陳曉曉

摘 要 著作權(quán)第三次修改，追續(xù)權(quán)立法引起熱議。《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條對追續(xù)權(quán)制度的完善具有重大意義，但也存在追續(xù)權(quán)主體略寬、客體有待完善、追續(xù)權(quán)實現(xiàn)有待進一步細化等缺陷。我國追續(xù)權(quán)立法應(yīng)參考域外制度設(shè)計，在著作權(quán)法中以原則性條款明確規(guī)定追續(xù)權(quán)制度，在著作權(quán)法實施條例中具體規(guī)定追續(xù)權(quán)的概念解釋、追續(xù)權(quán)權(quán)利主體、客體、行使條件、實現(xiàn)方式以及收益分享方式等方面，以司法解釋規(guī)定相關(guān)爭議的解決等具體操作方案。

關(guān)鍵詞 追續(xù)權(quán) 立法必要性 缺陷 完善

2012年3月31日，我國《著作權(quán)法》修改草案第一稿頒布，新增 “追續(xù)權(quán)”，確定了追續(xù)權(quán)的主體與客體，并規(guī)定追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄。隨后，我國《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條對該制度進行了完善。

追續(xù)權(quán)的立法引起熱議。藝術(shù)家將其視為立法完善給藝術(shù)界帶來的福音，但藝術(shù)商則將其視為藝術(shù)市場的一把“奪命追魂槍”。我國多數(shù)民眾對“追續(xù)權(quán)”仍很陌生，再加上目前立法尚未完善，社會各界對該制度認識不一。筆者嘗試在探究追續(xù)權(quán)理論基礎(chǔ)之上，以比較分析法淺析《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條，對該制度的完善提出立法建議。

一、追續(xù)權(quán)之概述

（一）追續(xù)權(quán)的概念

“追續(xù)權(quán)”一詞源于法文Droit de Suite，本是法國有形財產(chǎn)法創(chuàng)制的術(shù)語，是指物權(quán)的原所有人對其不動產(chǎn)作為質(zhì)權(quán)標的物時的“追及權(quán)”，后被沿用到了著作權(quán)領(lǐng)域，成為大陸法系一些國家著作權(quán)法中的一種特殊權(quán)利。概言之，追續(xù)權(quán)是特定類別的藝術(shù)作品的作者初次轉(zhuǎn)讓作品之后，分享其作品每次后續(xù)轉(zhuǎn)讓獲得的財產(chǎn)利益的權(quán)利，旨在協(xié)調(diào)藝術(shù)品市場中藝術(shù)作品經(jīng)銷者與作品創(chuàng)作者之間基于作品原件在市場流通中產(chǎn)生的經(jīng)濟利益沖突。

（二）追續(xù)權(quán)的性質(zhì)

1、追續(xù)權(quán)是兼具人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)雙重屬性的特殊權(quán)利

關(guān)于追續(xù)權(quán)在著作權(quán)體系中的性質(zhì)，目前學(xué)術(shù)上主要有三種觀點：（1）追續(xù)權(quán)是財產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人可據(jù)以獲取財產(chǎn)利益，且該權(quán)利具有可繼承性；（2）追續(xù)權(quán)是人身權(quán)。追續(xù)權(quán)享有者是作者及其繼承人，且該權(quán)利不得轉(zhuǎn)讓、不可剝奪，與著作人身權(quán)的性質(zhì)一致；（3）追續(xù)權(quán)內(nèi)容兼具人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)雙重屬性，其內(nèi)容指向財產(chǎn)利益，又與作者的人身密切相關(guān)。

筆者認為追續(xù)權(quán)是兼具人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)雙重屬性的一種特殊權(quán)利。首先，追續(xù)權(quán)的“不可讓與”使其具有人身權(quán)性質(zhì)，但其并不是純粹的人身性權(quán)利。追續(xù)權(quán)制度僅涉及對作品原件的轉(zhuǎn)讓，不存在作品署名權(quán)、保護作品完整權(quán)等涉及作者精神利益的問題，即其并不完全保護作者的人格利益。其次，追續(xù)權(quán)作為一種未來利益的請求權(quán)，表現(xiàn)為一種財產(chǎn)利益。但不同于一般的著作財產(chǎn)權(quán)，作者對追續(xù)權(quán)僅有獲法定補償?shù)臋?quán)利，無自由許可或禁止的權(quán)利。

2、追續(xù)權(quán)適用范圍具有局限性

追續(xù)權(quán)的設(shè)立是藝術(shù)作品創(chuàng)作者與藝術(shù)商之間相博弈的結(jié)果，追續(xù)權(quán)的適用范圍會直接影響到藝術(shù)商的利益。因此，已設(shè)立追續(xù)權(quán)的各國都對追續(xù)權(quán)主體、追續(xù)權(quán)客體以及適用期限予以規(guī)定。

3、追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄、不可剝奪，但可繼承、可分割

首先，追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄、不可剝奪。這一屬性是著作人身權(quán)在追續(xù)權(quán)制度上的延伸。而設(shè)立該制度的初衷是“扼制中間利益之剝削，以確保著作權(quán)人就其著作原件為售后增值之分享。鑒于此項權(quán)利系保障居于交易頹勢的著作權(quán)人之利益，故法律明文規(guī)定此共享權(quán)不得預(yù)先拋棄”。

其次，追續(xù)權(quán)的可繼承性是其財產(chǎn)權(quán)屬性的體現(xiàn)，追續(xù)權(quán)的可分割性“實質(zhì)上是追續(xù)權(quán)的可繼承性的后續(xù)特征”，指追續(xù)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利可以分割成等份或者不等份而分屬不同的權(quán)利主體享有。

二、我國引入追續(xù)權(quán)制度之必要

（一）我國藝術(shù)品市場繁榮，藝術(shù)品創(chuàng)作者與藝術(shù)商利益失衡

當前，我國藝術(shù)品市場空前繁榮。據(jù)統(tǒng)計，僅畫廊已達2000多家，全國專門拍賣藝術(shù)品的公司超過800家，2007年藝術(shù)品拍賣總額約270個億。

多數(shù)藝術(shù)家在其未成名時廉價出售其藝術(shù)作品，這些藝術(shù)作品隨著藝術(shù)家名望的逐步提高，價格才得以上漲，首次售價與轉(zhuǎn)售價格差異巨大。作品的收藏家與藝術(shù)商獲得高額利潤，在未設(shè)置追續(xù)權(quán)的情況下，特定藝術(shù)作品創(chuàng)作者的收入僅來源于作品的首次銷售，原件所有人轉(zhuǎn)售作品后獲得的收入將與創(chuàng)作者無關(guān)。藝術(shù)市場越繁榮，特定藝術(shù)作品創(chuàng)作者與藝術(shù)商之間的利益失衡越突出。為彌補藝術(shù)創(chuàng)作者的損失，調(diào)整失衡的利益關(guān)系體系，引入追續(xù)權(quán)非常有必要。

（二）全球藝術(shù)品貿(mào)易發(fā)展，中國藝術(shù)品作者呼喚追續(xù)權(quán)立法

目前，經(jīng)濟全球化已擴展至藝術(shù)品領(lǐng)域，中國藝術(shù)作品深受海外投資商關(guān)注。據(jù)全球最權(quán)威的藝術(shù)品信息公司Artprice發(fā)布的《2011年全球藝術(shù)市場發(fā)展報告》統(tǒng)計，中國拍賣市場的交易額在2011年上升至全球第一，占全球交易額的41.4%。

大量國內(nèi)藝術(shù)作品遠銷海外，但根據(jù)《伯爾尼公約》第14條，“只有經(jīng)作者所屬國的法律確認，才能被請求保護國確認的范圍內(nèi)，請求本聯(lián)盟成員國給予前款規(guī)定的保護?！睙o追續(xù)權(quán)制度的規(guī)定，我國的藝術(shù)品創(chuàng)作者在國際市場上因不能行使追續(xù)權(quán)而處于不利地位。

（三）追續(xù)權(quán)立法獲國際認可，國際交流需要追續(xù)權(quán)立法

目前有40余個國家在本國法律體系中引入追續(xù)權(quán)制度。追續(xù)權(quán)最早于1920年由法國確立，德國1972年10月修改著作權(quán)法時著重修改了“延續(xù)權(quán)”和“公共借閱權(quán)”。美國聯(lián)邦立法尚未以成文法形式確定追續(xù)權(quán)，但當事人可通過合同形式確定，而“法官對于無合同約定或約定不明的追續(xù)權(quán)，也已援引公平、正義原則，做出保護美術(shù)作品著作權(quán)人享有追續(xù)權(quán)的司法判例?！奔永Ｄ醽喼莞?977年頒布實施了適用于本州的《追續(xù)權(quán)法》。2001年《歐洲議會和理事會關(guān)于藝術(shù)作品原作作者追續(xù)權(quán)的2001/84/EC號指令》（以下簡稱《指令》）首次就追續(xù)權(quán)在所有成員國的適用做出了具有強制性的專門規(guī)定，擴大了追續(xù)權(quán)的適用范圍。迫于歐盟的壓力，英國于2006年開始實施Artist Resale Law。

如前所述，根據(jù)《伯爾尼公約》的互惠原則，在追續(xù)權(quán)制度被國際社會普遍認可的背景下，追續(xù)權(quán)制度的缺失不利于我國藝術(shù)創(chuàng)作者獲得國際保護。同時，也因該制度的缺失，大量外國藝術(shù)家將排斥中國藝術(shù)市場，從而阻礙我國藝術(shù)市場的國際交流和繁榮發(fā)展。

三、結(jié)合域外經(jīng)驗對《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條之評析

《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條對追續(xù)權(quán)的完善是我國著作權(quán)立法的一大進步，但不可否認，該規(guī)定仍十分籠統(tǒng)，具體細節(jié)有待完善。筆者擬從比較法角度分析該規(guī)定的不足之處。

（一）追續(xù)權(quán)權(quán)利主體不應(yīng)包含被遺贈人

1、追續(xù)權(quán)權(quán)利主體的域外規(guī)定

絕大多數(shù)國家將追續(xù)權(quán)權(quán)利主體限于作者本人及其繼承人，如《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》第L.123—7條規(guī)定，作者死亡后的當年及其后70年，追續(xù)權(quán)由繼承人享有。菲律賓著作權(quán)法、阿爾及利亞著作權(quán)法也有類似規(guī)定；但意大利法律規(guī)定追續(xù)權(quán)權(quán)利主體有作者本人、其繼承人及其受遺贈人。

2、《著作權(quán)法修改草案》第三稿關(guān)于追續(xù)權(quán)權(quán)利主體的規(guī)定

《著作權(quán)法》修改草案第三稿規(guī)定追續(xù)權(quán)權(quán)利主體為作者或者其繼承人、受遺贈人。

筆者認為，追續(xù)權(quán)權(quán)利主體不應(yīng)包含受遺贈人。一方面，追續(xù)權(quán)的主體越多，藝術(shù)作品著作權(quán)的流轉(zhuǎn)將面臨越大的阻礙，“將受遺贈人排除在追續(xù)權(quán)主體之外，目的就在于減少追續(xù)權(quán)對藝術(shù)作品流通的不必要的阻礙，避免走向促進文化市場繁榮目標的反面?！绷硪环矫?，將追續(xù)權(quán)權(quán)利主體限于作者本人與其繼承人，既可防止追續(xù)權(quán)的濫用，也可適當照顧銷售商的利益。對于“繼承人”，可以考慮規(guī)定在權(quán)利保護期內(nèi)，允許進行多次繼承。

另外，追續(xù)權(quán)的設(shè)置在很大程度上是為了維護作者及其繼承人的經(jīng)濟利益，且追續(xù)權(quán)具有很強的人身屬性，因而宜將追續(xù)權(quán)的主體限定為自然人，排除法人和其他組織。藝術(shù)家死后，在追續(xù)權(quán)的合法有效期內(nèi)，若追續(xù)權(quán)無繼承人，應(yīng)當規(guī)定追續(xù)權(quán)由國家行使，作者生前是集體所有制成員的，由集體組織行使追續(xù)權(quán)，也就是說在這種情況下，國家或者集體組織可以成為追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體。

（二）追續(xù)權(quán)客體有待完善

1、追續(xù)權(quán)客體的域外規(guī)定

國際公約及國外立法規(guī)定對追續(xù)權(quán)客體的界定也有區(qū)別?！恫疇柲峁s》第14條規(guī)定追續(xù)權(quán)客體為美術(shù)原作和文字、樂曲原稿；《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》確定追續(xù)權(quán)客體為繪畫和造型藝術(shù)作品中；德國著作權(quán)法26條規(guī)定的追續(xù)權(quán)客體包括造型藝術(shù)作品的原作，并明確排除建筑作品以及應(yīng)用藝術(shù)作品；《俄羅斯聯(lián)邦著作權(quán)與鄰接權(quán)法》規(guī)定，追續(xù)權(quán)只適用于造型藝術(shù)作品，相關(guān)解釋確定工藝品、藝術(shù)設(shè)計作品一類的適用藝術(shù)作品也在保護范圍之內(nèi)；《指令》進行進一步明確追續(xù)權(quán)客體，將其限定為各類平面和三維藝術(shù)作品的原件。概言之，各國一般將追續(xù)權(quán)的客體限于原創(chuàng)藝術(shù)作品，而差異主要集中于兩點：其一，實用藝術(shù)品是否受保護；其二，文字作品及音樂作品手稿是否受保護。

2、《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條關(guān)于追續(xù)權(quán)客體的規(guī)定

我國《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條借鑒《伯爾尼公約》第14條規(guī)定，規(guī)定追續(xù)權(quán)客體為美術(shù)、攝影作品的原件或者文字、音樂作品的手稿。

首先，關(guān)于實用藝術(shù)品，我國著作權(quán)法修改草案第3條已將其列入著作權(quán)法保護的范圍。①允許實用藝術(shù)品創(chuàng)作者享有追續(xù)權(quán)主要是為了保護那些未得到專利法或商標法保護，但具有很高審美價值且數(shù)量稀少的實用藝術(shù)品。

其次，筆者認為賦予攝影作品追續(xù)權(quán)是合理的。攝影作品與美術(shù)作品有諸多相似之處：（1）攝影作品對作品原件具有很強的依附性；（2）攝影作品難以復(fù)制。攝影作品的價值凝結(jié)在獨一無二的作品原件中的，通過拍照、印刷所得的復(fù)制品的藝術(shù)價值受到很大程度的貶損，一般不具有收藏價值。即使作者用相同的手法再次創(chuàng)作相同作品，也不能對作品進行百分之百的復(fù)制，而應(yīng)視為作者再創(chuàng)作的過程；（3）我國《著作權(quán)法》規(guī)定美術(shù)、攝影作品原件轉(zhuǎn)移后產(chǎn)生相同法律效果，即原件所有者獲得物的所有權(quán)與作品展覽權(quán)，而創(chuàng)作者仍享有除展覽權(quán)以外的作品的其他著作權(quán)。

最后，筆者認為文字、音樂作品手稿應(yīng)排除在追續(xù)權(quán)客體范圍外，理由如下：（1）文字作品與音樂作品經(jīng)濟效益的主要來源并非是原件的首次轉(zhuǎn)讓后的轉(zhuǎn)售，作者通過復(fù)制件即可獲利；（2）此類作品的作者可以通過多種著作權(quán)類型實現(xiàn)利益訴求，并不有賴于追續(xù)權(quán)的保護；（3）目前鮮有國家將追續(xù)權(quán)客體擴展至文字、音樂作品手稿。

（三）追續(xù)權(quán)的實現(xiàn)有待進一步細化

1、追續(xù)權(quán)行使的條件

（1）首次轉(zhuǎn)讓的方式要求

捷克等國家在著作權(quán)法中規(guī)定只有有償轉(zhuǎn)讓其作品的作者才能對其作品的再次轉(zhuǎn)讓享有追續(xù)權(quán)，但目前大多數(shù)國家不以初次轉(zhuǎn)讓的有償作為享有追續(xù)權(quán)的條件。突尼斯規(guī)范法第4條（二）中也規(guī)定“不管原作以任何方式轉(zhuǎn)讓”，作者都享有追續(xù)權(quán)。

（2）首次轉(zhuǎn)讓后轉(zhuǎn)售的方式要求

《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》第L.122—8條規(guī)定，作者對其轉(zhuǎn)讓后在拍賣或者通過中間商轉(zhuǎn)賣該作品的收益享有分享權(quán)，德國和西班牙著作權(quán)法也將轉(zhuǎn)售方式限于拍賣或者通過中間商，僅有少數(shù)國家未對轉(zhuǎn)售方式做出限制。突尼斯規(guī)范法第4條（二）的規(guī)定采納前者。

筆者認為，應(yīng)將追續(xù)權(quán)行使限于公開拍賣或通過商人出售而獲得利益的場合。將私下交易納入追續(xù)權(quán)保護操作較困難，相較而言，公開拍賣或通過銷售商出售的各個環(huán)節(jié)更加規(guī)范，易于管理和操作。

2、追續(xù)權(quán)實現(xiàn)方式

在追續(xù)權(quán)行使方式上，域外目前主要有三種：私人行使、授權(quán)國家機關(guān)行使、委托代理商或機構(gòu)（如集體管理組織）行使。大多數(shù)國家采用第三種。

我國《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條僅提到追續(xù)權(quán)的“保護辦法由國務(wù)院另行規(guī)定”。筆者建議采用集體管理組織統(tǒng)一管理模式。首先，一方面，該模式可以降低個人主張追續(xù)權(quán)的成本，另一方面，集體管理在主張追續(xù)權(quán)、知情權(quán)過程中表現(xiàn)出較強的優(yōu)勢，境外主張追續(xù)權(quán)時，需各國集體管理機構(gòu)之間建立起統(tǒng)一的信息共享網(wǎng)絡(luò)，各國藝術(shù)家了解其作品在其他國家的銷售狀況，才有可能有效主張追續(xù)權(quán)。其次，我國有實行追續(xù)權(quán)集體管理的條件。1998年，中國版權(quán)保護中心成立，而美術(shù)、攝影作品由其下設(shè)的美術(shù)、攝影作品著作權(quán)集體管理機構(gòu)進行集體管理。2001年新修訂的著作權(quán)法確立了著作權(quán)集體管理組織的基本職能與法律地位，2004年頒布的《著作權(quán)集體管理條例》則標志著集體管理組織制度步入一個新的軌道。追續(xù)權(quán)作為著作權(quán)的一種，也可由著作權(quán)集體管理組織來實現(xiàn)。

3、分享利益的方式

目前，域外著作權(quán)法規(guī)定的特定藝術(shù)作品作者分享利益的方式主要有兩種：總價提取法和增值額提取法。

總價提取法又可分為有金額標準的總價提取和無金額標準的總價提取。有金額標準的總價提取，即以藝術(shù)品轉(zhuǎn)售總價為分享利益的基準，且預(yù)先劃定金額標準，以轉(zhuǎn)售價超過該標準為提成要件。如德國著作權(quán)法第26條規(guī)定，準許權(quán)的收費標準以作品轉(zhuǎn)售所得收入的5%收取，轉(zhuǎn)售所得收入低于100馬克時，出售人無須付費。

增值額提取法也可分為有金額標準的增值額提取和無金額標準的增值額提取，前者是指預(yù)先設(shè)定一個標準金額，當轉(zhuǎn)售價格與前次出售價格的差價超過這個標準時，作者可按增值額的一定比例獲得收益。如俄羅斯著作權(quán)法第26條規(guī)定，若造型藝術(shù)作品每次公開轉(zhuǎn)售售價超過前次售價20%，作者有權(quán)從賣主處獲得轉(zhuǎn)售價5%的提成。

我國《著作權(quán)法》修改草案第三稿第12條未具體規(guī)定追續(xù)權(quán)人分享轉(zhuǎn)售利益的方式。筆者贊同有金額標準的增值額提取法。總價提取法收取收益標準過高，不利于平衡創(chuàng)作者與原件所有者的利益， 藝術(shù)作品轉(zhuǎn)售未獲利的情況下仍由創(chuàng)作者分享利益是不合理的；相較而言，有金額標準的增值額提取法更為科學(xué)公正。另外，“可以借鑒稅法中的累進稅率制的方法，轉(zhuǎn)售增值越大，創(chuàng)作者分享利益越高?！?/p>

四、追續(xù)權(quán)制度的立法完善建議

綜上所述，筆者認為，我國以立法形式確立追續(xù)權(quán)制度確有必要。我國應(yīng)在著作權(quán)法中以原則性條款明確規(guī)定追續(xù)權(quán)保護制度，在著作權(quán)法實施條例中具體規(guī)定追續(xù)權(quán)的概念解釋、追續(xù)權(quán)權(quán)利主體、客體、行使條件、實現(xiàn)方式、收益分享方式等方面，而解決相關(guān)爭議等更具體的操作方案則可以司法解釋的方式作出。其中，追續(xù)權(quán)權(quán)利主體應(yīng)明確為作者或其繼承人；客體為美術(shù)作品（包含具有很高審美價值且數(shù)量稀少的實用藝術(shù)品）及攝影作品；追續(xù)權(quán)行使限于公開拍賣或通過商人出售而獲利的場合；完善集體管理組織，追續(xù)權(quán)由集體管理組織統(tǒng)一管理模式；而只有特定藝術(shù)品轉(zhuǎn)售價格達到一定金額標準或比例時，創(chuàng)作者可從藝術(shù)品轉(zhuǎn)售增值額中分享一定比例收益。

注釋：

①著作權(quán)法修改草案第三稿第3條將實用藝術(shù)品定義為“玩具、家具、飾品等具有使用功能并由審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)作品”

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（作者單位：中南財經(jīng)政法大學(xué)）