摘 要：巴赫金的復調(diào)小說理論，源于他對陀思妥耶夫斯基小說的獨到研究，其核心是對話哲學。小說主人公以獨立平等的聲音表達各自的思想，而卡夫卡小說卻揭示出人類基本情境的另一方面——對話的不可能。本文以《城堡》中體現(xiàn)的非對話性情景來把握卡夫卡對巴赫金復調(diào)小說理論的進一步發(fā)展。

關(guān)鍵詞：復調(diào)；對話；非對話

[中圖分類號]： I106 [文獻標識碼]：A

[文章編號]：1002-2139（2014）-21-0-02

引言

弗蘭茨·卡夫卡（1883-1924），是一個以自己獨特的思想藝術(shù)特點而聞名于世的作家，與法國作家馬賽爾·普魯斯特，愛爾蘭作家詹姆斯·喬伊斯并稱為西方現(xiàn)代主義文學的先驅(qū)和大師?？ǚ蚩ㄉ澳瑹o聞，孤獨地奮斗，隨著時間的流逝，他的價值才逐漸為人們所認識，其作品引起了世界的震動?！冻潜ぁ繁还J為其重要的一部作品，突出地體現(xiàn)了卡夫卡的創(chuàng)作特色，被巴赫金排除在復調(diào)小說之外的非對話情境在這里面臨了挑戰(zhàn)。本研究要解決的問題是用巴赫金的復調(diào)小說理論來分析小說《城堡》將會得出一些什么結(jié)論。

一、巴赫金復調(diào)理論

俄羅斯學者巴赫金（M.M.Bakhtin，1895-1975）被公認為20世紀最有影響力的思想家之一。巴赫金的復調(diào)小說理論，源于他對陀思妥耶夫斯基小說的獨到研究，其核心是對話哲學，20世紀60年代，他再版了《陀思妥耶夫斯基詩學問題》修訂本，伴隨復調(diào)小說的創(chuàng)立，長篇小說短片小說等所有體裁的發(fā)展，獲得了長足的進步，而且在人類藝術(shù)思維總的發(fā)展中，也是一個巨大的進步。巴赫金把握了陀思妥耶夫斯基小說多聲部的語境，他在談到陀思妥耶夫斯基小說藝術(shù)特點是寫道：“‘陀思妥耶夫斯基筆下的主要人物，在藝術(shù)家的創(chuàng)作構(gòu)思之中，便的確不僅僅是作者議論所表現(xiàn)的客體，而且也是直抒己見的主體?！?（張杰：1992）”?？梢钥闯銎淅碚摰闹饕攸c：“第一，復調(diào)小說的主人公不只是作者描寫的客體或?qū)ο螅⒎鞘亲髡咚枷胗^念的直接表現(xiàn)者，而是表現(xiàn)自我意識的主體。第二，復調(diào)小說中并不存在著一個至高無上的作者的統(tǒng)一意識……第三，由互不相容的各種獨立意識，各具完整價值的多重聲音組成。（張杰：1992）”?？傊瑥娬{(diào)主人公和作者的地位平等，他們的關(guān)系是平等對話的關(guān)系。陀思妥耶夫斯基“故意地要把自己從作品中‘分離’出來”（格非），也就是說，巴赫金眼中的復調(diào)小說建立在對話原則的基礎(chǔ)上，如果承認對話乃復調(diào)小說的最根本的屬性，那么在卡夫卡時代，所描繪的現(xiàn)代人的基本境遇，也是20世紀小說家所面對的重大問題。此情此際，巴赫金意義上的復調(diào)小說是否還可作為一種生動有力的藝術(shù)樣式在卡夫卡年代繼續(xù)發(fā)揮潛能？卡夫卡式復調(diào)又突出了什么藝術(shù)特征？

二、卡夫卡與 “城堡”

眾多學者研究卡夫卡的創(chuàng)作所受到的歐洲文化最早淵源—神話原型的制約與影響，比如他的作品中的最主要的原型意象有三個：父親原型、追尋原型和西緒福斯原型。（謝磊，77）對城堡的解釋歷來眾說紛紜，是神的象征，是權(quán)利的象征等等。但除了這些方面的文學意義，該作品還蘊涵獨特的藝術(shù)技巧和特征，及《城堡》突出體現(xiàn)的卡夫卡作為現(xiàn)代主義文學大師的藝術(shù)特色。小說描寫主人公K來到城堡領(lǐng)地的一個村莊，企圖進入城堡。他用盡一切手段，結(jié)果就是無法進入城堡。就這樣一個荒誕的故事，卻寫出了卡夫卡的一切。在卡夫卡筆下，世界仿佛是個龐大復雜的運轉(zhuǎn)著的機器，沒有人能夠窺視到它的全貌，沒有人能夠明了它的結(jié)構(gòu)、體系。雖然人們永遠無法接近它，但卻無時無處不感到它的存在，以及它的威嚴和神秘。由此，他筆下的主人公，無不是以世界的排斥者形象出現(xiàn)的。當世界執(zhí)意要排斥他們，并在他們面前遮蔽其真相的時候，除了感到無能為力，別無他法。在《城堡》中，突出表現(xiàn)了這種無力感?！冻潜ぁ分械?K 被任命為城堡的土地測量員，卻怎么也進不了城堡；他的處境極其邊緣?！啊粋€多余而又到處礙手礙腳的人，……”（高年生：46）作為生之旅途中的人，他有著自己的目標，并能不停地努力，不停地向前走，僅為有朝一日能達到自己預設(shè)的目的地。但他的走并沒有縮短他與目標的距離，而是無限地延長了通往目標之路。這是一條越走越遠的路。即使目標近在咫尺，也是可望而不可即的，他僅僅憑借自身的力量絲毫不能把握自己的行程和方向，像是深陷在一口井里，越是掙扎，越往下陷，卻沒有得救的希望。這就是人根本的悲劇性境遇。盡管他明白在通往自己目標的路上困難重重、荒謬的檔案錯誤，“神秘”的行政級別，搞的他一頭霧水。但他還是盡所有的努力去企及既定的目標?！拔乙汛蚨≈饕?，哪怕得到拒絕的答復，我也要努力去實現(xiàn)它?！保ǜ吣晟?2）實際上，圍困著卡夫卡筆下人物的，是一種荒誕，同時也是一種虛無。當世界的真相在他們面前被遮蔽，自己的身份自己的存在無法得到確認的時候，同時他們面對的也就是一片虛無縹緲的前景。因此卡夫卡筆下的任務(wù)體現(xiàn)的好似現(xiàn)代人所遭遇的悲劇境地。（易曉莉，106）

三.“城堡”的“對話性”與“非對話性”

《城堡》中呈現(xiàn)了復調(diào)小說的基本特點，“當K到達村子時，K與城堡的聲音和意識各自按自己的邏輯展開。”（羅璠）比如小說第四章幾乎通篇都是主人公之間的對話，他們都有各自的看法和觀點，都在平等基礎(chǔ)上發(fā)表自己的主張，這里的對話顯得極其雜亂而無鮮明地邏輯，彼此間互不相容，作者給予他們充分的空間去“說話”。讀者讀到這里總覺得稀里糊涂，被這些嘈雜的聲音弄得暈頭轉(zhuǎn)向，不知作者將怎樣繼續(xù)后文。當然，小說在別的章節(jié)里也有這樣的對話，比如，K剛到村子時，與城堡在電話里的對話就具有明顯的“復調(diào)對話性”，“聽筒中傳來一陣嘁嘁喳喳聲，K以前打電話時從來沒有聽到過這種聲音。它好像是無數(shù)孩子哼哼的聲音……，仿佛不要叫人聽見，而是想把耳膜刺穿。”（高年生：19）這些聲音都圍繞“土地測量員的合法地位”展開而又無法融合。然而，卡夫卡卻在對話性表演中也揭示了人所處生存境遇里的另一面：對話的不可能，或在這里可稱為“非對話情形”（羅璠：135）。

《城堡》就呈現(xiàn)了這種“非對話情境”。主要表現(xiàn)在主人公作為主體是沒有充分意識，并處在無聲的地位，被一種無聲的，神秘的力量所控制，所主宰。城堡永遠處于高高在上，無法企及的地位，主人公雖然一開始沒有意識到進入城堡的艱難，但他在竭盡全力克服障礙去接近那神秘的城堡。對于K，得到城堡對他身份的認同是他的終極目標，甚至以感情來換取實現(xiàn)達到這一目標的途徑，他對弗麗達的感情顯然是他靠近城堡官員克拉姆的法寶?？蒏作為土地測量員的身份對于城堡來說無足輕重。他的請求一再地被擱置，被拖延。他在村里的測量員地位，在學校的校役地位一再地受到否定和排斥。他始終是個陰差陽錯來到村里的“陌生人”，K的合法性地位完全取決于城堡的態(tài)度。

因此，盡管K一直在與城堡進行各種方式和途徑“對話”，實際上他以喪失了與城堡對話的平臺，他永遠都無法獲得這樣對話的媒介，也就是說這種對話地位極其不平等。K在努力積極地爭取與克拉姆的見面，艱難地，倔強地“對話”，似乎具有獨立的思想，賦予他強烈的主體性，但他的存在和價值依附于那沒黑暗包圍著的城堡。巴赫金那里所強調(diào)的對話，其基礎(chǔ)是每個人都是獨立的存在，獨立的價值，人與人平等地對話，可見平等和獨立是主人公對話的先決條件，這個條件坍塌了或不充分，都無法實現(xiàn)真正意義上的對話和復調(diào)。以此來看，《城堡》中K的獨立性不復存在，他的尊嚴喪失，價值無所依托，直到最后思想的枯竭。這就是《城堡》中體現(xiàn)的非對話情境，及筆者所稱的卡夫卡式的復調(diào)。巴赫金將獨白體及非對話性情境當做對話性的對立面，那么卡夫卡對巴赫金復調(diào)理論的這一延伸和突破，不得不說是他的小說極具現(xiàn)代性的重要方面。

總而言之，卡夫卡筆下的K異常孤獨，在一個充滿敵意和荒謬的世界進行無望的掙扎。面對可望而不可即，K很無奈，知道最后都沒有進入城堡。對話的艱難和交流的阻隔主人公失去了自己的“聲音”，對話也變得極其困難和不著邊際，主體性地位被制約，對話平臺喪失，自身存在價值的被否定。處于不可言說的局外地位，這些都構(gòu)成主人公無法對話的根本因素，無疑對巴赫金復調(diào)理論提出了新的挑戰(zhàn)。這也使這部小說具有突出的創(chuàng)作特色?？ǚ蚩ǖ娜宋锼枷氲南Ш颓楦械目萁邉t是同時發(fā)生的，主人公的對話不僅在他與別人之間不復存在，即使在內(nèi)心世界，也已降到最低限度。因為這部小說未寫完，但按作者意愿，就在K彌留之際才聽到準許他合法生存在村里的消息。當然，本文由于篇幅所限，對于作品反映的現(xiàn)實意義不多談及，關(guān)鍵是卡夫卡通過K與城堡的非對話情境所留給現(xiàn)代人的思考。至少巴赫金復調(diào)理論一味強調(diào)復調(diào)以“對話”為根基的觀點受到質(zhì)疑，本文以卡夫卡式復調(diào)無非是想突出卡夫卡《城堡》所體現(xiàn)的“非對話情鏡”， 這并不是想承接巴赫金對話與非對話性的二元對立狀態(tài)，而是通過這樣的創(chuàng)作特點來賦予復調(diào)理論更廣的含義，如有學者從昆德拉的創(chuàng)作中來消解傳統(tǒng)意義上獨白與復調(diào)的二元對立，提出昆德拉作品中體現(xiàn)的復調(diào)的“現(xiàn)代性維度”（涂險峰），在這一過程中毫無疑問，卡夫卡作為現(xiàn)代主義小說家，他予以《城堡》的非對話性情境顯然功不可沒。

參考文獻：

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