王芳 周杰

[摘 要]中國與俄羅斯是鄰國，是長期能源合作國，一個是能源進(jìn)口大國，一個是能源出口大國。兩國政府在石油能源合作方面簽訂了一系列的雙邊法律機(jī)制協(xié)定，通過對兩國石油能源合作現(xiàn)狀及法律特點(diǎn)分析，尋求兩國在石油能源合作方面的法律保障，同時也為中俄雙方在石油能源貿(mào)易合作提供法律依據(jù)。

[關(guān)鍵詞]中國;俄羅斯;能源合作;法律機(jī)制

[中圖分類號]D93/97 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2014）12 — 0062 — 03

一、中國與俄羅斯石油能源合作的歷史沿革

中國與俄羅斯兩國合作歷史源遠(yuǎn)流長，且為鄰國。一個是石油能源進(jìn)口大國，而另一個是石油能源出口大國，良好的能源戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系以及石油能源的互補(bǔ)性同時也為中俄兩國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

1993年，中國石油天然氣總公司與俄羅斯西伯利亞遠(yuǎn)東（系丹東）石油公司共同簽訂了關(guān)于兩國合作開發(fā)俄伊爾庫次克州科維克金斯克氣田的項(xiàng)目①，但是由于俄方缺乏開采條件，合作基礎(chǔ)較為薄弱，從而導(dǎo)致了該項(xiàng)目的擱淺。

1996年，中俄雙方簽訂《關(guān)于中華人民共和國俄羅斯共同開展能源合作領(lǐng)域合作的協(xié)議》。②該協(xié)議內(nèi)容主要是針對在中國、俄羅斯兩國石油天然氣管道的合作項(xiàng)目。

2000年，普京訪華，中俄雙方再次簽訂了《中國石油天然氣總公司和俄羅斯聯(lián)邦能源部管道運(yùn)輸公司、尤斯科石油公司關(guān)于準(zhǔn)備中俄原油管道像那樣可行性研究協(xié)議的諒解備忘錄》、《中國聯(lián)合石油有限責(zé)任公司與俄羅斯尤斯科石油公司關(guān)于30萬噸西西伯利亞輕質(zhì)原油的購銷合同》協(xié)議。③中俄政府并于2001年簽署了《關(guān)于制定修建俄中輸油管道的可行性研究的基本原則》協(xié)議書。④

2008年，中國與俄羅斯簽署了關(guān)于能源合作的一攬子協(xié)議，該協(xié)議被國際社會譽(yù)為中俄能源合作跨時代的歷史意義。

2013年3月國家主席習(xí)近平訪問俄羅斯，就中俄關(guān)系及重大國際和地區(qū)問題與俄羅斯總統(tǒng)普京深入交換意見，就加強(qiáng)中俄全方位戰(zhàn)略合作達(dá)成重要共識。兩國元首共同簽署了中國和俄羅斯關(guān)于合作共贏、深化全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明，并簽署了經(jīng)貿(mào)、能源、投資、地方、人文、環(huán)保等領(lǐng)域合作文件。

2013年3月22日，中俄雙方在原油出口方面也有重大突破。俄石油對外稱，已簽署了一份協(xié)議，將把每年對中國的石油供應(yīng)量提高一倍，至3100萬噸。2012年，中國進(jìn)口了2.71億噸原油，這意味著，光來自俄羅斯的原油就將保證中國1/9的進(jìn)口量。從能源安全的角度看，這將在一定程度上緩解中國過于依賴非洲和中東石油及海上石油要道馬六甲海峽的現(xiàn)狀;從長遠(yuǎn)看，甚至可打破美國及歐佩克國家在石油領(lǐng)域的絕對話語權(quán)。

2014年5月20日，國家主席習(xí)近平與俄羅斯總統(tǒng)普京在亞洲相互協(xié)作與信任措施會議第四次峰會上簽署中國與俄羅斯簽署《中俄關(guān)于全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系新階段的聯(lián)合聲明》，該聲明指出：建立全面的中俄能源合作伙伴關(guān)系，進(jìn)一步深化石油領(lǐng)域一攬子合作，盡快啟動俄對華供應(yīng)天然氣，以開發(fā)俄境內(nèi)煤礦和發(fā)展交通基礎(chǔ)設(shè)施等方式擴(kuò)大煤炭領(lǐng)域合作，積極研究在俄建設(shè)新發(fā)電設(shè)施，擴(kuò)大對華電力出口①。這就意味著中俄將建立全面的能源合作伙伴關(guān)系，這將對中國與俄羅斯在石油能源合作方面進(jìn)一步加強(qiáng)，同時也為雙方石油能源合作法律機(jī)制建設(shè)方面提供法律依據(jù)。

二、中國與俄羅斯石油能源合作現(xiàn)狀及存在的問題

1.中國與俄羅斯石油能源合作現(xiàn)狀

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，能源需求增長速度不斷加快，目前已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了能源生產(chǎn)增長速度。中國是石油能源進(jìn)口大國，俄羅斯是石油能源出口大國，兩國不僅是鄰國關(guān)系，而且在傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系中，也彰顯了兩國之間的石油能源合作是對方的必然選擇。1993年，中國石油消費(fèi)量超過石油生產(chǎn)量，由一個石油凈出口國變?yōu)槭蛢暨M(jìn)口國，當(dāng)年進(jìn)口量達(dá)920萬噸。近年來，由于能源缺口的迅速擴(kuò)大，石油進(jìn)口總量逐年攀升。2000年，特別是2002年以來，中國石油和天然氣消費(fèi)增長尤為迅速。2003年，中國進(jìn)口原油9112萬噸。從2003年5月開始，中國石油消費(fèi)量首次超過日本，居世界第二位，僅次于美國。2007年7月中國石油進(jìn)口總量漲幅為2%， 2008年4月進(jìn)口原油1424萬噸。2007年中國石油消費(fèi)量達(dá)到3.5億噸。②

從世界地圖上可以看出，全球石油能源分布不均。據(jù)2004年國際能源機(jī)構(gòu)（IEA）的報(bào)告，世界主要的石油儲備都位于中東地區(qū)，占世界總數(shù)的 55-65%。與此同時，石油資源的主要消費(fèi)者是發(fā)達(dá)國家。美國的石油消耗占全球總量的24.6%。2006年，美國全年石油均衡值當(dāng)中62.2%為進(jìn)口;而歐盟國家石油進(jìn)口約為80%。這就凸顯出發(fā)達(dá)國家自身具備的能源無法滿足本國石油能源的需求。這也就是說，俄羅斯在世界上占有一個獨(dú)特的石油能源地位。據(jù)保守估計(jì)，俄羅斯探明石油儲量為74.4十億萬桶，或占世界儲量的6.2%，石油儲備量為世界第七位。

俄羅斯的石油儲備量完全可以滿足自己本國的石油能源需求，同樣也是世界第二大石油出口國，僅次于沙特阿拉伯。2006年，出口國外的石油產(chǎn)量占總量的48%，但在2007年，俄羅斯石油產(chǎn)量增加了2.3%，但出口石油總量較2006年下降了0.5%。

所以，自1993年開始中俄雙方將石油能源合作在兩國政府高層對話中的比重逐漸增加，從而將合作模式改為先由官方協(xié)定合作項(xiàng)目和合作者，再由兩國的相關(guān)企業(yè)協(xié)商約定實(shí)施合作的細(xì)則。

2.中俄石油能源貿(mào)易合作中的博弈

石油行業(yè)在俄羅斯和中國之間的關(guān)系有很大的潛力，中國對石油的消費(fèi)量與日俱增，俄羅斯在中國石油能源市場的占據(jù)了較大的份額。俄羅斯ESPO項(xiàng)目的實(shí)施，實(shí)際上是將進(jìn)入到更為廣闊市場前景的亞太市場多樣化。然而，中國可能會成為俄羅斯石油的唯一收件人。此外，中國的石油分支管道的建設(shè)情況是俄羅斯石油公司讓中國讓利的王牌。除了供油管上，俄羅斯在中亞各國已經(jīng)建成了可以通過鐵路或管道繼續(xù)提供石油便捷途徑。

然而，在俄羅斯石油公司供應(yīng)油為中國石油天然氣集團(tuán)公司采取較早的貸款成本比市場低幾倍的情況下，有企圖妨礙這種合作——就是通過東鄰國減少俄羅斯更多的利潤。

俄羅斯和中國之間的關(guān)系，在石油、天然氣等能源方面具有相當(dāng)大的潛力，因?yàn)樵谥袊氖秃吞烊粴庀M(fèi)量預(yù)計(jì)將增長在所有和俄羅斯可能注意到的日益對立的傾向。俄羅斯ESPO建設(shè)項(xiàng)目可以看到具有戰(zhàn)略重要性：俄羅斯正在努力加強(qiáng)對西伯利亞和遠(yuǎn)東地區(qū)的發(fā)展，并積極推動該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，盡可能地滿足對能源基礎(chǔ)設(shè)施在該地區(qū)的投資，但同時也擔(dān)心這個地區(qū)的反華和恐華情緒的滋長。從這個角度看，它表明俄羅斯不愿選擇中國作為能源的供應(yīng)在遠(yuǎn)東地區(qū)的獨(dú)家合作伙伴，即恐懼的壟斷一個用戶添加地緣戰(zhàn)略的考慮。

無論這種或那種方式，中國和俄羅斯都應(yīng)遵循雙方已建立的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。在保護(hù)自己的利益的同時也尊重合作伙伴的利益。因此，俄羅斯ESPO建設(shè)項(xiàng)目不僅是因?yàn)槭袌龅那熬案且驗(yàn)榧訌?qiáng)國際間合作和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。建立統(tǒng)一的能源系統(tǒng)，連接到現(xiàn)有的運(yùn)輸系統(tǒng)的新字段是一個優(yōu)先事項(xiàng)，因?yàn)樗梢造`活地選擇石油能源出口路線。

在談到戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，中國和俄羅斯無論是從政治層面還是軍事層面，都具有高度的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系;所以石油、天然氣等能源領(lǐng)域就成為了核查的俄羅斯和中國的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。如果目前的趨勢繼續(xù)下去，中亞地區(qū)國家在石油等能源問題上國際間關(guān)系越來越多的類似于一種戰(zhàn)略性的競爭。

很明顯，俄羅斯在該區(qū)域中并沒有采取對資源的控制。所以它意義是一種尋找平衡的政策。它將顯示為與中國的接觸俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人似乎與美國的互動更可取。然而，俄羅斯和中國將必須在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中找到一種利益關(guān)系，以證明雙方的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系不是僅在聲明性級別上的協(xié)調(diào)機(jī)制。

同樣重要的是經(jīng)濟(jì)主體單位的水平。在這方面中俄雙方有積極的趨勢。因?yàn)槎砹_斯和中國公司在俄羅斯、中國和中亞地區(qū)都有著已經(jīng)實(shí)施過程當(dāng)中的聯(lián)合項(xiàng)目。雖然俄羅斯和中國之間的石油能源貿(mào)易關(guān)系，無論是競爭還是合作，都是取決于雙方當(dāng)事人給予互利合作、靈活性操控的愿望而進(jìn)行的。

3.中俄石油能源合作的法律特點(diǎn)

由于中俄雙方關(guān)于石油能源合作屬于國際間經(jīng)濟(jì)合作的范疇，因此，其貿(mào)易規(guī)則不僅適用國際經(jīng)濟(jì)法的一般性法律準(zhǔn)則，而且還具有除政治、經(jīng)濟(jì)方面之外的獨(dú)特的法律特點(diǎn)：

首先，兩國政府之間的石油能源合作法律機(jī)制與其他法律制度是緊密結(jié)合的。其包含能源技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、投資、知識產(chǎn)權(quán)等方面的國際法律機(jī)制的保護(hù)，簽訂了一系列相關(guān)國際協(xié)定書：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》、《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》、《建立世界工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際分類洛迦諾協(xié)定》等國際條約在雙方石油能源合作方面提供了法律保障。

其次，雙方在石油能源合作法律機(jī)制與國家政策緊密結(jié)合。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國家政治經(jīng)濟(jì)形勢與國際間能源問題緊密聯(lián)系在一起，國家經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行以及維護(hù)國家安全的相關(guān)政策都受到國際間能源合作的強(qiáng)烈影響。

最后，兩國政府間的能源合作協(xié)定缺乏強(qiáng)制性。中俄雙方所簽訂的兩國間石油能源合作相關(guān)協(xié)定均是由雙方政府所簽訂的雙邊性條約或框架協(xié)議，逐步由具體實(shí)施的企業(yè)進(jìn)一步談判和細(xì)則簽訂來實(shí)現(xiàn)兩國之間具體的石油能源合作，但往往這些協(xié)議都是停留在指導(dǎo)層面，在落實(shí)實(shí)施方面缺乏強(qiáng)制性。

4.中俄雙邊法律機(jī)制的缺陷

中國關(guān)于能源方面的法律不健全。至今為止，中國仍舊沒有出臺系統(tǒng)的《能源法》，同樣也沒有相關(guān)的法律來規(guī)范和調(diào)整國際間能源合作的規(guī)定。雖然我國已經(jīng)確立了能源進(jìn)口多元化戰(zhàn)略，鼓勵中國的能源企業(yè)“走出去”，到外部尋找能源，但是卻缺乏具體的支持手段和制度，如對“走出去”的企業(yè)給予信息咨詢、稅收優(yōu)惠、資本支持、風(fēng)險(xiǎn)保障等等。①雖然國家發(fā)改委與國家開發(fā)銀行、中國出口信用保險(xiǎn)公司、中國進(jìn)出口銀行發(fā)文為境外重點(diǎn)項(xiàng)目提供金融保險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)保障，但是系列文件在實(shí)踐中具體操作缺乏指導(dǎo)，執(zhí)行力度不大，效果不明顯。②

在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的形式下，這些滯后的法律顯得尤為突兀，其主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）能源工業(yè)立法嚴(yán)重滯后，在專業(yè)法、相關(guān)法和產(chǎn)業(yè)政策交叉調(diào)整的格局下，沒有形成以產(chǎn)業(yè)立法為主的調(diào)控體系;

（2）現(xiàn)行能源工業(yè)專業(yè)立法，均為國務(wù)院行政法規(guī)和部門規(guī)章，效力等級低，缺乏體系上的合理規(guī)劃與相互配套，已出現(xiàn)體系上的矛盾和混亂;

（3）現(xiàn)行能源立法確定的礦權(quán)制度，缺乏競爭機(jī)制，與國際慣例相差甚遠(yuǎn);

（4）專業(yè)執(zhí)法體制不順，力度不夠，使已有的立法不能有效地貫徹實(shí)施，那一形成應(yīng)有的法制程序。③

俄羅斯方面，由于其在對外合作方面的政策無法正常預(yù)測，能源資產(chǎn)私有高度集中，金融寡頭占據(jù)市場絕對份額，并將私有化成都無限擴(kuò)大，人民之間貧富差距不斷加大。并且其本國法律法規(guī)執(zhí)行力較差，更有甚者75%左右的法律法規(guī)不能切實(shí)實(shí)施。所以在一定程度上也阻礙了中國與俄羅斯之間的石油能源貿(mào)易合作進(jìn)程發(fā)展。

所以，只有建立完整的石油能源合作法律體系，才能有效地鏈接俄中雙方在石油能源合作、貿(mào)易、技術(shù)合作、投資、運(yùn)輸、爭端解決機(jī)制等方面的法律體系。

三、中國與俄羅斯石油能源合作的國際法保障

從中俄雙方石油合作歷史發(fā)展的角度來看，目前中國與俄羅斯雙方在石油能源合作法律機(jī)制還沒有完全建立，雙方的合作還停留在基礎(chǔ)合作協(xié)議上。

由于中國是世界上最大的煤炭生產(chǎn)國。雖然其份額目前有所下降，但是對于石油能源的需求還是處于中國總體能源需求的前列的。而且在中國，能源安全首先是石油安全。可靠和安全的石油供應(yīng)是國家的能源安全的基本保障。反之，也是確保國家的整體安全性的一個不可缺少的條件。為了保證我國的國家能源安全，目前已經(jīng)啟動了國家戰(zhàn)略石油儲備基地建設(shè)的措施之一。 2007年1月29日在浙江省寧波市建立了第一個國家戰(zhàn)略石油儲備基地。分析人士指出，成立這樣的戰(zhàn)略石油儲備是一個必要的措施，以確保該國的石油可能出現(xiàn)的短缺。

在內(nèi)容上，中國和俄羅斯能源雙邊貿(mào)易合作屬國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范疇，應(yīng)當(dāng)遵循和適用國際經(jīng)濟(jì)法的國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則、公平互利原則、合作共謀發(fā)展等法律原則;但由于兩國貿(mào)易涉及內(nèi)容為能源合作，所以同樣適用國際能源法的相關(guān)基本原則，如能源主權(quán)原則、能源安全原則、能源可持續(xù)發(fā)展原則。

在形式上，兩國雙邊貿(mào)易合作是以中俄雙方簽訂合作協(xié)議為主要貿(mào)易形式。在國際經(jīng)濟(jì)法中規(guī)定了關(guān)于國際貿(mào)易合同制度、跨國投資與東道國對外資的管理制度、跨國公司投資制度，無論從經(jīng)濟(jì)形式還是在制度建設(shè)方面，中俄雙方石油合作同樣遵循著法律機(jī)制的規(guī)范。

1.國際組織保障機(jī)制

中國和俄羅斯均為上海合作組織的成員國之一。在上海合作組織的框架下，以及《聯(lián)合國憲章》中都為中俄雙方在石油能源合作更好的處理國際關(guān)系，包括政治安全，如反恐等維護(hù)國家安全、和平發(fā)展，以及中俄雙方互惠互利、平等信任的促進(jìn)兩國進(jìn)一步發(fā)展提供了基本的行為準(zhǔn)則。

在上海合作組織框架下，中俄等國家質(zhì)檢簽訂了有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作、能源合作等多個多邊協(xié)定，這也構(gòu)成了它們開展國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作的法律框架。如：《上海合作組織成員國多變經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作綱要》的簽訂，其內(nèi)容包含多項(xiàng)能源合作方面的內(nèi)容。④該《合作綱要》雖為政府協(xié)議，但對各個締約國具有法律效力。

2.國際條約保障機(jī)制

中國與俄羅斯在石油能源合作方面共同締結(jié)或參與多變國際條約，并為其雙方更好的進(jìn)一步合作構(gòu)建了基礎(chǔ)性的框架。

《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)共約》、《解決國家與他國國民之間投資爭端公約》、《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》等國際公約為中俄雙方提供了在雙方石油能源合作方面為投資者政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、仲裁以及調(diào)節(jié)方式等方面提供了國際法律機(jī)制保障，使得中俄雙方在正?；?、非政治化的制度下更好的開展雙邊貿(mào)易合作。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕中俄簽署全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系新階段聯(lián)合聲明〔Z〕.

〔2〕國際能源署（IEA）2004-2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)〔Z〕.

〔3〕徐小杰，成鍵，王也琪.俄羅斯能源戰(zhàn)略調(diào)整與中俄油氣戰(zhàn)略合作〔J〕.俄羅斯研究，2007，（02）.

〔4〕Никита Перфильев： Перспективы и проблемы российско-китайского нефтегазового сотрудничества〔J〕， ИНДЕКС БЕЗОПАСНОСТИ №1（84），Том 14.

〔5〕 Россия и Туркменистан подтвердили взаимные обязательства в газовой сфере. 2007， 15 февраля.

〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕