摘要：生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的基本條件，是經(jīng)濟、社會發(fā)展的基礎(chǔ)，生態(tài)環(huán)境問題已威脅到人類的生存和發(fā)展。將外部性概念引入環(huán)境保護領(lǐng)域，是為了尋找促使外部性問題內(nèi)在化的有效方式，以解決日益嚴(yán)重的環(huán)境問題。與環(huán)境問題有關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費的負(fù)外部性。環(huán)境經(jīng)濟政策是國家環(huán)境當(dāng)局從影響成本—收益入手，引導(dǎo)經(jīng)濟當(dāng)事人進(jìn)行選擇，以便最終有利于環(huán)境的一種政策手段，其主要目標(biāo)之一是最大限度地減弱以至消除其外部性的影響，將外部性問題內(nèi)在化。

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境；生態(tài)環(huán)境問題；環(huán)境外部性；環(huán)境經(jīng)濟政策

中圖分類號：F124.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2014）16-0291-03

生態(tài)環(huán)境是指生物及其生存繁衍的各種自然因素、條件的總和，即影響人類生存與發(fā)展的水資源、土地資源、生物資源以及氣候資源數(shù)量與質(zhì)量的總稱，是關(guān)系到社會和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。生態(tài)環(huán)境是人類生存和發(fā)展的基本條件，是經(jīng)濟、社會發(fā)展的基礎(chǔ)。生態(tài)環(huán)境問題是指由于生態(tài)平衡遭到破壞，導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能嚴(yán)重失調(diào)，從而威脅到人類的生存和發(fā)展的現(xiàn)象，如外來物種入侵、土地荒漠化等。生態(tài)環(huán)境具有經(jīng)濟學(xué)特征，生態(tài)環(huán)境問題的基本經(jīng)濟特征是效益的公共性和外部性，與環(huán)境問題有關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費的負(fù)外部性。為了保證資源配置的有效性，需要對外部性進(jìn)行治理。

一、環(huán)境外部性產(chǎn)生的原因

外部性是一個經(jīng)濟學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會成本或收益的不一致，從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。外部性理論是在20世紀(jì)初由福利經(jīng)濟學(xué)代表人物庇古提出，后經(jīng)新古典經(jīng)濟學(xué)代表人物馬歇爾發(fā)展而形成。外部性也稱作溢出效應(yīng)、外部影響、外部效應(yīng)，在實際經(jīng)濟活動中，生產(chǎn)者或消費者的活動對其他生產(chǎn)者或消費者帶來的非市場性的影響，即對他人產(chǎn)生有利的或不利的影響，但不需要他人對此支付報酬或進(jìn)行補償?shù)幕顒?。依?jù)作用效果進(jìn)行分類，分為正外部性和負(fù)外部性。正的外部性也稱作外部經(jīng)濟，指的是個體的經(jīng)濟活動或行為給其他社會成員帶來好處，但他自己卻不能得到相應(yīng)的補償。負(fù)的外部性也稱外部不經(jīng)濟，指的是個體的經(jīng)濟活動或行為使其他社會成員受損，但他自己卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本。

環(huán)境外部性有正、負(fù)之分。如上游居民種樹，保持水土，下游居民的用水得到保障，這是環(huán)境正外部性；上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉運輸和工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生不良影響，這是環(huán)境負(fù)外部性。與環(huán)境問題有關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費的負(fù)外部性，尤其是生產(chǎn)的負(fù)外部性。一個社會個體包括個人或企業(yè)等在經(jīng)濟活動中不顧及環(huán)境成本，將自身的利益建立在將成本分散為社會承擔(dān)，它會導(dǎo)致低效率的社會資源配置狀態(tài)和生態(tài)環(huán)境污染、惡化的負(fù)面影響，是典型的個體成本外溢的負(fù)外部性問題。

環(huán)境外部性產(chǎn)生的原因大致包括如下三個方面：一是產(chǎn)權(quán)模糊是外部性尤其是負(fù)外部性的一個典型來源。由于生態(tài)環(huán)境是一種特殊的物品——公共產(chǎn)品，使用上具有非競爭性和非排他性，公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)通常是不明晰的，任何人無法用有效的手段阻止他人對某一公共產(chǎn)品的使用。這樣的環(huán)境資源，私人對其的損耗和破壞帶來的后果皆由社會分擔(dān)，因而會刺激單個利益主體對其的過度利用，以謀求自身利益的最大化導(dǎo)致經(jīng)濟消極外部性的產(chǎn)生，于是，“公地悲劇”必然會不斷上演，即出現(xiàn)了大量的把好處留給自己、壞處轉(zhuǎn)嫁給社會的“搭便車”現(xiàn)象。二是“市場缺陷”導(dǎo)致負(fù)外部性。古典經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，市場是一雙看不見的手，引導(dǎo)“經(jīng)濟人”在謀取自身利益的同時，客觀上促進(jìn)社會福利，自利心對社會不僅沒有壞處，甚至比社會關(guān)懷更能促進(jìn)社會福利。但是市場機制發(fā)揮作用要有一定的前提條件，或者說有一定范圍的，那就是產(chǎn)權(quán)首先必須是明晰的。公共產(chǎn)權(quán)是未加明確界定的產(chǎn)權(quán)，它將帶來“市場失靈”，導(dǎo)致很大的外部性。三是“利益分散”下產(chǎn)生外部性問題。無論在何種經(jīng)濟體制下，經(jīng)濟活動都是分散進(jìn)行的，各經(jīng)濟主體在利益上有其相對獨立性。由于有意識地增加外部成本同降低其私人內(nèi)部成本緊密相連，私人的生產(chǎn)活動易通過對此種物品的破壞構(gòu)成對他人和社會的危害，而這種危害并沒有作為成本反映在私人的生產(chǎn)成本中，因而各個經(jīng)濟主體通常只考慮內(nèi)部成本與效益，忽視了企業(yè)的社會責(zé)任。

二、市場失靈和政策失效使外部性不能得到有效解決

環(huán)境外部性產(chǎn)生的原因回答了環(huán)境污染和自然資源破壞為什么會存在的問題，從而為有效地利用法律解決這些問題提供了新的思路。市場和政府在解決環(huán)境外部性問題中扮演著重要角色。一方面，它們能有效解決環(huán)境外部性問題；另一方面，環(huán)境負(fù)外部性又是市場失靈和政策失效的重要表現(xiàn)。

市場在環(huán)境領(lǐng)域的作用是非常有限的，或者更為準(zhǔn)確的說市場之于環(huán)境保護是有缺陷的，失靈的。公共產(chǎn)權(quán)是未加明確界定的產(chǎn)權(quán)，它將帶來“市場失靈”，市場失靈使外部性不能得到有效解決。產(chǎn)權(quán)制度是市場機制發(fā)生作用的基本前提，只有把產(chǎn)權(quán)相關(guān)的責(zé)、權(quán)、利界定清晰并使其得到有效的保護與監(jiān)督，才能充分調(diào)動資源所有者和經(jīng)營者保護和合理利用資源的積極性?！八腥说呢敭a(chǎn)，就不是任何人的財產(chǎn)，所有人都可自由取得的財富對任何人都沒有價值，因為一個人如果愚蠢到要等個合適的時候來使用這筆財富，他只會發(fā)現(xiàn)別人已經(jīng)捷足先登了。” 這樣，對于公共資源，每一個人在開發(fā)利用的同時，為了追求利潤的最大化，他不會去珍惜公共資源，由此產(chǎn)生的成本就有可能讓共同體內(nèi)的其他成員承擔(dān)。產(chǎn)權(quán)不清晰是生產(chǎn)效率低下的原因，也是環(huán)境資源受到破壞的原因之一。最典型的例證是公共牧場，由于公共草場無人負(fù)責(zé)，人人都抱著“不用白不用”的心理去放牧自家的羊，導(dǎo)致過度濫用，草場毀壞。在中國，環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)存在隸屬關(guān)系混亂，產(chǎn)權(quán)未加界定或界定不清，或名義產(chǎn)權(quán)和實際產(chǎn)權(quán)脫節(jié)，這導(dǎo)致已有使用權(quán)和收益權(quán)受侵犯的事件頻頻發(fā)生。

市場失靈的另外一個重要方面是許多環(huán)境資源屬于公有財產(chǎn)，根本不可能明確產(chǎn)權(quán)或建立產(chǎn)權(quán)和市場的交易成本太高，從而導(dǎo)致外部性。一些環(huán)境資源不能界定產(chǎn)權(quán)主要是因為不具有獨占性和排它性，即某一個人享用、受益的同時不能阻止他人一起享用、受益。如大氣和深海資源就很難建立有效的產(chǎn)權(quán)，即使劃定了產(chǎn)權(quán)，但監(jiān)視、保護起來難度很大。生物多樣性的產(chǎn)權(quán)界定成本高得無法估計，有可能達(dá)到人類無法承受的地步?；谶@一點，如果明確其產(chǎn)權(quán)，由某個人獨占使用，整個社會將難以接受。這樣的環(huán)境資源，私人對其的損耗和破壞帶來的后果皆由社會分擔(dān)，因而會刺激單個利益主體對其的過度利用，以謀求自身利益的最大化導(dǎo)致經(jīng)濟負(fù)外部性的產(chǎn)生。對于基礎(chǔ)資源的開發(fā)、加工與分配，市場運作富有效率，能產(chǎn)生足夠激勵；而對于污染廢棄物的處理，市場運作失靈，幾乎完全沒有效率。這是因為，大氣和水等資源具有公共資源的屬性，污染物排放是對共有資源的破壞，但這種破壞發(fā)生在生產(chǎn)和交換過程之外的市場外部，不受市場力量的約束。在環(huán)境資源的開發(fā)利用中，還有一片市場失靈空間——即那些沒有市場價值的資源，如生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)功能，以及許多沒有被人們開發(fā)利用的動植物品種等。前面所說的外部性，不論是排污也好，還是公有資源的收獲，它們都有市場收益。而那些沒有市場價值的資源，不存在市場利用問題，只是伴隨著其他經(jīng)濟活動而被隨意處置。實際上，它們并不是沒有價值，只不過是沒有直接的使用價值罷了。以生態(tài)系統(tǒng)功能為例，如一片森林，可以涵養(yǎng)水分、保持水土、吸收二氧化碳，從而減輕河流淤塞和污染，但這種沒有直接使用價值的資源，在現(xiàn)實市場交易中價格為零，因而市場活動主體涉足這些領(lǐng)域動力不足或根本不愿投資，進(jìn)而也不利于環(huán)境保護和生態(tài)平衡。

市場失靈為政府干預(yù)提供了機會和理由，政府可通過建立政策和改革制度來糾正市場失靈，使外部性問題得以解決。但有時政府制定的政策卻不能糾正市場失靈，反而把市場進(jìn)一步扭曲，導(dǎo)致政策失效。一是國家宏觀決策可能對環(huán)境造成不良影響。二是環(huán)境政策本身存在失誤，會加速環(huán)境資源的退化。如有些國家的法律許可污染者的權(quán)利。發(fā)達(dá)國家和地區(qū)出于產(chǎn)業(yè)升級的需要，會把一些低技術(shù)，低附加值，高污染的行業(yè)向發(fā)展中國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，為了片面追求經(jīng)濟增長，一些政府明知其對環(huán)境有害卻允許其投資。許多地方受不當(dāng)政績觀的影響，片面追求GDP增長：一方面，盲目發(fā)展高耗能、重污染產(chǎn)業(yè)，同時包庇縱容違法排污行為；一方面對治污工程不重視，沒有積極籌集治污資金或未安排資金用于城市污水、垃圾處理等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這也是造成生態(tài)環(huán)境惡化的原因之一。政府的這些短期行為多半是出于經(jīng)濟的考慮，為了優(yōu)先發(fā)展本國或本地區(qū)的經(jīng)濟，片面追求經(jīng)濟效益而忽視了環(huán)境效益，因而外部性始終伴隨決策全過程。如果政府對環(huán)境資源這一公共物品采取不恰當(dāng)?shù)难a貼和稅收形式從而對價格機制進(jìn)行干預(yù)，使得價格偏離真正資源成本，也會產(chǎn)生極大的外部性。另外由于存在信息不足與扭曲，政府實施的時滯和尋租活動等問題，而且政府代理人有自己的利益動機，行為受各利益集團影響，加上政府干涉也需要成本，導(dǎo)致政府失靈，影響生態(tài)環(huán)境的維護和改善。政策失效帶來的結(jié)果可能比市場失靈更糟，把本來正常運行的市場機制扭曲了或市場失靈需要政府出面干預(yù)時政府卻沒有反應(yīng)，還有可能就是政府自身政策目標(biāo)是成功的，但是對環(huán)境卻產(chǎn)生了外部效應(yīng)。

三、外部性問題內(nèi)在化的環(huán)境經(jīng)濟政策

為了保證資源配置的有效性，需要對外部性進(jìn)行治理。環(huán)境負(fù)外部性是市場失靈和政策失效的突出表現(xiàn)，而且由于環(huán)境問題的復(fù)雜性、艱巨性，在解決外部性問題時，應(yīng)結(jié)合使用市場調(diào)節(jié)和政府規(guī)制等方法，保證在明晰產(chǎn)權(quán)等市場機制運作基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政府環(huán)境管理作用，使外部性問題內(nèi)部化，促進(jìn)環(huán)境的保護與可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境經(jīng)濟政策是國家環(huán)境當(dāng)局從影響成本—收益入手，引導(dǎo)經(jīng)濟當(dāng)事人進(jìn)行選擇，以便最終有利于環(huán)境的一種政策手段。因此，最大限度地減弱以至消除環(huán)境問題的負(fù)外部性的影響，將（下轉(zhuǎn)300頁）（上接292頁）外部性問題內(nèi)在化，是環(huán)境經(jīng)濟政策的目標(biāo)。

政府可以采用直接管制、稅收和補貼等方式來解決外部性問題。政策工具主要有創(chuàng)建市場（明晰產(chǎn)權(quán)、可交易的許可證如排污許可證和開采許可證），利用市場（補貼、環(huán)境稅費、執(zhí)行債券、押金—退款制度），環(huán)境規(guī)制（標(biāo)準(zhǔn)、禁令、執(zhí)照、責(zé)任、不可交易的許可證和配額），公眾參與（信息公開、加貼標(biāo)簽、社區(qū)參與）。具體有兩大環(huán)境經(jīng)濟手段：一是庇古手段，即所謂市場失靈，必須通過政府直接干預(yù)解決環(huán)境問題，包括稅收、補貼、押金—退款。具體來說，就是由政府給負(fù)外部性確定一個合理的負(fù)價格，由負(fù)外部性的制造者承擔(dān)全部外部費用，通過這種征稅和補貼，就可以實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。二是科斯手段，通過政府借助市場機制解決環(huán)境問題，包括私人合約、排污權(quán)交易?？扑拐J(rèn)為，外部性的產(chǎn)生是由于產(chǎn)權(quán)沒有界定清晰，而有效的產(chǎn)權(quán)可以降低甚至消除外部性。自然資源等環(huán)境要素可以在市場上進(jìn)行交易，通過產(chǎn)權(quán)的明晰來使外部性內(nèi)在化，因為自然資源稟賦使用價值、物質(zhì)性效用等屬性，構(gòu)成了自然資源價格的內(nèi)在依據(jù)；自然資源的有限性、稀缺性及其對整個生態(tài)系統(tǒng)的影響是自然資源具有價格的外在依據(jù)。

長期以來，中國在環(huán)境經(jīng)濟領(lǐng)域主要使用傾向于政府干預(yù)的環(huán)境經(jīng)濟手段?，F(xiàn)在，隨著中國社會主義市場經(jīng)濟體制逐步完善，解決環(huán)境經(jīng)濟問題的路徑選擇和使用手段也正經(jīng)歷著重大改革，新的排污收費制度已經(jīng)頒布，排污權(quán)交易制度正在由試點向全面鋪開的階段過渡。由于環(huán)境資源稟賦的自然性與其開發(fā)利用的社會性的沖突，使得環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)安排不可能采取單一的私有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而應(yīng)通過私有產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)和國家產(chǎn)權(quán)的結(jié)合性安排，來內(nèi)化負(fù)外部性，排污權(quán)交易制度的應(yīng)用前景將十分廣闊，改革后的排污收費制度也將發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

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The Externality of Ecological Environment And Economical Policy of Environment

CHEN Yu-ling

（Economical School in Minzu University of China，Beijing100081，China）

Abstract：Ecological environment is the fundamental condition for human survival and development as well as the foundation of economic and social development.Now environmental issues have threatened human survival and development.The introduction of externality to field of environmental protection is to find an effective way to promote the internalization of external problems to solve the increasingly serious environmental problems.Externalities related to environmental issues are mainly negative externalities of production and consumption.Economical policy of environmental is a policy tool from the national environmental authorities that starts from affecting the cost-income，then guides economic parties to make a choice to ultimately benefit the environment，whose main objective is to weaken or even eliminate the external influence and internalize the externalities.

Key words：ecological environment；ecological and environmental problems；environmental externality；economical policy of environment

[責(zé)任編輯 陳鶴]

收稿日期：2014-03-08

作者簡介：陳玉玲（1972-），女（滿族），河北易縣人，中學(xué)高級教師，博士研究生，從事民族地區(qū)資源環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展研究。