劉渝琳，熊 婕，李嘉明

（1．重慶大學(xué) 公共管理學(xué)院，重慶400043； 2．重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400043）

一、引 言

長期以來，由于剩余勞動力存量豐富，失業(yè)是我國勞動力市場的主導(dǎo)問題。如何解決就業(yè)是學(xué)者的研究重點，其研究大致分為三個角度：一是影響勞動力供給的因素，如城鄉(xiāng)差異（李實，2007）、勞動者受教育水平（賴德勝和李長安，2010）；二是影響勞動力需求的因素，如資本深化、經(jīng)濟(jì)周期（邱嘉鋒和董直慶，2010）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（張本波等，2008）、外商直接投資的影響（高凌云，2011）等；三是勞動力市場的摩擦因素，如戶籍制度（孫文凱，2011）、市場分割（孟昕，2003）、勞動力轉(zhuǎn)移的動力與障礙（程名望等，2006）等。這些研究大多建立在市場出清理論的基礎(chǔ)上，或者從某一側(cè)面分析問題，分析結(jié)果與現(xiàn)實存在一定的偏差。本文試圖克服已有文獻(xiàn)的不足，在較為全面的框架下研究分層次的勞動力市場，從影響勞動力供需的兩個因素，即微觀勞動力的異質(zhì)性和資本投入角度分析勞動力市場可能同時出現(xiàn)的多種均衡，為同時出現(xiàn)的“用工荒”和就業(yè)難困境提供理論依據(jù)。

從市場對勞動力的需求看，20世紀(jì)90年代以來我國剩余勞動力存量豐富，國內(nèi)大規(guī)模勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展對勞動力的消化能力強(qiáng)（Pack，2007）。隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，就業(yè)增長、資本增長和經(jīng)濟(jì)增長并未體現(xiàn)出一致性（尹慶雙和奉瑩，2010）。盡管資本投入通過提高技術(shù)對就業(yè)產(chǎn)生正面效應(yīng)，但遠(yuǎn)不如擠出效應(yīng)明顯，技能偏態(tài)型產(chǎn)業(yè)顯著改變了就業(yè)結(jié)構(gòu)（姚先國，2005）。在我國經(jīng)濟(jì)高速增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劇烈調(diào)整階段出現(xiàn)了“摧毀”崗位遠(yuǎn)多于“創(chuàng)造”崗位的現(xiàn)象（胡鞍鋼，2002）?；舴蚵?980）認(rèn)為我國在資本深化和重化工業(yè)化的進(jìn)程中，政府追求GDP的數(shù)字和政績導(dǎo)致資本深化加速，資本對勞動力的替代作用明顯。尹慶雙（2010）認(rèn)為，從各種所有制經(jīng)濟(jì)對勞動力的吸納能力看，勞動力市場中出現(xiàn)了資本替代勞動的現(xiàn)象。

是否如前所述，通過調(diào)整資本投入就能解決勞動力市場的問題呢？伴隨經(jīng)濟(jì)增長對勞動力的強(qiáng)勁需求，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的成效顯著。剩余勞動力開始出現(xiàn)有限供給，導(dǎo)致勞工市場出現(xiàn)“用工荒”。部分學(xué)者認(rèn)為中國已達(dá)到“劉易斯拐點”或進(jìn)入“劉易斯區(qū)間”（蔡昉，2007），勞動力市場“用工荒”和“就業(yè)難”的困境成為討論熱點。已有的研究從宏觀方面對剩余勞動力數(shù)量進(jìn)行了估計，大多以勞動力同質(zhì)為前提假設(shè)進(jìn)行分析難免有失偏頗。實際上，求職者的異質(zhì)性和行業(yè)的技能偏態(tài)性可能導(dǎo)致要素之間的關(guān)系出現(xiàn)資本深化和資本廣化的差異。Akerlof（1969）開創(chuàng)性地把勞動力異質(zhì)性引入PASE鏈條研究失業(yè)問題，并將勞動市場劃分為初級市場和次級市場。他認(rèn)為發(fā)展中國家勞動者素質(zhì)較低，導(dǎo)致資本要素的使用效率較低，從而無法充分利用資本并實現(xiàn)資本廣化。蔡昉（2009）從資源稟賦和產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性出發(fā)把我國定義為“大國”，認(rèn)為大國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然經(jīng)歷部分地區(qū)出現(xiàn)“用工荒”而另一部分地區(qū)存在剩余勞動力的局面。另外，國外大量的搜尋匹配理論（Mortensen，1970；Pissarides，2000）文獻(xiàn)論證了勞動力和企業(yè)的異質(zhì)性對失業(yè)的重要性。這些研究肯定了當(dāng)前失業(yè)和“用工荒”問題并存的非均衡局面與勞動力異質(zhì)性存在一定的關(guān)聯(lián)?；谝陨线壿?，論證勞動力異質(zhì)性與勞動力市場非均衡性之間的關(guān)聯(lián)是本文要解決的首要問題，進(jìn)而通過研究資本深化路徑如何影響就業(yè)，找到解決問題的方法。

本文所余內(nèi)容結(jié)構(gòu)為：第二部分為理論論證，討論勞動力同質(zhì)和異質(zhì)的對資本和就業(yè)的關(guān)系的影響；第三部分為數(shù)據(jù)來源和實證方法介紹；第四部分為實證結(jié)果分析；最后為總結(jié)和建議。

二、理論分析

本文結(jié)合兩市場特點做出如下假設(shè)：（1）產(chǎn)品市場完全競爭，w＝?Y/?L，r＝?Y/?K；（2）勞動力異質(zhì)；①勞 動力異質(zhì)指因自身稟賦或外在客觀條件而導(dǎo)致的勞動力受教育程度或技能的差異，是大國經(jīng)濟(jì)的特征之一。（3）勞動力供需不均衡，隨勞動者學(xué)歷的變化表現(xiàn)為供大于求或者供不應(yīng)求兩種情況；②由于勞動力的異質(zhì)性，不同的技能水平上能夠提供的勞動者數(shù)量不同且崗位異質(zhì)。以技能為標(biāo)準(zhǔn)，勞動力的需求和供給都呈偏態(tài)分布。如圖1中第四象限所示，兩條曲線表示不同技能水平上勞動力的供給和需求。供給和需求函數(shù)呈偏態(tài)分布，表現(xiàn)為兩端低中間高的“倒U形”趨勢。由于求職者技能水平和企業(yè)的異質(zhì)性，勞動力市場處于供需不均衡的狀態(tài)。以我國為例，低學(xué)歷勞動力供大于求。中等偏上的受教育者多，但經(jīng)濟(jì)的需求量較大，勞動力供不應(yīng)求；而受能力等限制，擁有極高學(xué)歷的勞動力較少，對應(yīng)崗位需求也較少，缺口也較小。；（4）生產(chǎn)成本函數(shù)為M＝wL＋rK，利率一定且資本流動；（5）技能偏態(tài)型產(chǎn)業(yè)對勞動力技能的要求不同，勞動密集型產(chǎn)業(yè)要求較低，資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)要求較高。

從我國實際情況出發(fā)，要素與就業(yè)關(guān)系的圖形分析有如下情況：

（一）低技能的勞動力供過于求時要素替代關(guān)系與生產(chǎn)均衡

工作對勞動技能的要求為E1，對應(yīng)崗位的需求量L1較小。資本投入為K1時，在O1點實現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)出。此時勞動力市場供大于求，缺口為L1L2，勞動力存量豐富使勞動價格降低。在勞動可替代性和資本趨利性的前提下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展自動選擇資本廣化的低成本模式。它對社會福利的影響如下：

1．如果資本投入一定，廠商節(jié)約成本E1E2×L1L2個單位，產(chǎn)出從Q1提高到Q2。如果資本自由流動，隨著廉價勞動力的使用和資本產(chǎn)出比的提高，資本勞動比回到OQ的水平。資本廣化實現(xiàn)剩余勞動力的就業(yè)。

2．實際工資下降到f（E1），盡管資本勞動比不變，但技能型勞動者工資降低。企業(yè)通過犧牲技能型勞動者的利益來補(bǔ)償部分勞動者，以達(dá)到低成本高產(chǎn)出的目的。這種方式解決了剩余勞動力的就業(yè)，且出于節(jié)約成本的目的，對剩余勞動力而言是公平的，但對技能型勞動者卻是沒有效率的。

由于勞動力價格低廉且技能要求不高，在經(jīng)濟(jì)人趨利性的假設(shè)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展自動選擇了資本廣化的路線。這同我國改革開放以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式趨同，低工資、低成本的農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口填補(bǔ)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需勞動力，有利于我國社會福利的增加。

圖1 技能要求較低時要素替代與生產(chǎn)均衡

圖2 技能要求較高時要素替代與生產(chǎn)均衡

（二）中高技能勞動者供不應(yīng)求時要素替代關(guān)系與生產(chǎn)均衡

由于資本的邊際收益較高，投資者增加對高收益行業(yè)的投入。充裕的資本為引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備提供保障，技能偏態(tài)行業(yè)提高對技能的要求，如圖2中技能要求提高到E4。由于技術(shù)發(fā)展的速度快于勞動者技能提高的速度，以農(nóng)村剩余勞動力為主的待業(yè)勞動者的素質(zhì)和技能與崗位要求不能匹配，出現(xiàn) “用工荒”。理想狀態(tài)下社會技能型勞動力豐富，產(chǎn)出在工資水平為f（E4）的成本下實現(xiàn)最大化O4。而實際的情況是，異質(zhì)性勞動力的缺口使崗位空缺率上升，廠商陷入產(chǎn)業(yè)升級的困境：

1．如果維持現(xiàn)有崗位的技能要求，“用工荒”將變得嚴(yán)重并導(dǎo)致生產(chǎn)降低到K1O3線，產(chǎn)出縮小且設(shè)備閑置。技能型偏態(tài)產(chǎn)業(yè)要求提高全社會技能型勞動力的供給，或者增加資本投入。廠商若采取前者，不但較被動且成本大，而后者在短期內(nèi)效益明顯。理性選擇導(dǎo)致資本深化加速（OP上升到OW），以彌補(bǔ)技能型勞動力的不足。勞動力市場同時面臨非技能型勞動力的“失業(yè)”和L1L2單位的“用工荒”。

2．如果降低技能要求到E3，企業(yè)愿意支付的工資從f（E4）降低到f（E3）。部分技能型勞動者會因為收入低而放棄外出務(wù)工，勞動力市場出現(xiàn)由于工資過低造成的“用工荒”。

（三）目前我國勞動力市場非均衡性的解釋

目前，處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段的中國勞動力市場供求關(guān)系多元化，勞動力異質(zhì)性的客觀現(xiàn)實與崗位需求多元化的結(jié)構(gòu)矛盾導(dǎo)致難以實現(xiàn)市場出清均衡。如圖3所示，勞動力市場處于兩種供需關(guān)系中。由于社會人力資本積累和勞動者技能學(xué)習(xí)的滯后效應(yīng)，低技能勞動者面臨失業(yè)，同時企業(yè)面臨由于技能不匹配和工資過低而導(dǎo)致的“用工荒”。如果考慮人口紅利因素，圖4更能反映我國目前勞動力市場的現(xiàn)狀。隨著我國人口紅利的減少，新增勞動力的補(bǔ)給受影響，勞動力市場分為三部分：“兩頭用工荒”和“中間就業(yè)難”。第一部分低技術(shù)勞動力供不應(yīng)求。人口出生率降低導(dǎo)致新增人口減少，并且剩余勞動力存量降低，新增勞動力補(bǔ)給不足。加之我國對勞動密集型產(chǎn)業(yè)長期的依賴性，導(dǎo)致需求仍在增加，出現(xiàn)“用工荒”。第二部分由中等學(xué)歷勞動力組成，義務(wù)教育的普及和大學(xué)的擴(kuò)招可能導(dǎo)致 “就業(yè)難”的困境。第三部分為高技術(shù)人才，在產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的作用下，研發(fā)型人才仍然供不應(yīng)求。

圖3 人口結(jié)構(gòu)不變時的勞動力市場

圖4 人口結(jié)構(gòu)變化時的勞動力市場

（四）產(chǎn)出均衡下資本和異質(zhì)性勞動力關(guān)系的數(shù)理推導(dǎo)

1．同質(zhì)型勞動力就業(yè)與資本關(guān)系

假定勞動力同質(zhì)，生產(chǎn)函數(shù)采用要素替代的可變彈性生產(chǎn)函數(shù)：①常用的生產(chǎn)函數(shù)有CD和CES函數(shù)。CES生產(chǎn)函數(shù)的替代彈性為任意常數(shù)，該常數(shù)對于特定的生產(chǎn)函數(shù)不變，即函數(shù)的替代彈性由外生參數(shù)決定，CD函數(shù)為特例。這同替代性隨技術(shù)水平變化的實際情況有偏差。因此，本文借鑒Revankar等學(xué)者提出的變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)。由于本文模型的目的在于考察生產(chǎn)要素的替代性及其與產(chǎn)出的關(guān)系，故VES生產(chǎn)函數(shù)中替代彈性系數(shù)為人均資本投入的線性函數(shù)，即：σ＝dln（K/L）dln（TRS）＝1＋bK/L。

其中，A為技術(shù)水平，L為勞動力，K表示投入的資本，參數(shù)b和c表示要素的貢獻(xiàn)率。最優(yōu)化滿足：cb（K/L）2－（c＋c2－cnb）K/L＋n（1＋c）＝0，其中n＝w/r。

當(dāng)b＜0且?k＊/?b＜0時，②R＊＝（C±＋c4＋2c3＋c2＋c2－bcn）/2bc資本深化對經(jīng)濟(jì)有負(fù)面影響，且b的絕對值越大，負(fù)面效應(yīng)越明顯，資本深化的速度逐漸放緩。如果此時工人素質(zhì)較低，在技能決定收入的假設(shè)下工資較低。經(jīng)濟(jì)自行降低資本深化速度而向資本廣化轉(zhuǎn)變，勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就業(yè)擴(kuò)大。此時低素質(zhì)勞動者受益，較少的資本投入也能帶動大規(guī)模的就業(yè)。

當(dāng)b＞0時，經(jīng)計算當(dāng)1/（1＋c）＞50%，即資本對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)高于勞動力時，?k＊/?b＞0。這一階段經(jīng)濟(jì)高度依賴資本。在成本一定的情況下，資本對勞動力的替代性極高，并且隨著資本貢獻(xiàn)率的提高，資本深化進(jìn)程加速。如果技能型勞動力不足，隨著資本邊際收益的降低，資本對勞動的替代能力減弱，廠商通過增加資本來擴(kuò)大生產(chǎn)，提高收益。

2．異質(zhì)型勞動力就業(yè)與資本關(guān)系

以阿克洛夫文的市場劃分為標(biāo)準(zhǔn)，勞動力市場分為以中低技能勞動力為主的次級市場和以高技能勞動力為主的初級市場。假設(shè)勞動力總數(shù)一定，次級市場和初級市場勞動力之和為L＝L1＋L2，技能分別為E2和E1，E2＞E1。

成本約束函數(shù)為：M＝W1L1＋W2L2＋rK

我國實際的情況是，次級市場勞動力富余ΔL個單位而初級勞動力市場有效供給不足。如果以發(fā)展為目標(biāo)，最大可能地利用現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)能力，資本和勞動力的關(guān)系如下：

最優(yōu)化的資本投入同低技能勞動力人數(shù)L1、工資差距W2－W1、技能差異E2－E1相關(guān)。在人口結(jié)構(gòu)不變時，如果工資是技能的正函數(shù)即Δw＞0，資本投入同勞動力供需缺口成正相關(guān)關(guān)系。勞動力市場上供需缺口越大，必須擴(kuò)大相應(yīng)的資本投入以彌補(bǔ)有效勞動的不足。技能差異E2－E1越大，彌補(bǔ)成本越高，資本投入越高。這解釋了為什么我國經(jīng)濟(jì)高速增長卻不能帶動顯性就業(yè)增加。隨著人口紅利的減少，工資差更多地由勞動力供求關(guān)系決定，供不應(yīng)求可能導(dǎo)致工資差Δw≤0，資本投入與勞動力供需缺口成負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著低技能勞動力數(shù)量的減少，資本投入反而能夠促進(jìn)就業(yè)的增加，資本和勞動力可能出現(xiàn)互補(bǔ)關(guān)系。

三、數(shù)據(jù)來源和實證方法

（一）計量模型和數(shù)據(jù)說明

以VES生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，①ln［L＋（b/（1＋c））K］進(jìn)行級數(shù)展開為：lnL＝－1/clnK＋（1＋c）/clnY－（1＋c）/clnA－b/（1＋c）（K/L），該模型既包含資本要素（K）、勞動力要素（L），也包含資本和勞動的共同作用即資本深化程度（K/L），能較好地解釋各獨(dú)立要素和要素的相互作用對產(chǎn)出的意義。將其線性化以后，對lnL［＋（b/1＋c）K］進(jìn)行冪級數(shù)展開：

其中，β1＝－1/c，β2＝（1＋c）/c，β3＝－（1＋c）/c，β4＝－b/（1＋c）?；诖渭壥袌鰟趧恿寄茌^低的假設(shè)和我國農(nóng)村勞動力技能水平較低的實際，把農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力作為次級市場的考察對象。引入勞動力異質(zhì)性E，建立全國勞動力市場和次級勞動力市場的就業(yè)模型。主要指標(biāo)見表1。

表1 指標(biāo)說明

續(xù)表1 指標(biāo)說明

因此，模型包括全國勞動力市場：

和次級勞動力市場：

其中，X表示勞動力個體和區(qū)域的異質(zhì)性因素，X′i，t＝ （Ei，t，areai），ruralX′i，t＝（ruralEi，t，areai）。γi＝ ［λi，εi，νi］分別表示時間效應(yīng)、地區(qū)效應(yīng)和隨機(jī)擾動項。為了消除原數(shù)據(jù)的樣本異方差，保證變量的經(jīng)濟(jì)意義，所有變量均取其對數(shù)。

（二）指標(biāo)統(tǒng)計特征和實證模型擴(kuò)展

表2 相關(guān)指標(biāo)基本統(tǒng)計描述

從相關(guān)系數(shù)矩陣可以發(fā)現(xiàn)，就業(yè)與產(chǎn)出相關(guān)性較高，與資本深化的相關(guān)性較小。與資本深化和就業(yè)相關(guān)性較高的指標(biāo)有：轉(zhuǎn)移勞動力的異質(zhì)性、全國市場勞動者的異質(zhì)性和產(chǎn)出，所以資本深化可能通過這些指標(biāo)間接影響就業(yè)。因此，模型中添加資本深化與其他變量的交叉項。如果交叉項系數(shù)顯著不等于0，表明資本深化的間接影響顯著。同理，將轉(zhuǎn)移勞動力異質(zhì)性變量與其他變量的交叉項引入模型，考察次級市場勞動力異質(zhì)性對就業(yè)的影響。于是，擴(kuò)展后的模型如下：

1．資本深化對全國勞動力市場和農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力就業(yè)的間接影響分別表示為：

2．勞動力素質(zhì)上的異質(zhì)性對勞動力就業(yè)的影響分別為：

3．包含人口紅利變量的模型為：

四、實證結(jié)果分析

（一）動態(tài)就業(yè)方程的GMM檢驗

勞動者受教育程度等因素對就業(yè)有滯后影響，截面指標(biāo)對就業(yè)的影響可能體現(xiàn)在一個動態(tài)的環(huán)境下。因此，實證模型引入上一期就業(yè)量，并把上一期就業(yè)數(shù)和交叉項作為工具變量，使用阿里拉諾—邦德的動態(tài)GMM估計法進(jìn)行檢驗，通過具有漸進(jìn)卡方分布的薩甘檢驗統(tǒng)計量判斷工具變量的有效性。在連乘效應(yīng)共線性的技術(shù)處理上借鑒Kumar（2000）的方法，利用序列相關(guān)性對共線程度高的變量進(jìn)行替換，對共線程度小的則忽略。

表3 資本深化、轉(zhuǎn)移勞動力的異質(zhì)性與就業(yè)的面板回歸結(jié)果

續(xù)表3 資本深化、轉(zhuǎn)移勞動力的異質(zhì)性與就業(yè)的面板回歸結(jié)果

1．從模型結(jié)果看，資本深化Deep系數(shù)都為負(fù)，說明資本深化過程對就業(yè)的負(fù)面影響顯著，反映出生產(chǎn)要素市場中，資本替代作用比資本對勞動力的互補(bǔ)效應(yīng)更強(qiáng)。橫向比較來看，資本深化對農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的影響顯著且大于全國平均水平。這一結(jié)果意味著，資本的繼續(xù)深化可能給全國勞動力就業(yè)帶來壓力。而這一壓力主要體現(xiàn)在對次級市場的轉(zhuǎn)移勞動力上。模型（2）和模型（3）中勞動力異質(zhì)性E和RuralE、產(chǎn)出水平Y(jié)以及實際工資水平對勞動力就業(yè)有顯著的影響。加入連乘項后，模型（4）到模型（7）中各變量均通過檢驗，擬合優(yōu)度也有所提高。

2．比較經(jīng)濟(jì)增長和資本深化指標(biāo)對就業(yè)的影響。所有模型中經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)Y的系數(shù)均為正，且絕對值較大。這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展是解決就業(yè)問題的根源，擴(kuò)大生產(chǎn)所創(chuàng)造的新崗位是市場消化勞動力的主要方式。相比之下，模型（3）中資本深化的系數(shù)大于模型（2）中資本深化對全國就業(yè)的影響。這反映出在不考慮人口紅利變化的情況下，當(dāng)資本深化系數(shù)為負(fù)時，我國轉(zhuǎn)移勞動力獲益較大；一旦資本深化水平提高，農(nóng)村勞動力就業(yè)會面臨更大的壓力。因此，早期的勞動密集型經(jīng)濟(jì)模式對我國農(nóng)村勞動力就業(yè)的溢出效應(yīng)明顯，但隨著產(chǎn)業(yè)升級和資本深化，農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力比城鎮(zhèn)人口將面臨更嚴(yán)峻的就業(yè)問題。

另外，比較勞動力異質(zhì)性指標(biāo)對就業(yè)的影響。模型（2）中勞動力異質(zhì)性指標(biāo)的系數(shù)為正，說明勞動力異質(zhì)性E越大，越能抵消資本深化對全國就業(yè)的負(fù)面影響。相反，模型（3）驗證了我國農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力異質(zhì)性的提高對其就業(yè)有負(fù)效應(yīng)。這似乎與理論相悖，卻符合我國的現(xiàn)實和粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的需要。一方面，我國早期勞動密集型的發(fā)展對農(nóng)村低素質(zhì)勞動力的吸收使低素質(zhì)勞動力在低工資水平下實現(xiàn)高就業(yè)。在技術(shù)進(jìn)步的要求下，為數(shù)不多的技能型勞動力比例的提高并不能滿足市場要求，卻可能傳遞給企業(yè)勞動者整體素質(zhì)提高的信號。在這種信號下，技能偏態(tài)型產(chǎn)業(yè)為了進(jìn)行升級并最大化地利用設(shè)備而提高對應(yīng)聘者的技能要求。而農(nóng)村技能型勞動力比例提高的速度不及崗位需求量增加的速度，導(dǎo)致出現(xiàn)崗位空缺和低素質(zhì)勞動者失業(yè)的困境。另一方面，由于密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對中高技術(shù)勞動力的需求量較小，對成本較低廉的低學(xué)歷勞動者依賴性更大，因此勞動力異質(zhì)性E的提高并不能與產(chǎn)業(yè)需求一致，導(dǎo)致某些低技能勞動力的“用工荒”。這些因行業(yè)的技能偏態(tài)性而對低素質(zhì)勞動力產(chǎn)生的擠出效應(yīng)，是當(dāng)前勞動力市場非均衡的原因之一。

3．加入連乘效應(yīng)后，比較資本深化的交叉項指標(biāo)和勞動力異質(zhì)性的交叉項指標(biāo)。在模型（4）和模型（5）中，資本深化通過提高產(chǎn)出水平，對全國勞動力市場的就業(yè)和次級市場的就業(yè)均產(chǎn)生積極的作用。而資本深化和勞動力異質(zhì)性指標(biāo)的交叉項系數(shù)為負(fù)，論證了勞動力異質(zhì)性指標(biāo)對全國勞動力市場的就業(yè)具有負(fù)效應(yīng)。這些均能說明我國資本投入對就業(yè)可能產(chǎn)生截然相反的作用：一是資本和勞動力的互補(bǔ)效應(yīng)，即通過擴(kuò)大生產(chǎn)、創(chuàng)造崗位并提高勞動者的工資水平，吸引部分因不滿意待遇而失業(yè)的技能型勞動者，有選擇性地產(chǎn)生溢出效應(yīng)；二是資本和勞動力的替代效應(yīng)，即資本投入對低素質(zhì)勞動者就業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

模型（6）、模型（7）引入了農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的異質(zhì)性同產(chǎn)出水平Y(jié)的交叉項。異質(zhì)性越大，勞動者素質(zhì)越高，越能擴(kuò)大生產(chǎn)促進(jìn)就業(yè)。而E（或者RuralE）和Deep的交叉項系數(shù)為正，這再次體現(xiàn)了資本和技能型勞動力之間的互補(bǔ)關(guān)系。即使在資本投入擴(kuò)大的情況下，通過提高勞動力的技能水平也能夠?qū)蜆I(yè)產(chǎn)生積極的作用。

4．加入人口出生率變量以后，資本深化與就業(yè)仍然呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。但是，出生率的變化可能導(dǎo)致人口結(jié)構(gòu)的變化，影響勞動力市場的供給和價格，從而對學(xué)歷不同的兩市場就業(yè)產(chǎn)生截然相反的作用。模型（9）中出生率的系數(shù)為負(fù)，說明出生率的降低可能會降低勞動密集型產(chǎn)業(yè)中低學(xué)歷勞動力的供給量，導(dǎo)致勞動力價格上升，對農(nóng)村勞動力的就業(yè)有促進(jìn)作用。而模型（8）中出生率系數(shù)為正，反映出人口紅利的減少不利于全國總體的就業(yè)。綜上，在人口紅利、人口結(jié)構(gòu)以及資本深化的作用下，我國勞動力市場不僅僅面臨技術(shù)勞動力的短缺即“技工荒”，也會由于勞動力供給不足而出現(xiàn)“用工荒”。

（二）不同區(qū)域資本深化與異質(zhì)性勞動力就業(yè)的關(guān)系

大國經(jīng)濟(jì)體下勞動力的地域異質(zhì)性是影響就業(yè)的因素之一。本文以我國三大區(qū)域為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量，作為截距和斜率變量引入模型。虛擬變量取值為｛1，2，3｝，用截距項衡量區(qū)域就業(yè)差異，用斜率項衡量影響因素貢獻(xiàn)率的區(qū)域差異。

模型（10）中Area同其他變量的交叉項均顯著通過檢驗，這說明東、中、西部各要素投入對就業(yè)的影響差異很大。其中，提高勞動力異質(zhì)性和總體經(jīng)濟(jì)水平均能提高全國就業(yè)量，并且這些影響隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的降低而增加。相反，資本深化對就業(yè)的負(fù)面作用顯著。即經(jīng)濟(jì)增長和人力資本水平的提高對欠發(fā)達(dá)和人口素質(zhì)低的地區(qū)效用更大。

模型（11）反映了次級市場的就業(yè)情況，表4中農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的就業(yè)可以表示如下：

西部：ruralLi，t＝0．12587ruralEi，t－0．0000084Deepi，t＋0．9107Yi，t＋1．41924＋γi

中部：ruralLi，t＝－0．06518ruralEi，t－0．00000632Deepi，t＋0．7715Yi，t－1．41924＋γi

東部：ruralLi，t＝－0．2562ruralEi，t－0．00000424Deepi，t＋0．6324Yi，t＋1．419247＋γi

三大區(qū)域中，受資本深化影響最顯著的是西部農(nóng)村的轉(zhuǎn)移勞動力。這也進(jìn)一步補(bǔ)充了前文的觀點，在我國資本深化過程中，次級市場農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的就業(yè)受損最大，其中西部的波動最為嚴(yán)重。同時，西部轉(zhuǎn)移勞動力的技能異質(zhì)性指標(biāo)與其就業(yè)在5%的水平上有著正面的相關(guān)性。對于勞動力的主要輸出地，高中及以上學(xué)歷轉(zhuǎn)移勞動力比例的提高對西部農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移具有積極的意義。

（三）技術(shù)差異下資本深化與異質(zhì)性勞動力就業(yè)關(guān)系

本文在F檢驗的基礎(chǔ)上通過Hausman檢驗選擇隨機(jī)效應(yīng)或者固定效應(yīng)，從而確定行業(yè)就業(yè)的面板回歸。由于數(shù)據(jù)取自全國總體數(shù)據(jù)而非抽樣數(shù)據(jù)，豪斯曼檢驗認(rèn)為固定效應(yīng)隨機(jī)效應(yīng)合理。由于27個省市的截面數(shù)大于25年的時間序列數(shù)，本文采用截面加權(quán)估計。對數(shù)據(jù)直觀分析發(fā)現(xiàn)，長期以來由于重工業(yè)化對資本的大量消化，我國以重工業(yè)為主的低技術(shù)行業(yè)的資本深化水平高于醫(yī)藥制造業(yè)等中高技術(shù)行業(yè)。

表4 勞動力就業(yè)的區(qū)域差異

表5 不同技術(shù)行業(yè)的資本深化對異質(zhì)性勞動力就業(yè)的影響

從固定效應(yīng)模型分析，中高技術(shù)行業(yè)的資本深化對全國勞動力的擠出效應(yīng)顯著。由于農(nóng)村勞動力技能和學(xué)歷較低，與行業(yè)的技能需求不匹配，高技術(shù)行業(yè)的發(fā)展同農(nóng)村勞動力相關(guān)性不高，且資本深化對轉(zhuǎn)移勞動力就業(yè)的作用不顯著。而低技術(shù)行業(yè)的資本深化不管是對全國就業(yè)市場還是次級勞動力市場都為擠出效應(yīng)。這反映出資本投入導(dǎo)致的技能偏態(tài)型技術(shù)進(jìn)步對低技能技術(shù)的擠出效應(yīng)和我國勞動力就業(yè)對低技術(shù)行業(yè)依賴性較高的現(xiàn)實。

從交叉項看，技能型勞動力比例的提高對所有勞動力就業(yè)都有貢獻(xiàn)，在不同的技術(shù)行業(yè)存在差異。當(dāng)全國勞動力整體技能較低時，低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本深化對就業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。但是由于農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力的人力資本存量較低，低技能行業(yè)的資本深化帶來的是相反的擠出效應(yīng)。當(dāng)全國勞動力整體素質(zhì)較高時，社會異質(zhì)性E較高，高技術(shù)行業(yè)的資本深化對就業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)效應(yīng)。由于高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)造崗位的能力不如勞動密集型行業(yè)，而社會技能型勞動力的供給有限，因此，大規(guī)模的資本投入技術(shù)行業(yè)一方面擠占了低技術(shù)企業(yè)發(fā)展的空間，導(dǎo)致低技能勞動者的非意愿“失業(yè)”，另一方面在社會勞動力技能發(fā)展滯后的情況下使企業(yè)面臨技能型勞動者的“用工荒”。

（四）穩(wěn)健性討論

前文說明了勞動力異質(zhì)性、資本深化與就業(yè)的關(guān)系。在指標(biāo)的選取過程中，考慮到中專、高職和技校學(xué)歷的勞動者在統(tǒng)計年鑒中被劃入高中組，我們選擇高中作為勞動力異質(zhì)性的劃分界限。這一方法可能會因為變量的隨意性而影響模型的穩(wěn)健性。為此本文進(jìn)行穩(wěn)健性分析，用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)（cityL）作就業(yè)人數(shù)的替代變量，結(jié)果見表6。

表6 資本深化、轉(zhuǎn)移勞動力的異質(zhì)性與就業(yè)的面板回歸穩(wěn)健性檢驗

比較表2和表6的結(jié)果，使用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)替代就業(yè)人數(shù)L以后，系數(shù)的絕對值和顯著性水平有一定的變化，但是除Deep×E以外的其他變量的系數(shù)在符號上一致，能夠得到與前文一致的結(jié)果。盡管Deep×E的系數(shù)符號不同，但這一變量并不顯著，也可以說明該回歸模型的穩(wěn)健性。同理，可以對分區(qū)域的面板進(jìn)行回歸，①由于行業(yè)的就業(yè)人數(shù)無法找到其他替代變量，因此難以對表5模型的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗。結(jié)果也顯示回歸模型穩(wěn)健可靠。

五、結(jié)論和建議

本文認(rèn)為由于勞動力的異質(zhì)性，我國資本投入對技能型勞動力產(chǎn)生互補(bǔ)作用，而對非技能性勞動力產(chǎn)生替代作用。這在二元經(jīng)濟(jì)的背景下導(dǎo)致勞動力市場面臨非充分就業(yè)、存在結(jié)構(gòu)性供需差異問題，直觀地表現(xiàn)為“用工荒”和失業(yè)問題的同時出現(xiàn)。這是勞動力異質(zhì)性的客觀現(xiàn)實與大國經(jīng)濟(jì)體下行業(yè)異質(zhì)性不能匹配的結(jié)果。實體經(jīng)濟(jì)中，“用工荒”和失業(yè)問題誰更嚴(yán)重取決于行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的壓力與勞動者異質(zhì)性之間的博弈，而人口紅利的減少可能導(dǎo)致“用工荒”和失業(yè)的矛盾更加突出。資本深化加快了供需結(jié)構(gòu)差異的擴(kuò)大，但并不意味著我國不應(yīng)該學(xué)習(xí)西方走資本深化的發(fā)展道路。這解釋了我國選擇資本深化路線不是就業(yè)困境的原因，而是勞動力供需結(jié)構(gòu)差異的結(jié)果。由于異質(zhì)性勞動力供需差異導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要用資本投入填補(bǔ)人力資本的缺口，因此早期勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展保證了資本投入能夠吸納大規(guī)模廉價轉(zhuǎn)移勞動力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，技術(shù)偏態(tài)行業(yè)的發(fā)展與社會技能型勞動力不足之間的矛盾促使企業(yè)只能通過增加資本來擴(kuò)大生產(chǎn)，從而導(dǎo)致資本的加速深化。因此，從勞動力異質(zhì)性與資本關(guān)系出發(fā)，本文提出以下建議：

1．合理選擇技術(shù)升級和資本深化的產(chǎn)業(yè)

資本深化和技術(shù)升級行業(yè)的選擇必須兼顧勞動力市場和生產(chǎn)要素市場均衡。由于中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技能偏態(tài)性對勞動者素質(zhì)有一定的選擇性，且這些產(chǎn)業(yè)的資本深化空間和發(fā)展?jié)摿h(yuǎn)遠(yuǎn)大于重工業(yè)等低技術(shù)行業(yè)；所以，中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是資本投入的重點行業(yè)。對于計算機(jī)和軟件開發(fā)等有服務(wù)業(yè)特點的高新技術(shù)行業(yè)，應(yīng)加大資本投資，提升行業(yè)的自主創(chuàng)新能力。資金除投入高端科技的研發(fā)外，政府通過優(yōu)惠政策引導(dǎo)企業(yè)投資于中高技術(shù)行業(yè)的設(shè)備更新和生產(chǎn)擴(kuò)大，帶動設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、交通運(yùn)輸制造業(yè)的技能型勞動力尤其是相應(yīng)專業(yè)的大中專畢業(yè)生的就業(yè)。如電子產(chǎn)品工業(yè)園區(qū)和高新技術(shù)園區(qū)的建設(shè)，一方面充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)，通過產(chǎn)業(yè)集群擴(kuò)大崗位需求量，減少市場波動引起的崗位需求波動；另一方面利用產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，降低企業(yè)成本，從而減少因工資待遇過低而引起的技能型勞動者失業(yè)。此外，從長期來看，學(xué)校和企業(yè)合作，政府履行中間人的職責(zé)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，做好人才導(dǎo)向和輸送工作，為產(chǎn)業(yè)升級提供有針對性的人力儲備。對于重工業(yè)等傳統(tǒng)的資本深化行業(yè)，如金屬冶煉、機(jī)械制造等，在保證順利投產(chǎn)的基礎(chǔ)上，資金可以用于該行業(yè)上游和下游的開發(fā)，通過擴(kuò)大需求崗位的工種來降低重工業(yè)資本深化的速度。

2．在資本廣化部門發(fā)揮低技能勞動力的比較優(yōu)勢，挖掘潛在勞動力

在資本廣化產(chǎn)業(yè)如食品加工、紡織和服裝加工等行業(yè)，產(chǎn)品的低附加值限制了企業(yè)利潤空間，對西部農(nóng)村勞動力就業(yè)的溢出效應(yīng)明顯，是低素質(zhì)勞動力就業(yè)的主要渠道。因此在區(qū)域選擇上，中西部將成為全國資本廣化產(chǎn)業(yè)的主要集聚地。中西部可以抓住金融危機(jī)后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，充分利用本地廉價勞動力的成本優(yōu)勢，有選擇性地承接?xùn)|部設(shè)備和技術(shù)成熟的輕工業(yè)。鼓勵以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的形式投資以輕工業(yè)為主的資本廣化產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮農(nóng)村對低技能勞動力的包容力和“蓄水池”的作用。此外，可以針對勞動力異質(zhì)性的特點發(fā)揮低素質(zhì)勞動力的比較優(yōu)勢，生產(chǎn)投資建設(shè)具有地方特色的手工產(chǎn)品加工廠、農(nóng)產(chǎn)品特產(chǎn)加工廠等，通過提高產(chǎn)品特色的附加值增加企業(yè)利潤。

此外，資本廣化產(chǎn)業(yè)的升級或者轉(zhuǎn)移需有的放矢，綜合考慮行業(yè)特征和階段。對消費(fèi)類電子產(chǎn)業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)來說，如電視、筆記本、手機(jī)等家用電器的制造，由于現(xiàn)有市場飽和度較高，且我國在這些行業(yè)具有技術(shù)和質(zhì)量的優(yōu)勢，行業(yè)目標(biāo)應(yīng)該從對產(chǎn)量的追求轉(zhuǎn)變到對品牌的創(chuàng)造。類似地，對于紡織服裝業(yè)，應(yīng)從單純的“加工基地”向以產(chǎn)品附加值為主的“品牌基地”升級，建立自主品牌。而對于農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)等行業(yè)，仍然以要素比較優(yōu)勢為原則，可以把產(chǎn)業(yè)流水線和設(shè)備往中西部轉(zhuǎn)移，降低勞動成本和原材料成本。

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