摘要：本文針對臨床科研組織學(xué)科指標(biāo)評價體系理論論證和實際中出現(xiàn)的問題加以研究分析，提出了基于DEA方法的學(xué)科有效性評價模型，并以此通過對多學(xué)科投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)的分析，得出了相應(yīng)技術(shù)有效性及目標(biāo)值如何設(shè)定等結(jié)論。結(jié)果表明，該模型不僅能綜合地評價學(xué)科投入的合理性，而且能指導(dǎo)并提供改進(jìn)數(shù)據(jù)的依據(jù)，從而明確學(xué)科建設(shè)下一步的目標(biāo)與方向。

關(guān)鍵詞：學(xué)科建設(shè)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)；評價定量方法臨床科研組織學(xué)科評價目前主要是采用同行專家評議法和定量分析法。同行專家評議法過于主觀，存在評價結(jié)果帶有個人感情色彩，欠缺公平的現(xiàn)象。而定量分析法則為客觀數(shù)據(jù)的反映，能較好地呈現(xiàn)評價對象的各方面結(jié)果，現(xiàn)在普遍采用的有權(quán)重值分析法，增長趨勢對比法，而權(quán)重值如何界定是一個比較現(xiàn)實的難題，同時，用增長趨勢來進(jìn)行對比也只能反映表面現(xiàn)象，無法找出其中本質(zhì)性原因。

針對以上問題，選用合理的方法對臨床科研組織學(xué)科進(jìn)行評價是非常重要的，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA，即DATA Envelopment Analysis）是應(yīng)用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型進(jìn)行統(tǒng)計分析的一種方法，適用于多輸出-多輸入的有效性綜合評價問題，在這方面具有絕對的優(yōu)勢[1-3]。同時無須進(jìn)行任何權(quán)重假設(shè)，而以決策單元輸入輸出的實際數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重，故具有很強的客觀性，并能反映出輸入輸出之間存在的某種聯(lián)系。目前，DEA在規(guī)模效率、運行過程評價、經(jīng)濟(jì)體效率評價等領(lǐng)域都有很好的應(yīng)用與發(fā)展，在引導(dǎo)政策制定與優(yōu)化資源配置方面發(fā)揮了很大作用。

由于臨床科研組織學(xué)科的評估過程面對的就是每個學(xué)科，因此本文基于C2R模型，將不同學(xué)科看成同類型的決策單元，將資源消耗（固定資產(chǎn)總額、兩年內(nèi)科研經(jīng)費支出、在職人員數(shù)、病床數(shù)）轉(zhuǎn)換成相同單位的產(chǎn)出（核心期刊中文論文數(shù)、PUBMED論文收錄數(shù)、專利版權(quán)數(shù)、業(yè)務(wù)收入總額），以每個學(xué)科的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來源，應(yīng)用模型后計算其結(jié)果，而得到學(xué)科的薄弱環(huán)節(jié)所在，為管理層提供有用的參考信息。

1臨床科研組織學(xué)科有效性評價模型

臨床上我們設(shè)有n 個學(xué)科，每個學(xué)科都具有a (a≧1) 項投入和b (b≧1) 項產(chǎn)出。我們采用的C2R模型可描述如下：

min[θ-ε（■s■+■s■）]=Vd（ε）

s.t.■Xjλj+s-=θX0

■yjλj-s+=y0

λj≧0

s+≧0，s-≧0

其中最優(yōu)解為θ0，λ0， S0+， S0-， λj為權(quán)重，Xj為第j個決策單元的已知輸入指標(biāo)向量，Yj 為第j個決策單元的已知輸出向量，n為決策單元即學(xué)科的種類數(shù)。令X= [ X1，X2…Xa]代表投入矩陣，Y= [ Y1，Y2…Ya] 代表產(chǎn)出矩陣，其中X是a×n階矩陣，Y是b×n階矩陣，θ為效率指數(shù)，當(dāng)θ=1時，代表效率有效，當(dāng) θ<1時，代表效率無效。s+， s-為松弛向量，在實際運用中，s-代表純的過剩量， s+ 代表純的不足量，

從幾何意義上可以理解為決策單元離有效前沿面或包絡(luò)面的一種徑向優(yōu)化量或\"距離\"。

DEA方法在1978年由Charnes et al.提出，是數(shù)學(xué)規(guī)劃方法在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用，本文利用這種方法來研究臨床科研組織學(xué)科的有效性，對學(xué)科的投入產(chǎn)出進(jìn)行實證分析，該研究可以指出學(xué)科在哪些方面投入過剩，哪些方面投入不足，為支持政策提供相應(yīng)的科學(xué)依據(jù)。

2指標(biāo)的選擇

我們以某大型三甲醫(yī)院的學(xué)科為例來對臨床科研組織學(xué)科評價模型進(jìn)行檢驗。我們除考慮學(xué)科的科研產(chǎn)出方面，也同時關(guān)注其業(yè)務(wù)量，我們提出的假設(shè)是優(yōu)秀學(xué)科不但有好的科研產(chǎn)出，也同樣在患者診治等業(yè)務(wù)量上有較高的數(shù)值體現(xiàn)。因此，我們確定的指標(biāo)如表1 所示。

我們選擇的指標(biāo)具有一定的代表性，同時所需的數(shù)據(jù)也易于獲取。選擇\"固定資產(chǎn)總額\"的原因是固定資產(chǎn)能較好地反映科研開展的工作條件，強大的儀器設(shè)備是各種科學(xué)實驗得以開展的前提，也是決定產(chǎn)出的重要關(guān)鍵要素。假設(shè)該值很大，而產(chǎn)出很小，那么模型應(yīng)該能準(zhǔn)確地反映出來。所以該指標(biāo)具有重要的相關(guān)性研究意義。

\"2年內(nèi)科研經(jīng)費支出\"指標(biāo)在科學(xué)研究活動中具有一定代表性。由于經(jīng)費使用后不是馬上能出成果，如論文版面費交納后不是馬上能看到實驗結(jié)果，試劑購買后也不是馬上能觀察到研究成果，因此其產(chǎn)生的效應(yīng)存在一定的滯后性，故我們在采集數(shù)據(jù)的時候需要擴(kuò)大時間范圍，這樣才能讓指標(biāo)滯后的誤差減少到最小。

考慮到\"人\"的因素很重要，我們選擇了\"在職人員數(shù)\"作為學(xué)科評價指標(biāo)之一。在每個決策單元的投入構(gòu)成中\(zhòng)"人\"的因素占重要地位。過多的投入人員但產(chǎn)出太少，則是人力資源上的浪費。而相對較少的人員投入，但產(chǎn)出效益很高，則說明人力資源較好，整個學(xué)科團(tuán)隊運行效率很高。而采用不同職稱作為指標(biāo)具有片面，因為不能反映學(xué)科整體人力資源的運行效率。

\"床位數(shù)\"在臨床學(xué)科規(guī)模上具有代表性意義。病床的多與寡能與產(chǎn)出效益高低掛上鉤，有較少的病床但產(chǎn)出效益相對較高，則說明床位利用率較好。而床位數(shù)比例接近但效益低的學(xué)科則存在病床利用率較差的問題，應(yīng)減少病床，騰讓更多病床給那些優(yōu)勢學(xué)科，否則將出現(xiàn)資源浪費的現(xiàn)象。

臨床科研學(xué)科是同時承擔(dān)醫(yī)療業(yè)務(wù)開展與科學(xué)研究的實體，其主要任務(wù)是依托科研與學(xué)習(xí)，不斷提高患者的診治水平。學(xué)科產(chǎn)出效益是多指標(biāo)的綜合體，鑒于無法把所有數(shù)據(jù)都采集，我們選擇了核心期刊中文論文數(shù)、PUBMED收錄論文數(shù)、專利版權(quán)數(shù)及醫(yī)療業(yè)務(wù)收入總額作為核心指標(biāo)。\"核心期刊中文論文數(shù)\"是科研成果在國內(nèi)學(xué)術(shù)界思想上的影響表現(xiàn)，而\"PUBMED\"則是科研成果在國外學(xué)術(shù)界上產(chǎn)生了影響的體現(xiàn)，得到了國際上的認(rèn)可。\"專利版權(quán)數(shù)\"反映了研究成果的轉(zhuǎn)化形式，間接體現(xiàn)在\"醫(yī)療業(yè)務(wù)收入總額\"上。因為專利版權(quán)往往代表著新的成果、新的發(fā)明產(chǎn)生，揭示了技術(shù)水平的提高，而將其應(yīng)用到患者的診治工作上則具體地體現(xiàn)在業(yè)務(wù)水平上。診治水平的提高往往伴隨著患者就診數(shù)量的增加，患者慕名而來，自然業(yè)務(wù)量也提高上去。

3算例

我們選取臨床具有代表性的各類學(xué)科共23個，以2013年的數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)年，除經(jīng)費投入總額需追溯到上一年之外，其余數(shù)據(jù)均以當(dāng)年為準(zhǔn)。計算過程為借助DEAP軟件進(jìn)行處理，在計算時采用DEA （multi-stage）參數(shù)，Epsilon設(shè)為1E-6。通過模型的計算結(jié)果如表2所示。

從表2我們可以看出，dmu3、dmu11、dmu17、dmu20和dmu21效率值均小于1，即代表投入產(chǎn)出效益非有效，而且θ值越低則代表其存在問題越大。學(xué)科應(yīng)在減少資源消耗和增加成果效益產(chǎn)出方面努力。如dmu17的固定資產(chǎn)總額達(dá)到1156萬元，與其在同一類別接近的dmu2卻有7376242萬的醫(yī)療業(yè)務(wù)收入，為前者的兩倍多；而dmu11、dmu20和dmu21都存在盡管投入不多，但效應(yīng)卻不盡人滿意，應(yīng)該不斷提高現(xiàn)有的學(xué)科水平，才能使效益產(chǎn)出有效增加，縮短與優(yōu)秀學(xué)科間的差距。見表3。

從表3臨床科研組織學(xué)科投入目標(biāo)值可以看出，dmu3應(yīng)該縮短床位數(shù)至約26，固定資產(chǎn)總額減少至231萬，這在現(xiàn)實中可以通過轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或不再購買昂貴儀器等手段來實現(xiàn)。投入的科研經(jīng)費不需要大幅削減，關(guān)鍵是在職人員數(shù)應(yīng)該達(dá)到20個，即現(xiàn)在存在嚴(yán)重的人力資源浪費，在職人員能力不夠創(chuàng)造不出應(yīng)有的價值。再分析dmu20，目標(biāo)值要求提高醫(yī)療業(yè)務(wù)收入指標(biāo)，必須達(dá)到1002548萬元即相當(dāng)于原來的兩倍才能達(dá)標(biāo)，這就要求該學(xué)科在保持原有投入量的基礎(chǔ)上加大力度，努力以吸引更多患者就診為目標(biāo)，才能提高該學(xué)科的整體運營能力。而通過我們的調(diào)研也證實，該學(xué)科的確存在人員工作積極性不足的情況，其常用的醫(yī)療手段為外科手術(shù)，但醫(yī)生常常缺乏與患者的有效溝通，對手術(shù)預(yù)約時間沒有一個明確的答復(fù)，造成業(yè)務(wù)量流失。

4結(jié)論

我們利用了DEA方法，根據(jù)實際情況結(jié)合考慮并選取了4種投入和4種產(chǎn)出指標(biāo)，選取了23個學(xué)科作為樣本數(shù)據(jù)來源，我們借助DEAP軟件計算，得到5個學(xué)科是技術(shù)效率無效的，并進(jìn)一步深入分析及研究其問題所在，其分析結(jié)果與現(xiàn)實情況一致，說明我們的評價方法是切實可行及有效的，這些有用的信息將可以引導(dǎo)資源的優(yōu)化與配置，提高管理者的水平。

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編輯/哈濤