摘 要：制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，是國家綜合競爭實(shí)力的重要標(biāo)志，也是我國經(jīng)濟(jì)增長的主要發(fā)動(dòng)機(jī)。隨著國家振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實(shí)施，吉林省將被打造成為我國重要的制造業(yè)基地。為了更好地服務(wù)這一戰(zhàn)略，了解吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率就顯得尤為重要。本文將對(duì)吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行細(xì)致測(cè)算，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題并找尋解決方案。

關(guān)鍵詞：吉林省制造業(yè) 大中型企業(yè) 技術(shù)效率測(cè)算

基于2001-2011年吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建隨機(jī)前沿模型，運(yùn)用Frontier（4.1）軟件，研究吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率。得到了如下的結(jié)論：第一，吉林省的規(guī)模報(bào)酬是遞增的，且勞動(dòng)投入的彈性要遠(yuǎn)高于資本投入的彈性，說明吉林省經(jīng)濟(jì)增長對(duì)勞動(dòng)力投入有很大的依賴性。第二，吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)的技術(shù)效率存在非效率的情況，在2001-2011年之間技術(shù)效率平均值為14%，無效率因素占了86%，說明效率損失是非常大的。第三，吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率水平整體上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，其平均值由2001年的5%上升到2011年的24.4%，上升幅度是非常大的。第四，各行業(yè)的技術(shù)效率水平不僅存在差異，而且其增長速度也是不同的。其中技術(shù)效率高于平均水平的有三個(gè)行業(yè)，分別是煙草制品業(yè)（31.5%）、化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)（15.8%）、醫(yī)藥制造業(yè)（14.08%）；從增幅來看在10年之內(nèi)增幅達(dá)到20%以上的行業(yè)有食品制造業(yè)（21.2%）、煙草制品業(yè)（28.1%）、電子通信設(shè)備制造業(yè)（20%）、醫(yī)藥制造業(yè)（20.8%）、黑色金屬冶煉壓延（21.6%）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（27.2%）。

一、隨機(jī)前沿模型理論

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的優(yōu)點(diǎn)在于不僅考慮了生產(chǎn)者技術(shù)上的欠效率對(duì)產(chǎn)出的影響，而且考慮隨機(jī)沖擊因素對(duì)產(chǎn)出的影響。這也就隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和平均生產(chǎn)函數(shù)模型還有確定性前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的區(qū)別。其特點(diǎn)為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)ε，ε由v 和u 組成，其中v 是隨機(jī)誤差項(xiàng)，是企業(yè)不能控制的影響因素，具有隨機(jī)性，用以計(jì)算系統(tǒng)非效率。u是技術(shù)損失誤差項(xiàng)， 是企業(yè)可以控制的影響因素， 可用來計(jì)算技術(shù)非效率。很明顯， 參數(shù)型隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)體現(xiàn)了樣本的統(tǒng)計(jì)特性，可以很好地避免不可控因素對(duì)非效率產(chǎn)生的影響，使結(jié)果更接近于實(shí)際。其基本模型可以表述為：

， =1，2，…，N；t=1，2，…，T

式中Y表示產(chǎn)出，X表示投入的矩陣，β為待估計(jì)的參數(shù)矩陣；隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng) 為復(fù)合機(jī)構(gòu)， 為影響生產(chǎn)活動(dòng)的隨機(jī)誤差項(xiàng)， 服從N（0，σ2）分布， （獨(dú)立一致分布）； 為非負(fù)的服從單側(cè)分布的隨機(jī)項(xiàng)，為技術(shù)非效率項(xiàng)，代表僅僅對(duì)某個(gè)個(gè)體所具有的沖擊，若 >0，說明生產(chǎn)單位處于生產(chǎn)前沿下方，是無效率狀態(tài)，若 =0，說明生產(chǎn)單位正好處于生產(chǎn)前沿面上。

二、吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率測(cè)算

（一）隨機(jī)前沿模型的構(gòu)建

柯布-道格拉斯函數(shù)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中使用最廣泛的一種生產(chǎn)函數(shù)形式，它在數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的研究與應(yīng)用中都具有重要的地位。在本文中作為分析吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率的模型，利用2001-2011年制造業(yè)大中型企業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)各個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算，其模型如下：

在式中i表示行業(yè)，t表示年份，Y為產(chǎn)出指標(biāo)，K為資本投入指標(biāo)，L為勞動(dòng)投入指標(biāo)。TE表示生產(chǎn)行業(yè)的技術(shù)狀態(tài)，參數(shù)η為待估計(jì)的參數(shù)，用來描述時(shí)間因素對(duì)技術(shù)非效率 的影響，η>0表示技術(shù)效率隨時(shí)間遞增，η<0表示技術(shù)效率隨時(shí)間遞減，η=0表示技術(shù)效率隨時(shí)間的變化而不變。

γ表示復(fù)合隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)非效率所占的比例。在統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)當(dāng)中，若γ=0這一原假設(shè)被接受，說明各行業(yè)實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的差距是純隨機(jī)因素影響的，不需要采用SFA方法。如果γ趨于1，說明實(shí)際最大實(shí)際產(chǎn)出與最大理論產(chǎn)出之間有差距的原因是因?yàn)榇嬖谥夹g(shù)無效率。

（二）數(shù)據(jù)來源

對(duì)吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的估算，以中國統(tǒng)計(jì)局出版2000-2011年的各種統(tǒng)計(jì)年鑒所提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)，并不對(duì)統(tǒng)計(jì)年鑒上的數(shù)據(jù)作隨意的調(diào)整，基于這樣的原始數(shù)據(jù)得到的結(jié)果更具有權(quán)威性。在數(shù)據(jù)處理上，本文采取了比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒?，追求在目前知識(shí)條件下的盡可能準(zhǔn)確。

（三）變量說明

在2000年和2001年統(tǒng)計(jì)年鑒當(dāng)中，普通機(jī)械制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)同屬于機(jī)械制造業(yè)并沒有分成兩個(gè)行業(yè)，在后期處理過程中都用機(jī)械制造業(yè)的數(shù)據(jù)代替。對(duì)于統(tǒng)計(jì)年鑒當(dāng)中的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和投資價(jià)格指數(shù)全部換算成以2000年為基期。

1.產(chǎn)出指標(biāo)用工業(yè)總產(chǎn)值表征

產(chǎn)出變量 選取工業(yè)總產(chǎn)值，由于工業(yè)總產(chǎn)值這種價(jià)值量指標(biāo)，在不同年份之間進(jìn)行對(duì)比時(shí)，包含了各年份價(jià)格變動(dòng)的因素，并不能確切的反映實(shí)物量的增減變動(dòng)，所以必須利用工業(yè)品出廠品價(jià)格指數(shù)進(jìn)行價(jià)格平減才能真實(shí)反映出增長狀況。

2.資本投入用資本存量來表征

本文采用國際上通用的永續(xù)盤存法（見下式）來估算資本存量。下文中i代表行業(yè)，t代表年份。

首先計(jì)算各行業(yè)的折舊率 ，《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供了2001-2011年制造業(yè)大中型企業(yè)本年折舊和固定資產(chǎn)原值，利用當(dāng)年折舊與上年固定資產(chǎn)原值的比例可以構(gòu)造出該區(qū)間分行業(yè)的固定資產(chǎn)折舊率，公式如下：

其次計(jì)算制造業(yè)大中型企業(yè)每年新增實(shí)際投資額 ：

最后確定初始資本存量 ：本文采用2000年固定資產(chǎn)凈值作為初期的資本存量。

3.勞動(dòng)力投入用全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）表征

工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒從1998 年開始統(tǒng)計(jì)全部從業(yè)人員平均人數(shù)。從業(yè)人員包括長期職工和臨時(shí)工， 能夠?qū)嶋H反映企業(yè)的就業(yè)狀況，所以本文采用全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）。

（四）結(jié)果分析

根據(jù)上述模型和數(shù)據(jù)，運(yùn)用Frontier（4.1）進(jìn)行最大似然估計(jì)，得到相關(guān)參數(shù)及其檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示：

1.隨機(jī)前沿模型的結(jié)果分析

由表1檢驗(yàn)結(jié)果可知，β0、β1、β2、σ2、γ、η這6個(gè)參數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)，β0、β1、β2以及σ2、γ的t值通過了顯著性水平為0.01的檢驗(yàn)，σ2、η的t值通過了顯著性水平0.1的檢驗(yàn)。γ=0.976，不顯著趨于零，并且LR統(tǒng)計(jì)量在1%的水平下顯著，說明模型中的誤差項(xiàng)具有明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，采用隨機(jī)前沿模型比傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)更適合分析現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，且技術(shù)非效率是使實(shí)際產(chǎn)出未達(dá)到生產(chǎn)前沿面的重要原因，同時(shí)η>0表示技術(shù)效率隨時(shí)間遞增。

2.吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)技術(shù)效率及變動(dòng)情況分析

利用上述模型、相關(guān)數(shù)據(jù)及Frontier（4.1）軟件，測(cè)得吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)2001-2011的技術(shù)效率見表2。

從整體上看，首先吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)在2001-2011年間，技術(shù)效率的平均為14%，無效率因素占了86%，說明吉林省制造業(yè)大中型企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的距離是十分大的，投入要素只有一少部分轉(zhuǎn)化成了產(chǎn)出。其中技術(shù)效率高于平均水平的有三個(gè)行業(yè)，分別是煙草制品業(yè)（31.5%）、化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)（15.8%）、醫(yī)藥制造業(yè)（14.08%），絕大部分行業(yè)都低于平均值。

其次，從吉林省各制造產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率水平來看，由于無效率因素所占比例比較高，所以其發(fā)展不應(yīng)采取依靠要素投入來拉動(dòng)，而應(yīng)挖掘內(nèi)部潛力，提高管理水平，以提升技術(shù)效率。

最后從時(shí)間序列上來看吉林省各制造業(yè)大中型企業(yè)的技術(shù)效率以及平均水平都成上升趨勢(shì)（見圖1）。其平均值由2001年的5%上升到2011年的24.4%，上升幅度是非常大的，說明吉林省制造業(yè)的技術(shù)效率水平呈現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢(shì)。

從分行業(yè)來看、在10年內(nèi)增幅達(dá)到20%以上的行業(yè)有食品制造業(yè)、煙草制品業(yè)、電子通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、黑色金屬冶煉壓延、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。這些行業(yè)快速增長的原因主要有以下幾點(diǎn)：

第一，資源豐富。吉林省的原料資源特別豐富，尤其是位于東部的長白山擁有豐富的生態(tài)資源，中部松遼平原是世界著名的黃金玉米帶，也是我國重要這糧食生產(chǎn)基地。這些資源對(duì)吉林省食品制造業(yè)的發(fā)展具有極大的促進(jìn)作用。

第二，煙草行業(yè)抓住了改革的機(jī)遇，特別是卷煙工業(yè)企業(yè)的發(fā)展，往往依賴于品牌、原料、技術(shù)、設(shè)備和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平及稠密的人口。吉林省既不是煙葉主產(chǎn)區(qū)，在全國來講也算不上經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，更談不上是人口大省。但是吉林煙草公司經(jīng)過重組抓住市場(chǎng)機(jī)遇獲得了快速發(fā)展。

第三，吉林省中醫(yī)藥和生物技術(shù)水平在全國名列前茅，醫(yī)藥制造業(yè)是其發(fā)展較快的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，極具地方經(jīng)濟(jì)特色。生物技術(shù)多項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在全國名列前茅，已經(jīng)與東南沿海省份并駕齊驅(qū)，躋身為我國醫(yī)藥制造業(yè)的前列。

第四，政策支持力度大，資金扶持到位。隨著人們生活水平的提高對(duì)運(yùn)輸設(shè)備有了更加迫切的需求，吉林省運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)抓住了這一機(jī)遇，一大批企業(yè)順應(yīng)設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)做大做強(qiáng)，目前已形成了以高速動(dòng)車組、城軌車輛、農(nóng)機(jī)裝備制造、換熱器設(shè)備制造、煤礦采選設(shè)備制造、電力設(shè)備等為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系。

10年來增幅在15%-20%之間的行業(yè)有飲料制造業(yè)、制造及紙制品業(yè)、化纖制造業(yè)、有色金屬冶煉壓延、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械制造業(yè)、儀器儀表等。

吉林省設(shè)備制造業(yè)在振興東北老工業(yè)基地的國家政策扶持下，以通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)為核心，加快了自主創(chuàng)新步伐，吸引到一批國內(nèi)外一流制造企業(yè)，可以發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)的加入為裝備制造業(yè)整體技術(shù)效率的提升做出了杰出的貢獻(xiàn)。

10年內(nèi)增幅在15%以下的行業(yè)只有紡織業(yè)，是吉林省制造業(yè)各行業(yè)間技術(shù)效率增長最慢的，這種情況是由以下幾個(gè)原因造成的，第一，紡織業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在吉林省存在招工難的問題，阻礙了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。第二，沒有知名企業(yè)的引領(lǐng)很難做大做強(qiáng)，技術(shù)效率的提升也就無從談起了，所以紡織業(yè)和其他行業(yè)相比增長還是相對(duì)緩慢。

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作者簡介：

張兆陽 （1988- ），男，遼寧沈陽人，東北師范大學(xué)商學(xué)院企業(yè)管理專業(yè)碩士在讀。研究方向：企業(yè)管理。

（作者單位：東北師范大學(xué)商學(xué)院 吉林長春市 130117）