◆朱建明 / 文

進出口商品質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建與應(yīng)用

◆朱建明 / 文

進出口商品質(zhì)量指數(shù)，是指通過構(gòu)建科學(xué)可測的質(zhì)量評價體系，對進出口商品質(zhì)量安全數(shù)據(jù)進行深入、持續(xù)地跟蹤評價，并以指數(shù)形式予以表達的宏觀質(zhì)量評價結(jié)果。該指數(shù)可以綜合反映一個地區(qū)或某一領(lǐng)域進出口商品質(zhì)量水平，具有綜合性、代表性、相對性、持續(xù)性等特點。開展進出口商品質(zhì)量指數(shù)的研究與應(yīng)用，是新形勢下檢驗檢疫系統(tǒng)探索構(gòu)建新型進出口商品檢驗監(jiān)管模式，實現(xiàn)從重微觀的質(zhì)量檢驗監(jiān)管到更加注重宏觀質(zhì)量管理的重要抓手，是提高進出口商品質(zhì)量水平、促進貿(mào)易便利化水平的重要依據(jù)和技術(shù)手段。

一、質(zhì)量指數(shù)相關(guān)研究的對比與啟示

質(zhì)量指數(shù)是一項宏觀質(zhì)量指標(biāo)。總結(jié)國內(nèi)外質(zhì)量指數(shù)的相關(guān)研究，根據(jù)所反映評價對象的范圍不同，可將其大體區(qū)分為國家性質(zhì)量指數(shù)、區(qū)域性質(zhì)量指數(shù)、行業(yè)性質(zhì)量指數(shù)等。

從國家層面看，自2002年開始，國家質(zhì)檢總局組織開展國家宏觀質(zhì)量水平評價指標(biāo)體系研究工作，提出從質(zhì)量水平和發(fā)展能力兩個維度，選用質(zhì)量管理水平、標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)水平、質(zhì)量監(jiān)督和檢驗水平、研發(fā)與技術(shù)改造能力、核心技術(shù)能力、市場適應(yīng)能力等6項評價指標(biāo)，對我國不同行業(yè)（重點是制造業(yè)）或地區(qū)宏觀質(zhì)量發(fā)展?fàn)顩r進行綜合評價，并于2006年開始，聯(lián)合國家統(tǒng)計局，持續(xù)向社會發(fā)布全國制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)，對我國乃至世界范圍內(nèi)的宏觀質(zhì)量指數(shù)化研究起到了積極推動作用。

在區(qū)域?qū)用?，程虹、李清泉等人重點從質(zhì)量安全角度，提出了主客觀相結(jié)合的區(qū)域總體質(zhì)量指數(shù)，涉及產(chǎn)品與商業(yè)服務(wù)、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境、區(qū)域居民滿意度四個維度。

在行業(yè)角度，上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院從符合性、適用性、滿意性等質(zhì)量內(nèi)涵的界定出發(fā)，建立了上海市行業(yè)質(zhì)量指數(shù)評價模型，包括3個二級指標(biāo)、21個三級指標(biāo)。上海出入境局的劉希安等，針對進口紡織品，選用品質(zhì)質(zhì)量、安全衛(wèi)生、反欺詐、不合格品數(shù)量和金額、危害程度、對外索賠等指標(biāo)，構(gòu)建了進口紡織品質(zhì)量指數(shù)。

總結(jié)上述質(zhì)量指數(shù)相關(guān)研究，在針對進出口商品構(gòu)建類似宏觀質(zhì)量指數(shù)時，主要有如下啟示：

（1）質(zhì)量指數(shù)雖然是宏觀質(zhì)量指標(biāo)，但一般都有一個“自底向上”的生成過程。即通過選取代表性商品（如代表性進口品、出口品），建立相對系統(tǒng)、客觀可測的質(zhì)量評價指標(biāo)體系和相應(yīng)的指數(shù)化評價模型，并通過將報告期質(zhì)量水平和基期質(zhì)量水平的對比，形成相應(yīng)的質(zhì)量指數(shù)。

（2）指標(biāo)體系設(shè)計時，應(yīng)從服務(wù)于進出口監(jiān)管和保障質(zhì)量安全出發(fā)，全方位采集來自系統(tǒng)內(nèi)、進出口商、第三方社會組織等有關(guān)進出口商品質(zhì)量狀況，特別是質(zhì)量不合格信息；同時，應(yīng)強調(diào)對進出口商品質(zhì)量水平進行總體性、宏觀層面評價，而非針對具體商品進行微觀測評。評價指標(biāo)數(shù)量不宜過多，3-5個為宜。

（3）數(shù)據(jù)采集應(yīng)以客觀數(shù)據(jù)為主。應(yīng)立足于當(dāng)前檢驗檢疫部門開展進出口商品檢驗管理的實情、特點和規(guī)律，充分利用監(jiān)督抽查、認證認可、國外通報召回、出口退運、第三方檢驗結(jié)果以及12365平臺、組織機構(gòu)代碼、物品編碼、WTO/TBT通報咨詢等途徑，系統(tǒng)收集能夠全面反映進出口商品質(zhì)量狀況的數(shù)據(jù)和信息。

二、進出口商品質(zhì)量評價體系設(shè)計

構(gòu)建進出口商品質(zhì)量指數(shù)的基礎(chǔ)和前提，是科學(xué)地評判商品質(zhì)量水平。在進行商品質(zhì)量評價指標(biāo)選取和設(shè)計時，主要設(shè)計思路是：首先應(yīng)明確“誰最關(guān)心進出口商品的質(zhì)量”；其次分析“他們主要關(guān)注哪些方面的質(zhì)量因素”，這些質(zhì)量因素彼此間的層次關(guān)系如何；最后是分析可以從哪些渠道獲取有效數(shù)據(jù)，以客觀反映這些質(zhì)量評價因素？以及這些數(shù)據(jù)能否持續(xù)地獲??？

遵循上述思路，共識別出三類與進出口商品質(zhì)量評價密切相關(guān)的利益相關(guān)方。一是企業(yè)，包括進口商和出口商；二是監(jiān)管部門，包括法檢機構(gòu)和上級主管單位；三是消費方，包括個體消費者以及第三方組織。通過分析不同利益相關(guān)方針對進出口商品質(zhì)量進行評價的重點因素，構(gòu)建提出“2+X”結(jié)構(gòu)的評價指標(biāo)體系。其中，“2”是指兩個反映商品質(zhì)量的核心指標(biāo)，包括“項次合格率”和“合格品貨值率”，分別從質(zhì)量參數(shù)檢測結(jié)果和合格品貨值角度綜合判斷商品質(zhì)量水平?！癤”是指若干調(diào)整項，包括商品風(fēng)險等級、客戶投訴、索賠退運通報次數(shù)等，這些調(diào)整項主要依據(jù)檢驗檢疫系統(tǒng)內(nèi)不定期匯總的時間序列統(tǒng)計數(shù)據(jù)，用于反映商品質(zhì)量水平所面臨的綜合風(fēng)險波動狀況，相應(yīng)地對商品質(zhì)量水平進行調(diào)整。根據(jù)目前系統(tǒng)內(nèi)所積累的數(shù)據(jù)情況，在針對進口品和出口品時，甚至針對不同類別細分商品時，所對應(yīng)的調(diào)整項可能略有不同。

之所以引入投訴索賠（退運）次數(shù)、風(fēng)險等級等指標(biāo)，并作為調(diào)整項，主要是為了彌補抽查合格率指標(biāo)的不足；同時，進一步強調(diào)對質(zhì)量安全風(fēng)險的關(guān)注，利用調(diào)整項“適度放大”商品不合格水平，以便凸顯質(zhì)量安全風(fēng)險，引導(dǎo)檢驗監(jiān)管資源的配置方向。

基于上述思路，得到進口商品質(zhì)量評價指標(biāo)體系如表1。

相應(yīng)的，針對出口商品質(zhì)量的評價，可選指標(biāo)如表2。

三、進出口商品質(zhì)量指數(shù)的構(gòu)建

（1）總指數(shù)編制模型

進出口商品質(zhì)量指數(shù)（QI）將由兩部分構(gòu)成，即進口商品質(zhì)量指數(shù)（IQI）和出口商品質(zhì)量指數(shù)（OQI），其計算模型為：

在確定具體類別商品質(zhì)量指數(shù)時，可以代表品質(zhì)量指數(shù)為基礎(chǔ)，利用代表品貨值占所屬類別商品貨值總額的比率為權(quán)重，分別得到小類、大類和總體商品質(zhì)量指數(shù)。

以第m小類商品質(zhì)量指數(shù)的生成為例，設(shè)該小類中第k種代表品的當(dāng)期貨值為Sk，則第m小類商品質(zhì)量指數(shù)為：

（2）代表品質(zhì)量指數(shù)模型

針對具體的代表品（包括進口或出口），首先分別計算報告期和基期的商品質(zhì)量水平，進而以基期質(zhì)量水平為基準(zhǔn)值，一般設(shè)為100，相應(yīng)地對報告期取值進行線性轉(zhuǎn)換，得到報告期質(zhì)量指數(shù)。

表1 進口商品質(zhì)量評價指標(biāo)體系

表2 出口商品質(zhì)量評價指標(biāo)體系

設(shè)第k種商品，對應(yīng)的質(zhì)量指數(shù)為：

其中，上標(biāo)“B”表示報告期，“J”表示基期。

（3）代表品質(zhì)量水平測評模型

無論是總指數(shù)，還是代表品質(zhì)量指數(shù)，其測算的基礎(chǔ)都是基于代表品質(zhì)量水平的評價。

設(shè)有代表品A，其質(zhì)量特性共計m個，質(zhì)量特性的重要度權(quán)重為。權(quán)重賦值原則是：不合格性質(zhì)越嚴重，則相應(yīng)調(diào)增權(quán)重，最小權(quán)重為1。

在報告期內(nèi)，各項指標(biāo)對應(yīng)的項次合格率為 ，

則該商品整體項次合格率為：

設(shè)報告期內(nèi)該商品抽查合格品貨值占全部抽查貨值的比例為PA，則報告期內(nèi)該商品的綜合質(zhì)量水平為：

其中，b1和b2為項次合格率和貨值合格率對應(yīng)的權(quán)重，一般可利用層次分析法、優(yōu)序法等賦權(quán)方法，組織相應(yīng)專業(yè)的檢測人員共同確定，b1+b2=1。

在上述基礎(chǔ)上，進一步引入可利用的調(diào)整項信息。調(diào)整項的作用，在于進一步放大不合格產(chǎn)品的質(zhì)量危害程度，或說相應(yīng)地調(diào)減商品質(zhì)量合格率水平，從而強化質(zhì)量安全風(fēng)險意識?？煽紤]的調(diào)整項主要包括通報召回次數(shù)、出口退運次數(shù)、商品風(fēng)險等級、企業(yè)反饋信息等內(nèi)容。

其中，商品風(fēng)險等級可根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)對進出口商品風(fēng)險等級的劃分，總體上將進出口商品劃分為高風(fēng)險、較高風(fēng)險和一般風(fēng)險三個等級，相對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)R1分別為0.8、0.9、1。關(guān)于通報/召回/退運/12365投訴次數(shù)等系統(tǒng)統(tǒng)計信息，在設(shè)定相應(yīng)的調(diào)整系數(shù)時，主要基于報告期之前連續(xù)數(shù)期（如連續(xù)12期）的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分布情況進行設(shè)定。

綜合以上分析，可得代表品綜合質(zhì)量水平為：

其中，IA：當(dāng)期項次合格率；PA：當(dāng)期合格品貨值率；b1：項次合格率指標(biāo)權(quán)重；b2：合格品貨值率指標(biāo)權(quán)重；R1：商品質(zhì)量安全風(fēng)險等級對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)；R2：通報/退運類調(diào)整系數(shù)。

四、實證分析

以江蘇某口岸進口棉花的統(tǒng)計臺帳數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以2013年1月為基期，測算其質(zhì)量指數(shù)走勢。

（1）分配檢測項目權(quán)重

為進一步深入分析進口棉花的質(zhì)量波動情況，首先針對等級、長度、細度、強力四個指標(biāo)，按如下相對重要度賦值標(biāo)準(zhǔn)，組織專業(yè)檢測人員群組討論并進行權(quán)重分配，確定權(quán)重結(jié)果為：細度（1.0），強力（1.2），等級（1.4），長度（1.6）。

（2）計算當(dāng)期總體加權(quán)項次合格率

從總體抽查情況看，全部不合格項次數(shù)為1158，在全部抽查項目總數(shù)中的占比為13.07%。對等級（1.4）、長度（1.6）、細度（1.0）、強力（1.2）四個指標(biāo)進行加權(quán)合成，則相應(yīng)的不合格項次數(shù)為1320，對應(yīng)的加權(quán)后的不合格項次率為14.89%，對應(yīng)的加權(quán)后的項次合格率為85.11%。

（3）計算當(dāng)期合格品貨值率

根據(jù)抽檢臺帳，測算當(dāng)期全部不合格品貨值損失在進口總貨值中的占比，得到當(dāng)期不合格品貨值損失率為2.001%，相應(yīng)的當(dāng)期合格品貨值率為98%。

表3 指標(biāo)間相對重要度賦值規(guī)則

圖1 報告期進口棉花質(zhì)量指數(shù)走勢分布

（4）計算當(dāng)期進口棉花質(zhì)量水平

分別從實物質(zhì)量和價值因素角度，對當(dāng)期項次合格率指標(biāo)和合格品貨值率指標(biāo)進行加權(quán)合成，權(quán)重分別為0.4和0.6，得到當(dāng)期進口棉花質(zhì)量水平為：

（5）計算調(diào)整系數(shù)

從商品風(fēng)險等級看，棉花為大宗進口品，在系統(tǒng)監(jiān)管中可列入較大風(fēng)險等級，對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)為0.9。

另外根據(jù)C—repax系統(tǒng)，對2013年1月及其上溯12期的系統(tǒng)通報次數(shù)進行統(tǒng)計，按照當(dāng)期通報次數(shù)在全部通報合計次數(shù)中的占比測算其相應(yīng)的調(diào)整系數(shù)，得到2013年1月對應(yīng)的調(diào)整系數(shù)為0.968。

（6）計算最終的基期質(zhì)量水平

綜合考慮商品的實物質(zhì)量和調(diào)整項因素，得到2013年1月進口棉花最終的質(zhì)量水平為：QA=0.9284×0.9×0.968=0.8089

（7）計算報告期質(zhì)量水平

按照上述思路分別測算2013年2月至2014年3月的進口棉花質(zhì)量水平，得到報告期質(zhì)量水平。

（8）計算報告期質(zhì)量指數(shù)

以基期2013年1月的質(zhì)量水平對應(yīng)的質(zhì)量指數(shù)設(shè)定為100,可相應(yīng)得到根據(jù)報告期質(zhì)量水平相對基期質(zhì)量水平的變動情況，得到相應(yīng)的報告期質(zhì)量指數(shù)（見圖1所示）。

（作者單位：常州出入境檢驗檢疫局）