【摘 要】眾所周知，全球經(jīng)濟(jì)已成為不可阻擋的趨勢(shì)，而中國(guó)這一東方大國(guó)，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程當(dāng)中起著十分重要的作用。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，背后離不開(kāi)科技的助推力，而中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，科技基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，許多科技依賴(lài)與同發(fā)達(dá)國(guó)家的相互合作。美國(guó)作為世界科技強(qiáng)國(guó)，科技水平位居世界前列，雖然同中國(guó)在科學(xué)領(lǐng)域里展開(kāi)了許多合作，但美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口管制，卻從未真正放松過(guò)，本文通過(guò)研究美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的現(xiàn)狀和影響，分析了中國(guó)對(duì)美國(guó)技術(shù)出口管制的對(duì)應(yīng)策略。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)全球化；美國(guó)；中美貿(mào)易；出口管制；高技術(shù)

一、美國(guó)出口管制政策

（一）出口管制的界定

出口管制是指一國(guó)出于維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)與安全等原因，通過(guò)一些直接或者間接的措施限制，和控制本國(guó)的部分商品或者高新技術(shù)經(jīng)過(guò)各種渠道流通到其他國(guó)家的措施。在通常意義上，大多數(shù)國(guó)家都會(huì)采取擴(kuò)大出口和減少進(jìn)口的貿(mào)易政策，但出于經(jīng)濟(jì)上或者是政治上的考慮，也會(huì)實(shí)施出口管制。

在當(dāng)今這個(gè)時(shí)代，科技和人民的生產(chǎn)、生活緊密地結(jié)合在了一起，科學(xué)技術(shù)已成為一個(gè)國(guó)家保持和提高其在世界領(lǐng)先地位的重要支撐。每個(gè)國(guó)家都對(duì)本國(guó)科技給予了相當(dāng)大的關(guān)注，并對(duì)其實(shí)施著一定的保護(hù)措施。美國(guó)的技術(shù)出口管制一直是其捍衛(wèi)國(guó)家安全，維護(hù)政治和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，推行外交政策的重要的工具。

（二）美國(guó)對(duì)華出口管制的背景

對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，美國(guó)的出口管制開(kāi)始于冷戰(zhàn)時(shí)期，目的是遏制中國(guó)的科技發(fā)展水平，從而保持美國(guó)的科技優(yōu)勢(shì)。國(guó)務(wù)院和商務(wù)部是目前美國(guó)出口管制體系中最主要的兩個(gè)管理部門(mén)，但是在一項(xiàng)產(chǎn)品的出口過(guò)程中，美國(guó)許多部門(mén)也都要參與其中，這在有些時(shí)候就造成了很大的資源浪費(fèi)，影響了工作的效率，也制約了出口的積極性。

（三）美國(guó)出口管制體系的改革

在美國(guó)出口管制體系改革這一問(wèn)題上，美國(guó)國(guó)內(nèi)一直存在兩種不同的聲音。其中一種觀點(diǎn)認(rèn)為美國(guó)現(xiàn)行的出口管制政策嚴(yán)重影響了美國(guó)的科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益。美國(guó)在科技更新上進(jìn)度非常快，嚴(yán)格的出口管制，讓許多成熟的技術(shù)無(wú)法快速的轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y金，沒(méi)有資金，科技研發(fā)就無(wú)法獲得足夠的支持，在制約了美國(guó)科技的創(chuàng)新和發(fā)展的同時(shí)，也損害了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。而且在一些軍事科技上，出口管制限制了美國(guó)對(duì)外軍事用品的出口，影響了對(duì)于一些軍事技術(shù)的進(jìn)一步了解和改革。同時(shí)也給其他國(guó)家的發(fā)展指明了道路，有利于他國(guó)確立在科技領(lǐng)域上的發(fā)展方向。②然而另一些不同的觀點(diǎn)認(rèn)為，以中國(guó)為例，如果美國(guó)的一些先進(jìn)科學(xué)技術(shù)出口到了中國(guó)，一旦被中國(guó)軍方所用，將會(huì)提升中國(guó)軍方的實(shí)力，威脅到美國(guó)的安全。同時(shí)也擔(dān)心一旦美方的技術(shù)被中國(guó)所得到，會(huì)拉近中國(guó)與美國(guó)的技術(shù)差距，也會(huì)對(duì)美國(guó)的一些相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成影響。還認(rèn)為，憑借中國(guó)現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)，例如在產(chǎn)業(yè)集聚等方面上，如果再加上來(lái)自于美國(guó)方面技術(shù)的推動(dòng)，將會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)形成非常強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，他們也擔(dān)心中國(guó)技術(shù)進(jìn)步會(huì)帶來(lái)更多具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品進(jìn)入到美國(guó)。

二、美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制現(xiàn)狀

2011年美國(guó)商務(wù)部公布了《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》，這是美國(guó)在出口管制體系改革中做出的實(shí)質(zhì)性的改變，同時(shí)也是改革進(jìn)程中走出的重要一步。③此次改革同時(shí)也是目前為止美國(guó)對(duì)出口管制體系改革動(dòng)作較大的一次。作為在美國(guó)出口管制政策中一直享受“特殊待遇”的國(guó)家，中國(guó)一直時(shí)刻的關(guān)注著美國(guó)技術(shù)出口管制改革的進(jìn)程，對(duì)于改革一直給予著相當(dāng)?shù)闹匾?，然而，在新的改革?nèi)容中，中國(guó)卻不在 44 個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國(guó)家和地區(qū)之中。

三、美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的目的

（一）正面“經(jīng)濟(jì)牌”

中國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷的調(diào)整。美國(guó)出于自身的經(jīng)濟(jì)利益，考慮到美方技術(shù)如果被中國(guó)得到，將會(huì)拉近中美雙方在技術(shù)上的差距，同時(shí)認(rèn)為，中國(guó)在擁有了產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，在技術(shù)上又得到了提升，未來(lái)將會(huì)與美國(guó)企業(yè)之間形成非常強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。在向美國(guó)國(guó)會(huì)提出申請(qǐng)中，美國(guó)的航空業(yè)（協(xié)會(huì)）就已經(jīng)表示，如果美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口放開(kāi)，將會(huì)使美國(guó)的飛機(jī)制造業(yè)受到很大沖擊。除此之外，目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形式也引起了美國(guó)國(guó)內(nèi)一些人的擔(dān)憂，中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度已經(jīng)超乎想象，如果在這樣的發(fā)展速度下，放寬對(duì)華的技術(shù)出口管制，無(wú)異于為中國(guó)的發(fā)展提供動(dòng)力上的支持，必然威脅到美國(guó)的地位。

（二）背面“政治牌”

技術(shù)出口管制往往并不僅僅是一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，同時(shí)也是一個(gè)重要的政治問(wèn)題，關(guān)系到國(guó)家安全、戰(zhàn)略利益、和外交政策等等很多一系列的內(nèi)容。美國(guó)一些政府官員，特別是來(lái)自于安全部等部門(mén)的人，將中國(guó)視為潛在的重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，一直主張“中國(guó)威脅論”。擔(dān)心出口的相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)為軍用后，會(huì)使得中國(guó)變得更加強(qiáng)大，進(jìn)而威脅到美國(guó)的國(guó)家安全。美國(guó)也經(jīng)常動(dòng)用技術(shù)出口管制作為制裁別國(guó)的工具。在美國(guó)維護(hù)霸權(quán)主義，推進(jìn)外交政策時(shí)，技術(shù)出口管制這張牌也是他們常用的手段之一。在中美雙邊關(guān)系領(lǐng)域，聚焦在技術(shù)出口管制上的目光從未離開(kāi)過(guò)。美國(guó)經(jīng)常在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題上施加一定的政治影響，并且在中美關(guān)系中大打“技術(shù)牌”，使技術(shù)管制手段為自己的對(duì)華政策服務(wù)，從而達(dá)到一定的政治目的。

技術(shù)管制本身具有一定的特殊性，因此它也很容易被利用，成為一些國(guó)內(nèi)政治斗爭(zhēng)的突破口，進(jìn)而成為那些政治斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)。高技術(shù)本身?yè)碛邢喈?dāng)強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，同時(shí)往往也帶有一定的保密性，普通人很難去區(qū)分利害，而且高技術(shù)這類(lèi)問(wèn)題又往往涉及到“國(guó)家安全”

很容易制造轟動(dòng)的視聽(tīng)效果。無(wú)論是1998年的李文和“核間諜案”，還是1999年的《考克斯報(bào)告》，都是美國(guó)國(guó)內(nèi)政治斗爭(zhēng)的需要。在2012年美國(guó)新一輪大選中，雙方多次在公開(kāi)場(chǎng)合大談“中國(guó)問(wèn)題”這一點(diǎn)，不難看出，美國(guó)對(duì)于中國(guó)的“特殊待遇”。

四、中國(guó)如何應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華出口管制的“特殊待遇”

（一）中美兩國(guó)政府要建立常態(tài)化的對(duì)話溝通機(jī)制

就中國(guó)政府而言，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)兩國(guó)之間的相互溝通，保持信息的對(duì)稱(chēng)，加強(qiáng)企業(yè)之間的相互溝通，促進(jìn)兩國(guó)企業(yè)間的合作與交流，積極的建設(shè)與國(guó)際接軌的出口管制體系，建立全面的法律體系，在法律層面上給予美國(guó)企業(yè)信心，樹(shù)立負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象，力爭(zhēng)讓美方減輕對(duì)我國(guó)擴(kuò)散的擔(dān)心；同時(shí)加強(qiáng)出口管制機(jī)制的申請(qǐng)工作，逐步引導(dǎo)美國(guó)放松對(duì)華技術(shù)出口管制。并且，在仔細(xì)對(duì)美國(guó)技術(shù)出口管制政策研究的同時(shí)，更要對(duì)美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制改革的進(jìn)展時(shí)刻關(guān)心，從而不斷的謀求對(duì)美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的突破。

（二）增強(qiáng)國(guó)民對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)認(rèn)識(shí)

隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，美國(guó)已經(jīng)越來(lái)越看重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和保護(hù)。中國(guó)目前還處于發(fā)展階段，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平還很不夠。中國(guó)依然被列入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)重點(diǎn)觀察名單，這是美國(guó)貿(mào)易代表辦公室在 2012 年發(fā)布的“特別 301 報(bào)告”所提到的。保護(hù)美方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，達(dá)成相互了解相互信任已變得越來(lái)越重要。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在 2011年，中國(guó)企業(yè)遭受的“337 調(diào)查”案件中，幾乎所有受調(diào)查的產(chǎn)品都受到貿(mào)易制裁，案件中大部分都關(guān)于專(zhuān)利以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)在市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，每個(gè)企業(yè)在研究與開(kāi)發(fā)中都投入了大量的人力物力，如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù)，將會(huì)打擊美國(guó)企業(yè)對(duì)華技術(shù)出口的積極性，也會(huì)對(duì)我國(guó)獲得技術(shù)不利。這個(gè)問(wèn)題應(yīng)引起我方高度重視。中國(guó)目前已經(jīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題提高了認(rèn)識(shí)，并對(duì)其給予了越來(lái)越多的關(guān)注，先后公布了許多法律法規(guī)用以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，積極參加了多項(xiàng)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和公約并且在幾個(gè)省市建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，在中國(guó)應(yīng)進(jìn)一步努力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平，為國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展提供良好的環(huán)境。

（三）增強(qiáng)兩國(guó)間高層與企業(yè)的相互對(duì)話和交流

溝通，增進(jìn)了解、消除誤會(huì)，相互信任，是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。而兩國(guó)高層的會(huì)面和國(guó)與國(guó)之間的對(duì)話也是增進(jìn)彼此了解的重要方式。中方應(yīng)積極與美國(guó)的一些主流的媒體進(jìn)行互動(dòng)，讓美國(guó)的企業(yè)，甚至個(gè)人充分的了解中國(guó)，認(rèn)識(shí)中國(guó)，努力的減少美國(guó)媒體的一些失真的報(bào)道，樹(shù)立積極向上的大國(guó)形象。而且除政府層面加強(qiáng)與媒體溝通外，更應(yīng)該積極的鼓勵(lì)一些在美進(jìn)行貿(mào)易的本國(guó)企業(yè)，在與當(dāng)?shù)卣?、媒體和社區(qū)之間樹(shù)立溝通的橋梁，增近彼此的了解，減少因信息的不對(duì)稱(chēng)而為中美兩國(guó)企業(yè)所帶來(lái)的損失。政府之間的信息交流也能夠?yàn)殡p方企業(yè)提供很多的幫助，在經(jīng)過(guò)雙方信息的互換，像一些從美國(guó)進(jìn)口經(jīng)歷較少的企業(yè)，通過(guò)對(duì)彼此的了解，可以更快的獲得相關(guān)許可。同時(shí)也減少了企業(yè)因?yàn)閷?duì)美國(guó)出口管制制度的不了解而受到制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）走自己的科技振興之路

當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，需要很大的科技助推力來(lái)為國(guó)家的現(xiàn)代化建設(shè)提供動(dòng)力。美國(guó)當(dāng)前依然在很多科技領(lǐng)域都保持著領(lǐng)先地位，積極的尋求方法，使美國(guó)擴(kuò)大對(duì)華技術(shù)出口，會(huì)對(duì)我國(guó)的科技進(jìn)步起到相當(dāng)大的作用。然而，在目前美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制并未放松的前提下，不僅要努力尋求突破，更要奠定我們自己的科技之路，中國(guó)以往的科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明了，只有憑借自身的努力和創(chuàng)造，不斷的提高技術(shù)水平，改革創(chuàng)新，才能成就屬于中國(guó)自己的科技之路。

當(dāng)下中美關(guān)系正在處與一個(gè)全新的定位過(guò)程。中美建交以來(lái)，中美關(guān)系始終處在不斷調(diào)整、定位的起伏之中，正如鄧小平同志所指出的那樣，“在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題上，重要的是中美能成為什么樣的朋友，是普通朋友，還是比較好的朋友”。反過(guò)來(lái)看，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制政策的變化也能夠反映出中美之間關(guān)系的變化。在中美雙邊關(guān)系定位沒(méi)有明確下，彼此間合作而又沖突將會(huì)一直存在。就筆者認(rèn)為在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，中美關(guān)系將迎來(lái)新的時(shí)期，中國(guó)的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)都將飛速發(fā)展，其背后離不開(kāi)自身科學(xué)領(lǐng)域的進(jìn)步，同樣也離不開(kāi)世界高新技術(shù)的支持。美國(guó)也會(huì)更加的意識(shí)到中國(guó)的發(fā)展是不可阻擋的，增進(jìn)與中國(guó)的交流與合作對(duì)于其自身經(jīng)濟(jì)利益以及全球戰(zhàn)略，將起到至關(guān)重要的作用，未來(lái)將會(huì)逐漸放松對(duì)華技術(shù)出口管制。

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