龍志群

摘 要：收入分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)，目前關(guān)于這方面的研究也比較多，但側(cè)重點(diǎn)各不相同。為此，本文對(duì)國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理，為未來(lái)研究者進(jìn)行定性和定量分析提供參考。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；收入分配；倒U型假設(shè)

收入分配問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)古老而又永恒的課題，同時(shí)又是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究課題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。

一、國(guó)外研究現(xiàn)狀

在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配的理論中，最有名的就是Kuznets的“倒U型假設(shè)”理論。早在1955年，Kuznets根據(jù)收入分配的回歸和人均GNP，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，發(fā)現(xiàn)收入差距會(huì)擴(kuò)大，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展后期，收入差距將會(huì)縮小，也就是收入不平等將隨人均GNP增長(zhǎng)呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。Kuznets的“倒U型假設(shè)”理論認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期階段，居民的長(zhǎng)期收入不平等會(huì)擴(kuò)大，隨后會(huì)轉(zhuǎn)入一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，達(dá)到工業(yè)文明時(shí)期這種不平等趨勢(shì)會(huì)縮小。Barro（1990）認(rèn)為政府采用適度的再分配的方法來(lái)縮小收入差距，這樣就會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而過(guò)度的再分配對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不利的。Galor和Zeira（1993）利用假設(shè)的方法，就是在信貸市場(chǎng)不完善假設(shè)下，論證了有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法就是恰當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)再分配政策?；贐arro的分析框架，Alesina和Rodrik（1994）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響的因素是過(guò)度的收入差距，這是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論證的。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的角度中，經(jīng)濟(jì)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，正是由于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)主體行為的有限理性，所以經(jīng)濟(jì)主體的適應(yīng)性導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的進(jìn)化性。Tesfatsion（2001）認(rèn)為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)體現(xiàn)是基于主體計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)，不但可以有效地分析宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)對(duì)不同微觀個(gè)體行為的分配效應(yīng)，也可以有效地分析微觀個(gè)體行為對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的增長(zhǎng)效應(yīng)。Bruun（2001）認(rèn)為有效地分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入不平等之間的關(guān)聯(lián)性的方法是應(yīng)用基于主體的經(jīng)濟(jì)模型，這是因?yàn)檫@類模型不僅可以處理不平等而且可以產(chǎn)生不平等。Epstein和Axtell（1996）為了研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)收入差距的影響，采用了主體的經(jīng)濟(jì)模擬方法，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)逐漸擴(kuò)大收入差距。Brunn和Luna（2000）采用基于主體的經(jīng)濟(jì)模擬方法研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入不平等之間的因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)收入不平等是由于短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致了。

二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

（一）宏觀視角研究

林毅夫（1998）認(rèn)為，某個(gè)國(guó)家、地區(qū)其所采用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和社會(huì)政策會(huì)影響收入分配的變化。庫(kù)茲涅茨倒U假設(shè)在發(fā)展中國(guó)家是可以避免的，它不是一種規(guī)律。趙人偉、李實(shí)和A.L.卡恩（1999）根據(jù)中國(guó)各省數(shù)據(jù)對(duì)實(shí)際收入關(guān)系和收入分配差距進(jìn)行檢驗(yàn)實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)這些數(shù)據(jù)并不支持“倒U型假設(shè)”，并得出影響中國(guó)居民收入差距的三個(gè)因素：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)體制變遷以及政府政策。喻平（2003）研究分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城鄉(xiāng)居民收入的關(guān)系，得出經(jīng)濟(jì)發(fā)展與擴(kuò)大內(nèi)需因農(nóng)民收入增長(zhǎng)的推動(dòng)明顯強(qiáng)于城鎮(zhèn)居民收入的結(jié)論。胡兵（2005）僅研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距的關(guān)系，得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的減貧成效會(huì)因農(nóng)村居民收入差距拉大而抵消。

汪同三，蔡躍洲（2006）研究了我國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距對(duì)投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民收入差距擴(kuò)大導(dǎo)致投資結(jié)構(gòu)中重工業(yè)比重增大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度提高。司志賓（2007），李楠等（2008）認(rèn)為在確保農(nóng)村居民整體收入水平提高的前提下，適當(dāng)?shù)睦_(kāi)農(nóng)村居民收入差距會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)的作用。陳安平（2009）對(duì)我國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距和人均國(guó)民收入的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行OLS估計(jì)的結(jié)論支持“城鄉(xiāng)居民收入差距擴(kuò)大有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的判斷，而這與研究預(yù)期是不符的。他轉(zhuǎn)而使用估計(jì)效果更好的動(dòng)態(tài)最小二乘法DOLS后的結(jié)果支持了“收入差距擴(kuò)大不利經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的判斷。儲(chǔ)德銀（2011），呂煒認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與城鄉(xiāng)居民收入差距之間的關(guān)系會(huì)隨著發(fā)展階段的不同而存在差異性。王鐵軍，官愛(ài)蘭（2012）通過(guò)對(duì)1978-2010年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民收入差距的擴(kuò)大對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有抑制作用，城鎮(zhèn)居民收入差距的擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，且都存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。韓建雨（2013）運(yùn)用面板協(xié)整模型對(duì)我國(guó)居民收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期均衡關(guān)系進(jìn)行考察發(fā)現(xiàn)：從總體上看，我國(guó)居民收入差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向的影響，但自2001年起，居民收入差距已經(jīng)開(kāi)始有礙于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且這種負(fù)向影響呈逐年上升態(tài)勢(shì)。

（二）分省視角研究

李金昌等（2005）對(duì)浙江省的實(shí)證研究分析表明浙江省的收入分配差異與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（基尼系數(shù)）之間存在長(zhǎng)期均衡的穩(wěn)定關(guān)系，且為正相關(guān)。張效莉等（2006）研究了新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與當(dāng)?shù)爻青l(xiāng)居民收入之間的關(guān)系，認(rèn)為初始階段時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受農(nóng)村居民收入的影響強(qiáng)于城鎮(zhèn)居民，后期則是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受城鎮(zhèn)居民收入的影響更大。王偉化等（2009）對(duì)內(nèi)蒙古的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了格蘭杰檢驗(yàn)實(shí)證，發(fā)現(xiàn)收入差距擴(kuò)大不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是城鄉(xiāng)居民收入分配差距擴(kuò)大的原因。

而宋麗婷（2010）對(duì)河北省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鄉(xiāng)居民收入差距建立了誤差修正模型，結(jié)果發(fā)現(xiàn)它們之間存在穩(wěn)定的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，短期來(lái)看，城鄉(xiāng)居民收入差距與人均GDP變化方向相同；長(zhǎng)期來(lái)看，協(xié)整關(guān)系式能將非均衡狀態(tài)拉回到均衡狀態(tài)。樂(lè)小兵（2011）選取廣西城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)村居民人均可支配收入和環(huán)比經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率3項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，庫(kù)茲涅茨的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入差距關(guān)系的理論不適于解釋廣西出現(xiàn)的城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的現(xiàn)象。馮利英，石海燕（2012）通過(guò)內(nèi)蒙古1978-2010年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是引起城鄉(xiāng)居民收入差距的格蘭杰原因，而城鄉(xiāng)居民收入差距不是引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰原因。盧冠中，易文德（2013）基于重慶全市和“一圈兩翼”的空間劃分，探究了重慶市城鄉(xiāng)居民收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民的收入差距是影響重慶市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因之一，且兩者呈正相關(guān)。

三、文獻(xiàn)評(píng)述

上述文獻(xiàn)中，Kuznets的“倒U型假設(shè)”理論可以說(shuō)是在這方面最著名也是影響力最大的理論，對(duì)后來(lái)眾多學(xué)者的研究起著至關(guān)重要的作用。基于這個(gè)假設(shè)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)展了大量的探索與實(shí)證。早期，國(guó)外學(xué)者主要研究政府的再分配對(duì)收入差距、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。近年來(lái)，基于主體的經(jīng)濟(jì)模型逐漸開(kāi)始流行，眾多國(guó)外學(xué)者通過(guò)對(duì)無(wú)數(shù)個(gè)微觀個(gè)體狀態(tài)的積累自然得出宏觀經(jīng)濟(jì)總量的研究來(lái)論證收入差距與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

國(guó)內(nèi)的學(xué)者則主要研究Kuznets的“倒U型假設(shè)”理論是否符合我國(guó)國(guó)情，他們多以城鄉(xiāng)居民收入差距為切入點(diǎn)，研究全國(guó)、地區(qū)、省市的相關(guān)數(shù)據(jù)，論證方法各異，得出的結(jié)論也不盡相同。（作者單位：湖南科技大學(xué)）

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