李學楠

摘要：資源-依賴理論指出，任何組織的生存和發(fā)展都必須依托一定的資源。行業(yè)協(xié)會作為市場經濟的產物，通過各種方式和途徑不斷地影響政府的決策，改變著現(xiàn)有的權力結構。上海市行業(yè)協(xié)會的問卷調查數(shù)據(jù)表明，行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力、收入結構和領導人的經歷等變量對行業(yè)協(xié)會的政治影響力在統(tǒng)計學意義上具有顯著性影響。模型的穩(wěn)定性不因控制變量的加入而改變。

關鍵詞：行業(yè)協(xié)會；政治影響力；資源依賴；經濟結構

中圖分類號：D035.1文獻標識碼：A文章編號：1008-7168（2014）02-0043-07

一、文獻綜述與研究問題隨著市場經濟的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會研究日益?zhèn)涫荜P注。美國學者杜魯門較早運用利益集團理論關注同業(yè)公會的發(fā)展，指出同業(yè)公會通過游說的方式向政府施加政治影響力[1]。甘思德以全國性的行業(yè)協(xié)會為研究對象，采用定量研究的方法對行業(yè)協(xié)會的政治行為進行了研究，指出協(xié)會游說的態(tài)度、協(xié)會成立的年限、協(xié)會的自主性和協(xié)會的代表性等因素對行業(yè)協(xié)會的游說行為具有顯著影響[2]。但目前關于行業(yè)協(xié)會政治影響力的研究尚少。影響力是指一個人或組織通過各種手段改變他人或其他組織的決定的能力。政治影響力是指政策參與者通過各種手段貫徹自己的主張而改變政策方向從而得到預期結果的能力[3]。政治參與和政治影響力的區(qū)別是：政治參與指政治主體通過一定的方式影響政治決定和過程的政治行為，強調政治行為的方式、內容；而政治影響力不但強調行為方式、內容，而且強調政治影響的力度；政治參與是政治影響力的一個維度。

國內學者葉勁松指出行業(yè)協(xié)會政治參與的內容和影響力僅限于自身專業(yè)領域內，就某些技術性、專業(yè)性的問題提出自己的建議，而很少在專業(yè)領域以外行使對政府的監(jiān)督制約功能，因此其政治影響力較弱，難以形成與國家制衡的權力機制[4]。但他并沒有對影響力進行指標的衡量，而是提出了影響力的概念和宏觀性解釋。行業(yè)協(xié)會的重要功能是發(fā)揮其政治影響力和經濟影響力。那么，究竟行業(yè)協(xié)會的影響力如何測量？哪些因素會影響行業(yè)協(xié)會影響力的大??？

關于第一個問題，目前國內已經建立了一系列評估社會組織的指標體系①，但是并沒有將其運用到行業(yè)協(xié)會的實際研究中。關于第二個問題，制度學派認為行業(yè)協(xié)會主要受限于外部制度環(huán)境的約束，難以發(fā)揮應有的功能。如賈西津、王穎、耿曙等學者強調制度環(huán)境對行業(yè)協(xié)會行為的限制：政治經濟體制改革不徹底、政府職能轉移不到位、行業(yè)協(xié)會立法缺失等導致行業(yè)協(xié)會的行政依附性或者“二政府”現(xiàn)象②。國外學者施特雷克（Streeck）和安戈（Unger）指出，國家的認知能力、中央政府的政策、監(jiān)管部門的風格等因素也是影響行業(yè)協(xié)會行動的重要變量③。而組織社會學派強調組織策略的選擇對組織行動的積極影響。例如，辛甜、張緊跟、趙秀梅等強調了行動策略對行業(yè)協(xié)會政治行為的影響，指出社會組織依靠非正式政治、私人關系網絡以及組織之間的聯(lián)盟等策略來獲得生存和發(fā)展④。

制度學派和組織學派的研究為我們進一步的研究提供了基礎，但是存在以下幾點缺陷。第一，制度學派強調外部制度環(huán)境對行業(yè)協(xié)會的限制作用，而忽視了行業(yè)協(xié)會的自主性。第二，組織學派強調社會組織行動的自主性，并對組織的策略選擇進行了研究，但是研究對象更多地集中于草根性的社會組織，主要運用個案分析的研究方法。

在以上研究的基礎上，通過對上海市行業(yè)協(xié)會進行問卷調查，運用組織社會學中的資源-依賴理論對行業(yè)協(xié)會的行為和影響力進行研究。第一，對行業(yè)協(xié)會的政治行為方式進行描述。第二，結合社會組織評估體系對行業(yè)協(xié)會的政治影響力進行估算。第三，對行業(yè)協(xié)會政治影響力的差異性后果進行分析。第四，結合研究提出一些建設性建議。

二、理論與研究假設制度理論與資源-依賴理論是解釋行業(yè)協(xié)會政治影響力的兩大理論。制度理論雖然強調社會環(huán)境對組織的影響，但它僅僅強調環(huán)境壓力的來源是社會規(guī)則、期望、規(guī)范以及價值，組織必須與其一致。斯科特（Scott）認為體制是讓社會行為穩(wěn)定，同時提供詮釋社會行為意義的認知的（Cognitive）、規(guī)范的（Normative）以及管理的（Regulative）結構[5]。資源-依賴模型不同于制度理論，其基本的假設是組織不能生成它所需要的各種資源。同樣，不是每個可能的行動都能在組織內部得到執(zhí)行以實現(xiàn)組織自立。這意味著組織在資源上必須依賴環(huán)境。正如菲佛（Pfeffer）所言：“行為不可避免地受到限制，包括實體環(huán)境的限制、社會影響的限制、處理資訊和認知能力的限制，以及個人偏好的限制等。”[6]（p.69）關于制度理論與資源-依賴理論的差異（參見表1）。

第一，組織所依賴的資源包括人員、物質條件、關系網絡、資本等。其中經濟基礎和物質條件是任何組織生存的必要條件。面對環(huán)境的不確定和不穩(wěn)定性，為了尋求組織的穩(wěn)定性，組織必須降低對單一關鍵資源的依賴程度，盡可能地尋求多元化的資源依賴結構，這樣才能夠獲得更大的自主性和行動能力。

基于此，假設1：行業(yè)協(xié)會的政治影響力與經濟資源依賴多元化具有正相關關系。

其中，經濟資源依賴結構用行業(yè)協(xié)會的收入結構來衡量，需要3個指標：（1）會費收入占據(jù)總收入的比例；（2）開展業(yè)務活動收入占據(jù)總收入的比例；（3）其他收入占總收入的百分比。

第二，行業(yè)協(xié)會的產生主要基于兩種邏輯：一是服務的邏輯，即協(xié)會為會員單位提供經濟服務或者經濟產品的能力。二是施加影響力的邏輯，即行業(yè)協(xié)會代表整個行業(yè)利益或者至少代表大多數(shù)會員單位的利益訴求，并通過一定的渠道實現(xiàn)利益表達[7]。根據(jù)上述兩種邏輯，行業(yè)協(xié)會具有兩種功能：一是經濟服務功能，主要為企業(yè)經濟體的發(fā)展提供直接的相關服務，例如提供技術交流信息、標準設定、提供各種技術援助和培訓、制定懲罰性措施、提升實施契約合同的有效性等；二是政治參與功能，主要通過參與公共政策的制定施加影響力。經濟服務功能是政治影響力的前提條件。

基于此，假設2：行業(yè)協(xié)會的政治影響力和經濟服務能力具有正相關關系。

其中，衡量行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力有9個指標：（1）出版刊物，了解行業(yè)動態(tài)和發(fā)展情況；（2）進行行業(yè)調研，了解行業(yè)需求；（3）行業(yè)培訓，提升從事本行業(yè)的工作人員素質；（4）評優(yōu)活動，評比該行業(yè)領域的優(yōu)秀企業(yè)或者工作人員；（5）完成政府委托項目，成為政府的助手；（6）制定行約行規(guī)，規(guī)范行業(yè)行為；（7）協(xié)調企業(yè)爭端，維護行業(yè)穩(wěn)定；（8）舉辦各種形式的研討會、座談會，加強行業(yè)領域內部交流；（9）制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，引領行業(yè)發(fā)展。

第三，協(xié)會領導人的經歷對行業(yè)協(xié)會的影響。行業(yè)協(xié)會的秘書長是行業(yè)協(xié)會日常運作的直接負責人，其中秘書長的年齡代表其自身政治經歷。在調研中發(fā)現(xiàn)，秘書長的年齡越大，對現(xiàn)有的政治體制越了解，其往往對政治和政府的態(tài)度越消極，越不愿意采取積極的政治行動。

基于此，假設3：領導人的經歷與行業(yè)協(xié)會的政治影響力具有負相關關系。

其中，領導人的經歷用秘書長的年齡指標來衡量。另外，本研究選擇了三個控制變量——會員單位數(shù)量占總行業(yè)百分比、常務理事在政府/國有企業(yè)中任職的人數(shù)所占百分比和協(xié)會工作人員的平均受教育程度來檢驗模型的穩(wěn)健性。

三、數(shù)據(jù)來源、方法與變量描述（一）數(shù)據(jù)來源和方法

研究上海市行業(yè)協(xié)會情況主要通過調查問卷展開。調查問卷從2013年3月份開始，到10月份結束，共收到問卷49份。問卷通過四種方式發(fā)放：一是郵寄方式，回收率低于10%；二是電子郵箱發(fā)放，回收率在10%左右；三是面訪時，發(fā)放調查問卷，回收率接近100%；四是通過熟識的秘書長發(fā)放問卷，回收率約70%。

研究方法采取樣本結構與母本結構進行對比。由于2002年上海市政府對行業(yè)進行了大力改革，出臺了一系列政策支持行業(yè)協(xié)會的改革。其中一條就是嚴格限制政府人員擔任行業(yè)協(xié)會的工作人員。所以，在2002年前后行業(yè)協(xié)會的生存環(huán)境發(fā)生了一些改變。因此，本文選擇2002年作為制度環(huán)境差異的節(jié)點進行樣本結構對比（參見表2）。

可以看出，樣本結構與母本結構相差百分比為9%，因此，樣本結構與母本結構較為相似，可以代表母本結構。

（二）自變量的描述性統(tǒng)計分析

第一，行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力狀況。行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力狀況包含9個指標（參見表3）。

從上面的表格可以看出，行業(yè)協(xié)會提供的經濟服務以“出版刊物”、進行“行業(yè)調研”、制定“行約行規(guī)”、舉辦“研討會、座談會”等形式提供，且經濟服務水平較高，約90%左右的協(xié)會都達到了此水平。然而，約40%左右的協(xié)會沒有提供“評優(yōu)活動”、“協(xié)調企業(yè)爭端”、“制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃”等服務。

在上述統(tǒng)計的基礎上，通過參考鄧國勝的《非營利組織評估》（2001）、國家民間組織管理局出版的《中國民間組織評估》（2007）以及上海市行業(yè)協(xié)會商會規(guī)范化建設評估指標體系建立對行業(yè)協(xié)會經濟服務能力的評估體系（參見表4）。

從上面的表格可以看出，行業(yè)協(xié)會提供的經濟服務以“出版刊物”、進行“行業(yè)調研”、制定“行約行規(guī)”、舉辦“研討會、座談會”等形式提供，且經濟服務水平較高，約90%左右的協(xié)會都達到了此水平。然而，約40%左右的協(xié)會沒有提供“評優(yōu)活動”、“協(xié)調企業(yè)爭端”、“制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃”等服務。

在上述統(tǒng)計的基礎上，通過參考鄧國勝的《非營利組織評估》（2001）、國家民間組織管理局出版的《中國民間組織評估》（2007）以及上海市行業(yè)協(xié)會商會規(guī)范化建設評估指標體系建立對行業(yè)協(xié)會經濟服務能力的評估體系（參見表4）。

第二，行業(yè)協(xié)會的收入結構和秘書長的年齡范圍（參見表5）。

從上面的表格可以看出：協(xié)會的會費收入占總收入在“0%～40%”范圍內的協(xié)會數(shù)量比例為33.3%；在“40%～80%”范圍內的為48.9%；80%以上的為17.8%，可以看出仍有部分協(xié)會的收入主要依靠會費收入。協(xié)會開展業(yè)務活動收入占據(jù)總收入在“0%～10%”范圍內的協(xié)會數(shù)量比例為15.9%；在“10%～40%”范圍內的為59.1%；在“40%～80%”范圍內的為25%?？梢?，約60%的協(xié)會開展活動收入已經占據(jù)了相當?shù)谋壤Ｆ渌杖胝紦?jù)總收入比例在0%～20%范圍內，協(xié)會數(shù)量比例為93.7%；在20%以上的為6.3%。其他收入占的比例還較小。協(xié)會的秘書長年齡在41歲～50歲之間的協(xié)會數(shù)量比例為8.5%，在51歲～60歲之間的為383%，在60歲以上的為53.2%?？梢?，大部分協(xié)會的秘書長年齡都在60歲以上，為退休人員。

四、政治行為方式、影響力

與資源依賴：統(tǒng)計性分析（一）行業(yè)協(xié)會政治行為方式分析

行業(yè)協(xié)會影響政治的渠道包括制度化渠道和非制度化渠道。制度化是指通過合法程序參與政策過程或影響政策的參與方式。非制度化是指通過非正式的方式影響政策的參與方式。結合上述兩種方式，考察行業(yè)協(xié)會影響政治的渠道包括以下幾個方面：（1）協(xié)會通過口頭的方式提供有關政策建議給政府；（2）舉辦一場宴會并邀請政府官員參加；（3）通過報紙、媒體等新聞媒介來影響政府；（4）舉辦政策研討會，邀請政府官員參加，并提出意見；（5）政府官員走訪協(xié)會，提出意見；（6）參與政府部門舉辦的經濟座談會提意見；（7）以書面形式提供有關政策意見給政府（參見表6）。

從上面的表格可以看出：第一，在協(xié)會影響政府較“頻繁”的方式中，主要是通過報紙、媒體等新聞媒介來影響政府，所占比例為20.5%；參加政府部門舉辦的經濟座談會和以書面形式提供有關政策意見給政府均占13.6%。第二，協(xié)會通過口頭、書面、政府舉辦政策研討會、協(xié)會舉辦政策研討會的方式傳遞政策建議的次數(shù)較多，約占50%，而運用媒體方式傳達意見的協(xié)會呈現(xiàn)出兩極分化的現(xiàn)象。第三，少數(shù)協(xié)會通過舉辦宴會的方式，傳達政策意見。

在上述統(tǒng)計的基礎上，通過參考鄧國勝《非營利組織評估》（2001）和國家民間組織管理局出版的《中國民間組織評估》（2007）對行業(yè)協(xié)會政治影響力進行賦值，“極少”賦值“5”分，“偶爾”賦值“10”分，“一般”賦值“15”分，“頻繁”賦值“20”分。這樣可以計算出行業(yè)協(xié)會的能力分值（參見表7）。

從表格中可以看出，經濟服務能力的極小值為30，極大值為140，均值為106.89，標準差為27351。政治影響力的極小值為35，極大值為120，均值為68.41，標準差為20.629。政治影響力的標準差比經濟影響力的標準差小，說明行業(yè)協(xié)會的政治影響力的離散程度較小。

（二）行業(yè)協(xié)會政治影響力與資源依賴分析

目前，行業(yè)協(xié)會作為市場經濟的產物，通過各種方式和途徑來不斷地影響政府的決策，改變著現(xiàn)有的權力結構。行業(yè)協(xié)會的政治影響力不同，對政治產生的影響也就不同。那么，哪些因素決定著行業(yè)協(xié)會的政治影響力的差異？本文采用多元回歸分析的方法來分析影響行業(yè)協(xié)會政治影響力的因素。

表8詳細報告了在不同模型下多元回歸分析的結果。其中行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力、秘書長的年齡、協(xié)會開展活動占總收入的比例、會費收入占據(jù)總收入的比例、其他收入占據(jù)的比例等自變量對行業(yè)協(xié)會的政治影響力在統(tǒng)計學上具有顯著的相關關系。而且這種顯著性不因控制變量的加入而改變，說明模型具有一定的穩(wěn)健性（參見表8）。

多元回歸分析表明：第一，從統(tǒng)計學意義上，協(xié)會的經濟服務能力與協(xié)會的政治影響力具有顯著的正相關關系，即協(xié)會的經濟服務能力越強，協(xié)會的政治影響力越強；第二，協(xié)會秘書長的年齡與協(xié)會政治影響力具有顯著負相關關系，即秘書長的年齡越大，協(xié)會的政治影響力越??；第三，在協(xié)會的收入結構中，協(xié)會的會費收入與政治影響力具有顯著負相關關系，而協(xié)會開展活動和其他活動收入所占比例與政治影響力呈現(xiàn)出顯著性正相關，說明協(xié)會依靠單一會費獲取經濟資源的能力與政治影響力成負相關，而協(xié)會資源依賴多元化有利于政治服務能力；第四，對模型一逐步加入控制變量協(xié)會代表性、協(xié)會工作人員的教育水平和領導層的政治經歷，整個模型仍然具有統(tǒng)計學意義上的顯著性，說明模型具有一定的穩(wěn)定性；第五，模型一調整后的R2為0.675，說明自變量可以解釋67.5%因變量的變異量。

此外，為了防止自變量之間存在共線性的問題，在研究中，還檢驗了自變量之間的共線性（VIF）現(xiàn)象。經過檢驗VIF在2左右，小于5，說明自變量之間不存在共線性的問題。同時，本文還對自變量和殘差進行了自相關（DW）檢驗，DW的值為2.24，接近2，說明殘差與自變量間無自相關關系。

五、結論與建議中國自1992年實行社會主義市場經濟體制以來，所有制結構日益多元化，中小型私有制企業(yè)如雨后春筍般遍布中華大地。隨著社會分工的細化，經濟發(fā)展對專業(yè)知識的要求也愈來愈高。與此同時，政治體制改革不斷釋放出政府職能轉移和權力下放的信號，在不斷拉鋸的空間中，行業(yè)協(xié)會作為一種制度結構存在，不但承擔著服務經濟的重要職責，而且承擔著政府職能轉移的重擔。行業(yè)協(xié)會是否能夠滿足企業(yè)不斷提升的專業(yè)要求，是否能夠協(xié)助政府出臺合理的政策，不僅直接關系政府職能轉移的順利與否，還關系到經濟是否能夠持續(xù)發(fā)展。

行業(yè)協(xié)會的政治影響力研究不僅包括行業(yè)協(xié)會影響政治的行為方式，還包括行業(yè)協(xié)會影響政府的力度。本文通過實證性分析，運用資源-依賴理論對行業(yè)協(xié)會的政治影響力進行了考察。研究結果表明：一是行業(yè)協(xié)會的政治影響力與行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力呈正相關分析，即行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力越高，其政治影響力度越大；二是行業(yè)協(xié)會的政治影響力與行業(yè)協(xié)會的收入結構有關，多元化的資源依賴結構有利于協(xié)會的政治影響力；三是行業(yè)協(xié)會的政治影響力與秘書長的年齡范圍呈現(xiàn)出負相關關系，說明行業(yè)協(xié)會的秘書長年齡越大越不利于行業(yè)協(xié)會影響政治。結合以上研究結論，提出以下四點建議。

第一，提升行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力。行業(yè)協(xié)會具有兩種服務功能，經濟服務能力是行業(yè)協(xié)會產生的內在要求，政治影響能力是外在要求。行業(yè)協(xié)會只有提升自身的經濟服務能力，切實為會員單位提供高質量的服務，才能獲得生存發(fā)展的資源，進而影響政府決策和政治過程。提升行業(yè)協(xié)會經濟服務能力，一方面依靠協(xié)會自身，另一方面依靠政府相關政策的扶持和支持。中國政治經濟改革的歷程決定了行業(yè)協(xié)會的發(fā)展要受到當前政治環(huán)境的影響。因此，政府相關政策和經濟支持對于提升行業(yè)協(xié)會的經濟服務能力也至關重要。

第二，加強協(xié)會資源依賴的多元化。目前從行業(yè)協(xié)會的收入結構來看，單一的資源依賴結構不利于協(xié)會政治影響力的發(fā)揮，多元化的資源依賴可以保證行業(yè)協(xié)會生存的穩(wěn)定性。因此，行業(yè)協(xié)會應該開創(chuàng)多元化的資源渠道，獲得更多的資源，從而更加有利于發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的政治功能。

第三，秘書長年輕化。秘書長是行業(yè)協(xié)會的實質領導人，負責行業(yè)協(xié)會的日常工作運作。目前，大部分協(xié)會的秘書長年齡老化：一方面他們精力有限，疲于日常工作；另一方面，老齡化的秘書長更加善于采取“上有政策下有對策”的措施，以消極的態(tài)度來應對現(xiàn)實中的問題。與年輕的秘書長相比，他們缺乏主動性、積極性，存在一定的惰性。因此，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展需要精力充沛、積極主動的秘書長來擔任領導人。

第四，需要注意的是本文主要研究“行業(yè)協(xié)會”組織，并沒有將商會、工商協(xié)會納入進來。況且問卷數(shù)量有限，所以分析結果的穩(wěn)健程度需要進一步考察。

注釋：

①參見鄧國勝：《非營利組織評估》，社會科學文獻出版社2001年版；國家民間組織管理局：《中國民間組織評估》，中國社會出版社2007年版。

②參見賈西津，等：《轉型時期的行業(yè)協(xié)會——角色、功能與管理體制》，社會科學文獻出版社2004年版；王穎，折曉葉，孫炳耀：《社會中間層——改革與中國的社團組織》，中國發(fā)展出版社1993年版；耿曙，林瑞華：《制度環(huán)境與協(xié)會的效能——大陸臺商協(xié)會的個案研究》，《臺灣政治學刊》2007年第2期。

③參見Wolfgang StreeckBetween Pluralism and Corporation：German Business Association and the State，Journal of Public Policy，1983，（3）；Jonathan Unger‘Bridges：Private Business，the Chinese Government and the Rise of New Associations，The China Quarterly，1996，（147）

④參見辛甜：《社會網絡與慈善籌資——上海市慈善基金個案研究》，《華東理工大學學報》2002年第4期；張緊跟，莊文嘉：《正式政治：一個草根NGO的行動策略——以廣州業(yè)主委員會聯(lián)誼會籌備委員會為例》，《社會學研究》2008年第2期；趙秀梅：《中國NGO對政府的一個策略：一個初步的考察》，《開放時代》2004年第6期。

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