●中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院 鄭 立 盛均全

基于低碳經(jīng)濟(jì)視角下的碳交易問題研究

●中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院 鄭 立 盛均全

環(huán)境問題是二十一世紀(jì)的頭等問題，關(guān)系到人類賴以生存的基礎(chǔ)。實施碳交易既是解決環(huán)境惡化的重要選擇，也是推動能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑。本文從碳交易產(chǎn)生的背景入手，深刻剖析了我國碳交易市場的各種不完善性，有針對性地提出了完善碳交易市場機(jī)制的對策辦法，目的是培育發(fā)展碳交易市場，促使企業(yè)減少碳排放以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，達(dá)到實現(xiàn)最佳生態(tài)環(huán)境的目標(biāo)。

碳交易 市場機(jī)制 低碳經(jīng)濟(jì) 生態(tài)環(huán)境

一、研究背景

（一）碳交易產(chǎn)生的原因。隨著人類社會的不斷進(jìn)步，環(huán)境問題正變得越來越嚴(yán)峻。傳統(tǒng)工業(yè)化既給我們的生活帶來了便利，同時也對地球這個人類賴以生存的家園造成了巨大的破壞，于今人類與自然的矛盾日顯突出。諸多因素之中，溫室氣體和污染物排放問題算是阻礙人與自然和諧相處的頭號絆腳石。當(dāng)前空氣中二氧化碳、甲烷等溫室氣體含量嚴(yán)重超標(biāo)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了過去的水平，打破了自然界“增長和消耗”的動態(tài)平衡，直接導(dǎo)致地球氣候發(fā)生了變化，溫室效應(yīng)日趨明顯，造成了自然界的惡性循環(huán)。

氣候問題具有全球性和連坐性，僅單靠少數(shù)國家的力量無法從根本上解決溫室效應(yīng)問題，而且一旦問題進(jìn)一步惡化，所帶來的影響對于世界各地都是災(zāi)難性的。為此，早在上個世紀(jì)末聯(lián)合國氣候變化框架公約參加國就制定了旨在減少溫室氣體排放的 《京都議定書》，其目標(biāo)是“將大氣中的溫室氣體含量穩(wěn)定在一個適當(dāng)?shù)乃剑M(jìn)而防止劇烈的氣候改變對人類造成傷害”。但是怎樣將其穩(wěn)定在一個適當(dāng)?shù)乃剑吭谌蚍秶鷥?nèi)實行碳交易，促使企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)以減少碳排放，無疑是眾多選擇途徑中一種比較可行的方法。

（二）碳交易的含義及概念。碳交易的實質(zhì)是二氧化碳排放權(quán)的交易。簡單地說，就是為了減少全球溫室氣體排放，防止全球氣候變暖，把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，在交易市場上進(jìn)行二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。它買賣的是碳排放權(quán)而不是二氧化碳本身，交易過程不存在實質(zhì)的物品交換。碳交易的工作原理類似于拍賣收益的再利用，以產(chǎn)量為基礎(chǔ)的許可證分配方案與根據(jù)價值增值在行業(yè)分布的排放權(quán)分配方案相結(jié)合進(jìn)行碳交易，一方通過市場交易可以從另一方獲得碳排放量，求得互利雙贏。這種交易機(jī)制能使環(huán)境污染的邊際成本和邊際收益接近于相等，最終使得整個經(jīng)濟(jì)社會付出最低的減排成本，實現(xiàn)最佳的生態(tài)環(huán)境目標(biāo)。

（三）國際碳交易的現(xiàn)狀。目前國際碳交易市場發(fā)展千差萬別、很不平衡，比較發(fā)達(dá)的地方還屬歐洲。歐洲區(qū)域性的碳交易市場正在逐漸形成，其他各個國家內(nèi)碳交易市場也正在有所起色，但統(tǒng)一的全球化的國際市場尚未形成。交易形式多種多樣，有的在場外私下交易，有的在交易所公開交易。交易市場也五花八門，有的由政府主導(dǎo)，有的自愿形成，各自為戰(zhàn)，高度分割。交易的相關(guān)制度存在著許多差異，導(dǎo)致碳排放權(quán)的交易價格不穩(wěn)定，象過山車一樣轉(zhuǎn)來轉(zhuǎn)去。如我國清潔發(fā)展機(jī)制的項目交易最高時的價格達(dá)到15美元，最低時只有5美元，目前徘徊在10美元左右。歐洲市場的情況也差不多，價格波動同樣頻繁劇烈，其交易所價格最高時為每噸30歐元，最低時為每噸10歐元，在期貨交易市場上價格甚至一度降到了每噸4歐元。即便這樣，活躍度還是不高，半天也難交易一筆，有場無市的現(xiàn)象時有發(fā)生，故大多數(shù)國家只得推行強(qiáng)制性交易，以求得市場買賣的繁榮。

二、我國碳交易現(xiàn)狀及不完善性

我國的碳交易早在數(shù)年前就已起步，國家發(fā)改委也下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，擬先在北京、上海等7個地方進(jìn)行試點(diǎn)，然后向全國鋪開。如今北京、上海兩個交易所開市了，碳交易離我們的生活漸行漸近。但要形成一個全國規(guī)模的碳交易市場，還有許多不盡如人意的地方，如碳交易的操作模式、交易規(guī)模和交易規(guī)則還相對欠缺，溫室氣體排放數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，排放配額分配辦法難以真正做到讓企業(yè)心服口服，以及不易形成合乎常態(tài)的價格機(jī)制，如此種種問題都會成為制約碳交易發(fā)展的瓶頸；加上目前國內(nèi)缺乏專業(yè)的技術(shù)咨詢體系幫助企業(yè)進(jìn)行項目分析、評估來規(guī)避交易風(fēng)險，在減排信用額度的核算上經(jīng)驗還比較匱乏，因此碳交易市場還存在著許多的不完善性。

（一）碳交易市場機(jī)制不完善。要想高效運(yùn)作碳交易，必須要有高度有序的市場機(jī)制作支撐，否則就會成為無源之水、無本之木，勢必導(dǎo)致碳交易市場難以有所作為。目前我國的碳交易通常是通過政府行政手段強(qiáng)制推行和實現(xiàn)，缺乏十分完善的市場機(jī)制，企業(yè)節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是迫于政府的施壓而不是自覺履行,不合理的基礎(chǔ)性資源配置大量存在，重復(fù)建設(shè)與資產(chǎn)閑置屢見不鮮,而且市場的地域分割由來已久，市場節(jié)能減排機(jī)制作用不易得到發(fā)揮。由于我國幅員遼闊，資源環(huán)境各不相同，人的理念和環(huán)境因素使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡。環(huán)境不一樣，發(fā)展速度也不一樣。東部沿海發(fā)達(dá)地方與中西部內(nèi)地貧困地方之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異越來越大,碳排放量也存在一定的落差，在全國建立統(tǒng)一的碳交易市場的構(gòu)成要件還不具備，只能先建設(shè)區(qū)域性的碳交易市場，但要創(chuàng)造條件，如構(gòu)建補(bǔ)償機(jī)制等，為建立全國統(tǒng)一的碳交易市場打好基礎(chǔ)。

（二）碳交易的法律法規(guī)不健全。碳交易如果能做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究是最好不過，然而我國碳交易的立法遲遲未開展，至今全國統(tǒng)一的關(guān)于碳交易的法律法規(guī)尚未制定,環(huán)境法中也沒有碳交易有關(guān)條款,只是在大氣污染治理法中稍微帶過，缺乏實施碳交易的法律保障，僅僅靠一些不很連貫的制度、辦法不足以規(guī)范人們的碳交易行為。政府主管部門對相關(guān)碳交易行為處罰的自由裁量權(quán)過大，也給權(quán)力留下尋租空間，不利于法規(guī)的公正執(zhí)行。法律法規(guī)的滯后性和不完善性對碳交易市場建設(shè)產(chǎn)生嚴(yán)重的羈絆作用，不利于碳交易市場的發(fā)育和進(jìn)步。為了保障碳交易市場機(jī)制的建立與完善、規(guī)范碳排放交易行為、維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益、保障碳排放交易活動依法有序進(jìn)行，制訂專門的碳交易法律法規(guī)已是迫在眉睫。

（三）碳交易的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不充分。碳交易在我國雖然已經(jīng)起步，但正處在摸著石頭過河的階段，很多基礎(chǔ)性工作還沒有做到穩(wěn)固扎實。如溫室氣體排放數(shù)據(jù)作為碳交易體系的基礎(chǔ)，盡管有了碳排放報告制度，也進(jìn)行了碳排放摸底盤查，并編制了溫室氣體排放清單，可是碳排放量依然是理不清的一筆糊涂賬，成了碳交易試點(diǎn)城市面臨的首道“門檻”。因為無論是單位還是個人，為了追求利益最大化，總是會有意無意地說自己減排了很多的碳，也想把自己減排下來的“碳”放到碳交易平臺上去交易，賺回更多的錢。具體減了多少、怎么計量？哪一個也說不準(zhǔn)。要想解決這個問題，就需要建立一個覆蓋全國的計量監(jiān)測體系，但囿于我國科技水平的限制、經(jīng)濟(jì)成本也較高，這個體系一時半會兒也很難建立起來，使得碳減排的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)只能說個大概，談數(shù)據(jù)充分乃是天方夜譚。

（四）碳交易的調(diào)控能力不足。政府主管部門作為實施經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主要操盤手，在碳交易這個剛剛才有的市場上如果缺位和錯位，就會給碳交易帶來非常不利的影響。目前在碳排放初始分配額度上，由于溫室氣體排放的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不健全，很難客觀核定初始排放量，故在碳排放分配辦法上帶有極大的隨意性。政府主管部門極容易把公共資源轉(zhuǎn)化為權(quán)力資源，加之碳交易的參考價格也不易合理制定、行政手段的人為化，必然導(dǎo)致碳交易市場上的價格扭曲和監(jiān)管不力，二級市場上不規(guī)范化的現(xiàn)象難以避免。再者因為碳交易的信息與渠道不暢，在國際市場上我國沒有碳交易的定價權(quán)，總是跟在歐洲市場后面亦步亦趨，使得我們的企業(yè)在國際場合談判中總是處在疲于應(yīng)付的地步，由別人說了算，也影響了我國碳交易的發(fā)育成長和活躍度。政府主管部門調(diào)控監(jiān)管的乏力和無力對我國碳交易市場發(fā)育滯后不異于是雪上加霜。

三、應(yīng)對我國碳交易問題的基本對策

（一）以市場手段完善碳交易市場機(jī)制。碳交易市場設(shè)計雖復(fù)雜，但已被證明是成本較低的減排途徑。只有以市場化的機(jī)制來推進(jìn)減排目標(biāo)的實現(xiàn)，才能讓企業(yè)、資本通過市場杠桿調(diào)節(jié)作用合理配置資源，放開碳排放權(quán)的自由交易，達(dá)到實現(xiàn)節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的目的。因此要培育好市場，甚至在碳交易的初期要精心扶持和呵護(hù)好市場是我們的當(dāng)務(wù)之急。首先要建立好碳交易平臺，發(fā)揮好現(xiàn)有的清潔發(fā)展機(jī)制項目技術(shù)服務(wù)中心、碳排放權(quán)交易所的作用，以其特有的得天獨(dú)厚的優(yōu)勢努力打造區(qū)域性交易平臺，讓想買賣碳排放權(quán)的企業(yè)、資本能有市場可以交易。其次是要保證市場的公允性，政府部門要營造好市場交易氛圍，穩(wěn)定市場運(yùn)行，堅決杜絕破壞交易的類似“老鼠倉”行為的發(fā)生，讓交易能真正體現(xiàn)出公平、公正性。三是要保證市場要有一定的活躍度，參與的企業(yè)、資本越多，市場的活躍度就越強(qiáng)，這就有必要把有碳排放權(quán)供求關(guān)系的雙方引導(dǎo)到市場上去；對減排工作充耳不聞的企業(yè)實施高額的罰款，甚至嚴(yán)重的可以讓其在社會上難以立足，用強(qiáng)有力的倒逼機(jī)制使其投入到碳交易市場中去。

（二）以法治手段完善碳交易法律法規(guī)。首先要加快制定全國統(tǒng)一的碳交易法律法規(guī)以支持碳排放交易，使碳交易行為有法可依。同時，要借鑒歐盟等發(fā)達(dá)國家比較成熟的經(jīng)驗，對碳排放要加緊制定控制的各項法律法規(guī)，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，確保買賣碳排放權(quán)的雙方利益機(jī)會均等，特別要在溫室氣體排放許可、分配、收費(fèi)、交易、管理等環(huán)節(jié)上做到具體量化、細(xì)化，絕不能粗枝大葉、胡編亂造，不具備操作性的條款要一律剔除，以體現(xiàn)碳交易法律法規(guī)的嚴(yán)肅性。其次要制定碳排放總量控制辦法。我國是世界上溫室氣體排放數(shù)量最大的國家，提出2020年碳排放量要比2005年減少40%到50%，我國面臨著巨大的節(jié)能減排壓力。為了實現(xiàn)這一政策目標(biāo)，必須明確各企業(yè)的碳排放限額，對那些年排放量超過10億噸二氧化碳的企業(yè)進(jìn)行碳排放限制，不夠的可以通過交易去獲得，多余的可以交易給他人，但總的碳排放量要按一定比例年年遞減，讓企業(yè)想辦法通過科技挖潛改造、大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)以減少碳排放。

（三）以信息手段完善碳交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)。政府主管部門要盡快建設(shè)強(qiáng)有力的信息管理與信息系統(tǒng)，對全社會的碳排放源和排放清單進(jìn)行徹底的摸排搜集整理、統(tǒng)計匯總上報。一是要建立高效、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、信息共享、業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一，確保碳交易市場的信息對稱。二是要建立碳排放監(jiān)測系統(tǒng)，加大投入，購置引進(jìn)先進(jìn)的監(jiān)測儀器，力爭使碳交易的基礎(chǔ)排放數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、可靠、有效，爭取形成一個有權(quán)威性的碳排放和碳減排的計量標(biāo)準(zhǔn)，為碳交易市場化的繁榮夯實牢固的基礎(chǔ)。三是建立科學(xué)的碳排放評價指標(biāo)體系，運(yùn)用現(xiàn)有掌握的數(shù)據(jù)信息，采取對比分析的方法，對碳排放企業(yè)提供情況的真實性和準(zhǔn)確性作出定性定量的判斷，由此推導(dǎo)出各行各業(yè)的碳排放指標(biāo)值。再利用指標(biāo)值進(jìn)行同類企業(yè)的配比分析，從而得出各個企業(yè)真正的碳排放額度。

（四）以行政手段完善碳交易政策調(diào)控體系。必要的行政手段能在早期不成熟的市場上發(fā)揮積極的作用。既然是市場總得要人管理、引導(dǎo)、監(jiān)督和培育，碳交易市場也不例外。行政的作用在碳交易上應(yīng)體現(xiàn)在建立卓有成效的政策調(diào)控體系上：一是通過制定宏觀調(diào)控政策，創(chuàng)造公平、公正的交易環(huán)境，確保碳交易行為的正常運(yùn)行，可以利用計劃、財政、稅收、信貸等綜合手段，鼓勵企業(yè)參與到碳交易中來。二是可以建立激勵機(jī)制，對新開工進(jìn)入的中小型企業(yè)可以在稅收上實行三年優(yōu)惠期減免；對積極出售、購買碳排放權(quán)的企業(yè)，可以通過績效評價給予適當(dāng)?shù)呢斦a(bǔ)貼；對發(fā)展清潔能源等低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，可以優(yōu)先發(fā)放清潔能源貸款和項目資金；對研發(fā)低能耗、低排放、低污染的新技術(shù)且已取得巨大成效的企業(yè)，可以不減碳排放指標(biāo)額度并實行財政資金獎勵。三是要加強(qiáng)專業(yè)的碳交易管理隊伍建設(shè)，培養(yǎng)一支技高、業(yè)精、擔(dān)責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊，對不同層級的碳交易市場進(jìn)行管理和調(diào)控，使我國碳交易市場不僅僅是商品市場，而且真正成為開放的金融市場。■

1.陸敏、趙湘蓮、李巖巖.2013.基于系統(tǒng)聚類的中國碳交易市場初步研究[J].軟科學(xué)，3。

2.宋海云、蔡濤.2013.碳交易：市場現(xiàn)狀、國外經(jīng)驗及中國借鑒[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，1。