周 明

（中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

單純從詞匯語義上來看，“國際犯罪”、“涉外犯罪”、“跨國犯罪”，這三個概念的區(qū)別不是特別明顯。在一些文獻(xiàn)中，這三個詞匯甚至經(jīng)常交替使用，很容易混淆。三者之間到底是什么關(guān)系呢？這可以說是一個老生常談，但又難以厘清的問題。 因此，有必要對這一問題進(jìn)行深入的探討。 名詞概念之間的關(guān)系無外乎內(nèi)涵和外延的全同關(guān)系、包含與被包含的關(guān)系。涉外犯罪、國際犯罪、跨國犯罪誰包含誰？ 誰被包含于誰？ 不同的學(xué)者有不同的看法。 筆者認(rèn)為，要區(qū)分三者之間的關(guān)系，首先要弄清楚它們的基本內(nèi)容。

一、國際犯罪

（一）國際犯罪的概念

對于什么是國際犯罪，學(xué)界并沒有一致的看法。一些國際條約大多以列舉的方式來給國際犯罪下定義，比如在《危害人類和平及安全罪法典草案》中，就是不但將侵略、恐嚇侵略、戰(zhàn)爭、種族滅絕等嚴(yán)重的國際犯罪列舉出來， 還將其他形式的犯罪也納入到國際犯罪的范疇中來，比如操縱一國內(nèi)政、各種形式的殖民、毒品犯罪和大規(guī)模環(huán)境犯罪等，這些行為都是或多或少地危害人類和平及安全。 《國際刑法典草案》對國際犯罪的概念也是列舉式，認(rèn)為國際刑法典草案中所指的國際犯罪都在其分則中列舉出來，另外，國際公約中明確規(guī)定的國際犯罪也屬于該范疇。

從《刑法》或者《國際法》等部門法的角度給國際犯罪下定義是比較普遍的方式。 有的學(xué)者是從國內(nèi)刑法的角度進(jìn)行定義， 國際犯罪的概念與國內(nèi)刑法對于犯罪定義存在想通之處，認(rèn)為“國際犯罪是危害國際社會的利益，為國際刑法所禁止，并依照國際刑法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的行為。 ”[1]一般而言，國內(nèi)刑法認(rèn)為犯罪是指具有一定社會危害性， 依法應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為， 上面關(guān)于國際犯罪的定義與國內(nèi)刑法學(xué)關(guān)于犯罪的定義基本上是一致的。 國際犯罪首先是對國際社會共同利益的損害， 有一定的國際社會危害性， 其次是該行為為國際刑事法律文件所禁止，有違法性，最后是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的國際刑事責(zé)任。 有的學(xué)者認(rèn)為國際法的意義上的國際犯罪是指“違反國際社會所公認(rèn)的國際刑法規(guī)范，嚴(yán)重危害國際社會共同利益的不法行為。 ”[2]

也有的學(xué)者是從列舉和理論定義兩個方面對國際犯罪加以定義。 比如有的學(xué)者認(rèn)為國際犯罪從理論上定義是指行為人及其罪行涉及幾個國家， 有一定的涉外性，因此也可以稱之為國際犯罪；從列舉的角度，認(rèn)為國際犯罪是指海盜行為、買賣奴隸、販賣毒品等行為， 這些行為同時又應(yīng)當(dāng)侵害了相關(guān)國家的個體權(quán)益， 同時對各國共同的權(quán)益以至全人類共同的權(quán)益也能夠造成一定的損害， 應(yīng)當(dāng)由國際法院以國際社會的名義來加以懲戒。[3]

在本文看來， 所謂國際犯罪是行為人的行為從法律的角度來講， 違反國際社會公認(rèn)的國際刑事方面的國際法律規(guī)范或國際慣例； 從行為的危害性角度來講， 危害了國際社會安全與穩(wěn)定或違背國際義務(wù)；從處罰的角度來講，國際犯罪的行為人應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的刑事處罰。 國際犯罪作為國內(nèi)犯罪的延伸，也是一種犯罪的形式，二者在本質(zhì)意義上是相通的。 其中違反國際社會公認(rèn)的國際刑事方面的國際法律規(guī)范或國際慣例， 一方面強(qiáng)調(diào)違反的是國際法律規(guī)范或者國際慣例，包括聯(lián)合國憲章、適用于國際間的公約、規(guī)約、議定書、章程等等；另一方面強(qiáng)調(diào)的是為國際社會所公認(rèn)， 一國國內(nèi)法或者雙邊條約中約定的內(nèi)容， 不能夠成為國際犯罪的法源。 通行于國際社會， 廣泛適用于國際司法實(shí)踐中的一些國際慣例也可以作為國際犯罪處罰的法律淵源。

（二）國際犯罪的罪名

這是一個有爭議的問題。 通常認(rèn)為包括戰(zhàn)爭罪、危害人類罪、滅絕種族罪和侵略罪等核心罪名，這些罪名也是相關(guān)國際公約中所明確規(guī)定的。 但對于一些新型犯罪是否屬于國際犯罪是存在爭議的。 這些新型犯罪主要包括非法買賣人體器官、 國際網(wǎng)絡(luò)犯罪活動、國際間的買賣瀕危野生動植物資源、跨國販賣淫穢物品、販賣人口和跨國色情活動、國際金融詐騙、跨國洗錢行為、大規(guī)模惡意破壞自然環(huán)境等等。這些行為之所以在是否屬于國際犯罪問題上存在爭議，是因為這些犯罪活動的危害性并非特別廣泛，往往僅局限在兩國之間，比較符合涉外犯罪的特征。

二、涉外犯罪

（一）涉外犯罪的概念

涉外犯罪顧名思義是指犯罪行為涉及外國的人或者事， 即某一些犯罪構(gòu)成要件或者犯罪構(gòu)成要素包含涉外因素的刑事犯罪。 比如犯罪的主體、犯罪行為或者結(jié)果、 犯罪的客體等有一項或者多項具有涉外因素。 成立涉外犯罪不需要犯罪的全部構(gòu)成要件都包括涉外因素， 只要是構(gòu)成要件中的一些要素包含涉外因素即可成立。 而涉外因素既包括人的因素也包括地域因素， 其中人的因素是指涉外犯罪的行為人是非本國人，持有護(hù)照的外國人或者無國籍人；地域因素是指犯罪行為實(shí)施地、 犯罪結(jié)果發(fā)生地不在本國領(lǐng)域內(nèi)，而是在他國領(lǐng)域內(nèi)。 “對于涉外犯罪，可以有兩種解釋，一種是指‘包含外部因素的犯罪’（crime containing external factors）；另一種是指‘與外國人有關(guān)的犯罪’（crime concerning foreigners）。這里的‘外國人’包括外國的法人。 ”[4]

也有學(xué)者從程序法和實(shí)體法兩個方面來定義涉外犯罪的概念，認(rèn)為程序法意義上的涉外犯罪，主要是指在本國領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的刑事案件， 雖然包含一些涉外因素，但是依照該國的刑事訴訟法律規(guī)定，能夠由該國的刑事司法機(jī)關(guān)依法提起訴訟， 并讓該行為人介紹該國法律的刑事審判。 實(shí)體意義上的涉外犯罪與上面對于涉外犯罪的定義類似， 主要是行為的構(gòu)成要件中的全部或者部分具有一定的涉外性質(zhì)，可以作為犯罪予以懲處。[5]

根據(jù)上面的定義可以看出涉外犯罪的基本類型：如以涉外犯罪行為人的角度來衡量的話，包括兩種情況， 一是涉外犯罪的受害人是持有護(hù)照的外國人或者不明身份的無國籍人， 主要是指本國公民或者法人在本國領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施了針對外國人或無國籍人實(shí)施的犯罪； 二是在本國領(lǐng)域內(nèi)的外國人或者無國籍人實(shí)施了犯罪行為，是犯罪行為的實(shí)施主體。 如以犯罪的地域角度來區(qū)分，分為兩種情形：首先是本國人在域外的犯罪， 是本國公民離開本國境內(nèi)到其他國家境內(nèi)實(shí)施的犯罪行為； 其次是外國人在本國領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施的犯罪， 主要是指外國人或無國籍人在其非國籍國領(lǐng)域內(nèi)針對該國國家或公民實(shí)施的犯罪。還有一種比較特殊的情況，即在一國領(lǐng)域內(nèi)，外國人或無國籍人對該國家境內(nèi)的其他外國人或者無國籍人實(shí)施的刑事違法行為，也屬于涉外犯罪的一種。

（二）涉外犯罪的特點(diǎn)

首先是其涉外性質(zhì)，涉外犯罪需要一個連接點(diǎn)，這個連接點(diǎn)可以是人也可以是物，或者涉及外國，或者涉及某國領(lǐng)域之外， 或者涉及相關(guān)國際法或者國際合作等。 其次，涉外犯罪的類型比較廣泛，可以說所有的國內(nèi)犯罪都可以因為其中包含涉外因素而成為涉外犯罪， 違法主體是外國人的可以成立涉外犯罪、侵害對象是外國人的也可以成立涉外犯罪，甲是A 國公民，在A 國犯罪后逃到B 國，對于B 國來說也是屬于涉外犯罪、甲是A 國公民，在B 國犯罪后又逃回到A 國，對于A 國來說，同樣也是涉外犯罪。

三、跨國犯罪

跨國犯罪的定義也沒有一個統(tǒng)一的認(rèn)識， 有的學(xué)者從“國境”的角度認(rèn)為“跨國犯罪（Transnational Crime）從語義角度來講，是指跨越國境的犯罪。 ”“可以說， 跨國犯罪是犯罪人非法進(jìn)出兩國或兩國以上實(shí)施危害社會的行為。 ” 有的學(xué)者從法域的角度認(rèn)為，“當(dāng)犯罪行為或犯罪結(jié)果發(fā)生在兩個以上國家或地區(qū)即兩個法域，并違反了它們的法律時，該犯罪就統(tǒng)稱跨境或跨國犯罪。 ”有的學(xué)者從“國度”的角度認(rèn)為跨國犯罪“是指以跨國形式出現(xiàn)的犯罪，或者說犯罪過程跨越了兩個或兩個以上國度的犯罪。 ”著名國際刑法學(xué)家安德烈·博薩博士也是從 “跨越國境線”的角度指出：“所謂跨國犯罪， 是指這樣一種反社會行為，即犯罪行為的準(zhǔn)備、實(shí)施或結(jié)果跨越至少兩個以上國家的國境線， 使得至少兩個以上國家可以對其進(jìn)行刑事處罰。 ”[6]

上面的這些定義雖然有很大的差異， 但是本質(zhì)意義都是相同的。 也就是說跨國犯罪是表現(xiàn)為超越一國國境限制的犯罪行為。 本文認(rèn)為，所謂跨國犯罪是指行為人所實(shí)施的犯罪行為不是單純地位于某一國境內(nèi)，其一部分或者全部位于不同國家領(lǐng)域內(nèi)，也就是說跨越了不同的國家的國界， 這個國界可以是具體的國境線，也可以是虛擬的。 傳統(tǒng)的犯罪是以具體國境線為準(zhǔn)，而新型的網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪等，可以以虛擬的國境線為界。 這里的犯罪行為包括預(yù)備、著手、實(shí)施犯罪、完成犯罪到犯罪結(jié)果發(fā)生的整個過程，其中犯罪結(jié)果發(fā)生不僅僅是指具體的犯罪結(jié)果，還包括對另一國的抽象影響，《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪》中就規(guī)定犯罪行為在某一國境內(nèi)實(shí)施，對另一國產(chǎn)生了一定的影響，也屬于跨國犯罪的范疇。

（一）跨國犯罪最大的特點(diǎn)是其跨國性

跨國性是指犯罪主體、 犯罪行為或犯罪結(jié)果涉及兩個或兩個以上的國家， 不再局限在某一國領(lǐng)域內(nèi)。 犯罪主體、行為、結(jié)果有一項跨越國界即可視為是跨國犯罪。

需要強(qiáng)調(diào)的是， 這里的犯罪主體跨越國界并非僅指行為人自己穿過國境線。 在傳統(tǒng)刑法學(xué)以及犯罪學(xué)研究中， 跨國犯罪是犯罪主體必須跨越國境才能完成跨國犯罪。 但是隨著國際交往的密切，特別是通訊技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，國境的界限已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的國境線。 行為人不需要真正跨越國界就可以實(shí)施跨國犯罪行為。 比如國際電信詐騙犯罪，A 國的犯罪分子可以在本國境內(nèi)給B 國受害人打詐騙電話，讓其將錢匯至C 國銀行的賬戶，在C 國進(jìn)行銷贓。 這種情形屬于虛擬的跨越國境的行為，也應(yīng)當(dāng)納入到跨國犯罪的范疇中去。

跨國犯罪中的犯罪的實(shí)行行為和犯罪所造成的危害后果跨越國界是指犯罪的預(yù)備行為、 著手實(shí)施的實(shí)行行為以及犯罪結(jié)果跨越了不同的國家。 既可以是犯罪行為在一國，結(jié)果發(fā)生在另一國，也可以是犯罪行為和結(jié)果在某一國境內(nèi)， 另外造成的影響在另一國境內(nèi)。 比如，在偷渡犯罪中，組織偷渡犯罪分子在A 國某地沿海組織了大批偷渡者， 通過偷渡船將這些偷渡者運(yùn)到B 國， 再通過汽車或者火車等方式將偷渡者從B 國轉(zhuǎn)運(yùn)到C 國， 這樣的犯罪行為就是在三個國家中進(jìn)行的， 屬于比較典型的犯罪行為跨越不同國家的案例。 犯罪的結(jié)果跨越國境是指實(shí)施犯罪行為與實(shí)現(xiàn)犯罪結(jié)果是在不同國家間進(jìn)行的，比如郵包炸彈犯罪，犯罪分子在A 國將炸彈放入郵包， 犯罪行為即實(shí)施完畢， 郵包被寄入B 國后爆炸，犯罪結(jié)果是在B 國實(shí)現(xiàn)的。

（二）跨國犯罪的有組織性

單個人可以實(shí)施跨國犯罪， 一些跨國犯罪集團(tuán)也可以實(shí)施跨國犯罪。 實(shí)際上由于跨國犯罪的性質(zhì)決定了在實(shí)際的跨國犯罪行為中， 個人單獨(dú)實(shí)施的情況少而又少。 因為跨國犯罪涉及不同的國家，不同國家之間語言交流、政治經(jīng)濟(jì)形式、管理制度等方面都存在一定的差異， 特別是彼此不相鄰的兩個或者多個國家之間，差異更明顯，單個人如果想在有很大差異的不同國家間熟練地實(shí)施犯罪是一件比較困難的事情。 因此，具有跨國性質(zhì)的犯罪集團(tuán)或組織就應(yīng)運(yùn)而生， 由這些集團(tuán)或者組織來進(jìn)行大部分的跨國犯罪。 跨國有組織犯罪的社會危害性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于個人的跨國犯罪， 跨國有組織犯罪發(fā)揮各自在所在國的優(yōu)勢，在正規(guī)公司的掩蓋之下，有較強(qiáng)的隱蔽性和反偵察能力， 而且很多跨國犯罪集團(tuán)與當(dāng)?shù)氐恼賳T還有牽連，打擊的難度比較大。

（三）跨國犯罪的刑事違法性

跨國犯罪是觸犯刑法應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為， 這里的刑法是指相關(guān)國刑法都認(rèn)定該行為屬于犯罪行為。 “在國內(nèi)法中普遍遵循‘法無明文規(guī)定不為罪’原則，一種反社會行為是否構(gòu)成犯罪必須有法律加以規(guī)定及處罰；在國際上，至少有兩個以上國家承認(rèn)某一行為構(gòu)成犯罪，才可以說是跨國犯罪。 ”[6]也就是說，根據(jù)A 國的刑法規(guī)定，認(rèn)為某一行為構(gòu)成犯罪，而根據(jù)B 國的刑法規(guī)定，則不認(rèn)為是犯罪，那么該行為就不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是跨國犯罪。

四、三者之間的關(guān)系

有的學(xué)者認(rèn)為國內(nèi)犯罪、涉外犯罪、跨國犯罪和國際犯罪的關(guān)系與社會發(fā)展的進(jìn)程密不可分， 認(rèn)為最初的犯罪幾乎毫無例外地都是國內(nèi)刑法上的犯罪，即先有國內(nèi)犯罪，涉外犯罪的出現(xiàn)是在人類國際交流頻繁而且發(fā)明了便利的交通運(yùn)輸工具之后，人類不再受到地域限制之后才逐漸出現(xiàn)， 在涉外犯罪的基礎(chǔ)之上又衍生出了跨國犯罪。 跨國犯罪發(fā)展到一定程度之后， 出現(xiàn)了一些對于人類社會都有一定的危害性質(zhì)的犯罪，比如大規(guī)模的侵略，對于整個人類社會的安全與穩(wěn)定都會造成破壞， 就又發(fā)展出了國際犯罪的概念。 “國際犯罪是從國內(nèi)犯罪（domestic crime）發(fā)展而來的。 如果考察一下從國內(nèi)犯罪到跨國犯罪再到國際犯罪的發(fā)展演變過程， 就可以從中看到國際犯罪與國內(nèi)犯罪和跨國犯罪之間的聯(lián)系和區(qū)別，從而更好地把握國際犯罪的本質(zhì)特征。”[7]本文認(rèn)為，不能簡單地認(rèn)為先有國內(nèi)犯罪，之后產(chǎn)生涉外犯罪、跨國犯罪以及國際犯罪。 犯罪行為是人類社會的一種常態(tài)行為，這幾種犯罪可能是伴隨出現(xiàn)的，只不過沒有得到定義而已。 在國家的概念出現(xiàn)以前，也存在犯罪行為，但是無所謂國內(nèi)犯罪、跨國犯罪以及國際犯罪。 國內(nèi)犯罪、涉外犯罪、跨國犯罪以及國際犯罪的劃分標(biāo)準(zhǔn)是國家概念出現(xiàn)以后人為制定出來的，并非嚴(yán)格地隨著時間而產(chǎn)生。 比如侵略行為，都是相伴國家的產(chǎn)生而出現(xiàn)的， 很難在時間上給出一個明確的界定。 另外，國際犯罪的種類相對于涉外犯罪與跨國犯罪來說要少得多， 國際社會對國際犯罪定義趨于嚴(yán)格和保守， 但是并不能因此認(rèn)為國際犯罪是最后出現(xiàn)的。

（一）涉外犯罪與國際犯罪的關(guān)系

涉外犯罪是犯罪的某些要件包含涉外因素，行為、結(jié)果、犯罪主體中至少有一項涉及兩個或者兩個以上的國家。 國際犯罪一般也涉及兩個或者兩個以上的國家，但是不排除僅僅發(fā)生在一國，不涉及其他國家的情況。 這是國際犯罪與涉外犯罪的區(qū)別之一。另外，涉外犯罪本質(zhì)上還是一種國內(nèi)犯罪，是特殊的國內(nèi)犯罪， 不會因為其包含涉外因素就成為國際犯罪。 成為國際犯罪的前提條件是，該犯罪行為為國際公約或者國際慣例所禁止， 通常的涉外犯罪都是由一國的國內(nèi)刑法予以規(guī)定， 不涉及到國際公約或者國際慣例。

有的論述認(rèn)為國際犯罪都是涉外犯罪， 涉外犯罪不一定是國際犯罪。 這種說法是不正確的，因為有些國際犯罪，比如種族滅絕罪，可能只發(fā)生在一國境內(nèi)，且是本國人針對本國人實(shí)施的犯罪，那么就不屬于涉外犯罪。

（二）跨國犯罪與國際犯罪的關(guān)系

跨國犯罪與國際犯罪最大的區(qū)別也是其懲處的法律淵源是國內(nèi)刑法還是國際公約或者國際慣例。跨國犯罪雖然有跨國屬性， 但是其本質(zhì)而言還是一種國內(nèi)犯罪，是由國內(nèi)刑法所規(guī)定，懲處的依據(jù)也是國內(nèi)刑法， 當(dāng)然也可以援引國際公約或者國際慣例予以懲處。 國際犯罪則不同，懲處的依據(jù)是國際公約或者國際慣例，否則不構(gòu)成國際犯罪，一國的國內(nèi)刑法是不能夠規(guī)定國際犯罪的。 國際犯罪強(qiáng)調(diào)的是犯罪的國際危害性，犯罪行為違反的是國際法，有些國際犯罪行為在一國的國內(nèi)刑法中并沒有規(guī)定， 比如侵略罪、種族隔離罪等罪名，在一國的國內(nèi)刑法中就難覓其宗。 也就是說，在法律淵源層面上，懲處國際犯罪的法律依據(jù)是國際法， 或者是國際公約或者是國際慣例，而跨國犯罪的法律依據(jù)則要廣泛得多，既可以是國際法，也可以是一國的國內(nèi)法。 跨國性是跨國犯罪的本質(zhì)屬性，相比而言，國際犯罪則并不要求有跨國因素， 比如在一國政府或者官員針對本國公民所實(shí)施的滅絕種族行為，犯罪主體、犯罪對象、犯罪行為以及行為的實(shí)施地點(diǎn)都是在一個國家境內(nèi)，并不涉及到其他國家， 但是這種種族滅絕的行為卻是完全符合國際犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

跨國犯罪與國際犯罪有著密切的聯(lián)系， 甚至是彼此交叉。 有些危害性質(zhì)比較嚴(yán)重的跨國犯罪往往也威脅到國際社會的共同利益， 涉及多個國家的政治、經(jīng)濟(jì)和社會秩序的穩(wěn)定，引起了國際社會的普遍關(guān)注，從而被確認(rèn)為國際犯罪。 一些諸如販賣毒品犯罪、 劫持航空器犯罪等國際條約明確規(guī)定的國際犯罪，都是由跨國犯罪發(fā)展而來的。 也就是說跨國犯罪與國際犯罪并沒有一個明確的界限， 一些犯罪既屬于跨國犯罪的范疇，同時又是國際犯罪。

（三）跨國犯罪與涉外犯罪的區(qū)別

涉外犯罪與跨國犯罪的差別主要體現(xiàn)在涉外犯罪是有涉外因素的國內(nèi)犯罪，跨國犯罪行為方式、犯罪的規(guī)律和特點(diǎn)、法律淵源、管轄權(quán)的歸屬等都與一般的國內(nèi)犯罪有所不同。 雖然一些國內(nèi)犯罪具有涉外因素， 但是并不能因此認(rèn)為這些犯罪屬于跨國犯罪。 跨國犯罪通常具備較強(qiáng)的目的性，也就是說“跨國”的目的是為了實(shí)施犯罪行為，如果行為人是因為求學(xué)、旅游、探親、商務(wù)活動等到達(dá)其他國家，而其他國家逗留期間，實(shí)施了某些犯罪行為，不能夠想當(dāng)然地認(rèn)為是跨國犯罪。

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