【摘 要】 我國在十八大報告上提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。提高協(xié)同創(chuàng)新雙方的穩(wěn)定性，對于合作的高效、持久、互利共生的發(fā)展有良好的借鑒作用。本文運用演化博弈理論，對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新雙方的穩(wěn)定性進行探究。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)學研；協(xié)同創(chuàng)新； 穩(wěn)定性

協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、大學、研究機構(gòu)、中介機構(gòu)和用戶等為了實現(xiàn)科技創(chuàng)新而進行大跨度整合的組織創(chuàng)新模式。協(xié)同創(chuàng)新是在國家意志的引導和制度安排下，促進企業(yè)、大學、研究機構(gòu)發(fā)揮各自的優(yōu)勢能力、整合互補性資源，實現(xiàn)各方的優(yōu)勢互補，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動。協(xié)同創(chuàng)新作為整合創(chuàng)新資源、提高創(chuàng)新效率的有效途徑，世界各國和地區(qū)已經(jīng)高度重視。近年來，相關(guān)的學者對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新進行了多方面的研究，包括：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制研究；協(xié)同創(chuàng)新的理論模式等為產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究做出了突出的貢獻。但是，這些研究成果缺乏對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新主體之間合作的穩(wěn)定性和持久性的分析。對此，研究協(xié)同雙發(fā)合作穩(wěn)定性和持久性具有重要的意義。這里的穩(wěn)定性是指：產(chǎn)業(yè)與學研機構(gòu)之間，合作的緊密型和持久性。

一、協(xié)同創(chuàng)新的背景

國內(nèi)外學者大致從以下幾個方面對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新進行了研究：

（一）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新各種創(chuàng)新要素的協(xié)同。劉國龍[ ]研究產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新以及工藝創(chuàng)新三者之間的協(xié)同，分析協(xié)同創(chuàng)新對企業(yè)的健康發(fā)展的促進作用。白俊紅等通過對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)同機制及其影響要素進行實證分析，認為技術(shù)、戰(zhàn)略、文化、組織和制度對創(chuàng)新協(xié)同績效影響顯著。謝芳等[ ]研究企業(yè)集團內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新的主要影響因素以及與協(xié)同效應(yīng)的關(guān)系、協(xié)同效應(yīng)與創(chuàng)新績效的關(guān)系，并分別的對企業(yè)集團的內(nèi)部創(chuàng)新管理做了理論分析和實證研究。陳勁等對協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)含義與理論進行研究，認為協(xié)同創(chuàng)新是各個創(chuàng)新要素的整合，其中協(xié)同創(chuàng)新的重要元素是知識，知識增值是協(xié)同創(chuàng)新的核心。

（二）構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制。國內(nèi)外學者們從利益分配、知識管理、動力系統(tǒng)、協(xié)同模式等方面構(gòu)建了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制。李嘉明等從系統(tǒng)協(xié)同的角度出發(fā)，研究了產(chǎn)學研聯(lián)盟的演化機制，認為企業(yè)群體和創(chuàng)新群體兩者之間的漲落不可能自主的建成穩(wěn)定的聯(lián)盟組織。陳培樗等[認為產(chǎn)學研技術(shù)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的動力機制包括：內(nèi)部動力機制和外部動力機制。內(nèi)部動力包括：技術(shù)聯(lián)盟各主體自我發(fā)展需求、利益驅(qū)動各外部動力機制。外部動力包括：市場拉動、技術(shù)推動、政策啟動。王進富等[ ]把產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新行為分為三階段——醞釀期、接洽期、運行期，以動力協(xié)同、知識管理協(xié)同、路徑協(xié)同三方面建立協(xié)同創(chuàng)新機制。

（三）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的評價。解學梅[ ]運用結(jié)構(gòu)方程模型研究了 “企業(yè)與企業(yè)”、“企業(yè)與中介”、“企業(yè)與研究機構(gòu)”、 “企業(yè)與政府”等協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效之間的關(guān)系?；翦酝度?、過程、產(chǎn)出三方面建立產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的指標體系，過程維度包括資源的利用情況、合作承擔項目的情況、技術(shù)合作共建的情況、相互交流的情況。張愛琴等[ ]以知識共享、網(wǎng)絡(luò)能力、創(chuàng)新績效三方面為指標，建立產(chǎn)學研知識網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系。

二、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的演化博弈模型

（一）假設(shè)條件和支付矩陣

演化博弈論是動態(tài)演化過程分析和博弈論分析結(jié)合在一起的一種理論。本研究采取兩群體反復博弈，并應(yīng)用復制動態(tài)方程理論來分析模型，分析基于兩類策略的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定性的動態(tài)過程。

為建立企業(yè)方與學研方的協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的動態(tài)演化博弈模型，方便分析模型簡化問題，假設(shè)博弈雙方的參與主體都是有限理性的。假設(shè)學研方采取合作策略的比率為x（00；m為學研方采取合作策略時的發(fā)明未被企業(yè)采納形成的沉默成本，m>0。雙方采取不同的策略時，相應(yīng)的收益矩陣如表所示。在以上假設(shè)的基礎(chǔ)上，建立產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的收益支付矩陣。

（二）協(xié)同演化博弈模型研究

博弈雙方的收益既取決于自己做出的選擇，也取決于對方所對應(yīng)采取的策略。因此，假設(shè)學研方采取合作的策略的收益期望為，選擇不合作的策略的收益期望為，平均收益為。則有：

學研方選擇合作時的協(xié)同創(chuàng)新期望為：

學研方選擇不合作時的協(xié)同創(chuàng)新期望為：

因而，學研方的平均協(xié)同創(chuàng)新收益期望為：

所以，學研方采取合作與不合作策略的動態(tài)變化速度可以用復制動態(tài)方程表示：

（1）

同樣的方法，假設(shè)企業(yè)方采取合作策略的收益期望為，選擇不合作的策略的收益期望為，平均收益為。

所以，企業(yè)方采取合作與不合作策略的動態(tài)變化速度可以用復制動態(tài)方程表示：

（2）

解兩方程，可得這個動態(tài)系統(tǒng)的五個平衡點：（0，0），（1，0），（0，1），（1，1），，其中。

（三）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新演化的穩(wěn)定性

在一個有微分方程構(gòu)成的動態(tài)系統(tǒng)中，判斷均衡點的穩(wěn)定性可以利用雅克比矩陣來分析。如果均衡點所構(gòu)成的雅克比矩陣的行列式大于零，并且跡小于零，則為演化的穩(wěn)定策略；如果跡等于零，就是鞍點。所以，由方程（1），（2）構(gòu)成的雅克比矩陣為：

進而求出相應(yīng)的矩陣和跡分別為：，。

計算分析可知，五個均衡點中，只有兩個均衡點具有穩(wěn)定的均衡策略，它們分別是（0，0）和（1，1），其余的都不具有。穩(wěn)定的均衡策略所表示的是產(chǎn)學研雙方要么合作要么不合作。

（四）產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的影響因素分析

（1）參數(shù)分別為學研方和企業(yè)方采取合作策略時獲得正常收益的基礎(chǔ)上所獲得的額外收益。在模型中得到穩(wěn)定點（1，1）具有均衡的穩(wěn)定策略，也就是說學研方和企業(yè)方的正常收益與額外收益（ ）之和要大于學研方采取不合作策略時所得到的政府補貼與采取合作策略時所發(fā)明的物品未被企業(yè)商品化形成的沉默成本之和，符合實際意義。在現(xiàn)實的學研方和企業(yè)方的合作中，如果合作時，雙方都能得到較大的收益，這樣必然促進雙方的合作效率和合作深度，因此如若長期保持合作關(guān)系，獲得額外的收益是前提。

（2）參數(shù)e為學研方采取不合作策略時所得到的政府補貼，即為政府扶植的鼓勵政策。政府補貼的多少，會大大提高學研方的積極性，研發(fā)出更多具有市場導向的產(chǎn)品。在產(chǎn)學研合作中，政府具有牽導和協(xié)調(diào)的作用。在我國，市場機制的不完善，法律體系的不健全，合作運行機制還沒有形成。因此為了提高學研方和企業(yè)方合作的穩(wěn)定性，國家和政府需要形成正式的法律條文，用來維護雙發(fā)的自身利益。最終能使合作雙方積極自覺、穩(wěn)定持續(xù)的合作下去。

（3）參數(shù)為學研方和企業(yè)方不合作時所獲得的平均正常收益。達到穩(wěn)定均衡點——雙方均采取不合作時，雙方只獲得了正常收益，對社會福利的貢獻為0.而雙方若采取合作策略，所創(chuàng)造的收益最大，對社會福利的貢獻也較大。

（4）參數(shù)m為學研方采取合作策略時所發(fā)明的物品未被企業(yè)商品化形成的沉默成本。沒有應(yīng)市場導向發(fā)明的產(chǎn)品所產(chǎn)生的沉默成本，包括人力，物力，財力等等的損失。該損失對于合作雙方都是強有力的打擊。因此，應(yīng)考慮學研方和企業(yè)方研發(fā)產(chǎn)品的對接，并考慮市場需求對最終研發(fā)產(chǎn)品的時滯問題。

三、提高產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的對策和建議

在日新月異的今天，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)得到了廣泛的關(guān)注，從合作到協(xié)同、從不穩(wěn)定的合作到穩(wěn)定的協(xié)同、從產(chǎn)學研雙方到政府的介入等等，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新有了很大的改進。本研究得出要想達到產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，協(xié)同雙方要么趨向合作要么趨向不合作，最終要演化到哪一種穩(wěn)定狀態(tài)與初始條件有關(guān)。究竟在何種情況下產(chǎn)學研雙方才能互利共贏、長久發(fā)展的合作下去，筆者提出了以下幾點對策和建議：

（一）信任機制，約束機制，利益分配機制的建立

建立良好的信任機制。一是要重視合作機構(gòu)的選取。選取合作機構(gòu)時，要選擇具有良好信用和商業(yè)道德的機構(gòu)，降低不合作的概率。二是要建立溝通交流的環(huán)境。溝通能夠增進信任，增加互動的次數(shù)，增強相互之間的信任，增進雙方對合作預期的了解，避免糾紛，建立資源集聚、優(yōu)勢互補和共享的合作關(guān)系。

建立嚴格的約束機制。應(yīng)簽訂有效的合作協(xié)議，雙方必須明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)，一起制定并遵守合同規(guī)則，對任一違反合同的違約方，給予較大數(shù)額違約金的處罰，加大違約成本，從而維持雙方長期、穩(wěn)定、互惠、共生的合作關(guān)系。

建立公平、有效的利益分配機制。要根據(jù)合作的預期目標，建立具有市場導向、共擔風險、利益共享、自愿平等的機制，以合同為約束，明確雙方在利益分配、產(chǎn)品商品化、知識產(chǎn)權(quán)等方面的權(quán)責和利益。合作雙方在利益上要均衡分配，在保障自身利益的同時，也要照顧合作方的利益，提高合作的積極性，使其作出更大的貢獻。具體的利益分配標準可以以部門為單位，對那些作出巨大貢獻，創(chuàng)造更多收益的個人，按照貢獻比率分配，增進合作。建立利益共享風險共擔機制，要按照合作雙方合作的不同階段分擔風險責任，以期待分擔高風險帶來的高收益，達到合作雙方共同進退。

（二）政府的規(guī)制和引導

政府作為規(guī)則的制定者，對于產(chǎn)學研合作的穩(wěn)定性具有重要的作用。一是建立完善的領(lǐng)導機制。盡快成立由各級政府主要領(lǐng)導牽頭、有關(guān)部門負責同志為成員的高規(guī)格、高效率的領(lǐng)導協(xié)調(diào)機構(gòu)及其辦公室，負責全市產(chǎn)學研政金工作的規(guī)劃指導，組織協(xié)調(diào)、服務(wù)管理和督查推進。要盡快落實產(chǎn)學研專項基金，積極引導和支持企業(yè)加強產(chǎn)學研合作和自主研發(fā)。二是出臺科學的扶持政策。相關(guān)職能部門要積極主動幫助企業(yè)選準項目，向上爭取政策扶持傾斜。

（三）生產(chǎn)面向市場需求的產(chǎn)品

產(chǎn)學研雙方文化和價值觀的不一致。在協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)具有收益導向，更加重視合作帶來的經(jīng)濟效益；學研機構(gòu)則是科研導向，更加重視學術(shù)研究。導致了學研機構(gòu)研發(fā)的產(chǎn)品與市場脫節(jié)，而企業(yè)則干預大學的研究。所以，要生產(chǎn)具有市場需求的產(chǎn)品?？梢詮囊韵路绞饺胧郑哼M行市場需求分析，分析不同需求的層次、特征、分類等。通過市場需求分析，在設(shè)計產(chǎn)品時，需要認真的進行市場調(diào)查分析，認識到市場的需求，預測未來的使用環(huán)境，了解競爭者的特點，讓生產(chǎn)出來的產(chǎn)品具有競爭優(yōu)勢，進入市場，占領(lǐng)市場。

（四）解決資金缺乏問題

風險投資機制，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主要困難和科技成果轉(zhuǎn)化率低的一個重要原因是資金缺乏。因此，需要建立一套完整健全的投資機制來保證風險投資資金充足。一方面要通過建立多渠道的風險投資融資體系，以及靈活運用組合投資和聯(lián)合投資的策略，以分散資金的風險。另一方面要建立風險投資的綜合評價體系，制定科學的評估程序，以便在一定程度上識別和控制風險。

組建產(chǎn)學研風險投資基金，由政府、金融部門、企業(yè)、公眾化機構(gòu)、高校和科研院所等發(fā)起認購，建立有效的管理機構(gòu)和投資操作制度并給予優(yōu)惠政策，盡快扶持其上市融資。可以由政府出資作為基金、吸收民間資本參加、集技術(shù)中介和投資于一身的財團法人，每年定期從大學及科研機構(gòu)嚴格篩選出可產(chǎn)業(yè)化的成果介紹給愿意開發(fā)的企業(yè)，讓企業(yè)與成果發(fā)明者協(xié)作開發(fā)。

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