王乃勇

【摘 要】刑事訴訟法修改了人民檢察院、公安機關(guān)在根據(jù)偵查的需要，可以凍結(jié)犯罪嫌疑人的財產(chǎn)的范圍。在達(dá)到固定犯罪嫌疑人，防止其轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的目的的同時，凍結(jié)措施也可能對犯罪嫌疑人的民事權(quán)利造成侵害，本文將對凍結(jié)程序進(jìn)行分析，希望能夠通過程序的設(shè)定達(dá)到保障訴訟權(quán)利和民事權(quán)利的雙贏。

【關(guān)鍵詞】凍結(jié)程序；股票；程序設(shè)定

隨著社會的日新月異，新的資金形式也極大的豐富了經(jīng)濟(jì)社會的繁榮局面，同時，也給我們的偵查工作帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，新的資金形式使得犯罪分子可以通過資金形式間的轉(zhuǎn)換來達(dá)到以合法手段掩蓋非法收入的目的。查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款的立法目的主要是為了控制和固定可能涉及到案件的犯罪嫌疑人的資金，防止犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避偵查。順應(yīng)當(dāng)前司法實踐的需要，刑事訴訟法將人民檢察院，公安機關(guān)根據(jù)偵查需要，查詢、凍結(jié)的范圍進(jìn)行了擴大，將原本只查詢凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款，擴大為查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。

但是，新增加的幾種新的資金形式中，債券、股票、基金份額有著其他形式不具備的社會流通屬性。凍結(jié)此類資金形式勢必在一定范圍內(nèi)照成一定的社會影響。所以，對于這幾種資金形式的凍結(jié)，需要從程序上加以限制。本文將以凍結(jié)犯罪嫌疑人股票為例，對凍結(jié)程序可能造成的影響進(jìn)行論證。

一、采取凍結(jié)措施可能造成的不利后果

人民檢察院依法可以偵辦的案件范圍主要涉及國家公務(wù)人員犯罪的案件，這類案件轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的可能性相對較其他案件高，采取查詢、凍結(jié)能夠更好對犯罪嫌疑人進(jìn)行控制；公安機關(guān)偵查的案件為了偵查的需要對涉及犯罪嫌疑人可能轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的案件也可以使用查詢、凍結(jié)的方法防止犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移犯罪所得。

1、眾所周知，股票在當(dāng)今社會的社會資本中占有很大的比例，并且通過股票的交易，能夠達(dá)到社會閑散資本的融合和擴充企業(yè)資金的目的，但股票市場風(fēng)云萬變，交易的時機會直接影響到股民的盈虧，這種情況下，對于持股較多的犯罪嫌疑人，凍結(jié)其股票可能會對其可期待利益造成巨大的損失，而這部分損失恰恰是由我們在偵查工作造成的，但目前，對于這部分損失在法律上尚無規(guī)定，只能由犯罪嫌疑人自己承擔(dān)損失的責(zé)任。

2、犯罪嫌疑人的控股公司或犯罪嫌疑人是公司，企業(yè)的大股東，控股股東，對調(diào)查的需要和凍結(jié)犯罪嫌疑人的股票交易，會導(dǎo)致企業(yè)的商譽減值，即使偵查機關(guān)解除了對犯罪嫌疑人股票的凍結(jié)，但是商譽的損失是難以彌補的，并且無形的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于直接損失，特別是大中型民營企業(yè)，商譽上的損失更可能會導(dǎo)致一系列不利后果。股市對于公司運營的擔(dān)憂，商譽的受損，對于大中型民營企業(yè)的損失是難以估量的。

3、對于在犯罪嫌疑人股票上設(shè)置擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人，偵察機關(guān)凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款，一定會使犯罪嫌疑人無法償還債權(quán)人債務(wù)，而偵查機關(guān)凍結(jié)犯罪嫌疑人的股票，可能造成在犯罪嫌疑人所持股票上設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)人的損失，債權(quán)人由于遲延行使擔(dān)保物權(quán)所造成的擔(dān)保物價值會根據(jù)股票價格的變化而變化，債權(quán)人的損失也可能隨著股票價格的變化而升高。

4、在企業(yè)破產(chǎn)重組協(xié)商的過程中，控股股東或大股東的股票被凍結(jié)，也就是可能存在經(jīng)過偵查確定犯罪嫌疑人的股票財產(chǎn)屬于違法所得，由國家予以追繳的可能性。凍結(jié)措施嚴(yán)重影響到債權(quán)人對企業(yè)重組的信心，造成企業(yè)破產(chǎn)重組的失敗。

股票凍結(jié)對于企業(yè)、公司、債權(quán)人、其他股東來講，其影響是巨大的，同時，我們也能從以上幾點看出，這幾種不良后果是由于偵查機關(guān)由于偵查工作的需要，凍結(jié)了公司、企業(yè)控股股東或大股東的股票所造成的，因此，對于偵查機關(guān)凍結(jié)犯罪嫌疑人股票時，對所持股份對于公司企業(yè)的影響應(yīng)該予以區(qū)別對待，打擊犯罪的同時兼顧他人的財產(chǎn)性利益。

二、完善凍結(jié)犯罪嫌疑人股票的建議

綜合考慮犯罪嫌疑人所涉及罪名以及犯罪性質(zhì)和社會影響，犯罪嫌疑人的悔罪態(tài)度，綜合考量犯罪嫌疑人是否有轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的風(fēng)險，同時考量轉(zhuǎn)移財產(chǎn)風(fēng)險的大小，確定以何種形式控制和固定犯罪嫌疑人的動產(chǎn)。所以對于犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移風(fēng)險的大小，所持股票對公司、企業(yè)和社會的影響，應(yīng)該在程序上予以區(qū)別、并設(shè)置救濟(jì)程序：

1、對于轉(zhuǎn)移財產(chǎn)風(fēng)險較小的犯罪嫌疑人、所持股票較少或者所持股票不足以影響公司、企業(yè)的正常運營的犯罪嫌疑人，偵查機關(guān)可以根據(jù)偵查的需要，直接對犯罪嫌疑人的股票采取凍結(jié)的措施保證偵查工作的順利進(jìn)行，具體來說：在審查程序上，只需要相關(guān)證據(jù)證明凍結(jié)犯罪嫌疑人所持股票是為了滿足偵查需要即可；在批準(zhǔn)程序上，批準(zhǔn)程序可相對簡化，由偵查機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)即可；在凍結(jié)時間上，偵查機關(guān)可以在整個偵查期限內(nèi)適用凍結(jié)犯罪嫌疑人股票的措施。

2、對于轉(zhuǎn)移財產(chǎn)風(fēng)險較大，并且犯罪嫌疑人系公司、企業(yè)的控股股東、大股東采取凍結(jié)措施，不僅對公司、企業(yè)的運營造成影響，同時也對金融市場的秩序的沖擊也是不可估量的，所以此類案件在凍結(jié)程序上應(yīng)予以慎重考量，具體來說：在審查程序上，根據(jù)偵查需要偵查機關(guān)認(rèn)為需要凍結(jié)的，偵查機關(guān)應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有證據(jù)證明犯罪嫌疑人的股票可能屬于非法資產(chǎn)，或者有如果不采取凍結(jié)措施可能導(dǎo)致犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的迫切可能性，綜合考慮；在批準(zhǔn)程序上，應(yīng)由辦案負(fù)責(zé)人，對凍結(jié)的必要性迫切性進(jìn)行書面說明，由上級檢察院或上級公安機關(guān)決定；在凍結(jié)時間上，由于犯罪嫌疑人所持股票較多或者對所持有股票的公司、企業(yè)影響較大，所以，在凍結(jié)時間上不宜過長，應(yīng)以三個月為限，最大程度上降低對公司、企業(yè)的影響，同時減少國家的壓力。

3、對于犯罪嫌疑人所持股票較多凍結(jié)限制交易可能會造成巨大損失的、凍結(jié)股票會嚴(yán)重影響公司、企業(yè)運營的，可以由其他與案件無關(guān)的人向偵查機關(guān)提供擔(dān)保，偵查機關(guān)決定是否接受擔(dān)保從而解除對犯罪嫌疑人股票的凍結(jié)，達(dá)到既控制了犯罪嫌疑人的財產(chǎn)，同時也不會造成較大損失的目的。

4、對于交易后價款的提存或凍結(jié)，對于在凍結(jié)中的股票，為避免限制交易對犯罪嫌疑人造成的交易損失，和對持有股票公司、企業(yè)的不良影響，根據(jù)偵查需要凍結(jié)犯罪嫌疑人股票后，應(yīng)該允許當(dāng)事人及其辯護(hù)人的申請，偵查機關(guān)通過對案件的性質(zhì)進(jìn)行綜合考量，可以作出允許交易的決定，同時，改變凍結(jié)方式，對于交易所得的價款予以提存或者以資金的方式凍結(jié)，財產(chǎn)保全的同時一定程度上允許犯罪嫌疑人在一定范圍內(nèi)交易交易，充分保障犯罪嫌疑人的財產(chǎn)權(quán)。

股票的流通性，決定了偵查機關(guān)不能簡單的采取凍結(jié)的措施而沒有應(yīng)急替代措施和救濟(jì)方法，在偵查機關(guān)辦案的同時既要保障犯罪嫌疑人在訴訟中的權(quán)利，也要充分的從犯罪嫌疑人的角度出發(fā)，保障犯罪嫌疑人的民事權(quán)利和社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。