金融領域貪賄犯罪偵查難點的破解（下）

［核心提示］ 針對當前金融領域內貪污、賄賂、挪用公款等犯罪線索發(fā)現難、調查取證難、案件定性難、結果處理難、贓款追繳難等現狀，通過選擇初查路徑、靈活審訊技巧、突破偵查重點等偵查謀略的實施，提出偵查職能專業(yè)化、縱橫機制專業(yè)化、情報獲取專業(yè)化、偵查手段專業(yè)化、偵查隊伍專業(yè)化等創(chuàng)新思路。

【本期主講】

蔣世強檢察官 法學本科，先后畢業(yè)于重慶市文理學院、西南政法大學。1978年參加工作，任中學教師；1987年調入重慶市永川新勝地區(qū)檢察院工作，歷任刑檢科科長（批捕、起訴合一）、法紀科長、職偵局長（反貪、反瀆、控申、預防合一）等職務；2008年調重慶市檢察院偵查監(jiān)督處工作，任檢察員（高三級檢察官）。期間，在職務犯罪偵查局工作長達15年之久，曾主辦、參半過不少案件，并結合業(yè)務實踐寫下了500余萬字的理論與實踐相結合的法學論文。如：《直接受理案件初查工作雛議》，被《中國刑事法》雜志刊用；《職務犯罪預防要實現四化》及《建立保外就醫(yī)法律監(jiān)督機制的實踐探索》均被《人民檢察》刊用，并獲得優(yōu)秀論文獎；《公訴案件證據標準及其運用》一文獲第6屆全國檢察理論研究年會三等獎。

四、突破偵查重點——采用“五個結合”模式

（一）技術偵查與選定切入點相結合

近年來，金融系統(tǒng)貪賄犯罪案件的作案手段不斷變化，多樣化、邊緣化、智能化等特點日益突出，案件突破難度越來越大，技術偵查無疑是應對當前復雜反腐敗形勢的有力手段。公安機關經過多年發(fā)展，通過通訊偵查、網絡偵查等偵查手段的運用，已經形成了“現場提取物證、視頻鎖定軌跡、偵查逐個查證、物證認定犯罪”的疑難犯罪案件偵破模式。修改后的刑事訴訟法規(guī)定，賦予檢察機關的技術偵查權，并規(guī)定由檢察機關自行決定、公安機關執(zhí)行，檢察機關要借鑒公安機關現有的技術平臺為技術偵查服務，反貪偵查人員要熟悉通過技術偵查獲取的電子證據，提高在預審中運用以及轉化這些證據的能力。尤其要注意在錯綜復雜的金融系統(tǒng)貪賄犯罪案情中找準突破口是案件偵破的前提。某檢察院在偵辦某分行副行長曹某受賄600萬元案時，曹某自恃單位紀檢監(jiān)察部門對自己受賄問題查了多次都沒有查實自己受賄的證據，自認為有一套反偵查伎倆，對受賄犯罪事實不予供述，使案件一時陷入僵局。對此，偵查人員及時轉換偵查思路，依法與公安機關配合，采用技術偵查，找準突破案件的靶心，一舉偵破曹某受賄600萬元大案。

（二）情報信息與攻擊心理相結合

從金融行業(yè)入手，收集行業(yè)數據，搭建金融、檢察信息共享平臺，為檢察機關提供查詢窗口，以便獲取金融行業(yè)內部信息；尤其要建立檢察機關和金融系統(tǒng)內部查詢系統(tǒng)，但要設置必要的查詢權限。在案件啟動過程中，實行“協(xié)同上案機制”，強調技術、信息、情報三大專業(yè)手段的同步并行。重大的金融貪賄犯罪案件臨時指揮部要由案偵指揮員、情報收集員、情報分析員和專案內勤組成。要運用情報信息獲取的證據對金融系統(tǒng)貪賄犯罪嫌疑人進行攻心戰(zhàn)，采取法、理并用，擊垮犯罪嫌疑人心理防線。例如，某檢察院在偵辦某營業(yè)所主任劉某受賄窩案時，偵查工作進行了一個多月，仍無突破性的進展。一天，偵查員突然秘密收到情報反映該案犯罪嫌疑人劉某的弟弟是受賄犯罪的共犯。根據掌握的情況，偵查人員得知劉某的弟弟雖然是本案受賄犯罪的共犯，但他伙同其兄作案的數額不大。如果攻下了其弟，對攻下劉某乃至全案至關重要。于是，檢察院便以此為突破口，讓其弟對劉某受賄的事實作了供述，為攻破劉某受賄犯罪起到了重要作用。

（三）強制措施與拆散同盟相結合

查辦金融系統(tǒng)貪賄犯罪案件是一個發(fā)現和證實犯罪的過程，各類證據的收集都圍繞著一定的時空條件，一定的規(guī)律進行，適時采取強制措施對于突破案件會起到意想不到的效果。對于重大貪污賄賂案件的犯罪嫌疑人潛逃的案件，應大膽啟動違法所得進行沒收這一特別程序，但要把握這一程序啟動過程中的證據標準。雖然這么做有一定的挑戰(zhàn)性，但為了維護社會公平正義，打擊金融貪賄犯罪，就必須大膽、適時啟動這一程序。尤其是金融貪賄案件當事人在某種意義上屬于利益共同體，案發(fā)前后，當事人之間大多建立“同心同盟”進行反偵查活動，瓦解、拆散攻守同盟是攻破案件的關鍵。某檢察院在偵辦某分行副行長李某受賄窩案時，幾名犯罪嫌疑人到案后，依照事前約定而對犯罪行為竭力回避，拒不交代，偵查人員利用犯罪嫌疑人分贓不均、截留贓款的矛盾，適度將信息泄露給嫌疑人，讓其相互指證，并安排偵查人員對嫌疑人宣講主動、自首等法律知識，使該案快速偵破，4名犯罪嫌疑人共同受賄80萬元窩案得以偵破。

（四）全面控制與固定證據相結合

修改后的刑事訴訟法對律師介入偵查階段進一步強化，這就客觀上要求偵查部門提高偵查水平，增強取證能力。偵查人員應充分利用嫌疑人被羈押后的第一次提訊，積極與看守所溝通，在遵守修改后的刑訴法規(guī)定的前提下，及時提訊嫌疑人，既充分利用難得的空隙時機繼續(xù)突破犯罪嫌疑人的口供，又能積極開展外圍調查，不斷充實與完善證據鏈條。另外，還要重視證人以及其他案件相關人的詢問工作，強化詢問的心理攻勢，使證人充分、客觀地作證。偵查部門要高度重視再生證據資料的收集、固定和運用，對于參與反偵查活動的人一般都可以作為新的證人。反應金融系統(tǒng)貪賄犯罪事實的痕跡、現場、證言等都應當查明，并以證據的形式固定下來。

（五）同步錄音與類似借鑒相結合

在偵辦金融系統(tǒng)貪賄犯罪案件中，將同步錄音錄像制度的實施情況納入目前檢察機關的考評體系中，出臺科學、合理且具有良好導向作用的考評指標，發(fā)揮其積極引導作用，對在金融貪賄案件偵查過程中出現的不規(guī)則行為進行糾正。嘗試偵查階段訊問犯罪嫌疑人律師間接在場制度，訊問時，律師在訊問室的另外一間房觀看經過消音處理的同步錄音錄像。訊問結束時，如果律師認為訊問符合同步錄音錄像相關規(guī)定的，應當在詢問筆錄上簽字；如果不符合的，有權拒絕簽字，并提出糾正意見，這在金融貪賄犯罪偵查中尤為重要。偵查實踐中，一個部門內部管理和職能都有相似之處，金融貪賄犯罪行為與其他貪賄犯罪行為既有方法行為上的共性，又有方法行為上的個性，檢察機關應重點從偵辦金融系統(tǒng)成功案例中尋找相似點進行借鑒。例如，某檢察院從外地偵辦某營業(yè)所所長付某貪污案中受到啟發(fā)，及時安排偵查員對該縣金融系統(tǒng)的相關線索進行梳理，挖出縣工商行一個營業(yè)所所長李某受賄犯罪線索。當對李某進行立案偵查時，李某十分強勢，抗拒審訊。但事先偵查員就找關鍵證人證實了對其行賄30萬元，李某幫助其貸款300萬元的事實，并進行了同步錄音錄像，固定相關證據。李某在不得已的情況下供述了自己收受賄賂30余萬元的犯罪事實。

五、創(chuàng)新偵查思路——實現“五個專業(yè)化”

（一）偵查職能專業(yè)化

檢察機關應重新審視檢察權的作用和范圍，設置專業(yè)辦理金融貪賄犯罪案件機構，專門辦理金融系統(tǒng)貪污、賄賂、挪用公款等犯罪案件，進而打破現有依照案件類型以及訴訟環(huán)節(jié)進行職權劃分的職務犯罪偵查權配置模式，將金融職務犯罪偵查權擴充到對金融貪賄犯罪案件的偵查處理權。針對金融貪污、賄賂、挪用公款、巨額財產不明案等罪案，制定《辦案風險預警評估辦法》等專業(yè)化辦案規(guī)范，細化流程、節(jié)點控制，加強對金融系統(tǒng)貪賄案件質量和效率的管控，打造金融系統(tǒng)貪賄精品案件，充分發(fā)揮檢察機關查辦金融貪賄案件的專業(yè)優(yōu)勢。加強與金融機構紀檢監(jiān)察部門的聯(lián)系和協(xié)作，形成協(xié)同作戰(zhàn)的整體合力，突出打擊金融系統(tǒng)貪污賄賂犯罪偵查職能專業(yè)化。

（二）縱橫機制專業(yè)化

健全檢法兩家辦理金融貪賄犯罪案件信息互通機制以及資源共享機制的建設，與法院建立定期聯(lián)席會議制度，加強對金融貪賄犯罪案件中出現的問題進行探討，及時統(tǒng)一執(zhí)法尺度，完善縱橫信息聯(lián)動機制，對金融貪賄案件偵查、審理中發(fā)現的類型性、苗頭性案件及時進行研究，以達成共識。尤其要對金融貪賄犯罪的信息資料予以收集整理，分析研究典型金融貪賄案件，及時掌握金融貪賄犯罪基本動態(tài)，了解金融貪賄犯罪的手段、方法、特點及趨勢，查找管理漏洞，解決打擊金融系統(tǒng)貪賄犯罪的法律難點，對犯罪規(guī)律、法律適用、立案條件、證據標準等問題進行調研，用以指導偵查實踐。建立檢察巡視制度和檢察輔導制度，將辦理金融貪賄犯罪的偵查員派駐金融機構，以及時發(fā)現金融貪賄犯罪線索，并對金融貪賄犯罪偵查機構報告金融貪賄犯罪案件的信息予以監(jiān)督和指導。加強檢察機關與金融管理機構的聯(lián)系，建立聯(lián)系合作制度，使金融管理機構能向檢察機關及時通報金融貪賄犯罪線索，向金融監(jiān)管機構提示相應的金融風險，突出偵辦金融貪賄案件縱橫機制建設專業(yè)化。

（三）情報獲取專業(yè)化

金融貪賄案件的智能化、網絡化、虛擬化特點決定了對金融貪賄犯罪的治理需要有更為及時、豐富的信息來源。檢察機關應加強專業(yè)化的金融情報機構的建設，由專業(yè)化的人才組成，負責金融情報的收集、保存、整理、分析、移交，專門服務于金融貪賄犯罪偵查。將金融機構、金融監(jiān)管機構、金融執(zhí)法部門與檢察機關的數據庫進行聯(lián)網，達成信息共享和交流，為金融貪賄案件的偵查提供線索。只有在充足的信息支持下，金融貪賄犯罪偵查機構才能及時發(fā)現和掌握金融貪賄犯罪的相關線索，重點打擊金融貪賄犯罪，突出偵辦金融貪賄犯罪情報機構專業(yè)化。

（四）偵查手段專業(yè)化

通過專業(yè)的制度設計對檢察機關職務犯罪偵查權進行優(yōu)化配置，使職務犯罪偵查權能在偵辦金融貪賄案件中實行專業(yè)化分工，充分發(fā)揮其在懲治金融貪賄犯罪以及參與金融市場綜合治理中的能動作用。通過“由上級院統(tǒng)一組織部署，調集一定數量的偵查力量，集中進行攻堅戰(zhàn)；由上級院派出業(yè)務骨干，帶領下級偵查人員辦案；由上級院將本院管轄的案件交下級院偵查；由上級院認為有必要將下級院正在偵辦的案件提到本院辦理；由上級院指定下級院辦理其他院管轄的案件”等偵查策略的實施，結合懲治金融貪賄犯罪重大理論和實踐問題，調整金融貪賄犯罪偵查工作思路，提升金融貪賄犯罪偵查水平，完善金融貪賄犯罪偵查機制，實現金融貪賄犯罪偵查精細化，使金融貪賄犯罪偵查工作更加公正、高效、權威，突出偵辦金融貪賄犯罪偵查手段專業(yè)化。

（五）偵查隊伍專業(yè)化

金融貪賄犯罪偵查具有極強的專業(yè)性，僅靠檢察機關現有力量很難保證金融貪賄犯罪案件辦理人力資源的“自給自足”，應充分借助外力，充實金融貪賄案件偵查力量。加強檢察輔助機構建設，將一部分具有專業(yè)知識的司法警察轉為偵查部門的輔助人員，專門協(xié)助偵查部門進行金融貪賄犯罪案件的偵查活動，以彌補金融貪賄偵查部門專業(yè)辦理力量的不足；改變現有的金融貪賄犯罪偵查人員編制機構，將具有金融專業(yè)知識的人才聘為檢察官，協(xié)助偵查員從事金融貪賄犯罪偵查工作；將能給金融貪賄犯罪偵查人員提供專業(yè)性意見的專家列為偵查金融貪賄案件的智囊，發(fā)揮專家對金融貪賄犯罪偵查的輔助作用，為金融貪賄犯罪偵查工作提供智力支撐；引進具有法律專業(yè)知識和金融專業(yè)知識復合型專業(yè)人才，采取專業(yè)辦案與結對帶教相結合的方式，儲備專業(yè)人才，選派金融貪賄案件的偵查骨干到金融機構掛職鍛煉，進行換位思考，突出偵辦金融貪賄犯罪偵查隊伍專業(yè)化。