杜躍平　方韻然

摘要：基于對25家制造和IT企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、營銷部門的中層管理者的調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了中層管理者管理能力與企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新績效具有較顯著的正效應(yīng)關(guān)系；中層管理者的個(gè)體管理能力通過組織化過程增強(qiáng)企業(yè)的整體創(chuàng)新能力進(jìn)而改進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效；創(chuàng)新能力在中層管理者管理能力和技術(shù)創(chuàng)新績效之間發(fā)揮著中介功能。

關(guān)鍵詞：中層管理者管理能力；企業(yè)創(chuàng)新能力；技術(shù)創(chuàng)新績效

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2014）04-0042-06

Abstract： Based on the survey data on middle managers of R&D， production and marketing departments of 25 enterprises， this paper verifies that there exists a positive correlation relationship among management ability of middle manager， innovation capacity and technical innovation performance， and that innovation capacity completely mediates the impact of middle manager s management ability on technical innovation performance. The individual management ability， only if organized， can promote innovation capacity and then improve the technical innovation performance.

Key words： management ability of middle manager； innovation capacity； technical innovation performance

中層管理者在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中具有特殊的地位和角色。他們是創(chuàng)新管理活動(dòng)的主要參與者，是企業(yè)創(chuàng)新順利進(jìn)行的管理保障，其管理能力的高低對企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效具有重要影響。研究管理者尤其是中層管理者的管理能力對創(chuàng)新績效的影響機(jī)制，將有助于企業(yè)從中層管理能力入手改進(jìn)創(chuàng)新績效，本文試圖通過實(shí)證研究對此問題進(jìn)行探討。

1理論分析和研究假設(shè)

1.1中層管理能力與企業(yè)創(chuàng)新能力

中層管理者在企業(yè)活動(dòng)中扮演著重要角色，他們的管理能力主要包含人際溝通能力、工作管理能力、團(tuán)隊(duì)管理能力和知識(shí)意識(shí)能力[1，2]，對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要影響。從創(chuàng)新過程來看，企業(yè)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是由內(nèi)外創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效構(gòu)成的循環(huán)體系（圖1），包含著環(huán)境感知、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)和環(huán)境反饋四個(gè)階段[3，4]。在環(huán)境感知階段，中層管理者能夠通過有效的人際溝通，保證信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，滿足企業(yè)對信息數(shù)量和信息質(zhì)量的要求，為企業(yè)取得良好的創(chuàng)新績效奠定基礎(chǔ)[5]。在創(chuàng)新投入階段，中層管理者扮演組織者、執(zhí)行者、服務(wù)者等角色，幫助企業(yè)對創(chuàng)新資源進(jìn)行整合和優(yōu)化配置。在創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)階段，中層管理者能夠帶領(lǐng)研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等部門實(shí)現(xiàn)有效協(xié)作，推動(dòng)技術(shù)和市場需求的結(jié)合，增強(qiáng)創(chuàng)新戰(zhàn)略的柔性[6]。在環(huán)境反饋階段，企業(yè)基于本輪創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來減少創(chuàng)新環(huán)境中的不利因素，為下一輪創(chuàng)新循環(huán)提供新的動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)這個(gè)過程需要中層管理者的信息支撐和積極參與。顯然，中層管理者管理能力的高低影響著企業(yè)創(chuàng)新能力的水平。當(dāng)然，這種影響機(jī)制包含著個(gè)人管理能力的組織化過程。單個(gè)中層管理者管理能力的提升，甚至所有中層管理者管理能力的簡單疊加，與企業(yè)整體創(chuàng)新能力的改善并不存在必然聯(lián)系。個(gè)人的知識(shí)和能力只有經(jīng)由捕捉、傳遞、分享、整合的組織化過程后，才可有效地轉(zhuǎn)化為組織的知識(shí)和能力[7]。組織化的中層管理者管理能力才能演化為組織整體的管理能力，直接作用于企業(yè)創(chuàng)新能力。

1.2企業(yè)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新績效

技術(shù)創(chuàng)新績效是企業(yè)通過實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新引起企業(yè)價(jià)值的增加，通常分為創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效益兩個(gè)方面，具體包括創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量、重大產(chǎn)品改進(jìn)數(shù)量、專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售率、新產(chǎn)品利潤率、重大改進(jìn)產(chǎn)品利潤率等[8，9]。

大量研究認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效具有積極作用。Lau認(rèn)為人力資源投入效率與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在正相關(guān)關(guān)系[10]。唐健雄實(shí)證研究表明環(huán)境識(shí)別能力能夠通過影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力來作用于技術(shù)創(chuàng)新績效[11]。何建洪和賀昌政實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著影響[12]。此外，從圖1也可以看出，企業(yè)創(chuàng)新能力實(shí)質(zhì)上就是環(huán)境感知能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力和環(huán)境反饋能力的集合，任何階段創(chuàng)新能力的變化都會(huì)通過持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制直接或間接體現(xiàn)為創(chuàng)新績效水平的變動(dòng)。

1.3中層管理能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效

從創(chuàng)新管理角度來看，Donna Kelley和Hyunsuk Lee認(rèn)為管理者在企業(yè)創(chuàng)新管理過程中主要擔(dān)任監(jiān)管員和支持者的角色，他們的工作管理能力決定企業(yè)創(chuàng)新管理的成效[13]。而企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新管理的目的是為企業(yè)贏得更高績效[14]。這樣，中層管理者的管理能力就能通過創(chuàng)新管理來影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的水平。從知識(shí)管理角度來說，員工對知識(shí)的分享也是創(chuàng)新投入的一種方式[15]，而企業(yè)內(nèi)部知識(shí)傳遞和擴(kuò)散的能力對企業(yè)創(chuàng)新的水平和績效具有決定性的影響[16]。同時(shí)，中層管理者又是知識(shí)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和傳播的引導(dǎo)者、組織者和實(shí)踐者，是組織知識(shí)的轉(zhuǎn)化、流動(dòng)和共享的關(guān)鍵載體[17]?？梢姡袑庸芾砣藛T的知識(shí)意識(shí)能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效也有顯著的影響。endprint

然而，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效并不取決于個(gè)人或單個(gè)群體的能力高低，而是直接受制于企業(yè)整體創(chuàng)新能力的水平。由于受到組織結(jié)構(gòu)、組織文化、激勵(lì)制度等因素的制約，個(gè)人管理能力與組織整體能力之間并不存在必然的正相關(guān)關(guān)系，這就意味著中層管理者并不能直接作用于技術(shù)創(chuàng)新績效。在組織環(huán)境的作用下，個(gè)人管理能力需要經(jīng)由組織化過程演化為組織整體的管理能力，直接作用于創(chuàng)新能力，才能進(jìn)而作用于創(chuàng)新績效。企業(yè)創(chuàng)新能力形式上就為中層管理者提供了影響技術(shù)創(chuàng)新績效的平臺(tái)，使中層管理者的管理能力能通過影響企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)而作用于技術(shù)創(chuàng)新績效。因而，企業(yè)創(chuàng)新能力在中層管理者管理能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間發(fā)揮一定的中介作用。

1.4假設(shè)模型

基于以上的文獻(xiàn)回顧和分析，本文作出如下的假設(shè)，并構(gòu)建假設(shè)模型，如圖2。假設(shè)1：中層管理者管理能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)；

假設(shè)2：企業(yè)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)；

假設(shè)3：中層管理者管理能力與企業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)；

假設(shè)4：企業(yè)創(chuàng)新能力在中層管理者管理能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

2實(shí)證研究

2.1樣本與數(shù)據(jù)收集

本文以陜西省25家制造和IT企業(yè)為調(diào)查樣本，調(diào)查對象是來自這些企業(yè)分屬研發(fā)、生產(chǎn)和營銷部門的中層管理人員。一方面，制造和IT行業(yè)的企業(yè)一般會(huì)有較完整的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，對企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效有較為全面的認(rèn)識(shí)；另一方面，研發(fā)、生產(chǎn)和營銷部門是與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)系最為密切的部門，從這3個(gè)部門中獲取的中層管理者管理能力和企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)信息有較高的信度。

整個(gè)調(diào)查過程共計(jì)發(fā)放問卷400份，回收209份，實(shí)際有效問卷126份，有效問卷回收率31.5%。調(diào)查時(shí)間為2012年10月至2013年1月。在126個(gè)有效樣本數(shù)據(jù)中，男性101人，占80%；女性25人，占20%。研發(fā)部門人員共38人，約占30%；生產(chǎn)部門共42人，約占33%；營銷部門共46人，約占37%。

2.2測量工具

為了保證問卷的內(nèi)部一致性和結(jié)構(gòu)效度，本文使用Likert式7級量表對中層管理者管理能力、企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行獨(dú)立測量，分別建立3個(gè)測量量表。

對中層管理者管理能力的測量，本文在廖少綱、韓傳鋒等人研究的基礎(chǔ)上，確定人際溝通能力、工作管理能力、團(tuán)隊(duì)管理能力和知識(shí)意識(shí)能力4個(gè)維度，共計(jì)17個(gè)項(xiàng)目作為測量指標(biāo)，并參照北森管理人員測評系統(tǒng)對量表進(jìn)行優(yōu)化。

對企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新績效的測量，本文綜合羅鄂湘、單汩源等人的研究成果，確定環(huán)境感知能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力和環(huán)境反饋能力4個(gè)維度，共13個(gè)項(xiàng)目作為企業(yè)創(chuàng)新能力的測量指標(biāo)；綜合官建成、陳勁等人的研究，確定創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效益2個(gè)維度，共6個(gè)項(xiàng)目作為技術(shù)創(chuàng)新績效的測量指標(biāo)。同時(shí)，先后對多名符合調(diào)查條件的中層管理者進(jìn)行訪談，根據(jù)他們的建議對題項(xiàng)進(jìn)行多次優(yōu)化。

2.3統(tǒng)計(jì)工具和方法

本文使用SPSS 18.0和AMOS 17.0作為數(shù)據(jù)分析工具，統(tǒng)計(jì)方法主要運(yùn)用了探索性因子分析、驗(yàn)證性因子分析和多元層次回歸分析等方法。研究中涉及的變量名稱對應(yīng)關(guān)系如下：M、M1、M2、M3、M4分別對應(yīng)變量中層管理者管理能力、人際溝通能力、工作管理能力、團(tuán)隊(duì)管理能力、知識(shí)意識(shí)能力；C、C1、C2、C3、C4分別對應(yīng)變量企業(yè)創(chuàng)新能力、環(huán)境感知能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力、環(huán)境反饋能力；P、P1、P2分別對應(yīng)變量技術(shù)創(chuàng)新績效、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益。

2.4信度和效度檢驗(yàn)

本文在量表的設(shè)計(jì)過程中堅(jiān)持了內(nèi)部一致性和結(jié)構(gòu)效度的原則，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)問卷的信度和效度，本文采用Cronbachα系數(shù)法和探索性因子分析法來檢驗(yàn)三個(gè)量表的信度，用驗(yàn)證性因子分析法來驗(yàn)證量表的結(jié)構(gòu)效度。

對中層管理者管理能力量表、企業(yè)創(chuàng)新能力量表和技術(shù)創(chuàng)新績效量表的信度檢驗(yàn)結(jié)果顯示：三個(gè)量表整體α值分別為0.927、0.851、0.851，各因子的α系數(shù)都大于0.8；三個(gè)量表KMO值分別為0.909、0.819、0.767，表示量表適合做探索性因子分析；通過采取主成分分析法抽取公共因素，最大方差正交旋轉(zhuǎn)法得出旋轉(zhuǎn)因素載荷矩陣，旋轉(zhuǎn)后的三個(gè)量表各項(xiàng)目的因子載荷在0.703～0.915之間，且無項(xiàng)目在2個(gè)及以上因子上的載荷大于0.5。檢驗(yàn)結(jié)果表明，三個(gè)量表因子及項(xiàng)目設(shè)置合理，內(nèi)部一致性良好，具有較高信度。詳細(xì)數(shù)據(jù)如表1、表2、表3所示。

本文采用了驗(yàn)證性因子分析法，對三個(gè)量表各項(xiàng)的擬合情況進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果顯示三個(gè)量表的各項(xiàng)擬合指標(biāo)良好，說明三個(gè)分量表的結(jié)構(gòu)效度良好，滿足了要求。擬合指標(biāo)的選擇及評價(jià)，參考了吳明隆[18]、候杰泰[19]等人的建議標(biāo)準(zhǔn)。詳細(xì)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)如表4所示。

4研究結(jié)論與啟示

4.1研究結(jié)論

本文以陜西省的25家制造和IT行業(yè)的企業(yè)為研究對象，通過向研發(fā)、生產(chǎn)和營銷部門的中層管理者發(fā)放問卷和結(jié)構(gòu)化訪談的方式，收集了相關(guān)行業(yè)企業(yè)的中層管理者管理能力、企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新績效的大量實(shí)證信息，并使用多種分析方法實(shí)證研究了三者之間的關(guān)系，研究得出以下結(jié)論：

（1）中層管理者管理能力對企業(yè)創(chuàng)新能力有較為顯著的正向效應(yīng)。其中知識(shí)意識(shí)能力和工作管理能力對企業(yè)創(chuàng)新能力的正效應(yīng)最為顯著。這說明中層管理者扮演的知識(shí)學(xué)習(xí)者、創(chuàng)造者和傳遞者的角色，以及對工作特點(diǎn)的認(rèn)知和處理突發(fā)事件的能力，對企業(yè)創(chuàng)新具有積極意義。

（2）企業(yè)創(chuàng)新能力對技術(shù)創(chuàng)新績效具有顯著的正向效應(yīng)。其中創(chuàng)新投入能力和環(huán)境感知能力對技術(shù)創(chuàng)新績效的正效應(yīng)較大。這表明合理的創(chuàng)新戰(zhàn)略和充足的創(chuàng)新資源是企業(yè)創(chuàng)新獲得成功的重要決定因素。

（3）中層管理者管理能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有較顯著的正向關(guān)系。其中知識(shí)意識(shí)能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的正效應(yīng)最大，而人際溝通能力對技術(shù)創(chuàng)新績效有微弱的負(fù)向效應(yīng)。這說明一方面中層管理者在知識(shí)管理中的地位和作用不容忽視；另一方面，中層管理者在人際關(guān)系上耗費(fèi)過多精力會(huì)降低組織整體效率，而集權(quán)的增強(qiáng)雖然能提高溝通效率，卻也會(huì)產(chǎn)生不利于創(chuàng)新的組織氛圍。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新能力完全中介了中層管理者管理能力對技術(shù)創(chuàng)新績效的作用，表明中層管理者管理能力對技術(shù)創(chuàng)新績效的作用，需要借由企業(yè)創(chuàng)新能力這一平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)。中層管理者管理能力經(jīng)由組織化的過程，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。endprint

4.2對企業(yè)創(chuàng)新管理的啟示

根據(jù)本文的研究結(jié)論，企業(yè)可從以下兩個(gè)角度采取相應(yīng)措施提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效：

從中層管理者管理能力角度，企業(yè)可以從培養(yǎng)和提升中層管理者知識(shí)意識(shí)能力和工作管理能力出發(fā)。在選拔、培訓(xùn)中注重對中層管理者知識(shí)學(xué)習(xí)能力、自我創(chuàng)新能力、知識(shí)分享能力和意愿、處理突發(fā)事件能力的考查、引導(dǎo)和提升。在組織溝通、員工激勵(lì)、組織結(jié)構(gòu)、組織制度等方面鼓勵(lì)和支持中層管理者對管理經(jīng)驗(yàn)和管理知識(shí)的共享，加速中層管理者管理能力的組織化進(jìn)程，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。同時(shí)，還可培養(yǎng)中層管理者集權(quán)與分權(quán)適度結(jié)合的管理思維，以營造良好的組織創(chuàng)新氛圍。

從創(chuàng)新過程角度，企業(yè)需要注重環(huán)境感知能力和創(chuàng)新投入能力的提升。可以通過建立完善的環(huán)境評估機(jī)制和創(chuàng)新戰(zhàn)略決策機(jī)制，以提升企業(yè)對創(chuàng)新環(huán)境的認(rèn)知和分析水平；加強(qiáng)研發(fā)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，在創(chuàng)新活動(dòng)中優(yōu)化配置各種資源，提高資源利用率；注重研發(fā)、生產(chǎn)和營銷部門的協(xié)作整合，提高創(chuàng)新產(chǎn)品的市場適應(yīng)水平。

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（責(zé)任編輯：李映果）endprint

4.2對企業(yè)創(chuàng)新管理的啟示

根據(jù)本文的研究結(jié)論，企業(yè)可從以下兩個(gè)角度采取相應(yīng)措施提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效：

從中層管理者管理能力角度，企業(yè)可以從培養(yǎng)和提升中層管理者知識(shí)意識(shí)能力和工作管理能力出發(fā)。在選拔、培訓(xùn)中注重對中層管理者知識(shí)學(xué)習(xí)能力、自我創(chuàng)新能力、知識(shí)分享能力和意愿、處理突發(fā)事件能力的考查、引導(dǎo)和提升。在組織溝通、員工激勵(lì)、組織結(jié)構(gòu)、組織制度等方面鼓勵(lì)和支持中層管理者對管理經(jīng)驗(yàn)和管理知識(shí)的共享，加速中層管理者管理能力的組織化進(jìn)程，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。同時(shí)，還可培養(yǎng)中層管理者集權(quán)與分權(quán)適度結(jié)合的管理思維，以營造良好的組織創(chuàng)新氛圍。

從創(chuàng)新過程角度，企業(yè)需要注重環(huán)境感知能力和創(chuàng)新投入能力的提升。可以通過建立完善的環(huán)境評估機(jī)制和創(chuàng)新戰(zhàn)略決策機(jī)制，以提升企業(yè)對創(chuàng)新環(huán)境的認(rèn)知和分析水平；加強(qiáng)研發(fā)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，在創(chuàng)新活動(dòng)中優(yōu)化配置各種資源，提高資源利用率；注重研發(fā)、生產(chǎn)和營銷部門的協(xié)作整合，提高創(chuàng)新產(chǎn)品的市場適應(yīng)水平。

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（責(zé)任編輯：李映果）endprint

4.2對企業(yè)創(chuàng)新管理的啟示

根據(jù)本文的研究結(jié)論，企業(yè)可從以下兩個(gè)角度采取相應(yīng)措施提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效：

從中層管理者管理能力角度，企業(yè)可以從培養(yǎng)和提升中層管理者知識(shí)意識(shí)能力和工作管理能力出發(fā)。在選拔、培訓(xùn)中注重對中層管理者知識(shí)學(xué)習(xí)能力、自我創(chuàng)新能力、知識(shí)分享能力和意愿、處理突發(fā)事件能力的考查、引導(dǎo)和提升。在組織溝通、員工激勵(lì)、組織結(jié)構(gòu)、組織制度等方面鼓勵(lì)和支持中層管理者對管理經(jīng)驗(yàn)和管理知識(shí)的共享，加速中層管理者管理能力的組織化進(jìn)程，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。同時(shí)，還可培養(yǎng)中層管理者集權(quán)與分權(quán)適度結(jié)合的管理思維，以營造良好的組織創(chuàng)新氛圍。

從創(chuàng)新過程角度，企業(yè)需要注重環(huán)境感知能力和創(chuàng)新投入能力的提升?？梢酝ㄟ^建立完善的環(huán)境評估機(jī)制和創(chuàng)新戰(zhàn)略決策機(jī)制，以提升企業(yè)對創(chuàng)新環(huán)境的認(rèn)知和分析水平；加強(qiáng)研發(fā)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，在創(chuàng)新活動(dòng)中優(yōu)化配置各種資源，提高資源利用率；注重研發(fā)、生產(chǎn)和營銷部門的協(xié)作整合，提高創(chuàng)新產(chǎn)品的市場適應(yīng)水平。

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[19]候杰泰，溫忠麟，成子娟.結(jié)構(gòu)方程模型及應(yīng)用[M].北京：教育科學(xué)出版社，2004.382-414.

[20]Barom RM， Kenny D A. The Moderator-mediator Variable Distinction in Social Psychological Research， Conceptual， Strategic， and Statistic8l Con5iderations[J].Journal of Personality and Social Psychology，1986，51（6）： 1173-1182.

（責(zé)任編輯：李映果）endprint