摘要：改革開放三十年來，中國的民營企業(yè)發(fā)展迅速，已經(jīng)成為推動中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要力量。很多人把這歸功于企業(yè)有效的正式制度安排，卻忽略了企業(yè)的非正式制度，如企業(yè)文化，因此很多民營企業(yè)遇到了發(fā)展中的“瓶頸時期”，難以發(fā)展壯大。正式制度和非正式制度共同影響著企業(yè)效率，正式制度必須和非正式制度相融才能更大地發(fā)揮效力。對中國民營企業(yè)發(fā)展中的非正式制度影響因素進(jìn)行分析，探討促進(jìn)中國民營企業(yè)健康發(fā)展的非正式制度。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；正式制度；非正式制度

中圖分類號：F12文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2014）16-0268-02

20世紀(jì)30年代，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出了著名的產(chǎn)權(quán)和交易理論，他認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是社會規(guī)定的一組權(quán)利，這些權(quán)利的所有者能夠在法律的保護(hù)下，支配、使用其財產(chǎn)，并獲得相應(yīng)收益，免遭他人干涉侵犯，從而使財產(chǎn)所有者有動力去運(yùn)用這些財產(chǎn)從事經(jīng)濟(jì)活動，增進(jìn)自己的福利。威廉姆森在科斯產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)上提出了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。所謂制度，就是指一切影響和約束人們行為的規(guī)則總稱，它包括正式制度和非正式制度。正式制度是指人們在社會生活中有意識制定的規(guī)則，包括政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、文化制度、社會規(guī)則等，其中核心是憲法秩序；而非正式制度是指在人們的社會活動中無意識形成的行為規(guī)范，包括習(xí)俗、道德、倫理、文化，價值觀等，其中核心是意識形態(tài)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾斯認(rèn)為，在人類行為的約束體系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體系中，正式制度也只是決定行為選擇的總體約束中的一小部分，人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度約束的。本文將對影響民營企業(yè)發(fā)展的非正式制度因素進(jìn)行分析和探討。

一、正式制度和非正式制度的關(guān)系及其對中國民營企業(yè)發(fā)展的作用

1.正式制度和非正式制度的關(guān)系。正式制度和非正式制度是制度的兩個不可分割的部分。正式制度是人為的、有形的，并且作為“硬制度”，它實施和違約成本比較高，在短期內(nèi)就可以產(chǎn)生、移植或者消亡。例如，制定了某一項社會規(guī)則，如果引起的社會效應(yīng)并沒有預(yù)期的那么好，那么它就有可能在短時間內(nèi)消除，而且它的經(jīng)濟(jì)成本非常高。非正式制度是“軟制度”，是無意識的、無形的，并且它的變化是非常漫長的。例如，習(xí)慣是非正式制度的范疇，如果養(yǎng)成一種習(xí)慣需要花費很長的時間，一旦適應(yīng)了這種習(xí)慣那么改變它就是很難的。正式制度和非正式制度之間是一種互動的和諧關(guān)系，一方面，非正式制度會促使正式制度的出現(xiàn)，同樣，正式制度也為非正式制度的穩(wěn)定和改進(jìn)提供條件；另一方面，正式制度必須與非正式制度相融才會有效力。

2.非正式制度對中國民營企業(yè)發(fā)展的作用。在一個社會的制度結(jié)構(gòu)體系中，正式制度與非正式制度之間的相互促進(jìn)，能形成有效的制度結(jié)構(gòu)體系，兩者共同決定著企業(yè)績效。非正式制度對民營企業(yè)的發(fā)展有著雙重作用，當(dāng)它與民營企業(yè)發(fā)展的客觀要求相適應(yīng)時，可以降低交易成本，促使企業(yè)形成凝聚力和向心力，帶動企業(yè)生產(chǎn)效率的提高；當(dāng)它與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求不一致時，它就會干擾民營企業(yè)的正常運(yùn)行，阻礙相關(guān)制度的變遷和創(chuàng)新，從而影響民營企業(yè)的發(fā)展。非正式制度也是促使民營企業(yè)發(fā)展壯大的重要力量。在一個民營企業(yè)里，大則上千人上萬人，小則幾十人，不同的人受不同的文化影響有著不同的觀念、價值觀，總會出現(xiàn)不和諧的地方，但是如果能把這些人的心聚集到一起，形成一種“公司即家”的文化，那么這種無形的力量將給企業(yè)節(jié)省不必要的運(yùn)營成本，大大減少企業(yè)的交易成本，提高企業(yè)經(jīng)營績效。因此，非正式制度有著正式制度不可替代的作用。

二、中國民營企業(yè)的現(xiàn)狀及其發(fā)展中的非正式制度影響因素

（一）民企現(xiàn)狀

改革開放以來，民營經(jīng)濟(jì)克服了基礎(chǔ)薄弱和先天不足等劣勢，已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，據(jù)統(tǒng)計，民營企業(yè)年產(chǎn)值增長率一直保持在30%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期國民經(jīng)濟(jì)增長速度。民營企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位顯而易見，對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，特別是擴(kuò)大城鄉(xiāng)就業(yè)發(fā)揮了重要作用。

（二）影響中國民營企業(yè)的非正式制度因素

1.意識形態(tài)與中國民企的發(fā)展。諾斯曾在他的制度變遷理論中指出，意識形態(tài)是人們關(guān)于世界的一套信念，它既是一種規(guī)范制度，又是一種世界觀，它能支配和解釋信念、制度的合法性，是個人和環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約成本的工具，這種方式通過提供給人們一種世界觀而使行為決策更為經(jīng)濟(jì)。在諾斯看來，既然意識形態(tài)是經(jīng)濟(jì)增長的一個變量，人們就必須建立一個有利于經(jīng)濟(jì)增長的成功的意識形態(tài)，他認(rèn)為成功的意識形態(tài)不僅要使人們認(rèn)識到現(xiàn)行體制中可能存在的不公平和低效率，而且也要使人們確認(rèn)只有通過他所參與的改革活動，才能創(chuàng)造出一個公正而有效率的體制。傳統(tǒng)的意識形態(tài)禁錮了人們的思想，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)的的創(chuàng)新和發(fā)展，使改革不能突破舊的框架體系，傳統(tǒng)意識形態(tài)更新緩慢已經(jīng)成為很多民營企業(yè)無法走出困境的主要原因，甚至使一些企業(yè)面臨破產(chǎn)的邊緣。傳統(tǒng)的意識形態(tài)也使一些正式制度在實行中被扭曲，大大削弱了正式制度的功能，降低了企業(yè)的經(jīng)營效率。

2.家族文化和中國民企的發(fā)展。家族文化作用于中國民營企業(yè)的一個突出現(xiàn)象就是中國民營企業(yè)的家族化。家族文化在民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期就起到了不可抹煞的積極作用。首先，家族企業(yè)具有家族和企業(yè)合一的特征，企業(yè)家利用中國傳統(tǒng)家族制度和倫理道德資源，以較低的成本獲得企業(yè)發(fā)展所需的資源和信息，可以在短時間內(nèi)獲得競爭優(yōu)勢，較快地完成資本積累。其次，家族成員之間特有的血緣、親緣關(guān)系，使家族企業(yè)具有強(qiáng)烈的凝聚心。但是，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，家族文化對民營企業(yè)的阻礙作用也日益顯現(xiàn)。家族企業(yè)實際上是企業(yè)與家族的統(tǒng)一體，既是一個經(jīng)濟(jì)組織，又是一個文化倫理組織，作為一個企業(yè)，一個經(jīng)濟(jì)組織，它的運(yùn)作應(yīng)基于理性和功能性運(yùn)作，更多地依據(jù)客觀的、普遍的規(guī)律運(yùn)作。但由于企業(yè)的家族化，情感、倫理的因素在其運(yùn)行過程中所產(chǎn)生的影響又非常突出，表現(xiàn)出在管理上的隨意性、主觀性，以人情代替制度，以倫理規(guī)范代替制度規(guī)范，使企業(yè)管理制度扭曲，這在一定程度上影響了民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.企業(yè)文化與中國民營企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)文化是在一定的經(jīng)濟(jì)社會文化背景下，在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中逐步產(chǎn)生和發(fā)展起來的日趨穩(wěn)定的獨特的企業(yè)價值觀，企業(yè)精神以及以此為核心而展開的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動中所創(chuàng)造的具有本企業(yè)特色的精神財富和物質(zhì)財富。企業(yè)文化本身也是一種制度安排，良好的企業(yè)文化能形成有效的激勵機(jī)制和約束機(jī)制，提高企業(yè)的管理水平。但是，目前中國多數(shù)民營企業(yè)特別是民營中小企業(yè)在企業(yè)文化建設(shè)上還存在很多問題。一是對企業(yè)文化建設(shè)的重要性認(rèn)識不足。中國民營企業(yè)的管理中經(jīng)驗管理還占很大的比重，管理理論落后，對企業(yè)文化認(rèn)識不足，忽視企業(yè)的“軟件管理”；二是忽視“以人為本”的管理，不能尊重知識、尊重人才；三是企業(yè)文化建設(shè)缺乏個性，企業(yè)內(nèi)部缺乏鼓勵冒險、允許失敗、崇尚創(chuàng)新的文化氛圍。由于缺乏現(xiàn)代企業(yè)文化理念和相適應(yīng)的文化氛圍，民營企業(yè)很難形成自己的凝聚力和核心競爭力。

三、中國民營企業(yè)發(fā)展過程中的非正式制度探討

1.積極推進(jìn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想觀念的轉(zhuǎn)變，為民營企業(yè)發(fā)展掃清思想障礙。對于中國來說，通常將價值取向的觀念倫理置于首要地位，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)下的思想意識對經(jīng)濟(jì)社會的影響極為深刻。因而，思想意識的轉(zhuǎn)變是中國非正式制度變遷的核心內(nèi)容。當(dāng)前中國民營企業(yè)經(jīng)常碰到與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的家族觀念、平均主義、人情觀念等，嚴(yán)重地影響了中國民營企業(yè)的健康發(fā)展。這就要求我們必須加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)思想文化意識的教育，培育發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)的文化基礎(chǔ)，為民營經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展掃清思想障礙。

2.逐步放棄家族治理模式，使企業(yè)制度向兩權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變。盡管家族傳統(tǒng)文化在創(chuàng)業(yè)初期為企業(yè)節(jié)約了管理成本和風(fēng)險成本，但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)家的能力有可能再也不像創(chuàng)業(yè)初期那樣輕松地駕馭企業(yè)，而自己的子女能力和創(chuàng)業(yè)精神又有所欠缺，這時，就應(yīng)當(dāng)聘請職業(yè)經(jīng)理人員。因此，對于中國民營企業(yè)的發(fā)展，首先要明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)。在法律法規(guī)和有關(guān)政策的框架下實現(xiàn)與公有產(chǎn)權(quán)的分離的基礎(chǔ)上，逐步實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家或家族財產(chǎn)的分離，為引入家族外部投資、鼓勵優(yōu)秀外來經(jīng)理人以技術(shù)和管理才能入股、實現(xiàn)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變創(chuàng)造條件；其次要實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，家族企業(yè)承擔(dān)了很高的經(jīng)營風(fēng)險，限制了其規(guī)模，不利于企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變，而積極引入外部投資，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，是民營企業(yè)做大做強(qiáng)、向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變的必由之路；最后要實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化。通過在企業(yè)內(nèi)部合理分配股權(quán)，吸納優(yōu)秀外部職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)骨干的參股份，進(jìn)行股權(quán)激勵，能增強(qiáng)其主人翁意識。

3.塑造積極健康向上的企業(yè)文化，使企業(yè)具有源源不斷的發(fā)展動力。培育創(chuàng)新文化是企業(yè)的動力之源，只有通過企業(yè)文化與企業(yè)的正式制度的互相促進(jìn)互相補(bǔ)充，才能有效地提高企業(yè)的經(jīng)營績效，使民營企業(yè)在激烈競爭的時代保持持續(xù)、健康的發(fā)展態(tài)勢。從國外企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗的來看，塑造企業(yè)文化是企業(yè)生存和發(fā)展中具有出奇制勝效力的一方良策，民營企業(yè)經(jīng)營者必須重視企業(yè)非正式制度的建設(shè)，努力塑造積極向上、勇于創(chuàng)新、富有特色的企業(yè)文化。

綜上所述，發(fā)展中國的民營企業(yè)，不僅要推進(jìn)正式制度的創(chuàng)新，同時要注意非正式制度對民營企業(yè)的制約作用。非正式制度對企業(yè)發(fā)展的雙重作用，要求我們對非正式制度建設(shè)給予正確引導(dǎo)，充分鼓勵，盡可能發(fā)揮其最大優(yōu)勢；對于不利于或已經(jīng)與企業(yè)發(fā)展不相適應(yīng)的非正式制度應(yīng)該及時進(jìn)行變遷和創(chuàng)新，使其與企業(yè)發(fā)展的客觀要求相適應(yīng)。

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[責(zé)任編輯 陳鶴]

收稿日期：2014-03-19

作者簡介：鄭曉智（1988-），男，山西稷山人，碩士研究生，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。