摘 要：首先從排污權(quán)交易的基本范疇及內(nèi)涵談起，在理論上闡明了排污權(quán)交易制度在我國實施的重要意義。其次，通過對黃浦江水域?qū)嵤┧廴九盼蹤?quán)交易的實例進行分析，更有力地說明了現(xiàn)如今我國水污染排污權(quán)交易制度的現(xiàn)狀，并分析了該制度所存在的問題。最后，在上述分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的現(xiàn)實情況，提出了幾點關(guān)于完善我國水污染排污權(quán)交易制度的可行性建議，從政府、市場以及人民群眾三方面入手，希望可以使排污權(quán)交易制度在我國得到最大程度上的發(fā)揮。

關(guān)鍵詞：水污染；排污權(quán)；排污權(quán)交易

中圖分類號：D912.6 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）01-0133-03

一、排污權(quán)交易的基本范疇及內(nèi)涵

現(xiàn)如今，飛速發(fā)展的經(jīng)濟和持續(xù)增長的人口已經(jīng)給我國的環(huán)境帶來了巨大的災(zāi)難，光2013年一年，北京就經(jīng)歷了多次的霧霾天氣?？梢哉f，環(huán)境問題已經(jīng)涉及我們每一個人，并且嚴(yán)重影響到了國家的經(jīng)濟發(fā)展，是我們現(xiàn)在不得不去關(guān)注的一個問題。除此之外，我國的水污染現(xiàn)狀也令人十分擔(dān)憂，七大水系在不同程度上都受到了一定的污染，從而也引起了黨中央和國務(wù)院的高度重視?？梢?，構(gòu)建適合我國國情的排污權(quán)交易制度，無論是從理論價值上來說，還是從現(xiàn)實意義上來說，其影響都是深遠的。

（一）排污權(quán)交易的內(nèi)涵

美國的經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯率先在1968年提出了關(guān)于排污權(quán)交易這一詞匯的具體概念，在這之后，也被許多國家和地區(qū)所接納和采用，同時，它也是最近二十多年來各國逐步進行推廣的一種行之有效的經(jīng)濟手段，我國也在一些地區(qū)設(shè)立了進行排污權(quán)交易的試點。排污權(quán)交易制度作為一種新型的環(huán)境經(jīng)濟政策，在我國的環(huán)保領(lǐng)域也受到了越來越多的關(guān)注。

所謂排污權(quán)交易，它是指為了達到減少排污量、保護環(huán)境的目的，從而在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過被允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式來相互調(diào)劑排污量。

排污權(quán)交易是一種以達到有效對稀缺的環(huán)境容量進行合理分配為目的的新型環(huán)境經(jīng)濟手段，它允許污染權(quán)或者是環(huán)境使用權(quán)等在特別建立的市場上被買入和賣出，這對于解決當(dāng)前的環(huán)境污染問題具有非常重要的意義。

（二）排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)

1.外部性理論

作為排污權(quán)交易理論基礎(chǔ)之一的外部性理論，同時也是制定環(huán)境政策的支柱，它揭示了現(xiàn)如今在市場活動中出現(xiàn)的資源利用率不高的問題。同時，外部性理論也與污染防治問題聯(lián)系得最為緊密。而對于外部性的定義，至今在學(xué)術(shù)界也沒有給出一個統(tǒng)一的解釋。不同經(jīng)濟學(xué)家的想法不盡相同，但本質(zhì)上都是一致的。簡單說來，它就是某個經(jīng)濟主體的行動和決策對另外一個經(jīng)濟主體產(chǎn)生的受損或者是受益的情況。

在英國經(jīng)濟學(xué)家庇古看來，一般的企業(yè)在生產(chǎn)以及做決策時，都是單純只考慮企業(yè)自身的利益，而對于由企業(yè)所造成的污染只算作是一種額外的成本，如此一來，在環(huán)境污染的問題上，就必然會引起社會與私人成本之間出現(xiàn)差異，導(dǎo)致社會與市場主體之間產(chǎn)生無法調(diào)解的矛盾。針對這一點，他也提出了庇古稅這樣的一種經(jīng)濟手段來控制環(huán)境污染的行為。所謂庇古稅，它是指根據(jù)污染所造成的危害程度對排污者進行征稅，以稅收的方式來彌補排污者生產(chǎn)的私人成本和社會成本之間的差距，使兩者達到步調(diào)上的一致，也就是我們今天所說的排污收費。

2.科斯的產(chǎn)權(quán)理論

1991年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主科斯是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的先驅(qū)和主要代表，同時也被西方經(jīng)濟學(xué)界認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人?？扑拐J(rèn)為，完善產(chǎn)權(quán)制度，對人口、環(huán)境以及經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重大的意義，對水資源的保護和開發(fā)利用也具有十分重要的作用，可見產(chǎn)權(quán)問題對解決污染問題的不可或缺性。

總的來說，科斯是反對庇古讓污染者付費的這種觀點的，他認(rèn)為問題都是相互的，不管是允許污染還是制止污染，相應(yīng)都會使被污染者和污染者受到損害，完全不能夠達到理想的效果。因此，科斯提出要對污染者的收益和受污染者的損失進行比較，從而選擇出合理的方法來避免更為嚴(yán)重的損害，這不僅涉及了對產(chǎn)權(quán)的理解，也做到了對傳統(tǒng)解決問題方法的改進，可以使資源配置達到一種最理想的狀態(tài)。也得到了大批學(xué)者的追捧。

3.排污權(quán)交易理論

正如前文中所提到的，戴爾斯在1968年率先提出了排污權(quán)這一概念，并且在《污染、產(chǎn)權(quán)與價格》一書中，闡述了排污權(quán)可以暫時緩解環(huán)境污染的思想。

隨著我國環(huán)境污染狀況的日益惡劣，國內(nèi)的一些專家學(xué)者對于排污權(quán)交易這種新型環(huán)境經(jīng)濟手段的理論研究也開始大量出現(xiàn)，不僅借鑒國外關(guān)于排污權(quán)交易制度的成功經(jīng)驗，還分析了將該制度運用到我國治理環(huán)境污染的可行性操作上。在《走向綠色的發(fā)展》一書中，作者根據(jù)我國的實際情況，對實行排污權(quán)交易制度的困難進行了客觀性的評述，并且也指出了實施排污權(quán)交易對我國環(huán)境問題的重要意義。該書作者還認(rèn)為水污染是中國最嚴(yán)重的環(huán)境污染，并針對污染較為嚴(yán)重的上海市的情況，主張在市內(nèi)建立排污權(quán)交易市場，邁出了排污權(quán)交易在我國實際施行的第一步。

還有的學(xué)者認(rèn)為，排污權(quán)交易是環(huán)境管理走向市場化的一項重要政策，在面對經(jīng)濟高速發(fā)展和控制環(huán)境污染的強大壓力之下，傳統(tǒng)的解決辦法已經(jīng)不能適應(yīng)新問題的出現(xiàn)，由此可見，排污權(quán)交易對中國環(huán)境管理的重要性，它反映了新形勢對環(huán)境管理政策創(chuàng)新的要求。此外，還有很多學(xué)者也通過對外國排污權(quán)交易理論方面的學(xué)習(xí)，對中國開展排污權(quán)交易的必要性和可行性做了大量的分析。以上這些專家學(xué)者的觀點都為中國開展排污權(quán)交易制度提供了重要的探索。

（三）排污權(quán)交易的必要性

1.是解決我國環(huán)境污染現(xiàn)實問題的迫切需要

目前，從已公布的環(huán)境報告書中，我們可以清楚地看到，我國的環(huán)境現(xiàn)狀不容樂觀，關(guān)于環(huán)境污染控制的形勢也很嚴(yán)峻，環(huán)境問題儼然成為制約我國經(jīng)濟高速發(fā)展的一個重要因素。

由于我國環(huán)境和經(jīng)濟的不協(xié)調(diào)發(fā)展，環(huán)境問題已經(jīng)得到了黨和國家的高度關(guān)注，國家領(lǐng)導(dǎo)人屢次在各種講話和報告中提出，要加強環(huán)境的監(jiān)管工作，著重解決生態(tài)環(huán)境中的突出問題，采取有效的措施防止環(huán)境問題的進一步惡化。因此，這就需要尋求一種政策手段來促進社會與自然、人與自然的良性、和諧發(fā)展。

2.能彌補我國環(huán)境政策的不足

在過去相當(dāng)長的一段時間里，我國一系列的污染控制政策都是以濃度控制為基礎(chǔ)來制定和實施的，可以說，建立在濃度控制基礎(chǔ)上的排污收費制度，是我國執(zhí)行時間最長、也是最主要的一種污染控制政策。即使后來國務(wù)院針對排污收費的制度問題進行了相應(yīng)調(diào)整，也做出了新的規(guī)定，但我們應(yīng)該清楚地知道，排污收費制度多年積攢下來的弊端不可能在短期內(nèi)迅速消除，另外加上它本身就具有的局限性，已經(jīng)完全不能適應(yīng)現(xiàn)有的條件，這就需要一種新的制度被運用到污染防治領(lǐng)域。

二、我國水污染排污權(quán)交易制度的現(xiàn)狀

由于工業(yè)的高度發(fā)展，由此而出現(xiàn)了它的副產(chǎn)物——酸雨，這種嚴(yán)重的環(huán)境問題對生態(tài)也造成了極大的破壞，我國已經(jīng)成為了繼歐洲和北美之后的世界第三大酸雨區(qū)。所以在20世紀(jì)90年代的時候，為了有效防治酸雨，我國首次引用了排污權(quán)交易制度。而后，排污權(quán)交易制度也被應(yīng)用在了各個領(lǐng)域。本文就以黃浦江水域為例，就我國現(xiàn)階段的水污染排污權(quán)交易進行了簡要的論述。

上海市是我國實行排污權(quán)交易制度最早的城市，早在1985年上海市政府就對黃浦江的上游實行了總量控制制度和許可證制度，1987年實行了排污交易，可以說，上海市對我國排污權(quán)交易制度的推廣以及實行方面的作用是功不可沒的。主要可以看作是這樣一個流程，首先，由上海市環(huán)保部門明確了各排污企業(yè)的排放總量指標(biāo)，然后在不違反排放總量指標(biāo)的原則上結(jié)合黃浦江上游水質(zhì)環(huán)境容量的實際情況，最后對各項水質(zhì)指標(biāo)提出合理的防治要求。

在對黃浦江上游水系實行總量控制后，總量控制指標(biāo)就可以在一定的范圍內(nèi)起到平衡、調(diào)劑的作用，同時在行業(yè)的內(nèi)部也可以進行有償?shù)霓D(zhuǎn)讓，即實行排污權(quán)交易政策。當(dāng)對企業(yè)進行嚴(yán)格的管理、采用先進的技術(shù)、采取防止污染的措施等手段而致使污染物的排放低于政府分配的指標(biāo)時，面對這樣的情況，就應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)卦试S一些企業(yè)為了謀取自己的利益而發(fā)展一些有污染的項目。這樣一來，不僅有利于提高企業(yè)的積極性，促進企業(yè)和相關(guān)地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，同時也可以確保排污量在一定程度上的穩(wěn)定，以及在一段時間以后排污量的不斷減少。

上海市作為我國實行排污交易的先驅(qū)，不可否認(rèn)，它在促進地區(qū)經(jīng)濟建設(shè)和環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的方面所發(fā)揮的作用是相當(dāng)積極的。排污權(quán)交易的實施，不僅會促使老牌的企業(yè)積極治理污染，對于新建設(shè)的項目也會要求采取先進的技術(shù)，大力促進地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；同時排污權(quán)交易制度的重要意義還在于，為了真正實現(xiàn)污染總量控制的目標(biāo)，相關(guān)的企業(yè)必定會為了自身的利益而提高治理污染的積極性，這樣一來，對于污染的治理，就從一種政府的強制行為轉(zhuǎn)變成了企業(yè)自覺的市場行為，推動了政府在工作方式上的轉(zhuǎn)變。在我國社會主義市場體制日益完善的今天，排污權(quán)交易制度的潛力無疑是巨大的。

三、我國水污染排污權(quán)交易存在的問題

（一）排污收費制度不合理

排污收費主要是根據(jù)向環(huán)境中所排放污染物的質(zhì)量和數(shù)量征收的一種額外費用，其目的主要就是刺激污染物的減少和對環(huán)保資金的籌集。在我國《水污染防治法》當(dāng)中就有這樣的規(guī)定，確立了“排污收費、超標(biāo)處罰”的原則，加大了處罰力度。這樣，在我國水污染排污權(quán)的管理當(dāng)中，對于不超標(biāo)的排污也還是要收費，從而就與其他污染物排污管理中的超標(biāo)排污制度區(qū)別開來，是一項很大的進步。

不可否認(rèn)，這項制度的實行對防止水污染起到了一定的作用，但在實施的過程中也出現(xiàn)了一些問題。首先就是收費的標(biāo)準(zhǔn)低，遠遠低于污染物的正常處理費用，這就促使一些企業(yè)在權(quán)衡利弊時，更愿意交納費用偏低的排污費，而不去積極地進行治理；其次行政色彩過濃，這就在一定程度上削弱了排污者和公眾在保護環(huán)境方面的積極性。正是由于這些問題的存在，在防止水污染方面排污收費制度就很難達到預(yù)期的效果，致使水污染的狀況日趨惡化。

（二）排污許可證制度不健全

水污染排放許可證制度是我國在排污許可證制度當(dāng)中最先實施的一項制度。前文中也提到過，排污許可證制度1985年率先在上海試點實施，后來逐漸在全國進行推廣，現(xiàn)如今已有28年的實踐過程了。即使在這不到30年的時間里不斷進行實踐，但這項制度在實際使用的過程中還是受到了多方面的限制。概括起來就是我國現(xiàn)行的許可證制度僅僅是一種事后同意，并沒有得到事先的批準(zhǔn)，排污單位在水污染物排放之前根本就沒有向環(huán)境保護部門提出申請，而只是在事中和事后才由環(huán)境保護部門消極被動地去監(jiān)督，這在農(nóng)村地區(qū)表現(xiàn)得尤為明顯。

（三）排污權(quán)交易制度運行的障礙

毋庸置疑，實行排污權(quán)交易制度對于防治環(huán)境污染方面有著很大的成效，但是我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，這種制度也并不是萬能的，并不能解決所有的環(huán)境問題，在某些方面還存在著較大的爭議。

首先，在技術(shù)上存在著一定的問題，我國在實行排污權(quán)交易方面的起步較晚，所以說從目前的科技水平上看，我們不僅缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗，在環(huán)境檢測手段上也達不到先進的水平，存在著一定的限制；其次，在排污權(quán)交易當(dāng)中還存在交易成本過高的問題，這樣就必定就會影響交易的效率；再次，就是存在“灰色交易”的問題，在環(huán)保部門掌控下的排污權(quán)交易，一旦有權(quán)力參與排污權(quán)的資源分配時，一些政府部門為了謀取私利，或許會借此機會取得一定的利益，可見，我國排污權(quán)的交易過程很難擺脫政府部門的強力干預(yù)。

四、我國水污染排污權(quán)交易法律制度的完善

排污權(quán)交易制度作為一種環(huán)境治理的政策，它最初是由經(jīng)濟發(fā)達的國家所采納以及適用的。而針對我國的實際情況來說，我們不僅要學(xué)會借鑒它在發(fā)達國家中實施的成功經(jīng)驗，更重要的是，我們需要研究制定出具有中國特色的排污權(quán)交易制度，同時考慮到該制度存在的一些不足，采取一定的措施，完善其中存在的問題，使其適合在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的適用。

（一）健全排污權(quán)交易的政府調(diào)控機制

排污權(quán)與其他一般商品不同，它是“無形”的，所以說，我們就必須建立健全相應(yīng)的法律法規(guī)，使交易規(guī)則更具有規(guī)范性和制度性。然而在我國，有關(guān)排污權(quán)交易方面的政策和法律都比較滯后，迄今為止也沒有法律具體規(guī)定排污權(quán)交易制度，這也是我國在實施排污權(quán)交易制度時比較遺憾的地方。但是與全國性的法律滯后相反，我國一些地方性的法規(guī)在實施經(jīng)濟手段時卻表現(xiàn)得相當(dāng)積極，就像前文中所提到的，上海是我國試行排污權(quán)交易制度最早的城市，以及一些地方和區(qū)域都出臺了關(guān)于治理污染的防治條例、建設(shè)規(guī)劃以及實施方案。

這都是在平時的實踐中所得到的寶貴經(jīng)驗和成果。綜上所述，在我國水污染排污權(quán)的立法問題上，我們就可以通過對地方性的一些比較成熟的法律法規(guī)進行研究、借鑒，逐步探索著制定出全國性的水污染排污權(quán)交易制度，以彌補我國法律法規(guī)當(dāng)中的空白，同時遵循排污總量控制原則、污染物申報登記原則、政府監(jiān)督原則和意思自治的原則，使之有效地進行行使和發(fā)揮。

同時還應(yīng)加強政府的監(jiān)管和宏觀調(diào)控。排污權(quán)是一種特殊的商品，想要政府在排污權(quán)交易中的干預(yù)作用少一些，那么這個國家或地區(qū)就必須擁有非常發(fā)達的市場經(jīng)濟體系。所以說限制人為的操控市場，對于功能完善的市場來說是極其必要的，因此，排污權(quán)交易就必須要在政府嚴(yán)格的監(jiān)管下進行。

（二）完善排污權(quán)交易的市場體系

排污權(quán)的本質(zhì)是對環(huán)境資源的使用權(quán)。我國的環(huán)境資源是歸國家和全體公民所有的，只是由政府的環(huán)保部門進行管理，雖然排污企業(yè)和全體公民都擁有對環(huán)境的使用權(quán)，但也應(yīng)該由法律對排污權(quán)的性質(zhì)加以規(guī)定。

還要構(gòu)建完善的市場運行機制，首先就要制定合適的污染物容量控制目標(biāo)，通過對現(xiàn)有所有污染源的污染情況、流域以及區(qū)域的特點進行充分的了解，從而實現(xiàn)提高水環(huán)境質(zhì)量的目標(biāo)；其次也要確立交易收費的標(biāo)準(zhǔn)，對于不同等級的區(qū)域?qū)嵭胁煌恼魇諛?biāo)準(zhǔn)，對于這筆費用可以用來購買排污權(quán)并予以注銷。

（三）積極發(fā)揮公眾參與作用

公眾參與原則是我國環(huán)境保護法律當(dāng)中一項重要的基本原則，可見，要最大程度地發(fā)揮環(huán)境保護的作用，就必然不能夠忽視公眾的力量。所以，在排污權(quán)交易框架的制定過程當(dāng)中，應(yīng)積極邀請相關(guān)人員的參與，聽取他們更專業(yè)的意見，只有這樣才能更合理地被大眾接受。此外還應(yīng)在電視、廣播、期刊、報紙等大眾媒介上廣泛進行宣傳，提高公眾的環(huán)保意識?？傊?，排污權(quán)交易是一項涉及多方面因素的綜合性的環(huán)境經(jīng)濟手段，只有根據(jù)排污地的特點，并考慮到可能產(chǎn)生的影響，才能建立起成功的排污權(quán)交易體系，從而推動排污權(quán)交易制度在我國的大力發(fā)展。

參考文獻：

[1]呂忠梅.論環(huán)境使用權(quán)交易制度[J].政法論壇，2000（4）.

[2]泰坦伯格.排污權(quán)交易——污染控制政策的改革[M].上海：上海三聯(lián)書店，1992.

[3]施敏.建立水污染物排污權(quán)交易框架的研究[J].上海環(huán)境科學(xué)，2003（9）.

[4]凌虹，吳云波.排污權(quán)交易實施意義及實施關(guān)鍵探討[J].中山大學(xué)學(xué)報論叢，2004（5）.

[5]何延軍.我國現(xiàn)行環(huán)境污染控制法律制度評析[J].陜西環(huán)境，2003（4）.

[6]殷小麗.排污權(quán)交易在水污染治理中的應(yīng)用研究[D].南京：南京林業(yè)大學(xué)，2008.

[7]胡妍斌.排污權(quán)交易問題研究[D].上海：復(fù)旦大學(xué)，2003.

[8]郭志偉.中國排污權(quán)交易制度研究與河北省排污權(quán)交易制度構(gòu)建[D].保定：河北大學(xué)，2006.

[9]奚愛玲.水環(huán)境治理中排污權(quán)交易的國際經(jīng)驗及上海的實踐[J].世界地理研究，2004（4）.

[10]顧開運.湘江流域水污染物排污權(quán)交易制度的研究與設(shè)計[D].長沙：中南大學(xué)，2009.

[11]張淑麗.水污染物排污權(quán)交易的規(guī)則與方式[D].北京：北京化工大學(xué)，2008.

[12]鞠少兵.排污權(quán)交易制度探討與信息管理系統(tǒng)初步設(shè)計[D].青島：青島大學(xué)，2008.

[13]王萬山.中國排污權(quán)低效管理與市場化改革路徑[J].蘭州商學(xué)院學(xué)報，2004（4）.

[14]黃敏.醫(yī)療廢物管理審計研究[D].長沙：湖南大學(xué)，2012.

[15]吳小進.淺談排污權(quán)交易制度[J].綠色視野，2013（3）.