調(diào)研背景

在中國(guó)，最早提出追續(xù)權(quán)的是已故中國(guó)美協(xié)主席吳作人先生。1990年9月17日版權(quán)法頒布之后不久，在國(guó)家版權(quán)局組織的一次研討會(huì)上，吳先生鄭重提出對(duì)追續(xù)權(quán)進(jìn)行研究。在版權(quán)法中是否要規(guī)定這項(xiàng)權(quán)利，學(xué)術(shù)界的多數(shù)觀點(diǎn)持肯定態(tài)度。例如，郭壽康教授撰文認(rèn)為，由于《伯爾尼公約》中關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定是一種非限定性的，服從互惠原則，這對(duì)尚未規(guī)定這項(xiàng)權(quán)利的我國(guó)作者不利。“不論價(jià)格如何飛漲，也只能眼睜睜地看著國(guó)外藝術(shù)商大發(fā)其財(cái)而不能得到按照該國(guó)法律本可以取得的求償，這顯然對(duì)維護(hù)我國(guó)藝術(shù)作品作者的合法權(quán)益大為不利?！蔽覈?guó)的一些藝術(shù)工作者，在近幾年的人大、政協(xié)會(huì)議上也多次提出追續(xù)權(quán)立法問題。于是，在2012年起由國(guó)家版權(quán)局主持進(jìn)行的第三次著作權(quán)法修訂稿中，第一次增加了關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定。這項(xiàng)權(quán)利的提出，引起了業(yè)界較大反響，特別是中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，強(qiáng)烈反對(duì)在立法中匆忙規(guī)定這項(xiàng)權(quán)利。反對(duì)的主要理由是，中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)剛剛起步，極不規(guī)范，立法草案中專門針對(duì)藝術(shù)品拍賣的追續(xù)權(quán)制度，有可能給中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)帶來滅頂之災(zāi)。

調(diào)研準(zhǔn)備

為了對(duì)中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)有一個(gè)基本了解，以便回應(yīng)各方關(guān)切，為立法者建言獻(xiàn)策，筆者應(yīng)中國(guó)版權(quán)協(xié)會(huì)追續(xù)權(quán)研討會(huì)和中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)法律委員會(huì)邀請(qǐng)，組織了一項(xiàng)針對(duì)追續(xù)權(quán)立法及實(shí)施可行性調(diào)研。調(diào)研前期準(zhǔn)備工作的主要任務(wù)是設(shè)計(jì)調(diào)研范圍和調(diào)研問題。首先，追續(xù)權(quán)制度源自藝術(shù)市場(chǎng)，藝術(shù)家是藝術(shù)作品生產(chǎn)者，在一般情況下，藝術(shù)家只需要把作品賣出去，就可以維持自己的生活和藝術(shù)再生產(chǎn)。追續(xù)權(quán)是針對(duì)（通過第一次出賣行為）已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)的作品的再次買賣（轉(zhuǎn)賣）而言的，它要求出賣人或者買受人從轉(zhuǎn)賣的差價(jià)，通常是從高于第一次或者前次賣價(jià)的溢價(jià)中，提取一定比例的金額（提成費(fèi)）給予藝術(shù)家本人或其繼承人，目的是讓藝術(shù)家或其后人能夠分享作品轉(zhuǎn)賣收益。這項(xiàng)制度，將涉及至少五類人群，即藝術(shù)家、藝術(shù)家繼承人、拍賣企業(yè)、畫廊和藝術(shù)品收藏人。因此，有關(guān)調(diào)研，需要至少弄清楚這五類人群的基本情況、他們對(duì)追續(xù)權(quán)的認(rèn)識(shí)和態(tài)度。由于有關(guān)調(diào)研必然涉及被調(diào)研/采訪對(duì)象的個(gè)人信息，例如性別、年齡、從業(yè)經(jīng)歷、主營(yíng)業(yè)務(wù)，以及他們對(duì)相關(guān)立法的認(rèn)識(shí)，相關(guān)法律實(shí)施后可能對(duì)其生活和職業(yè)的影響等等，因此，調(diào)研在多數(shù)情況下采用一對(duì)一和面對(duì)面采訪的方式進(jìn)行。為此，調(diào)研團(tuán)隊(duì)根據(jù)不同人群設(shè)計(jì)了不同的調(diào)研問題/問卷，并派出若干調(diào)研人員深入藝術(shù)市場(chǎng)開展工作。

調(diào)研過程

本調(diào)研過程分為兩段：第一段，2013年6-7月，主要對(duì)北京的部分藏家、畫家、畫廊、畫家繼承人、拍賣企業(yè)進(jìn)行直接的面對(duì)面采訪，通過提問、錄音等形式獲取信息。但采訪調(diào)研并不順利，所獲得的有效信息，只有針對(duì)畫家和畫廊的數(shù)據(jù)勉強(qiáng)達(dá)到制作圖表和進(jìn)行分析的要求。第二段，2013年10-11月，限于時(shí)間，面對(duì)面的采訪已經(jīng)難以完成，于是，有關(guān)調(diào)研只能通過電話、電郵等通訊技術(shù)手段，重點(diǎn)向拍賣企業(yè)發(fā)出及回收調(diào)查問卷，獲取信息。經(jīng)過兩個(gè)階段的調(diào)研，課題組篩選出有效問卷涉及畫家的38份、畫廊的17份、拍賣企業(yè)20份，并在此基礎(chǔ)上完成了有關(guān)數(shù)據(jù)圖表和分析報(bào)告。對(duì)藏家和藝術(shù)家繼承人的調(diào)研沒有達(dá)到制作圖表要求，對(duì)這兩部分人群采集的信息，下一節(jié)末尾有一個(gè)簡(jiǎn)要評(píng)述。

數(shù)據(jù)圖表和分析

（一）對(duì)北京部分藝術(shù)家的調(diào)研及分析

1、藝術(shù)家基本信息。從調(diào)研情況看，70后年輕藝術(shù)家（年齡在43歲以下）比例超過一半（54%），老藝術(shù)家（年齡在64歲及以上）比例占16%。性別比例，男性居多為78%，女性為22%。

2、第一次賣畫時(shí)間及作品漲幅。有超過一半的藝術(shù)家第一次賣畫年齡在20-29歲，30-39歲的占31%，50歲以上的占12%。有大約60%的藝術(shù)家作品的現(xiàn)賣價(jià)（當(dāng)下第一手賣價(jià)）跟初次賣價(jià)比較，上漲1-2倍，漲幅超過2倍的不到10%。也就是說，多數(shù)藝術(shù)家的作品其賣價(jià)是平穩(wěn)上漲的。

3、藝術(shù)家經(jīng)營(yíng)藝術(shù)品情況，有41%藝術(shù)家擁有自己的工作室，有27%藝術(shù)家自營(yíng)畫廊，跟畫廊合作的藝術(shù)家有13%，簽約藝術(shù)家只占8%。這個(gè)情況表明，絕大多數(shù)藝術(shù)家都是通過自己的工作室、自營(yíng)畫廊經(jīng)營(yíng)銷售作品。這種“自產(chǎn)自銷”的“私營(yíng)”模式，能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)藝術(shù)家對(duì)作品價(jià)格的期待，滿足藝術(shù)家經(jīng)濟(jì)收入需求，但這種模式也給藝術(shù)市場(chǎng)的有序發(fā)展以及對(duì)作品的流轉(zhuǎn)記錄帶來嚴(yán)重障礙。

4、藝術(shù)家年收入。年收入在10萬以下的藝術(shù)家占比約為31%，年收入10萬以上的占比約為69%，20萬以上的占比約為46%。大多數(shù)藝術(shù)家的年收入處在社會(huì)平均值之上。

5、藝術(shù)家年總收入與實(shí)際賣畫收入大致相似。說明多數(shù)藝術(shù)家主要以賣畫為生。

6、繳稅情況。每年都繳稅的藝術(shù)家只有3%，偶爾繳稅的占比為30%，從不繳稅的藝術(shù)家為多數(shù)，占比為67%。在藝術(shù)作品交易過程中，藝術(shù)家普遍不提供票據(jù)和憑證，占比為46%，提供過憑證的占比僅為23%。

7、對(duì)作品轉(zhuǎn)賣的知曉和認(rèn)知，知道的占比為70%，不知道的占比為30%。根據(jù)藝術(shù)家自己的觀察，其作品的轉(zhuǎn)賣差價(jià)普遍在2倍以上，并且轉(zhuǎn)手間隔時(shí)間很短，主要集中在3個(gè)月之內(nèi)。藝術(shù)家普遍認(rèn)為，畫價(jià)增值部分不歸己所有合理，能夠接受。認(rèn)為這是市場(chǎng)各司其職的結(jié)果。

8、對(duì)追續(xù)權(quán)的了解程度。藝術(shù)家普遍對(duì)“追續(xù)權(quán)”不了解，對(duì)這項(xiàng)權(quán)利很了解的為零，聽說過的占比為34%，從不知曉的占比為66%。絕大多數(shù)藝術(shù)家從沒有遇到過立法機(jī)構(gòu)向其征詢意見。

9、追續(xù)權(quán)提成費(fèi)收集機(jī)構(gòu)，藝術(shù)家普遍認(rèn)同由“專門機(jī)構(gòu)”收集提成費(fèi)，占比為63%，認(rèn)為由拍賣行代收的占比為16%，只有4%藝術(shù)家認(rèn)為應(yīng)由版權(quán)集體組織收集。

10、對(duì)追續(xù)權(quán)的認(rèn)可程度。實(shí)際賣畫年收入在20-50萬的藝術(shù)家，認(rèn)為提成費(fèi)對(duì)自己的作用最低。對(duì)于實(shí)際賣畫年收入不足20萬的藝術(shù)家而言，隨著年收入的上升，對(duì)提成費(fèi)作用的認(rèn)可度同比上升。高收入藝術(shù)家同樣也認(rèn)可提成費(fèi)的作用。

藝術(shù)家普遍對(duì)追續(xù)權(quán)持比較認(rèn)可態(tài)度。當(dāng)賣畫收入滿意度在2分時(shí)，對(duì)追續(xù)權(quán)的認(rèn)可度最低。此后逐步上升。當(dāng)滿意度超過3分時(shí)，對(duì)追續(xù)權(quán)的認(rèn)可度最高。實(shí)際賣畫收入在10-50萬之間的藝術(shù)家，對(duì)追續(xù)權(quán)的認(rèn)可度略低于年收入不足10萬和年收入高于50萬的藝術(shù)家。

11、藝術(shù)市場(chǎng)在近20年的變化。過去賣畫跟現(xiàn)在賣畫（在價(jià)格上、在個(gè)人收入方面）有什么不同？在回答這個(gè)問題時(shí)，一些藝術(shù)家認(rèn)為，價(jià)格上漲了，通脹是一部分原因。另外有些藝術(shù)家的畫價(jià)與國(guó)際基本保持同幅上漲。在金融危機(jī)后藝術(shù)市場(chǎng)的蕭條對(duì)藝術(shù)家收入也有負(fù)面影響。一般來說，當(dāng)作品獲得市場(chǎng)認(rèn)可后，藝術(shù)家就能在價(jià)格上爭(zhēng)取多一些話語權(quán)。另外，有些藝術(shù)家表示，以前的畫是按張賣，現(xiàn)在按平尺，計(jì)量單位不同了。

12、對(duì)畫商和買家的態(tài)度。有三分之一的藝術(shù)家都表示曾受到過畫商或買家的欺壓。一般來說，在剛出道時(shí)被壓價(jià)的多，當(dāng)作品占有一定市場(chǎng)后受到的欺壓就少。其中的原因，一方面是因?yàn)樽髌烦墒炝?，藝術(shù)家的話語權(quán)更大，另一方面藝術(shù)家逐漸和畫商以及藏家形成一定程度的朋友關(guān)系。

但是對(duì)于簽約畫廊的藝術(shù)家而言，他們通常在信息上處于弱勢(shì)，對(duì)于自己的作品進(jìn)入市場(chǎng)后的信息知道的比較少。畫廊不公開這些信息是主因之一。而對(duì)于知名畫家而言，決定權(quán)則完全由自己掌控。

13、對(duì)作品被轉(zhuǎn)賣及轉(zhuǎn)賣價(jià)的態(tài)度。多數(shù)畫家認(rèn)為，作品已經(jīng)賣出去，轉(zhuǎn)賣及轉(zhuǎn)賣價(jià)格跟自己無關(guān)。市場(chǎng)有其自身發(fā)展規(guī)律，畫廊、畫商、批評(píng)家、策展人等各司其事。不太關(guān)心轉(zhuǎn)賣的價(jià)格事宜。但是有些藝術(shù)家會(huì)關(guān)心自己的作品被哪些藏家所購買。

有些畫家表示，畫價(jià)越高，自己越高興。作品也是一件商品，畫價(jià)的上漲有助于自身新作品的市場(chǎng)價(jià)格，同時(shí)畫價(jià)上漲也是一種變相的宣傳，對(duì)畫家有益。也有的畫家表示顧慮，擔(dān)心自己畫作的價(jià)格炒得太高，適得其反。

14、不支持追續(xù)權(quán)立法的原因。一部分原因在于藝術(shù)家對(duì)我國(guó)現(xiàn)有法律體制的質(zhì)疑，尤其是對(duì)執(zhí)法環(huán)節(jié)的質(zhì)疑。認(rèn)為應(yīng)在有健全的法律體系的前提之下，再進(jìn)行追續(xù)權(quán)的設(shè)立。另一部分原因是，目前中國(guó)的藝術(shù)市場(chǎng)太混亂，還不是實(shí)施追續(xù)權(quán)的適當(dāng)時(shí)機(jī)。

有些藝術(shù)家認(rèn)為，市場(chǎng)中的各個(gè)部分各司其職，比如買家前期投入很多，畫廊的宣傳有助提升畫家名氣等，增值部分是他們應(yīng)得的。另外，還有人認(rèn)為追續(xù)權(quán)的實(shí)施對(duì)知名畫家有作用，而對(duì)普通畫家沒有什么作用。

15、其他意見。有藝術(shù)家認(rèn)為，追續(xù)權(quán)的建立很有道理。比如文學(xué)作品、圖書、音像作品出版有這樣的權(quán)利，藝術(shù)家也應(yīng)該享有這個(gè)權(quán)利。

有藝術(shù)家認(rèn)為，提成費(fèi)不一定就是固定的比例，可以考慮分段。還有建議在保證藝術(shù)家生存的前提之下，提成費(fèi)的一部分用于公益或者繼續(xù)創(chuàng)作。

有藝術(shù)家認(rèn)為，真正的藝術(shù)家不會(huì)因?yàn)橛袥]有這樣的提成費(fèi)而對(duì)自己的創(chuàng)作產(chǎn)生正面或負(fù)面的影響。但從理論上而言，這是藝術(shù)家應(yīng)該享有的權(quán)利，就如勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)一樣。從短期看，追續(xù)權(quán)的實(shí)施對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)的影響將是弊大于利。但從長(zhǎng)期來看，是好的。

（二）對(duì)北京部分畫廊的調(diào)研及分析

1、關(guān)于畫廊經(jīng)營(yíng)時(shí)間，主要是通過目前在北京經(jīng)營(yíng)藝術(shù)品業(yè)務(wù)的畫廊從業(yè)時(shí)間，了解在藝術(shù)市場(chǎng)中經(jīng)營(yíng)主體的發(fā)展情況。80%以上畫廊經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過3年。只有不到30%的畫廊經(jīng)營(yíng)時(shí)間在10年以上。大多數(shù)畫廊進(jìn)入藝術(shù)市場(chǎng)的時(shí)間不長(zhǎng)。

2、關(guān)于畫廊盈利情況。在畫廊實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，藝術(shù)品代銷（51%）與轉(zhuǎn)賣（48%）幾乎 各占一半。轉(zhuǎn)賣藝術(shù)品份額較高，這說明畫廊通過先行買斷作品，然后轉(zhuǎn)手出售，也有利可圖。不過，在回答交易偏好時(shí)，畫廊更偏好于代銷（71%），選擇轉(zhuǎn)賣的只占29%。代銷風(fēng)險(xiǎn)小應(yīng)當(dāng)是主因。

3、關(guān)于轉(zhuǎn)賣時(shí)間，大多畫廊轉(zhuǎn)賣藝術(shù)品時(shí)間是在5年以內(nèi)，有超過1/3畫廊有利即拋，只有不到10%畫廊轉(zhuǎn)賣藝術(shù)品時(shí)間超過10年。藝術(shù)品轉(zhuǎn)賣期短，甚至有利即拋，說明市場(chǎng)心態(tài)不夠穩(wěn)定，這跟歐洲藝術(shù)市場(chǎng)長(zhǎng)線投資以期獲利的情況很不一樣。

4、關(guān)于藝術(shù)品轉(zhuǎn)賣價(jià)格漲幅，多集中于0.5-1倍（70%），漲幅超過3倍的不到10%。

5、盈虧狀況。在畫廊經(jīng)營(yíng)中，營(yíng)利畫廊占87%，有13%虧損。

6、轉(zhuǎn)賣作品的創(chuàng)作年代。轉(zhuǎn)賣作品多集中于當(dāng)代作品，比重高達(dá)91%，現(xiàn)代作品為6%，古代作品為3%。

7、對(duì)追續(xù)權(quán)了解程度。大多畫廊（53%）對(duì)追續(xù)權(quán)不了解，少部分（35%）聽說過，很了解的畫廊僅占12%。在調(diào)研的10家畫廊中，無一被立法機(jī)構(gòu)征詢過追續(xù)權(quán)事宜。

8、追續(xù)權(quán)對(duì)畫廊業(yè)務(wù)的影響。畫廊對(duì)追續(xù)權(quán)影響作品價(jià)格的擔(dān)心程度，正負(fù)兩面都占有一定比重。總體而言，不擔(dān)心的占41%，擔(dān)心的占35%。有超過一半的畫廊（53%）認(rèn)為追續(xù)權(quán)立法對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)有負(fù)面影響，認(rèn)為正面的只有29%，有18%畫廊持一般態(tài)度。

9、對(duì)提成費(fèi)比例的態(tài)度，多數(shù)畫廊（60%）支持提成費(fèi)比例為5%。

10、畫廊對(duì)立法規(guī)定“追續(xù)權(quán)”的支持態(tài)度，有53%支持，反對(duì)的占35%，持一般態(tài)度的占12%，支持的比例大于反對(duì)的。

（三）對(duì)全國(guó)部分拍賣企業(yè)的調(diào)研及分析

1、成交藝術(shù)作品的創(chuàng)造年代。在拍賣成交的藝術(shù)作品中，古代作品占比為19%，現(xiàn)代作品占比為49%，當(dāng)代作品占比為32%。

2、在拍賣成交的藝術(shù)作品中，在世藝術(shù)家的年齡結(jié)構(gòu)。30-50歲的占比為23.68%，50-80歲的占比為73.68%，80歲以上的占比為2.63%。

3、對(duì)追續(xù)權(quán)的了解程度，大多數(shù)拍賣企業(yè)聽說過追續(xù)權(quán)占比72%，很了解的跟一無所知的占比一樣為14%。

4、沒有一家拍賣企業(yè)接受過相關(guān)立法機(jī)構(gòu)的意見征詢。

5、追續(xù)權(quán)對(duì)拍賣市場(chǎng)的影響程度。當(dāng)我們?cè)儐枺鹤防m(xù)權(quán)意味著增加了買家/藏家的成本，或減少了買家/藏家轉(zhuǎn)賣的收益，以及對(duì)拍賣企業(yè)的信息公開提出了更高的要求，您會(huì)不會(huì)擔(dān)心因此會(huì)對(duì)藝術(shù)品拍賣有一定消極影響？表示擔(dān)心和很擔(dān)心的占比為71.43%，表示一般及不擔(dān)心的占比為28.57%，說明拍賣企業(yè)對(duì)實(shí)行追續(xù)權(quán)給拍賣市場(chǎng)帶來負(fù)面影響的擔(dān)心程度較大。

6、追續(xù)權(quán)對(duì)中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)的影響程度，選擇正面的比例為28.57%，選擇沒什么影響的比例為19.05%，選擇負(fù)面的比例為52.38%，超過一半拍賣企業(yè)認(rèn)為實(shí)行追續(xù)權(quán)會(huì)給中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)帶來負(fù)面影響。

7、關(guān)于追續(xù)權(quán)提成比例，贊成提成比例在1-3%的占比25%，贊成提成比例3-5%的占比12%，大多數(shù)拍賣企業(yè)認(rèn)為如果規(guī)定追續(xù)權(quán)，提成費(fèi)比例宜根據(jù)成交價(jià)格按照階梯比例計(jì)算。

8、關(guān)于由哪一方負(fù)擔(dān)提成費(fèi)，認(rèn)為應(yīng)由買家負(fù)擔(dān)的為25%，認(rèn)為應(yīng)由賣家負(fù)擔(dān)的為19%，認(rèn)為應(yīng)共同負(fù)擔(dān)的為56%。

9、對(duì)提成費(fèi)再次分配的態(tài)度。在回答：如果要求從轉(zhuǎn)賣作品增加的部分提取出一部分用來鼓勵(lì)藝術(shù)創(chuàng)作，您怎樣看？選擇贊成的占比只有14.28%，選擇不贊成的占比為42.86%，選擇一般的占比為42.86%。拍賣企業(yè)對(duì)將提成費(fèi)部分用于鼓勵(lì)藝術(shù)創(chuàng)作的贊成度偏低。

10、對(duì)追續(xù)權(quán)立法的態(tài)度。表示支持的占比為14.28%，選擇一般的占比為28.57%，表示反對(duì)的比例超過一半，占比為57.15%。

（四）對(duì)個(gè)別藏家和繼承人的采訪及分析

1、對(duì)藏家的調(diào)研及分析。藝術(shù)市場(chǎng)離不開藏家，藏家是藝術(shù)市場(chǎng)當(dāng)中最重要的一類人群。道理很簡(jiǎn)單，如果沒有人去購買和收藏藝術(shù)品，就沒有市場(chǎng)。中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)是從上個(gè)世紀(jì)末才起步的。改革開放以來，社會(huì)安定，經(jīng)濟(jì)獲得發(fā)展，人們的收入和文化水平也大幅度提高，在這種形勢(shì)下，一些藝術(shù)愛好者及富裕起來的人們，開始購買、收藏藝術(shù)作品，形成一個(gè)不容小覷的收藏群體。

對(duì)于藝術(shù)品收藏，多數(shù)人回答是出于愛好，以投資為目的的僅占少數(shù)。對(duì)于是否轉(zhuǎn)賣，多數(shù)人的選擇是，一般不會(huì)轉(zhuǎn)賣，只有在需要調(diào)整藏品結(jié)構(gòu)，或者收藏趣味發(fā)生變化時(shí)才會(huì)出售，只有個(gè)別藏家把購買藝術(shù)作品作為投資手段之一，在有可能獲利時(shí)轉(zhuǎn)賣。在回答藝術(shù)作品價(jià)格上漲的原因時(shí)，多數(shù)藏家認(rèn)為是市場(chǎng)原因使然，其中很重要的原因是藏家作出了貢獻(xiàn)，也有少數(shù)藏家認(rèn)為作品價(jià)格上漲，跟畫家的實(shí)力有關(guān)。

關(guān)于對(duì)追續(xù)權(quán)的認(rèn)識(shí)，多數(shù)被采訪藏家對(duì)這項(xiàng)權(quán)利不了解，也沒有人向其征詢意見。在回答如果從轉(zhuǎn)賣作品的價(jià)款中提出一部分給藝術(shù)家或其繼承人，少數(shù)人認(rèn)為有一定合理性，但提成比例不宜高，可以提成千分之一或者萬分之一，但是多數(shù)藏家表示反對(duì)。有代表性的觀點(diǎn)是：一件作品在賣出后就發(fā)生了物權(quán)轉(zhuǎn)移，畫家就不應(yīng)再追索。更有幾位藏家指出，中國(guó)水墨畫跟西方油畫很不同，水墨畫制作容易、數(shù)量眾多，沒有編號(hào)，沒有銷售記錄，很難實(shí)行追續(xù)權(quán)；現(xiàn)在畫家的道德水平普遍不高，有些已經(jīng)成名的畫家拒不承認(rèn)自己早年水平較低的畫，或者在與藏家關(guān)系交惡后，拒不承認(rèn)畫的真實(shí)性，導(dǎo)致藏家蒙受巨大損失。絕大多數(shù)藏家不支持追續(xù)權(quán)，有的人甚至表示，如果規(guī)定這項(xiàng)權(quán)利，就不再從拍賣行買畫。

2、對(duì)繼承人的調(diào)研及分析。由于藝術(shù)作品價(jià)格上漲多發(fā)生在藝術(shù)家去世以后，因此，多數(shù)國(guó)家規(guī)定追續(xù)權(quán)可在一定期限內(nèi)，由藝術(shù)家繼承人繼承，從而使藝術(shù)家后人，能夠分享其父輩的藝術(shù)作品在市場(chǎng)上的利益。中國(guó)的追續(xù)權(quán)草稿，也持這種立場(chǎng)。但是，當(dāng)我們深入市場(chǎng)，經(jīng)過對(duì)藝術(shù)家繼承人的采訪，發(fā)現(xiàn)這種立法初衷跟現(xiàn)實(shí)有較大脫節(jié)。

曾經(jīng)擔(dān)任中國(guó)美術(shù)家協(xié)會(huì)主席、著名畫家吳作人先生的繼承人，跟我們道出了他對(duì)追續(xù)權(quán)立法的擔(dān)憂。他認(rèn)為，這是一個(gè)非常復(fù)雜的問題。拍賣時(shí)，很多作品真假難辨，有許多是假的，甚至假的作品比真的多，目前市場(chǎng)上被轉(zhuǎn)賣的吳作人的作品假的就比真的多?，F(xiàn)在藝術(shù)市場(chǎng)有一個(gè)特點(diǎn)，一張畫出來以后，看中的就收起來了，經(jīng)常被賣來賣去的作品是極少數(shù)的。很多交易都是黑箱操作，沒有記錄，很難統(tǒng)計(jì)，不知道有哪件作品賣了。這跟西方不一樣。西方藝術(shù)作品流轉(zhuǎn)有序，有檔案可查。如果我們法律中規(guī)定了追續(xù)權(quán)，要實(shí)施就有障礙，我們?nèi)鄙僖粋€(gè)有序的作品流通登記機(jī)制，沒有辦法追蹤作品去向。這里還有一個(gè)陷阱：某人收了一件贗品，跟我談他要拍賣，我告訴他那件作品是贗品，他不相信。這個(gè)時(shí)候，誰來鑒定真?zhèn)?？如果他拍賣完了，把錢交給我，我能不能拿這個(gè)錢？我明明知道這是個(gè)贗品，如果我拿了，不就等于承認(rèn)它是真的？

其實(shí)，在我們調(diào)研的藝術(shù)市場(chǎng)的五個(gè)群體當(dāng)中，都不約而同地對(duì)在現(xiàn)階段建立并實(shí)施追續(xù)權(quán)的擔(dān)憂。其中首要是作品流轉(zhuǎn)無序的問題。拍賣行缺少跟藝術(shù)家或其繼承人聯(lián)系溝通的方式、渠道，也缺少對(duì)作品進(jìn)行真?zhèn)舞b定的機(jī)構(gòu)，相應(yīng)的配套法律也沒有。在目前藝術(shù)品拍賣會(huì)上假的作品比真的作品多的情況下，根本無法有效實(shí)施追續(xù)權(quán)。即使把提成費(fèi)給藝術(shù)家或其繼承人送去，他們也不敢要，因?yàn)楸慌馁u的作品可能是贗品或者是有疑問的。拍賣行說它不管真?zhèn)?，它不?fù)責(zé)。所以，如果規(guī)定追續(xù)權(quán)，必然涉及對(duì)諸如拍賣法、稅法等相關(guān)法律的修訂和調(diào)整。

初步結(jié)論

（一）中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)尚不具備實(shí)施追續(xù)權(quán)的社會(huì)環(huán)境

從調(diào)研收集整理的信息來看，我們可以發(fā)現(xiàn)，如果在中國(guó)建立追續(xù)權(quán)制度，將會(huì)面對(duì)如下幾個(gè)頗具“中國(guó)特色”的問題：第一，當(dāng)下中國(guó)藝術(shù)家的生存狀態(tài)，跟追續(xù)權(quán)誕生之時(shí)藝術(shù)家的處境相比較，已經(jīng)發(fā)生巨大變化。大約有三分之二藝術(shù)家的年收入已經(jīng)超過10萬元，處于全社會(huì)平均收入之上，追續(xù)權(quán)產(chǎn)生時(shí)藝術(shù)家所處的窮困潦倒亟需救濟(jì)的情況不復(fù)存在。在這種情況下，實(shí)施追續(xù)權(quán)理據(jù)不足。第二，藝術(shù)家普遍不繳稅，作品首次出售極不規(guī)范，轉(zhuǎn)售提成無以為據(jù)。第三，畫廊經(jīng)營(yíng)有利即拋的策略，使得藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣過于頻繁，追續(xù)權(quán)報(bào)酬提取殊為不易。第四，中國(guó)藏家購買藝術(shù)品多出于愛好，以投資為目的的藏家為少數(shù)。藏家群體并不穩(wěn)定，他們對(duì)市場(chǎng)的細(xì)微變化非常敏感。追續(xù)權(quán)制度無疑將增加其購買成本，這對(duì)本來就十分脆弱的藏家群體負(fù)面影響較大。第五，藝術(shù)市場(chǎng)贗品橫行，藝術(shù)家及其繼承人躲避唯恐不及，更不必說接收來路不明的“追續(xù)權(quán)提成費(fèi)”。第六，傳統(tǒng)中國(guó)水墨畫是中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)中的一個(gè)主要類別，這類作品的生產(chǎn)跟西方油畫的生產(chǎn)存在較大差異，數(shù)量巨大，容易仿制/假冒，鑒定困難，流轉(zhuǎn)無序，作品創(chuàng)作者跟作品的買家、賣家之間難以建立起良性互動(dòng)信任關(guān)系。第七，有關(guān)拍賣、稅收、財(cái)產(chǎn)繼承等法律法規(guī)尚未健全，不具備有利于實(shí)施追續(xù)權(quán)的法治環(huán)境。

（二）正確看待藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣價(jià)的上漲跟藝術(shù)家創(chuàng)作的關(guān)系

2013年7月，中國(guó)版權(quán)協(xié)會(huì)組織了一次追續(xù)權(quán)立法專題研討會(huì)。在這次研討會(huì)上，本文作者和來自英格蘭的一位藝術(shù)市場(chǎng)專家分別介紹了各自國(guó)家藝術(shù)市場(chǎng)的情況和對(duì)中國(guó)版權(quán)法引入追續(xù)權(quán)制度的觀點(diǎn)。來自全國(guó)人大法工委的官員提出了一個(gè)問題，即藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣價(jià)的上漲跟藝術(shù)家的創(chuàng)作有無關(guān)系。筆者認(rèn)為，對(duì)這個(gè)問題的回答非常重要，將直接影響到追續(xù)權(quán)立法。作品如果跟價(jià)格無關(guān)，則所謂轉(zhuǎn)售作品提成費(fèi)便無由談起。如果創(chuàng)作跟價(jià)格有關(guān)，則要回答藝術(shù)家的創(chuàng)作跟作品轉(zhuǎn)賣價(jià)格之間是怎樣的關(guān)系？這種關(guān)系跟版權(quán)主要調(diào)整對(duì)作品的復(fù)制利用有怎樣的聯(lián)系？

一般來說，版權(quán)是對(duì)藝術(shù)家的創(chuàng)作作品加以利用的壟斷權(quán)。這里說的利用，主要指借助復(fù)制技術(shù)，將作品制作成一份或者多份的行為。就版權(quán)規(guī)則而言，無創(chuàng)作即無版權(quán)。同理，無復(fù)制，版權(quán)也無由產(chǎn)生。當(dāng)藝術(shù)作品第一次賣出后，在隨后的轉(zhuǎn)賣中，作品有可能升值，也有可能貶值。作品升值，價(jià)格上漲，這個(gè)新的價(jià)格的確離不開作品，但是它確實(shí)跟復(fù)制無關(guān)。因此，從作品轉(zhuǎn)賣不涉及復(fù)制這個(gè)角度談，也可以說，作品（轉(zhuǎn)賣）價(jià)格的上漲跟藝術(shù)家的創(chuàng)作沒有關(guān)系。

實(shí)際上，這種價(jià)格上漲，跟藝術(shù)作品進(jìn)入市場(chǎng)后的宣傳、推銷、包裝諸多因素有關(guān)，跟該該作品之上所凝結(jié)的歷史、文化、藝術(shù)內(nèi)涵有關(guān)，跟該作品所處的社會(huì)環(huán)境、法治狀況、文化氛圍、社會(huì)整體財(cái)富水平等有關(guān)。因此，藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣時(shí)價(jià)格上漲不能都?xì)w功于藝術(shù)家一己之身。如果說，藝術(shù)家為該財(cái)富的增長(zhǎng)做出的貢獻(xiàn)需要補(bǔ)償，那么，同樣作出貢獻(xiàn)的藏家、買家甚至拍賣企業(yè)，也應(yīng)當(dāng)有份。

（三）追續(xù)權(quán)立法有待深入研究

上述調(diào)研結(jié)果及分析僅僅是在有限時(shí)間內(nèi)，針對(duì)中國(guó)北京的部分藝術(shù)市場(chǎng)從業(yè)人員進(jìn)行的。我們必須承認(rèn)這項(xiàng)調(diào)查的有限性。雖然我們希望這項(xiàng)調(diào)研能夠幫助立法者認(rèn)識(shí)到在中國(guó)建立追續(xù)權(quán)制度所面對(duì)的諸多問題，不要匆忙出臺(tái)這項(xiàng)有可能導(dǎo)致中國(guó)藝術(shù)市場(chǎng)傾覆的立法，但是，我們更希望的是對(duì)相關(guān)立法乃至整個(gè)版權(quán)立法和實(shí)施，進(jìn)行更深入研究。

“惠益分享”，鼓勵(lì)創(chuàng)作，追續(xù)權(quán)的理念也許是美好的。但是，一個(gè)美好的理念，需要具備一定的社會(huì)環(huán)境才能夠很好實(shí)施。就目前已經(jīng)建立了追續(xù)權(quán)制度的國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來看，追續(xù)權(quán)的美好理念是否帶來積極效果尚有待驗(yàn)證。例如，2001年歐盟委員會(huì)在《追續(xù)權(quán)指令》中規(guī)定，各成員國(guó)必須在2006年之前，建立追續(xù)權(quán)制度。自2006年歐盟實(shí)施追續(xù)權(quán)之后，歐洲藝術(shù)市場(chǎng)在全球份額占比便開始下降。有分析指出，雖然這個(gè)下降的原因尚待分析，但是，至少有一點(diǎn)是清楚的，即歐洲藝術(shù)品交易份額的下降跟實(shí)施追續(xù)權(quán)有關(guān)。我們沒有看到追續(xù)權(quán)給歐洲藝術(shù)家?guī)矶嗌賹?shí)惠，反而看到其對(duì)歐盟的藝術(shù)市場(chǎng)有較大負(fù)面影響。在歐洲尚且看不到實(shí)施追續(xù)權(quán)的好處，在中國(guó)更不宜匆忙引入追續(xù)權(quán)。

最近幾年，歐盟在與一些國(guó)家進(jìn)行的自由貿(mào)易協(xié)議談判中，都有專門的條款對(duì)追續(xù)權(quán)加以規(guī)定。目前，歐盟和美國(guó)也正在進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)議談判，其中也涉及追續(xù)權(quán)問題。歐盟要求美國(guó)修改其版權(quán)法，在美國(guó)版權(quán)法當(dāng)中加入追續(xù)權(quán)條款。對(duì)此，美國(guó)至今都沒有給出肯定答復(fù)。這從一個(gè)側(cè)面證實(shí)，作為曾經(jīng)的藝術(shù)市場(chǎng)第一大國(guó)，美國(guó)對(duì)追續(xù)權(quán)立法是相當(dāng)謹(jǐn)慎的。在沒有充分證據(jù)證實(shí)這項(xiàng)制度能夠給它帶來實(shí)實(shí)在在的好處之前，它絕不愿意輕易地落入歐洲人已經(jīng)布置好的美麗“陷阱”。