中圖分類(lèi)號(hào)：C936文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

摘要：本文從動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程和目的導(dǎo)向過(guò)程兩個(gè)角度分析組織學(xué)習(xí)過(guò)程。動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程表示一個(gè)穩(wěn)定的學(xué)習(xí)過(guò)程，這一過(guò)程可以表現(xiàn)為個(gè)體的行為學(xué)習(xí)或組織的適應(yīng)性。目的導(dǎo)向過(guò)程表示一個(gè)有意識(shí)的、目標(biāo)的導(dǎo)向的學(xué)習(xí)過(guò)程，這類(lèi)學(xué)習(xí)過(guò)程可以表現(xiàn)為個(gè)體的認(rèn)知學(xué)習(xí)或管理管理過(guò)程中組織的變遷。本文對(duì)學(xué)習(xí)類(lèi)型的討論將有助于理解為什么相似的組織或個(gè)人當(dāng)面臨同樣的環(huán)境變化時(shí)會(huì)有不同的學(xué)習(xí)過(guò)程及結(jié)果。

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)均衡；學(xué)習(xí)；組織學(xué)習(xí)；目的論

經(jīng)濟(jì)理論目前仍然不能很好地解釋組織為什么變革及如何變革。一方面，基于均衡觀點(diǎn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)注組織的應(yīng)然狀態(tài)，卻忽略了組織如何達(dá)到這種狀態(tài)。在這種視野中，組織變革只有目標(biāo)而過(guò)程缺失。另一方面，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家只關(guān)注組織對(duì)環(huán)境的適應(yīng)而忽略了組織本身有意識(shí)的變革。在這種視野中，組織變革是一個(gè)沒(méi)有目標(biāo)的無(wú)限過(guò)程。

本文的目的是通過(guò)討論兩種不同類(lèi)型的、分別以“均衡”和“演化”為特征的變革過(guò)程來(lái)研究組織內(nèi)部有意識(shí)的變革。前兩部分分別討論動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程和目的導(dǎo)向的演化過(guò)程。第三部分將此兩種過(guò)程應(yīng)用于組織學(xué)習(xí)的討論。最后部分得出結(jié)論。

一、學(xué)習(xí)與動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程

許多經(jīng)驗(yàn)研究表明，組織成員并非盲目地遵循組織慣例，而是在遵循的同時(shí)也對(duì)組織慣例進(jìn)行思考和變革。在尼爾森和溫特的開(kāi)創(chuàng)性分析中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變遷并不是隨機(jī)過(guò)程，而是經(jīng)濟(jì)主體有意識(shí)行為的結(jié)果[1]。組織變革不僅是適應(yīng)外部環(huán)境的結(jié)果，也強(qiáng)烈依賴(lài)于組織內(nèi)部變量。這方面組織內(nèi)部的學(xué)習(xí)過(guò)程扮演了重要角色。既然組織是為了達(dá)成某一目的而建立的系統(tǒng)，因此從組織內(nèi)部的學(xué)習(xí)角度分析組織變革就成為一個(gè)重要的維度，正如凡勃侖所說(shuō)：“變革永遠(yuǎn)都是思維習(xí)慣持續(xù)的變革。”[2]

學(xué)習(xí)可以被看作一個(gè)主體在與環(huán)境的交流中長(zhǎng)期的行為變動(dòng)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程包含了兩種學(xué)習(xí)：行為學(xué)習(xí)和認(rèn)知學(xué)習(xí)。行為學(xué)習(xí)過(guò)程不會(huì)改變學(xué)習(xí)者的認(rèn)知系統(tǒng)，這一過(guò)程只能使學(xué)習(xí)者獲得某種行為能力，而不能增加學(xué)習(xí)者的知識(shí)。相反，認(rèn)知學(xué)習(xí)過(guò)程則會(huì)改變學(xué)習(xí)者的認(rèn)知系統(tǒng)，增加學(xué)習(xí)者的知識(shí)。

在我們的討論中將學(xué)習(xí)作為聯(lián)接均衡觀點(diǎn)和演化觀點(diǎn)的中介概念。一方面，它需要利用演化理論中路徑依賴(lài)或不可逆性來(lái)描述其過(guò)程；另一方面，它也需要通過(guò)均衡邏輯來(lái)理解其最終成果。這一特征相當(dāng)重要，據(jù)此可以將學(xué)習(xí)過(guò)程區(qū)別于一個(gè)隨機(jī)變遷過(guò)程。學(xué)習(xí)是一個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向的過(guò)程，因此它必須遵循必要的規(guī)則及教學(xué)模式。一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程的最終結(jié)果可能有很多，但并非無(wú)限的。假如我正在學(xué)習(xí)騎自行車(chē)，那么我最終也不能成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。因此，學(xué)習(xí)過(guò)程就是一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程。Garrouste提出，一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡系統(tǒng)意味著所有作用其上的力量都不能使之偏離一個(gè)既定的路徑。換言之，它是一個(gè)穩(wěn)定的演化過(guò)程[3]。

一個(gè)處于動(dòng)態(tài)均衡的系統(tǒng)能夠趨向于一種狀態(tài)或狀態(tài)集，如果它的目標(biāo)是給定的，或者它只是追隨一個(gè)軌跡或一種邏輯，如果它沒(méi)有一個(gè)給定的目標(biāo)。因此，一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程與意向觀點(diǎn)是相容的。原因就在于系統(tǒng)的演化過(guò)程遵循某些被預(yù)先確定的規(guī)則。因?yàn)檫@些規(guī)則不變，學(xué)習(xí)系統(tǒng)行為的演化也就被限制在一個(gè)限定的路徑之內(nèi)。

一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡可以表示為在一個(gè)已知環(huán)境中的運(yùn)動(dòng)。首先，主體在充分考察他所處的環(huán)境之后決定他是否行動(dòng)。一旦確定行動(dòng)，他將進(jìn)入一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。如果環(huán)境是已知的，可能會(huì)出現(xiàn)一些可預(yù)見(jiàn)的干擾，這些干擾使他在不改變規(guī)則的前提下調(diào)整他的行為。因此，主體行為的改變是穩(wěn)定，而且他的決策也會(huì)保持在一個(gè)預(yù)先確定的軌跡上。

二、目的論過(guò)程

在前面我們假定環(huán)境不變，因此預(yù)先制定的規(guī)則不變，但是在一個(gè)不確定的并且變化的環(huán)境中，必須考慮到一個(gè)系統(tǒng)在演化過(guò)程中規(guī)則變化的可能性。因?yàn)楫?dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，主體為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，必然會(huì)在主體意志和系統(tǒng)行為之間尋求新的動(dòng)態(tài)平衡，就需要對(duì)規(guī)則和系統(tǒng)演化軌跡進(jìn)行調(diào)整。Charles Taylor將一個(gè)目的論行為定義為一個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向模式[4]，它與單純的刺激——反應(yīng)模式不同。Norman Malcolm將這一模式的邏輯定義如下[5]：

當(dāng)狀態(tài)S與環(huán)境B給定，如果為了事件G發(fā)生需要B，則B發(fā)生。

這個(gè)定義提供了兩種邏輯聯(lián)系。邏輯1表示行為B與目標(biāo)G之間的關(guān)系，邏輯2表示邏輯1與系統(tǒng)S有效行為之間的關(guān)系。由此我們可以推出一個(gè)目的論模式所必需的兩個(gè)條件。主體必須首先完成行為B（依據(jù)邏輯2），其次，通過(guò)評(píng)估B與G之間的相關(guān)性，必須有意識(shí)地去如此行動(dòng)（依據(jù)邏輯1）。這兩個(gè)條件單獨(dú)來(lái)看都是不充分的，因此，必須以目的導(dǎo)向?qū)⑺鼈冏鳛橐粋€(gè)完整的過(guò)程來(lái)考慮，而不能只是看成意圖與行為的巧合。

我們將一個(gè)合目的行為的變化過(guò)程稱(chēng)為一個(gè)目的導(dǎo)向過(guò)程，這一過(guò)程包含兩個(gè)方面，代表了兩種均衡。第一種均衡，類(lèi)似于一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡，表示規(guī)則的穩(wěn)定性，這些規(guī)則引導(dǎo)著行為過(guò)程；第二種均衡是認(rèn)知系統(tǒng)的穩(wěn)定性，它決定了行為過(guò)程。認(rèn)知系統(tǒng)維持的時(shí)間越長(zhǎng)，引導(dǎo)行為演化的規(guī)則越是能保持均衡。但是在學(xué)習(xí)過(guò)程中，主體的認(rèn)知系統(tǒng)可能會(huì)發(fā)生某種變化，這些變化會(huì)通過(guò)主體目標(biāo)的變化表現(xiàn)出來(lái)，或者通過(guò)他對(duì)自身行為與目標(biāo)之間關(guān)系的重新理解表現(xiàn)出來(lái)。因此，引導(dǎo)過(guò)程的規(guī)則也必然改變以適應(yīng)新的認(rèn)知系統(tǒng)。

一個(gè)目的導(dǎo)向過(guò)程可以表示為一種在未知環(huán)境中的運(yùn)動(dòng)。當(dāng)主體決定了他大體的運(yùn)動(dòng)路徑之后，在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中隨著不斷從環(huán)境中收集信息和知識(shí)，他會(huì)利用一切機(jī)會(huì)修正他的路徑。

一個(gè)目的導(dǎo)向過(guò)程的邏輯在三方面不同于動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程。首先，它依賴(lài)于無(wú)限理性原則。在一個(gè)目的導(dǎo)向過(guò)程中，主體不僅要考慮手段，而且要考慮過(guò)程的目的。其次，它極其依賴(lài)主體的主觀意圖。這個(gè)過(guò)程的特征不僅依賴(lài)于環(huán)境和主體的偏好，而且依賴(lài)于認(rèn)知系統(tǒng)獨(dú)有的特性。具有相同主觀意圖的兩個(gè)人，在相同的環(huán)境中，有相同的認(rèn)知局限，如果他們的理念不同，而且如果他們對(duì)行為與目的之間的關(guān)系沒(méi)有同樣的解釋?zhuān)麄兙蜁?huì)有不同的行動(dòng)。最后，與動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程相比，一個(gè)目的導(dǎo)向過(guò)程的最終結(jié)果更加開(kāi)放。這種目的的不確定性部分由于環(huán)境的不確定性，但是在本質(zhì)上是由于知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程的不確定性。

三、過(guò)程的類(lèi)型和組織學(xué)習(xí)的類(lèi)型

我們現(xiàn)在可以區(qū)分兩種學(xué)習(xí)的過(guò)程：

1.一種是動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程，它表示一種穩(wěn)定的變遷過(guò)程，由穩(wěn)定的規(guī)則引導(dǎo)。這一過(guò)程運(yùn)行在一個(gè)穩(wěn)定的軌道上，因而是可以預(yù)測(cè)的。在這一過(guò)程中的主體的行動(dòng)也是受限的，他的理性也可以被認(rèn)為是有限的。

2.另一種是目的導(dǎo)向的。這一過(guò)程中結(jié)果和規(guī)則可以依目的被修正。與動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程不同，它的結(jié)果是不確定的而且需要更完備的理性模型以整合個(gè)體行動(dòng)者的主體向度。

在個(gè)體層面，這兩類(lèi)過(guò)程可以被看作兩類(lèi)學(xué)習(xí)。正如故鄉(xiāng)一部分中討論的那樣，行為學(xué)習(xí)是一種不會(huì)影響到主體認(rèn)知系統(tǒng)的學(xué)習(xí)過(guò)程。因此，行為學(xué)習(xí)可以作為一種目的導(dǎo)向過(guò)程來(lái)分析，這個(gè)過(guò)程中主體的認(rèn)知不會(huì)發(fā)生變化，此過(guò)程處于動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)。另一方面，認(rèn)知學(xué)習(xí)是一種會(huì)影響主體認(rèn)知的學(xué)習(xí)過(guò)程。因此，這種學(xué)習(xí)過(guò)程必須作為一種完全的目的導(dǎo)向過(guò)程來(lái)分析，這一過(guò)程具有不確定的結(jié)果和軌跡。

在組織層面上，學(xué)習(xí)可被定義為組織行為變化的過(guò)程，因此我們可以定義兩種類(lèi)型的組織學(xué)習(xí)。首先，可以被定義為一種適應(yīng)性過(guò)程，這一過(guò)程是組織為了應(yīng)對(duì)環(huán)境變化。當(dāng)組織的主要目標(biāo)保持不變時(shí)此類(lèi)學(xué)習(xí)就會(huì)出現(xiàn)。它類(lèi)似于達(dá)爾文式的演化過(guò)程。其次，組織學(xué)習(xí)也可以被看作一種被引導(dǎo)的組織的變化。這種變化并非由于環(huán)境變遷，而是由于有意的管理方面的決策。它取決于與特定目標(biāo)相關(guān)的特定策略，或者是隱而不宣的集體意圖。

在我們的分類(lèi)中，組織的適應(yīng)性被劃為動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程，這一過(guò)程遵循一套穩(wěn)定的規(guī)則集合，這意味著其結(jié)果是可預(yù)測(cè)的。而被引導(dǎo)的組織的變化則被劃為目的導(dǎo)向的過(guò)程，這一過(guò)程中最終結(jié)果很難預(yù)測(cè)，因?yàn)樗倪\(yùn)行軌跡依賴(lài)于具有特定目標(biāo)和意圖的認(rèn)知系統(tǒng)。

四、結(jié)論

區(qū)分目的導(dǎo)向的學(xué)習(xí)過(guò)程和動(dòng)態(tài)均衡的學(xué)習(xí)過(guò)程，可以幫助我們理解面對(duì)同樣的環(huán)境的擾動(dòng)時(shí)，組織作出不同應(yīng)對(duì)的原因。上述分析使我們得到一個(gè)不同的結(jié)論，即如果團(tuán)隊(duì)被一個(gè)所示特定目標(biāo)的權(quán)威所控制，當(dāng)它面臨新的管理制度時(shí)，它的反應(yīng)與自我組織的團(tuán)隊(duì)完全不同。在前者，會(huì)發(fā)展出一種目的導(dǎo)向的變化過(guò)程，這一過(guò)程的結(jié)果很難預(yù)測(cè)，而且可能與管理者的預(yù)期相沖突；在后者，團(tuán)隊(duì)會(huì)以分散的、個(gè)體之間交往的方式，以一種動(dòng)態(tài)均衡的方式使自身適應(yīng)新的規(guī)則。

對(duì)此一問(wèn)題的研究，除了理論上的論述，還需要更進(jìn)一步的實(shí)證研究以確認(rèn)這兩種學(xué)習(xí)過(guò)程。而且，在組織層面上，當(dāng)面臨環(huán)境變化時(shí)組織為了實(shí)現(xiàn)整體的適應(yīng)性轉(zhuǎn)型，評(píng)價(jià)集體意識(shí)的作用也是一個(gè)重要的議題。

參考文獻(xiàn)

[1]尼爾森，溫特：《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1997：10

[2]索爾斯坦·凡勃倫.經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么不是一門(mén)演化科學(xué)[C]//《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》1898年7月號(hào)：391.

[3]Pierre Garrouste. Apprentissage， interactions， et création de connaissance，[J]. Revue d'conomie Industrielle， Programme National Persée， vol. 88（1）： 137-151.

[4]Taylor Charles.The Explanation of Behaviour[M].London：Routledge，1964：9

[5]Malcom Norman.Explaining Behavior[J].The Philosophical Review 76，1.1967：98