義有一個認識。

“組織”的用法多為引申義，其引申義可以歸結為兩類：（1）作動詞解，指按照一定的目的、任務和形式加以編制。（2）作名詞解，指社會實體的各組成部分部分的組成形式或各組成部分之間的關系所形成的某種結構。從這種解釋來看，組織是一個實體。諸如企業(yè)、政府、軍隊、學校等概念都屬于組織概念。

人們對組織的認識有一個演進的過程，組織的概念也相應變動。斯蒂芬·羅賓斯吸收其他人對組織概念的認識，對組織下了一個比較綜合的定義：組織是人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)一定的組織目標而進行合理的協(xié)調，并具有一個相對可識別的邊界的社會實體。隨后理查德·霍爾對組織的定義做出了新的綜合，他認為組織是一個有著相對可辨識邊界的團體，它有一個規(guī)范的秩序，一定的職權層級、一個溝通系統(tǒng)和一個成員協(xié)調系統(tǒng)，該團體以相對持續(xù)的環(huán)境為基礎而生存，從事著與一系列目標相聯(lián)系的某種活動，為組織成員、組織本身和社會做出貢獻。霍爾和羅賓斯都認識到組織是一個社會實體，有組織界限，霍爾更是發(fā)現(xiàn)在組織內部的某種結構系統(tǒng)，規(guī)范秩序。但二者都屬于在靜態(tài)意義上給組織下定義，沒有體現(xiàn)動態(tài)方面。本文更認可這樣來理解組織：組織是一個由相互關聯(lián)的人類群體所組成的社會實體，是人們在其中從事有目的的合作活動以實現(xiàn)分工與協(xié)調的必要社會載體。

組織無處不在，而經(jīng)濟生活中，絕大多數(shù)的經(jīng)濟活動都發(fā)生在企業(yè)中或企業(yè)之間，這時企業(yè)組織不可避免地成為了研究的重點。

二、企業(yè)的起源問題相關理論

在從企業(yè)組織性質探討企業(yè)起源之前先回顧一下其他相關理論。

1.傳統(tǒng)經(jīng)濟學的觀點

古典經(jīng)濟學從勞動分工角度去理解企業(yè)起源問題，而新古典經(jīng)濟學則是從技術角度來看待這一問題。

亞當·斯密從分工角度解釋企業(yè)起源。他認為勞動分工是提高勞動生產(chǎn)率的主要途徑。勞動分工的先決條件是一定數(shù)量的勞動者集中于某一固定場所進行集體勞動，在集體勞動中對特定的生產(chǎn)過程進行分工協(xié)作。由此可見，斯密的企業(yè)起源問題的解釋遵循這樣一個邏輯：為了實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的提高，需要進行勞動分工，而勞動分工又是以某種生產(chǎn)組織形式的存在為先決條件的。所以勞動分工是研究企業(yè)起源問題的關鍵。

但本文認為，分工是企業(yè)組織的一個功能，不能因為某件事物有某種功能，就認為這一事物是因為這種功能而出現(xiàn)的。

新古典經(jīng)濟學摒棄了分工理論，轉為從技術角度解釋企業(yè)起源問題。新古典經(jīng)濟學對從事經(jīng)濟活動的主體采取了兩分法，即劃分為生產(chǎn)者和消費者。被稱為廠商的生產(chǎn)者從事生產(chǎn)活動，生產(chǎn)乃是廠商的唯一職能，廠商行為的唯一動機就是廠商利潤最大化。而所謂的生產(chǎn)，又被歸結為一種物質轉換過程中的純粹技術性關系。技術條件決定了生產(chǎn)活動必須達到一定的規(guī)模。個體生產(chǎn)活動在技術上是缺乏效率的，因此要以廠商的形式來進行生產(chǎn)活動。顯然，新古典經(jīng)濟學沒有給企業(yè)組織下定義，大致上把組織當作一種活動或一種職能來理解的。組織基本上被視為一種協(xié)調分工的功能，并不作為一種社會實體。其對企業(yè)起源問題的解釋是缺乏說服力的。

2.企業(yè)起源的交易費用說

科斯首創(chuàng)的交易費用理論把企業(yè)起源問題等同于企業(yè)存在合理性這個問題。企業(yè)存在的合理性在于企業(yè)用一次性的長期要素契約安排替代市場多次性的短期市場交易契約安排，節(jié)省了交易費用。企業(yè)產(chǎn)生于對市場的替代。

在本文看來，交易費用說不符合歷史事實。企業(yè)并不是從替代市場中產(chǎn)生出來的，企業(yè)和市場在歷史互動中共同演進。解釋企業(yè)和市場兩者歷史互動的基本因素是生產(chǎn)力發(fā)展水平以及生產(chǎn)力生產(chǎn)關系的矛盾運動。其實從一開始交易費用說用企業(yè)存在的合理性來解釋企業(yè)起源問題，本身就犯了不合邏輯的目的論錯誤。減少交易費用屬于企業(yè)的某種功能，因為這種功能企業(yè)的存在具有合理性，但不能根據(jù)某種事物的功能去解釋事物的起源。再者交易費用說缺乏歷史意識。曾經(jīng)合理不代表現(xiàn)在、將來也合理，現(xiàn)在合理不代表過去、將來合理。企業(yè)的起源是一個歷史性的現(xiàn)象，不能用共時概念去理解。

3.團隊生產(chǎn)理論的解釋

1972年，阿爾奇安和德姆塞茨提出團隊生產(chǎn)理論，作為企業(yè)起源的一種解釋。團隊生產(chǎn)理論從企業(yè)生產(chǎn)活動本身的特性去解釋企業(yè)起源問題。阿爾奇安和德姆塞茨研究發(fā)現(xiàn)團隊生產(chǎn)的總產(chǎn)出大于各個要素所有者單獨生產(chǎn)的產(chǎn)出之和，又根據(jù)計量問題提出監(jiān)督者索取剩余，實際上是一種企業(yè)產(chǎn)權制度安排。這種在產(chǎn)權安排制度下的團隊生產(chǎn)，可以解釋資本主義古典企業(yè)的產(chǎn)生。

三、從企業(yè)組織性質理解企業(yè)起源

企業(yè)作為一種組織，是從家庭組織逐步演化而來的。從家庭組織到企業(yè)組織的歷史演進，其根本推動力量是社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的矛盾運動。

原始社會末期，隨著剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)，家庭組織從氏族組織中分化出來，逐步成為獨立的生產(chǎn)組織。在之后漫長的歷史時期中，家庭作為一個綜合性的社會組織，既是社會血緣組織，又是社會生產(chǎn)組織。家庭內部結構可以劃分為兩個功能單元：一是親屬單元，基本職能是撫育后代和贍養(yǎng)老人；另一個是生產(chǎn)單元，職能是為家庭提供物質生存條件。家庭組織之間結構相似，具有同構性，這造成了家庭內部存在簡單分工與外部社會缺乏社會分工相并存的格局。這一格局形成了自給自足的社會經(jīng)濟形態(tài)，這一格局顯然也阻礙了社會經(jīng)濟發(fā)展。打破這一格局、這一家庭結構的根本性原因正是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾運動，生產(chǎn)關系嚴重束縛了生產(chǎn)力的發(fā)展。

家庭結構的失衡導致家庭手工業(yè)的發(fā)展，而家庭手工業(yè)的發(fā)展導致了手工工場的出現(xiàn)。企業(yè)組織是從家庭組織中分化出來的。最早的企業(yè)制度形態(tài)是由家庭控制的業(yè)主制或合伙制企業(yè)，其主要的組織形態(tài)就是手工工場。剛開始技能是在家族中傳授，生產(chǎn)的擴大出現(xiàn)了非親屬的徒弟和幫工。隨著生產(chǎn)力進一步發(fā)展，生產(chǎn)關系束縛性的加重，業(yè)主制或合伙制企業(yè)的產(chǎn)生將家庭的生產(chǎn)職能分解出去。之后隨著歷史的演進，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的矛盾運動，企業(yè)作為一種社會實體不斷演進，不斷發(fā)展。（作者單位：中央財經(jīng)大學）

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